孫向前，甘祖兵，路娜

（1.云南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院；2.云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院）

本文通訊作者：路娜

高校院所作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是推動科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍之一。本文主要對2020年云南省具有事業(yè)單位法人資格的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并提出相應(yīng)的思路與建議，旨在為相關(guān)部門制定科技成果轉(zhuǎn)化政策提供參考。

近年來，緊扣云南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重大需求，云南省高等院校和科研院所依托自身實(shí)力和科研水平，積極開展科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化，在科研項(xiàng)目實(shí)施、成果產(chǎn)出、平臺建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面取得了較大進(jìn)步，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了有力支撐。本文重點(diǎn)對2020年云南省96家取得事業(yè)單位法人資格的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和公辦普通高等院校（統(tǒng)稱為高校院所）的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行分析，旨在使有關(guān)部門和社會公眾了解云南省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況及發(fā)展態(tài)勢，以期為科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策制定提供參考，從而推動科技成果真正落地轉(zhuǎn)化。

本文涉及的9 6 家高校院所中，高等院校57家，占59.38%；科研院所39家，占40.62%。57家高等院校中，本科院所24所，占42.11%；?？茖W(xué)校33所，占57.89%。從區(qū)域分布看，96家高校院所中，有58家集中在昆明市，占60.42%；其他州市為38家，占39.58%。

一、云南高校院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

總體來看，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化系列政策法規(guī)措施的逐步落實(shí)，極大提高了云南各高校院所促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，科技成果轉(zhuǎn)化活動日益活躍。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化穩(wěn)步推進(jìn)

2020年，云南省96家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)共為71項(xiàng)，合同金額為1352.92萬元（見表1）。其中：以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項(xiàng)數(shù)為36項(xiàng)，占50.70%，合同金額為443.20萬元，占32.76%；以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項(xiàng)數(shù)為34項(xiàng)，占47.89%，合同金額為810.72萬元，占59.92%。而作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果仍然很少，合同項(xiàng)數(shù)僅為1項(xiàng)，占1.41%，合同金額為99萬元，占7.32%。

表1 轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資三種方式轉(zhuǎn)化科技成果情況

（二）產(chǎn)學(xué)研合作不斷深入

2020年，云南省96家高校院所以技術(shù)轉(zhuǎn)讓（包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資）、開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式簽訂合同共為1916項(xiàng)，合同金額達(dá)38 541.01萬元，其中技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項(xiàng)目合同總數(shù)為1845項(xiàng)，合同金額為37 188.09萬元（見表2）。在96家高校院所簽訂合同總項(xiàng)數(shù)和合同總金額中，高等院校合同項(xiàng)目數(shù)為1534項(xiàng)，占80.02%，合同金額為25 310.94萬元，占65.67%。可見，產(chǎn)學(xué)研合作仍為云南省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，高等院校仍是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主力軍。

表2 四種方式轉(zhuǎn)化科技成果情況統(tǒng)計(jì)

（三）科技成果轉(zhuǎn)化收益分配逐漸落實(shí)

一是科技成果轉(zhuǎn)化收益向產(chǎn)權(quán)單位傾斜。2020年，云南省96家高校院所科技成果轉(zhuǎn)化取得現(xiàn)金和股權(quán)總收入為11 639.80萬元，其中59.38%留歸單位，40.62%獎勵個人，個人獎勵中83.19%獎勵給研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人員（見表3）。

表3 現(xiàn)金和股權(quán)總收入及獎勵情況統(tǒng)計(jì)

二是科技成果轉(zhuǎn)化收入以現(xiàn)金獎勵為主?，F(xiàn)金獎勵和股權(quán)獎勵是科技成果轉(zhuǎn)化收入的兩種重要收益分配方式。2020年，云南省96家高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金獎勵4728.15萬元，占成果轉(zhuǎn)化總收入的40.62%，股權(quán)獎勵為0.00元。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化以省內(nèi)轉(zhuǎn)化為主

一是科技成果主要在省內(nèi)轉(zhuǎn)化，中小微企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主力軍。科技成果轉(zhuǎn)化至中小微企業(yè)的合同項(xiàng)數(shù)和合同金額數(shù)量最多?？萍汲晒赞D(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化至省內(nèi)的數(shù)量為71項(xiàng)，其中轉(zhuǎn)化至中小微企業(yè)、大型企業(yè)、非企業(yè)單位的科技成果數(shù)量分別為63項(xiàng)、1項(xiàng)、7項(xiàng)，占科技成果轉(zhuǎn)化合同總數(shù)的比例分別為88.73%、1.41%、9.86%（見表4）?？萍汲晒赞D(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化到省內(nèi)的合同金額為1352.92萬元，其中轉(zhuǎn)化至中小微企業(yè)、大型企業(yè)的科技成果合同金額分別為1295.39萬元、25.00萬元，占比分別為95.75%、1.85%，轉(zhuǎn)化至非企業(yè)單位的科技成果合同金額為32.53萬元，占2.40%。

表4 科技成果轉(zhuǎn)化去向情況

二是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域是我省科技成果轉(zhuǎn)化最活躍的行業(yè)，其次是制造業(yè)。科技成果轉(zhuǎn)化至農(nóng)、林、牧、漁業(yè)行業(yè)領(lǐng)域的合同金額和合同項(xiàng)數(shù)排列前位?？萍汲晒赞D(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化至行業(yè)領(lǐng)域合同金額排前三位的分別是農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，制造業(yè)，占比分別為55.75%、19.88%、14.17%；合同項(xiàng)數(shù)排前三位的分別是農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，占比分別為46.48%、22.54%、7.04%。

二、云南省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)

（一）產(chǎn)學(xué)研合作模式是當(dāng)前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要選擇

2020年，云南省96家高校院所與企業(yè)簽訂產(chǎn)學(xué)研合同1917項(xiàng)、合同總金額達(dá)38 541.01萬元，而以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股這三種方式轉(zhuǎn)化科技成果僅72項(xiàng)、合同總金額為1352.92萬元。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，通過產(chǎn)學(xué)研合作形式轉(zhuǎn)化科技成果，無論是合同數(shù)，還是合同總金額，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過后面三種方式。說明長期以來，企業(yè)對高校院所研發(fā)出來的科技成果，直接購買進(jìn)行轉(zhuǎn)化的“線性思維”和“串行模式”正在發(fā)生改變，以企業(yè)為主導(dǎo)，聯(lián)合高校院所共同攻關(guān)研發(fā)已成為主流。

（二）轉(zhuǎn)讓、許可仍是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式

2020年，云南省96家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種形式轉(zhuǎn)化的科技成果合同總項(xiàng)數(shù)為71項(xiàng)，其中以轉(zhuǎn)讓、許可的形式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)為70項(xiàng)，占98.59%，而以作價(jià)投資形式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)僅為1項(xiàng)，這在一定程度說明云南省科技成果多數(shù)為技術(shù)成熟度和市場成熟度均比較高的科技成果，而擁有核心知識產(chǎn)權(quán)，比較成熟、有前景的科技成果相對比較少。

（三）協(xié)議定價(jià)為高校院所科技成果轉(zhuǎn)化主要定價(jià)方式

科技成果轉(zhuǎn)化定價(jià)方式主要有協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣和評估四種方式。2020年，云南省96家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化71項(xiàng)科技成果，全部為協(xié)議定價(jià)方式?？萍汲晒D(zhuǎn)化定價(jià)過程中，經(jīng)過評估的轉(zhuǎn)化成果為8項(xiàng)，占總數(shù)的11.27%，未經(jīng)評估的轉(zhuǎn)化成果為63項(xiàng)，占總數(shù)的88.73%。說明四種定價(jià)方式中，高校院所首選協(xié)議定價(jià)，其次是評估定價(jià)，再次是在公開的技術(shù)交易市場上掛牌交易。協(xié)議定價(jià)是目前最方便、最快捷、成本最低的定價(jià)方式，科技成果轉(zhuǎn)化定價(jià)方式逐步向市場化轉(zhuǎn)變。

近年來，云南省高校院所在加快推動科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了一定成效，但總體來看，云南省高校院所普遍存在科研能力不強(qiáng)、成果產(chǎn)出偏低、成果質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)缺乏、成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才不足等制約科技成果轉(zhuǎn)化的沉疴舊疾，科技成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀沒有發(fā)生根本性改變。

三、推進(jìn)云南省科技成果轉(zhuǎn)化工作的建議

為更好地推進(jìn)科技成果在云南省轉(zhuǎn)化和支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)和完善突出云南特色，符合科技創(chuàng)新規(guī)律、市場規(guī)律、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，針對以上統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，提出如下建議。

一是強(qiáng)化科技創(chuàng)新資源配置導(dǎo)向。建立以科技成果轉(zhuǎn)化績效目標(biāo)考核為導(dǎo)向的科技資源配置模式，科學(xué)確立基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技成果轉(zhuǎn)化與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等各類項(xiàng)目資金投入比例，綜合運(yùn)用后獎補(bǔ)、科創(chuàng)貸、無償資助等多種投入形式，引導(dǎo)和帶動多元化金融和社會資本廣泛參與，促進(jìn)企業(yè)與高校院所利益形成與分配機(jī)制的轉(zhuǎn)變，提高科技成果產(chǎn)出的質(zhì)量與效率。

二是完善科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)政策。不斷健全完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)體系，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技中介服務(wù)體系建設(shè)。在保證政策供給的同時，加強(qiáng)政府部門之間的協(xié)調(diào)和銜接，一方面，要加強(qiáng)現(xiàn)行法律法規(guī)之間不銜接、不匹配、操作性不強(qiáng)等條款的梳理和修訂工作，另一方面，強(qiáng)化部門間的協(xié)同配合，消除行政隔閡和條塊分割，形成多部門聯(lián)合保障機(jī)制。

三是切實(shí)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)見效。加大科技成果轉(zhuǎn)化政策宣傳力度，建立科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)跟蹤問效機(jī)制，對政策的落實(shí)情況，出現(xiàn)的新問題、新情況，及時跟蹤研判，跟進(jìn)修改完善，細(xì)化實(shí)施細(xì)則，提高政策的時效性和可及性，推動科技成果轉(zhuǎn)化政策真正落地。同時，要敢于破除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的頑疾，擴(kuò)大高校院所法人自主權(quán)，從體制機(jī)制上激發(fā)高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化活力。

四是建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條服務(wù)體系。扶持和引導(dǎo)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)建立科技中介服務(wù)體系，建立“公益+市場”相結(jié)合的科技成果登記、檢驗(yàn)、鑒定、評估、定價(jià)、投融資等多元化服務(wù)機(jī)構(gòu)，用好用活科技金融投融資服務(wù)平臺投融資服務(wù)功能，促引科技成果轉(zhuǎn)化落地，同時規(guī)范科技中介市場監(jiān)督管理，建立健全執(zhí)業(yè)資質(zhì)認(rèn)證、信息共享和信譽(yù)評價(jià)體系。