呂青 錢瑩潔 李雪 方一兵

摘要：[目的/意義]中國科學院學部是國家在科學技術方面的最高咨詢機構，在不同時期為國家發(fā)展戰(zhàn)略提供決策參考。本文分析了學部咨詢工作的演進歷程及特點，以期為國家高端智庫的研究和建設提供借鑒。[方法/過程]本文利用檔案和文獻資料考察學部咨詢工作的歷史，探究了學部咨詢工作的演進歷程，分析了不同時期學部咨詢模式，并對學部咨詢工作的特點進行了討論和總結。[結果/結論]各個時期的學部咨詢工作模式不同，學部在服務國家重大需求和國民經(jīng)濟社會發(fā)展方面取得了實質(zhì)效果。國家高端智庫建設為學部咨詢能力拓展提供了更大空間。

關鍵詞：中國科學院? ? 學部? ? 國家高端智庫? ? 思想庫? ? 國家戰(zhàn)略

分類號：N289

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.03.12

1? 引言

1949年11月，中國科學院（以下簡稱“中科院”）在接收原“中研院”、北平研究院等研究機構的基礎上建立。中科院不僅是全國科學研究的中心，還具有計劃和領導全國科學研究事業(yè)的職責。為了探索如何加強中科院的“學術領導”職能，1953年2月，中科院派出代表團訪問蘇聯(lián)，了解和學習蘇聯(lián)如何組織和領導科學研究工作;同年11月，中科院黨組在給中央的報告中提出對各研究所分學部進行領導，以團結全國科學家推進我國科學事業(yè)。1954年9月，根據(jù)《中華人民共和國國務院組織法》，中科院不再是政府部門。1955年6月1日至10日，中科院舉行學部成立大會，宣告正式成立物理數(shù)學化學部、生物學地學部、技術科學部以及哲學社會科學部等4個學部，將中科院內(nèi)外最優(yōu)秀的科學家聚攏到各學部，通過學部來加強中科院的學術領導。

中科院學部自成立至今60多年來，一直承擔著國家在科學技術方面最高咨詢機構的功能，依托其特有的優(yōu)秀科學家群體優(yōu)勢對國家層面的戰(zhàn)略問題開展咨詢，為國家重大決策和相關政策的制定提供科學依據(jù)。學部咨詢工作的發(fā)展歷程，也側(cè)面也反映了我國決策咨詢制度發(fā)展變遷的歷史縮影。我國部分學者對學部的發(fā)展歷程[1-5]及學部發(fā)揮的作用進行了研究[6-10]，但學部咨詢工作歷史演進的階段尚不明確，學部各時期對國家科技事業(yè)的咨詢模式特點及其發(fā)揮的作用有待系統(tǒng)地梳理和總結。本文以學部咨詢工作發(fā)展史為視角，考察和研究學部開展國家戰(zhàn)略咨詢工作的演進歷程，探討在不同歷史背景下學部咨詢工作的模式、特點及發(fā)揮的作用，從而認知學部咨詢工作演進過程中所折射出的對當前國家高端智庫建設的價值。

2? 學部咨詢工作的歷史演進

中科院學部成立后，其性質(zhì)和職能歷經(jīng)了多次變化。根據(jù)學部咨詢工作發(fā)展的重要時間節(jié)點，本文將學部咨詢工作的發(fā)展歷程分為4個階段：奠基時期、探索時期、制度化時期和高端智庫建設時期。

2.1? 學部咨詢工作的奠基時期（1955—1966年）

該時期以學部參與科技發(fā)展規(guī)劃咨詢?yōu)殚_端。中科院成立之初的方針是“改革過去的科研機構，以期培養(yǎng)科學建設人才，使科學研究真正能夠服務于國家的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、保健和國防事業(yè)的建設”。學部成立后，中科院的學術領導得到了加強，有利于全國科研工作和科學事業(yè)的發(fā)展根據(jù)國家需要有組織、有計劃地進行。在成立之初，學部開展的最重要的一項任務是組織各學部委員分學科集中攻關，為1956—1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃（簡稱“十二年規(guī)劃”）的制訂提供咨詢，從而實現(xiàn)以“自上而下”為特點的國家科技規(guī)劃的戰(zhàn)略咨詢?nèi)蝿?。此外，學部通過中南海講座等形式直接為國家最高決策層提供咨詢。

1955年，學部成立大會決定擬訂中科院15年發(fā)展遠景計劃，該計劃于當年11月底完成，并為制訂“十二年規(guī)劃”奠定了基礎?！笆暌?guī)劃”以任務帶學科，這個“任務”就是國家的戰(zhàn)略需求。在毛澤東主席和周恩來總理的關心和領導下，李富春、陳毅、聶榮臻先后主持了科學規(guī)劃工作[11]。1956年1月31日，國務院成立了由中科院和各部委負責人組成的科學規(guī)劃10人小組，組織規(guī)劃工作。1956年2月，中共中央政治局批準科學規(guī)劃小組改組為國務院科學規(guī)劃委員會，由陳毅副總理擔任主任，李富春、薄一波、郭沫若、李四光擔任副主任。該委員會設有35名委員，吸收了中科院4個學部的主任和副主任以及錢三強、錢學森等有代表性的科學家。科學規(guī)劃委員會的成立，為順利制訂完成“十二年規(guī)劃”提供了組織保證[12]。規(guī)劃期間，學部暫歸國務院直接領導。

“十二年規(guī)劃”主要以技術科學部、物理學數(shù)學化學部、生物學地學部等3個學部為基礎，集中了全國600多名各方面的科學家和技術人員[13]，開展對草案的制定和審查。在國務院科學規(guī)劃委員會的領導下，各學部科學家的智慧和才華得以充分施展。據(jù)中科院院士、蘭州冰川凍土研究所名譽所長施雅風回憶：“現(xiàn)在學部委員中70歲以上的和那時從蘇聯(lián)、歐美學成回國的專家，基本上都參加了規(guī)劃工作。在中科院擔任總顧問的拉扎連柯教授始終參加規(guī)劃，各所和各部門的蘇聯(lián)專家也應邀參加討論，還從蘇聯(lián)科學院請來16位院士幫助規(guī)劃”[14]。規(guī)劃制定完成后，科學家和各部門的干部陸續(xù)返回各自的工作崗位?！笆暌?guī)劃”奠定了我國科技事業(yè)的基礎。此后，在每一次重大的國家科技規(guī)劃過程中，學部委員都起到了重要作用。例如，1963年在“十二年規(guī)劃”提前完成的情況下，國家組織制訂1963—1972年科學技術發(fā)展規(guī)劃，中科院科學家分別參加了國家科委和國防科委兩個系統(tǒng)的規(guī)劃工作。

在科技發(fā)展和科學規(guī)劃工作的迫切需求下，學部委員受邀到中南海給國家領導人作學術報告并向其介紹科技發(fā)展情況，直接高效地幫助領導干部快速了解國家經(jīng)濟、安全發(fā)展等方面的科學知識，提高科學決策能力，由此開啟另一服務國家決策的咨詢模式。1956年1月，中共中央在中南海懷仁堂召開全國知識分子問題會議期間，邀請物理學數(shù)學化學部主任吳有訓、生物學地學部主任竺可楨、技術科學部主任嚴濟慈、哲學社會科學部副主任潘梓年向與會的中央和省市干部作科學技術知識報告[1]，會后中央將這4份報告轉(zhuǎn)發(fā)至相關干部。中南?？茖W講座密切了科學家和領導人的聯(lián)系，學部委員通過學術報告的形式將最新的科技發(fā)展情況介紹給中央領導，起到了一定的決策參考作用，這一形式一直延續(xù)至今。

2.2? 學部咨詢職能的探索時期（1979—1990年）

1967年1月，“造反派”奪權，學部被撤銷。1979年1月，學部恢復活動，這時國家開始進入全面改革開放，科技體制改革被提上日程，學部積極為國家科技體制改革建言。在科技體制改革的推動下，科技事業(yè)的發(fā)展面臨著一系列前所未有的新問題和新機遇，比如如何更好地配置科技資源的新問題，以及新興學科發(fā)展帶來的新機遇，為學部戰(zhàn)略咨詢作用的發(fā)揮提供了更為廣闊的空間。

1978年3月，中共中央在北京召開全國科學大會，迎來了科學的春天，方毅在全國科學大會工作報告中提及了中科院的主要任務，中科院隨后據(jù)此提出“側(cè)重基礎，側(cè)重提高，為國民經(jīng)濟和國防建設服務”的辦院方針。1979年，學部恢復活動。1981年，第四次學部大會上，學部委員大會被確立為中科院最高決策機構。但適值國家經(jīng)濟、科技、政治體制改革全面探索時期，關于中科院辦院方針等的問題引起了中央領導的高度關注。1983年8月，國務院科技領導小組成立赴中科院調(diào)查組，就辦院方針和任務、領導體制、體制改革和學部委員大會等4方面涉及中科院發(fā)展、同時也是中國科技體制改革方向的重要問題展開了調(diào)研，這次調(diào)查是我國20世紀80年代科技體制改革的先聲[15]，院內(nèi)外的學部委員紛紛對調(diào)查的問題發(fā)表重要意見。同年11月，調(diào)查組將“學部委員和中國科學院希望向中央反映的幾個問題”獨立作為一部分列入報黨中央、國務院的調(diào)查報告中，其為我國科技體制改革方向提供了決策參考。隨后根據(jù)中央指示，中科院將“大力加強應用研究，積極而有選擇地參加發(fā)展工作，繼續(xù)重視基礎研究”作為新的辦院方針。1984年，第五次學部大會確定學部委員大會的職能由中科院最高決策機構變?yōu)閲以诳茖W技術方面的最高咨詢機構，學部委員由原來的工作職稱兼學術榮譽稱號轉(zhuǎn)變?yōu)閲以诳茖W技術方面的最高學術榮譽稱號，學部工作重心也從以學術評議為主轉(zhuǎn)為以學術咨詢?yōu)橹鳌?/p>

20世紀80年代中期，時任國務院常務副總理萬里同志提出黨和國家重大決策要科學化與民主化。與此同時，中科院各專業(yè)學部也在積極思考和摸索如何開展咨詢活動以適應學部新的定位。1986年，技術科學部師昌緒在《技術科學要面向經(jīng)濟建設》報告中提出了為決策提供參考的4類軟科學研究專題，并談到咨詢專題的開展方法[16]。

在當時我國決策科學化民主化程序不完善、咨詢尚未成為決策必要步驟[17]的情況下，各學部的領導不甘心坐等國家和部委的咨詢題目①，認為應充分發(fā)揮學部委員學術特長和本學科優(yōu)勢，“自下而上”提出“主動咨詢”，這成為這個時期學部咨詢最突出的特征。技術科學部1986—1989年組織完成了集成電路、鋼鐵工業(yè)、通信技術等6項咨詢報告（見表1），參與調(diào)查研究的有關學部委員、專家及科技工作者達160多人[18]。李鵬總理對6個專題報告做出批示，要求在“八五計劃”中適當采納，隨后多數(shù)被有關部門采納或部分采納[19];數(shù)理學部于1985年組織了數(shù)十位學部委員和科技專家對長江三峽地區(qū)進行了實地考察研究，提供了大量考察資料和綜合性意見與建議，為國家對長江三峽工程的科學決策起到了參考作用[20];地學部于1987年分別就黃河整治與流域綜合開發(fā)以及海洋資源開發(fā)問題向國務院報送咨詢報告，當時的總理和兩位副總理先后作出批示，要求適時組織實施[21];化學部于1986年確定了催化和煤炭轉(zhuǎn)化新技術兩大咨詢專題，1990年將這兩個專題咨詢報告上報中央、國務院及有關部門[22]。

此外，學部委員直接上書建言，推動國家政策出臺。1981年，謝希德等89位學部委員聯(lián)名提出設立面向全國的自然科學基金會的倡議，得到了科學界的廣泛擁護，后經(jīng)發(fā)展成立了國家自然科學基金委員會。1986年，王大珩、王淦昌、楊嘉墀、陳芳允等4位中科院學部委員將《關于跟蹤研究外國戰(zhàn)略性高技術發(fā)展的建議》直接呈交給鄧小平同志，兩天內(nèi)就得到鄧小平“此事宜速作決斷，不可拖延”的重要批示，不久，國務院組織制訂了我國高技術發(fā)展規(guī)劃，即“863計劃”，該計劃的實施有力地推動了我國高技術的進步。1992年，張光斗、王大珩、師昌緒、張維、羅沛霖、侯祥麟等6位學部委員向黨中央、國務院報送了《關于早日建立中國工程與技術科學院的建議》，促成了中國工程院的成立。

隨著學部主動咨詢的開展，委托學部咨詢的任務逐步增多。例如，1990年初，受國家計委委托，各學部對我國科技攻關計劃項目進行了前咨詢、中評估和后評議;受國家科委委托，學部對我國中長期科學技術發(fā)展和國家自然科學研究重大項目遴選進行咨詢。80%的學部委員參加了國家科委、國家計委的重大咨詢工作[19]，所提建議基本都得到了采納。

2.3? 學部咨詢的制度化時期（1991—2012年）

該時期起始于學部委員增選工作的制度化和規(guī)范化。社會主義市場經(jīng)濟體制開始確立，國家提出科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略，經(jīng)濟社會發(fā)展對科技戰(zhàn)略咨詢的需求越來越迫切，學部咨詢組織工作不斷地改進完善。

1990年11月，國務院批準了中科院、國家科委聯(lián)合上報的關于增選學部委員的請示，并批示“增選學部委員工作，今后每兩年進行一次，逐步使增選工作制度化、規(guī)范化”。1991年，在學部委員增選工作停頓10年后，進行了學部委員增選。1992年，第六次學部委員大會通過了學部成立以來第一個法規(guī)性文件《中國科學院學部委員章程（試行）》。1994年第七次院士大會通過了修訂完成的《中國科學院院士章程》，這標志著我國院士制度的建立。

1994年，學部開始以《中國科學院院士建議》的形式，向中央及有關部門呈送院士的意見和建議，對于涉及重大長遠戰(zhàn)略問題的院士建議，學部組織和開展了進一步的深入研究，作為學部咨詢項目立項。

1995年6月，學部咨詢評議工作委員會（簡稱“咨委會”）成立，與各專業(yè)學部常委會共同承擔咨詢的組織工作。同年9月，學部主席團審議通過《中國科學院學部咨詢評議工作暫行辦法》。

1998年1月，時任中科院院長路甬祥在1998年度院工作會議上作的工作報告中明確提出要進行“國家科學思想庫”建設，指出中科院是一支國家科技隊同時又是國家的科學思想庫，并強調(diào)了學部在科學思想庫建設中的重要地位。2002年，中科院出臺《關于進一步發(fā)揮院士作用，加強重大科技決策科學化、民主化和制度化建設的決定》，要求在院重大科技決策過程中必須充分發(fā)揮學部的咨詢作用、聽取院士的咨詢建議，明確了學部咨詢工作制度化建設的舉措。

2002年，中科院辦院方針從“把主要力量動員和組織到為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展服務的主戰(zhàn)場，同時保持一支精干力量從事基礎研究和高技術創(chuàng)新”，改變?yōu)椤懊嫦驀覒?zhàn)略需求，面向世界科學前沿，加強原始科學創(chuàng)新，加強關鍵技術創(chuàng)新與集成，攀登世界科技高峰，為我國經(jīng)濟建設、國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展不斷作出基礎性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大創(chuàng)新貢獻”。2005年，中科院黨組基于原科技政策局和綜合計劃局的部分職能成立了規(guī)劃戰(zhàn)略局;同年，規(guī)劃戰(zhàn)略局出臺了《關于建立院戰(zhàn)略研究平臺的通知》，將3個研究中心納入其內(nèi)，為院士咨詢工作提供研究支撐。

在該時期內(nèi)，學部結合國家需求開展有頂層設計、有計劃、有組織的戰(zhàn)略咨詢，并更注重科技領域與社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展相結合的問題，學部咨詢的深度和廣度不斷拓展，越來越多的咨詢項目呈現(xiàn)跨學部、跨部門協(xié)作的特點，與前一時期主要憑借學部委員自身優(yōu)勢開展的較為隨機分散、學科領域較為單一的主動咨詢有所不同。例如，地學部于1996年向國務院提交《關于東南紅壤丘陵坡地農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展問題的建議——江西、廣東考察報告》，生命科學和醫(yī)學學部于2000年提交《關于迅速遏制艾滋病在我國蔓延的呼吁》咨詢報告，技術科學部向國家有關部門報送《關于“發(fā)展我國高技術產(chǎn)業(yè)的若干問題”》咨詢報告。又如，中科院和中國工程院組織近40位有關院士和專家共同完成《對1998年長江洪水的認識和今后工作的建議》，并提交黨中央和國務院;2000年，學部咨委會成立“西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設與可持續(xù)發(fā)展問題”重大咨詢研究項目，先后向國務院報送了7份咨詢報告;2008年，學部組織“四川汶川地震”咨詢項目研究組院士咨詢會，來自地學部、生命科學部、技術科學部、信息技術科學部、數(shù)理學部等專業(yè)學部的20位院士參會，對抗震救災、災后重建等緊迫工作向國家提供咨詢意見和建議。

在咨詢成果傳播方面，學部逐步向社會開放院士咨詢和建言，對適宜公開的報告組織出版發(fā)行。自2009年開始，學部系統(tǒng)地對重要咨詢報告和院士建議進行了梳理和精編，以《中國科學家思想錄》系列叢書的形式公開出版，提升了學部咨詢的公眾影響力。

據(jù)不完全統(tǒng)計，“八五”期間學部完成了政府有關部門委托的34項重大科技決策咨詢?nèi)蝿?，提交?5項主動咨詢報告和建議。1994—2004年，學部完成咨詢報告104份，院士建議118份。2005—2012年，學部完成咨詢報告80份，院士建議119份。許多咨詢意見和建議得到采納。

2.4? 高端智庫建設中的學部咨詢工作新時期（2013年至今）

該時期以2013年7月17日習近平總書記視察中科院并要求中科院“率先建成國家高水平科技智庫”為開始標志。黨的十八屆三中全會提出“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”。2015年11月，中科院被確定為黨中央、國務院、中央軍委直屬的首批10家第一類高端智庫建設試點單位之一。此后，中科院科技戰(zhàn)略咨詢建制化步伐加快。學部結合我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設世界科技強國的戰(zhàn)略目標，研究新時期事關全局的重大問題。

2013年，中科院成立了發(fā)展咨詢委員會、學術委員會、科學思想庫建設委員會等組織。科學思想庫建設委員會負責組織開展全局性、戰(zhàn)略性、綜合性的重大研究，其支撐工作由規(guī)劃戰(zhàn)略局和院士工作局承擔，該委員會是科技智庫理事會前身的一部分。

2015年，中科院的辦院方針確定為“面向世界科技前沿，面向國家重大需求，面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，率先實現(xiàn)科學技術跨越發(fā)展，率先建成國家創(chuàng)新人才高地，率先建成國家高水平科技智庫，率先建設國際一流科研機構”。為率先建成高水平科技智庫，2015年12月，中科院黨組決定以中科院科技政策與管理科學研究所更名的方式組建事業(yè)法人機構——中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（以下簡稱“戰(zhàn)略咨詢院”）。戰(zhàn)略咨詢院作為學部發(fā)揮國家科學技術方面最高咨詢機構作用的研究和支撐機構，設有科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所等5個研究所，中科院中國創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策研究中心等8個戰(zhàn)略咨詢院交叉研究單元，以及學部咨詢研究、學部學科研究等4個學部研究支撐中心。

為強化咨詢工作的頂層設計，2019年，中科院成立了科技智庫建設的領導決策機構——中科院科技智庫理事會。時任中科院院長、黨組書記白春禮任科技智庫理事會理事長，副院長丁仲禮任科技智庫理事會副理事長。2020年，《中國科學院科技智庫理事會重大項目管理辦法》印發(fā)，強調(diào)加強重大項目組織、成果管理等國家急需、國家高端智庫建設試點任務、院先導專項以及學部咨詢等工作的協(xié)調(diào)銜接。

中科院依托具有專業(yè)特色的高水平科研機構，設立了若干個學部專業(yè)研究支撐中心，包括區(qū)域可持續(xù)發(fā)展、科技與法治、心理健康與社會治理、經(jīng)濟分析與預測科學以及科學文化等研究支撐中心，以推進高水平科技智庫建設，服務國家科學決策。

結合新時期國家戰(zhàn)略決策需求，學部組織并參與系列重大咨詢項目研究。例如，2021年，學部設立“中國碳中和框架路線圖研究”重大咨詢項目，圍繞9個專題開展研究，組織百余位院士專家深入研究并形成了《統(tǒng)籌全國力量，盡快形成面向碳中和目標的技術研發(fā)體系》咨詢報告，得到了中央領導的高度重視和認可。2021年，科技智庫理事會部署“基礎研究十年行動方案”重大咨詢項目，跨學科、跨領域組織150余位院士專家深入研究并形成了《關于制定基礎研究十年行動方案的若干建議》咨詢報告。

該時期學部咨詢的數(shù)量比以往各時期有較大增長：2012—2014年，學部新設立咨詢研究課題40余項，完成并向國務院報送36份咨詢報告，許多報告受到黨中央、國務院的高度重視，國家發(fā)改委等部委和單位多次專門聽取相關咨詢項目組的意見;2014—2016年，學部共設立咨詢研究項目50余項，300余人次院士參與，完成40余份咨詢報告，絕大部分得到黨和國家領導人的批示;2016—2018年，學部共部署重大咨詢項目96項，各常委會組織開展咨詢研究，完成上報咨詢報告46份、院士建議21份，得到中央領導同志重要批示近百次;2018—2021年，學部共部署咨詢評議項目112個，向黨中央、國務院報送咨詢報告90余份、院士建議30余份，部分重要意見或建議在國家重大戰(zhàn)略規(guī)劃、重要法律法規(guī)、重大戰(zhàn)略部署中得到采納。

2.5? 小結

學部自成立60多年來緊扣國家戰(zhàn)略需求，其咨詢工作規(guī)范性、組織性和前瞻性越來越強。本文對學部不同時期咨詢工作的模式歸納如下（見表2）。

在不同歷史階段，學部咨詢工作的特點表現(xiàn)雖有不同，但其發(fā)展中有一以貫之的目標和動力機制。在發(fā)揮院士群體優(yōu)勢方面，其通過院士遴選制度化、倡導科學家明德楷模作用、弘揚科學精神、完善院士服務體系、院士制度改革等舉措，促進并激發(fā)了科學家咨詢建言的積極性和主動性。在咨詢工作模式方面，其通過加強頂層設計部署研究選題、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)咨詢研究、建設研究支撐體系、加強咨詢工作評議機制、完善成果管理機制、建立咨詢跟蹤反饋機制等，保障了學部咨詢工作的質(zhì)量和影響力。在思想傳播方面，除呈送咨詢報告外，其還通過建言“直通車”、受邀進中南海學術報告和座談等方式直接向國家最高決策者建言，通過院士科技報告會、院士專家巡講活動、科學講座、匯錄院士報告和建議、編寫院士科普書系等形式進行大眾傳播，在發(fā)揮決策咨詢作用的同時也產(chǎn)生了較好的社會影響。

3? 學部咨詢工作的特點

學部自成立60多年來，緊扣國家戰(zhàn)略需求，服務國家決策，立足科技前沿，服務國民經(jīng)濟和社會發(fā)展，咨詢的建制化發(fā)展使咨詢工作綜合能力得到不斷拓展。

3.1? 聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，服務國家決策

中科院以其獨有的戰(zhàn)略地位，成為國家重要戰(zhàn)略咨詢力量，學部作為我國科技界人才重要匯聚地，成立伊始就承擔了服務國家重大科技戰(zhàn)略的職能。

科學家依靠長期的學術積淀思考國家重大戰(zhàn)略需求，以學術理論和科學范式開展前瞻、獨立、客觀的咨詢研究，提出基于中國國情的政策建議。例如，在建國初期，國家科技基礎薄弱、重大關鍵技術缺乏，無法適應發(fā)展國防和經(jīng)濟的需要，黨中央于1956年向全國發(fā)出了“向科學進軍”的號召，學部即刻全力以赴參與到“十二年規(guī)劃”制定中，“十二年規(guī)劃”建立了我國科學技術體系，促成“兩彈一星”等一系列有關國家安全的重大技術突破。以“十二年規(guī)劃”的制定為標志，我國進入了以長期規(guī)劃來全面布局科技事業(yè)發(fā)展的時期。又如，為了滿足并適應最高決策層對國家戰(zhàn)略決策的科技知識需求，學部通過為高層決策者舉辦報告等形式，直接向最高決策者傳播科技知識，從而間接地影響戰(zhàn)略決策。

學部聚焦國家重大戰(zhàn)略需求、服務國家決策的另一特點是：既關切當前政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境，又能適度地跳出當下，以全球視野和歷史維度思考未來政策方向，敏銳把握關鍵節(jié)點，為國家決策提供政策建議。部分涉及國家安全、社會發(fā)展的方向的重大戰(zhàn)略問題，可能不為當時公眾所關注，甚至相關政策出臺后也不為公眾理解，從長遠來看卻關乎國家未來發(fā)展與民族興衰。例如，20世紀80年代，學部委員提出跟蹤國外戰(zhàn)略性高技術建議時，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的主要任務是擺脫貧困，許多人認為中國當時不具備發(fā)展高科技的經(jīng)濟實力，在資金尚不充足時，發(fā)展高投入的高新技術產(chǎn)業(yè)與國情不符，因此，發(fā)展高技術以實現(xiàn)國家安全和戰(zhàn)略目標問題難以引起社會公眾的共鳴。這時具有知識優(yōu)勢、有愛國情懷的學部委員向最高決策者直接建言，促成了我國高技術發(fā)展規(guī)劃的出臺，推動了我國高技術及其產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，實現(xiàn)了國家安全和戰(zhàn)略目標，充分體現(xiàn)了學部建言的戰(zhàn)略性和前瞻性。

3.2? 立足科技前沿，服務國民經(jīng)濟和社會發(fā)展

在服務國民經(jīng)濟建設和社會發(fā)展方面，與國內(nèi)其他咨詢力量相比，學部咨詢的特色和優(yōu)勢是立足科技前沿，從專業(yè)視角對與科學技術相關的經(jīng)濟、社會問題提出科學的建議。

學部職能轉(zhuǎn)變后，各學部積極探索適應新的角色，立足科技前沿，扎根學術研究。除進行國家科技發(fā)展規(guī)劃、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、自然科學領域創(chuàng)新研究和戰(zhàn)略分析等科技戰(zhàn)略咨詢外，以自然科學的理論方法為依據(jù)，對涉及國情、“三農(nóng)”問題、能源戰(zhàn)略、公共衛(wèi)生、區(qū)域發(fā)展、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等廣泛的經(jīng)濟與社會中的戰(zhàn)略問題開展創(chuàng)新性和前瞻性的研究，為國家重大決策提供科學依據(jù)和重要建議，在國家經(jīng)濟、社會發(fā)展咨詢中發(fā)揮了應有力量。例如，周立三院士作為最早提出“科學發(fā)展觀”的科學家之一，提出建立資源節(jié)約型國民經(jīng)濟體系等學術觀點，其領銜承擔并組成國情小組推出的一系列國情分析報告，得到了政府和社會各界高度評價;陸大道院士提出“點-軸系統(tǒng)”理論，提出的“T”字形空間結構戰(zhàn)略被國家采納;孫鴻烈等院士提出“主體功能區(qū)”概念，“全國功能區(qū)的劃分及其發(fā)展的支撐條件”院士咨詢項目在國家“十一五規(guī)劃”中被采納等。學部科學家新思想、新理念和理論研究體系的建構，成為決策的重要支撐。

20世紀70年代，中科院哲學社會科學部獨立為中國社會科學院，客觀上削弱了中科院以自然科學和社會科學相結合的綜合政策研究力量，學部面對交叉領域的、需要綜合自然科學、社會科學共同開展的綜合性和復雜性問題，注重以自然科學家為主體，與社會學、人類學、經(jīng)濟學等方面專家密切協(xié)作，通過專業(yè)互補獲得綜合研究優(yōu)勢，在一定程度上，彌補咨詢研究中的視角和專業(yè)性的限制。此外，學部依托具有在本領域?qū)W術引領地位的專業(yè)研究支撐中心的智力資源和專門研究力量，發(fā)揮這些專業(yè)研究支撐中心凝聚高水平專家的作用和專業(yè)積累優(yōu)勢，開展前瞻性、針對性和儲備性研究，在國家經(jīng)濟社會發(fā)展中涉及相關專業(yè)問題的咨詢中發(fā)揮了智庫功能。

學部服務國計民生、促進國民經(jīng)濟和科技發(fā)展的咨詢建言產(chǎn)生了廣泛影響，引起國家和社會的高度關注。例如，1992年4月，時任國務院總理李鵬在第六次學部委員大會開幕式講話中指出，要充分發(fā)揮科學家的咨詢作用，以保證重大決策的正確性。各級政府和各個部門，凡屬對國計民生有重大影響的決策，應向有關方面的科技人員進行認真咨詢或組織論證，并逐步建立起相應的制度[23]。1992年4月22日，人民日報在頭版頭條刊發(fā)《積極組織論證 主動提出建議 地學部圍繞重大問題開展咨詢》，指出地學部于1987—1992年組織了11個方面的重要咨詢會議，所提的建議均被采納，促進了我國國民經(jīng)濟發(fā)展和科學技術的進步。

3.3? 建制化發(fā)展使咨詢工作綜合能力得到拓展

學部咨詢工作60多年來的發(fā)展歷程，也是咨詢工作不斷規(guī)范化、制度化演進，咨詢工作綜合能力不斷拓展的歷程。

學部咨詢工作前期階段主要依靠科學家個人學術特長的發(fā)揮，咨詢質(zhì)量主要依賴科學家的水平和能力;隨后，學部咨詢的工作越來越多地依靠組織力量有計劃、有設計地進行。學部先后規(guī)范了院士增選、推出組織章程、成立咨委會、出臺院士行為規(guī)范和科學道德自律準則、建立學部綜合研究支撐平臺、開展國家科學思想庫建設、推進學部咨詢叢書制度化。學部咨詢形成了學部主席團、咨委會及學部常委會等組成的基本的治理結構，通過吸納專門的研究中心和專職的政策研究人員，能夠有條件組織協(xié)調(diào)多方面有生研究力量對重點難點問題開展持久深入的跟蹤研究。學部作為思想庫的組織形式和職責范圍逐漸清晰，規(guī)范化、制度化建設促使學部戰(zhàn)略咨詢的作用得到了更加充分的發(fā)揮。

學部的建制化發(fā)展與國家決策咨詢制度的發(fā)展完善相輔相成。學部職能一經(jīng)轉(zhuǎn)變，其咨詢工作就得到國家決策層的特別關切。例如，國務院科技領導小組于1986年10月強調(diào)“重視王大珩等提出的建立學部委員咨詢制度、咨詢工作實施方法和規(guī)定等建議，進一步從制度上研究解決發(fā)揮學部委員咨詢參謀作用問題”②，推動將學部委員咨詢納入國家重大決策程序。又如，隨著學部咨詢工作在國家戰(zhàn)略咨詢中作用的發(fā)揮，部分部委將學部咨詢工作納入決策程序，2001年11月，為推進院士對我國科技發(fā)展中重大問題咨詢工作的開展，科學技術部印發(fā)《關于加強院士咨詢工作的若干意見》，明確了將我國科技發(fā)展中具有戰(zhàn)略性、前瞻性的重大課題納入院士咨詢;2002年3月，發(fā)展計劃委員會印發(fā)《關于將院士咨詢納入國家重大工程科技問題決策程序的意見》，將關系到國家長遠利益、影響全局、制約經(jīng)濟發(fā)展的關鍵領域、薄弱環(huán)節(jié)等重大問題，以及需要建設的重大工程開展的跨學科、跨行業(yè)、跨部門的科技咨詢活動，納入院士咨詢內(nèi)容。學部咨詢工作在政府和相關部門決策科學、民主化進程中的作用得到了進一步體現(xiàn)。

近年來，國家高端智庫建設試點有力地促進了中科院科技特色的決策咨詢工作，讓學部科技戰(zhàn)略咨詢工作進入了新的發(fā)展階段，學部咨詢工作的整體能力也在高水平科技智庫建設背景下得到跨越式發(fā)展。

4? 結語

中科院學部自成立60多年來，其咨詢工作歷經(jīng)奠基、轉(zhuǎn)型探索、制度化和規(guī)范化以及高端智庫建設的發(fā)展歷程。從圍繞國家重大任務臨時組織咨詢，到根據(jù)國家科學經(jīng)濟社會發(fā)展狀況主動建言，從科學家群體結合自身優(yōu)勢開展咨詢活動，到學部有組織、有計劃地開展咨詢工作，從咨詢體系的不完善到咨詢工作的規(guī)范化和制度化，直至國家高端智庫建設推動學部咨詢整體躍遷，在不同的歷史階段學部咨詢工作都取得了實質(zhì)性效果。

當前，我國官方智庫、大學智庫、企業(yè)和社會智庫等各類智庫競相發(fā)展，在中國特色新型智庫建設的背景下，學部如何更好地發(fā)揮智庫功能值得進一步思考和探討。其一，充分調(diào)動和發(fā)揮院士咨詢的積極性和潛能。學部自成立起就發(fā)揮了較好的智庫作用，而相對于院士的數(shù)量而言，咨詢報告的產(chǎn)出并不算多。應進一步加強咨詢工作的創(chuàng)新，更好地促進院士個體智慧凝聚升華為學部的集體智慧，產(chǎn)出更多高質(zhì)量的智庫成果。其二，完善咨詢的質(zhì)量控制機制。學部咨詢成果產(chǎn)出，既體現(xiàn)在科學家研究團隊的真知灼見，也體現(xiàn)在內(nèi)部評審把關審核的高水準。應進一步完善咨詢研究的相關組織流程和審查把關制度，以更好地保持學部咨詢成果的高價值和高品質(zhì)。其三，推進咨詢成果的傳播擴散。與美國國家科學院、英國皇家學會等國家科學院相比，學部在成果傳播方面較為缺乏全方位、立體化的傳播體系。應加強搭建政府、公眾和政策研究界之間的公共政策探討平臺，在影響和引領社會輿論的同時，進一步提升學部咨詢對決策的影響力。

致謝：感謝中國科學院檔案館老師為筆者查閱檔案資料提供的幫助。

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作者貢獻說明：

呂? 青：撰寫論文初稿并修改論文;

錢瑩潔：提出修改建議，修訂部分論點;

李? 雪：提供資料，修改完善論文;

方一兵：確定選題，方法指導，修改及審定論文。

Evolution and Characteristics of National Science and Technology Strategy Consulting Role of the Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD）

Lyu Qing1，2，3? ?Qian Yingjie4? ?Li Xue4? Fang Yibing1

1Institute for the History of Natural Sciences， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

2University of Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100049

3National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

4Bureau of the Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

Abstract： [Purpose/significance] The Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD） is the country’s highest advisory body in terms of science and technology， and has provided decision-making references for national development strategies in different periods. This paper analyzes the evolution process and characteristics of the consulting role of the CASAD， so as to provide reference for the research and construction of national high-end think tank. [Method/process] The paper investigates the history of the consulting role of the CASAD， explores the evolution of the consulting role， analyzes the consulting modes in different periods， discusses and summarizes the characteristics of consulting role of the CASAD. [Result/conclusion] The consulting modes of the CASAD in different periods are different， and the CASAD has achieved substantial results in serving the country’s decision-making requirements and the development of the national economy and society. The construction of national high-end think tank provides a wider space for the expansion of consulting capabilities the CASAD.

Keywords： Chinese Academy of Sciences? ? Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD）? ? national high-end think tank? ? think tank? ? national science and technology strategy

收稿日期：2022-05-22? ? ? 修回日期：2022-05-26

* 本文系中國科學院自然科學史研究所重大突破項目“中華人民共和國科學技術史綱”（項目編號：Y621081）研究成果之一。

作者簡介：呂青，中國科學院自然科學史研究所、中國科學院大學博士研究生，中國科學院文獻情報中心副研究館員，E-mail： luq@mail.las.ac.cn;錢瑩潔，中國科學院學部工作局數(shù)理化學辦公室主任，E-mail： yjqian@cashq.ac.cn;李雪，中國科學院學部工作局副研究員，E-mail： lixue@cashq.ac.cn;方一兵，通信作者，中國科學院自然科學史研究所研究員，博士生導師，E-mail： yibingfang@126.com。