劉振 袁文慧 任云璐 張溢秋

摘要企業(yè)技術創(chuàng)新促進其國際化，還是企業(yè)國際化提升其技術創(chuàng)新？一直是學術界關注和爭論的熱點話題，但鮮有學者深入探究技術創(chuàng)新與國際化之間的內在機理。本文以歌爾股份有限公司為經(jīng)典案例，基于自選擇理論和學習效應理論，采用案例分析方法，從技術創(chuàng)新與國際化相互促進的動態(tài)視角，剖析了其技術創(chuàng)新能力持續(xù)提升與國際化程度不斷加深的內在機理；從系統(tǒng)視角，構建了企業(yè)技術創(chuàng)新與其國際化之間的互動循環(huán)框架，并提出了新的理論解釋。研究結果表明，企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化的關系，不是簡單的單向影響關系，而是復雜的雙向互動影響關系，在企業(yè)的發(fā)展過程中，技術創(chuàng)新與國際化的互相促進作用使企業(yè)的技術創(chuàng)新能力、國際化程度和公司績效等呈現(xiàn)螺旋式增長。研究結論對“走出去”的中國企業(yè)，提升其全球競爭力在國際化進程的推進和創(chuàng)新能力的提升等具有重要的啟示和借鑒意義。

關鍵詞 天生全球化企業(yè)；技術創(chuàng)新；國際化；歌爾股份公司

DOI： 10.19840/j.cnki.FA.2022.03.011

*基金項目：國家社會科學基金（21FGLB026）；河南省社會科學規(guī)劃專題項目（2021ZT25）；2021年河南省專業(yè)學位研究生精品教學案例項目（YJS2021AL099）；航空科學基金項目（2018ZG55025）.

隨著經(jīng)濟全球化的進一步加深，“一帶一路”倡議的提出，國內企業(yè)間的競爭已經(jīng)突破國家邊界，越來越多的中國企業(yè)將國際化納入公司發(fā)展戰(zhàn)略，尋求更廣闊的海外資源和市場來提升其國際競爭力[1]，實施國際化戰(zhàn)略已成為中國企業(yè)克服后發(fā)劣勢、實現(xiàn)創(chuàng)新追趕和跨越發(fā)展的一種有效戰(zhàn)略[2]。但是作為全球競爭后來者，新興經(jīng)濟體的企業(yè)國際化面臨諸多挑戰(zhàn)，并非所有的企業(yè)都能在國際化過程中取得成功。企業(yè)如何在全球競爭中獲勝？不僅是實務界孜孜以求的目標，而且是學術界一直關注和爭論的熱點話題。自選擇理論認為企業(yè)技術創(chuàng)新是國際化的前提，國際化是一個由國內到國外的延伸過程?；谖鞣桨l(fā)達國家大型企業(yè)國際化案例的“產(chǎn)品生命周期理論”和“折衷理論”強調是技術創(chuàng)新驅動企業(yè)國際化，因為只有技術創(chuàng)新能力強的企業(yè)才能在國際競爭中擁有競爭優(yōu)勢；而基于發(fā)展中國家企業(yè)國際化案例的“學習效應理論”強調是企業(yè)國際化促進其技術創(chuàng)新，雖然發(fā)展中國家企業(yè)創(chuàng)新成果不足，難以提供可持續(xù)的競爭優(yōu)勢來抗衡發(fā)達國家強有力的競爭對手[3]，但企業(yè)可以通過國際化，尋求海外創(chuàng)新資源，在“干中學”中不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)技術創(chuàng)新促進其國際化，還是企業(yè)國際化提升其技術創(chuàng)新？至今尚未達成一致性結論。雖然自選擇理論和學習效應理論能夠分別對發(fā)達國家和發(fā)展中國家傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新與國際化之間的單向關系進行合理解釋，但是，對企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化之間的雙向互動關系解釋乏力，基于此，本文以歌爾股份有限公司（以下簡稱“歌爾股份”）為例，從技術創(chuàng)新與國際化的互動視角，剖析了其技術創(chuàng)新能力持續(xù)提升與國際化程度持續(xù)推進的內在機理；從系統(tǒng)視角，構建了技術創(chuàng)新與國際化之間的互動循環(huán)框架。本文研究期望能為中國其他戰(zhàn)略性新興企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭力的持續(xù)提升，提供經(jīng)驗借鑒和理論指導。

一、文獻回顧

企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化兩者之間的因果關系一直是學術界爭論的話題。目前學術界主要有基于自選擇理論的“技術創(chuàng)新驅動企業(yè)國際化”和基于學習效應理論的“國際化促進企業(yè)技術創(chuàng)新”兩大觀點。

自選擇理論認為技術創(chuàng)新是驅動企業(yè)國際化的前提，是企業(yè)進入國際市場的重要決定因素，是企業(yè)國際擴張成敗的關鍵因素[4]，國際化是技術創(chuàng)新強的企業(yè)自我選擇的結果[5]。國際化使企業(yè)面臨全球競爭壓力，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能在海外市場獲得足夠的利潤，來補償國際化帶來的固定成本，擁有技術優(yōu)勢的企業(yè)能夠提高其生產(chǎn)率[6]，助推企業(yè)將產(chǎn)品投入到全新的市場[7]，提升企業(yè)全球競爭能力。Brodzicki以波蘭企業(yè)，徐江和余官勝以中國企業(yè)的數(shù)據(jù)，實證研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)技術創(chuàng)新對其國際化具有促進作用[8-9]。

學習效應理論認為企業(yè)在國際化過程中，利用海外創(chuàng)新資源，在“干中學”中不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，是國際化促進了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。學習效應理論強調企業(yè)國際化的主要目標之一是學習[10]，企業(yè)創(chuàng)新是伴隨著知識的不斷積累而產(chǎn)生的，在國際化過程中產(chǎn)生和獲得知識，國際化可以幫助企業(yè)從多樣化的市場和技術環(huán)境中不斷學習產(chǎn)生新知識、新觀點，從而促進企業(yè)的技術創(chuàng)新，國際化多樣性的經(jīng)營環(huán)境可以增加企業(yè)接觸不同種類的創(chuàng)意的機會，豐富企業(yè)模仿和學習的對象，增加企業(yè)的知識積累，提高管理者與員工的創(chuàng)新能力，進而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[11]，張杰等以中國企業(yè)的研究均發(fā)現(xiàn)了“出口學習”效應[12]。

雖然自選擇理論和學習效應理論能夠分別對發(fā)達國家和發(fā)展中國家傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新與國際化之間的單向因果關系進行合理解釋，但是主要基于靜態(tài)分析視角，忽視了企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化之間互動演進過程：自選擇理論強調是企業(yè)的創(chuàng)新能力促進了企業(yè)國際化，即先有技術創(chuàng)新后有國際化，但忽視了國際化之后，企業(yè)利用國際創(chuàng)新資源對原有技術的替代和技術創(chuàng)新能力的持續(xù)提升作用；學習效應理論強調是企業(yè)國際化促進企業(yè)創(chuàng)新能力，但忽視了創(chuàng)新能力提升之后，其對企業(yè)國際化程度的進一步推進作用，即現(xiàn)有理論對“天生全球化”企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化之間的雙向因果關系解釋乏力。

二、研究方法與案例回顧

（一）研究方法

案例研究主要針對具體對象進行深入剖析，旨在詳細、動態(tài)和辯證地描述研究問題，能夠拓寬理論與方法的應用范圍。由于企業(yè)技術創(chuàng)新具有滯后效應，以及國際化進程是一個極其復雜的過程，研究企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化之間的互動關系，更加適合采用案例研究，所以本文主要采用案例分析方法，以歌爾股份為經(jīng)典案例，從歌爾股份技術創(chuàng)新與國際化的動態(tài)視角入手，能夠深入研究和剖析企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化的互動機理。

（二）案例選擇D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

本文采用單一案例研究法對歌爾股份（股票代碼：002241）技術創(chuàng)新和國際化之間的關系進行探究和分析。對歌爾股份開展案例研究的原因主要有兩點：第一，本文的研究主題是“天生全球化”企業(yè)技術創(chuàng)新和國際化之間的關系。是技術創(chuàng)新驅動企業(yè)國際化，還是國際化促進企業(yè)創(chuàng)新？兩者之間的關系一直是學術界探究和爭論的話題，需要通過經(jīng)典案例對兩者之間的關系和機理進行深入考察；第二，本文研究對象是歌爾股份，歌爾股份屬于戰(zhàn)略性新興企業(yè)，具有天生全球化特征，其技術創(chuàng)新和國際化之間的關系是否有其自身的規(guī)律。所以以歌爾股份為經(jīng)典案例，能夠比較深入地揭示天生全球化企業(yè)的技術創(chuàng)新與國際化之間的內在機理。

（三）數(shù)據(jù)收集

本文研究的數(shù)據(jù)來源主要參考歌爾股份公司官網(wǎng)、深交所歌爾股份的公司年報、CSMAR數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫和RESSET數(shù)據(jù)庫，從數(shù)據(jù)來源來看，為開展歌爾股份技術創(chuàng)新和國際化之間的關系研究提供了可靠的信息來源，保證了本文論證分析的可信度。

（四）公司介紹

歌爾股份有限公司（簡稱歌爾股份）成立于2001年6月，2008年5月在深交所上市，股票代碼為002241，公司主營業(yè)務為電聲器件業(yè)務和電子配件業(yè)務。公司在美國、日本、韓國、丹麥、瑞典、北京、青島、深圳、上海、南京、臺灣等地分別設立了多家研發(fā)中心，以聲光電為主要技術方向，通過集成跨領域技術提供系統(tǒng)化整體解決方案。同時為3C領域全球頂級廠商微軟等提供軟硬件產(chǎn)品服務，客戶涵蓋三星、索尼、華為等眾多企業(yè)。自公司創(chuàng)始以來，歌爾股份始終堅持走自主創(chuàng)新與國際化發(fā)展道路，近年來，公司不斷加大自主研發(fā)投入，產(chǎn)品技術水平不斷提高，相關解決方案得到客戶的充分認可。根據(jù)行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，公司在微型麥克風、高端虛擬現(xiàn)實產(chǎn)品、微型揚聲器、耳機產(chǎn)品、智能可穿戴電子產(chǎn)品、智能家用電子游戲機配件產(chǎn)品、MEMS麥克風、MEMS傳感器等領域占據(jù)市場領先地位。截至2020年底，公司總資產(chǎn)491.18億元，同比增長41.71%；企業(yè)員工87 346人，同比增長46.53%；研發(fā)人員12 177人，同比增長36.19%，研發(fā)人員占比13.94%；研發(fā)投入35.33億元，占營業(yè)收入的6.12%。報告期內，公司榮獲中國電子信息行業(yè)聯(lián)合會中國電子信息百強第31位，中國電子元件行業(yè)協(xié)會中國電子元件百強企業(yè)第3位，中華全國工商業(yè)聯(lián)合會中國民營企業(yè)制造業(yè)500強第145位。

（五）案例回顧

技術創(chuàng)新和國際化是歌爾股份發(fā)展的主要戰(zhàn)略，在技術創(chuàng)新與國際化的互相促進下，其發(fā)展歷程呈現(xiàn)出技術創(chuàng)新能力持續(xù)提升和國際化不斷加深的過程。

1.技術創(chuàng)新能力持續(xù)提升

一是創(chuàng)新網(wǎng)絡逐步完善。歌爾股份自成立以來，始終秉持“先做強，后做大”的發(fā)展理念，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，以及不同國家的資源稟賦，不僅將公司的研發(fā)機構在全球進行布局，而且對研發(fā)機構布局進行不斷進行調整和優(yōu)化（譬如，在香港、芬蘭、臺灣、日本和丹麥的子公司，分別在2012年、2015年、2017年、2018年和2020年由于公司發(fā)展戰(zhàn)略調整已被注銷），創(chuàng)新網(wǎng)絡持續(xù)優(yōu)化。（1）從地區(qū)分布來看，創(chuàng)新子公司分布區(qū)位分為中國大陸、港澳臺及海外。其中，在中國大陸的創(chuàng)新子公司主要分布在北京（研發(fā)）、上海（研發(fā)）、深圳（研發(fā)設計）、青島（研發(fā)、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、南京（研發(fā)）、東莞（研發(fā)、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、昆山（研發(fā)）、大連（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、南寧（研發(fā)生產(chǎn)銷售、貿易）、西安（研發(fā)）、沂水（研發(fā)生產(chǎn)銷售）；在港澳臺及海外的創(chuàng)新子公司主要分布在香港（研發(fā)貿易）、臺灣（研發(fā)貿易）、美國（研發(fā)貿易）、韓國（研發(fā)貿易）、日本（研發(fā)貿易、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、丹麥（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、瑞典（設計研發(fā)）。（2）從時間推進來看，2008年以前成立了3家公司；2008年成立了2家公司；2011年成立了2家公司；2013年成立的有2家公司；2014年成立了3家公司；2015年成立了3家公司；2016年成立了1家公司；2017年成立了7家公司，2018年成立了4家公司，2019年成立了3家公司，2020年成立了6家公司。

二是創(chuàng)新投入逐年增加。歌爾股份非常重視技術創(chuàng)新的投入，為其全球競爭力的持續(xù)提升奠定了堅實的基礎。自歌爾股份從2008年上市以來，技術創(chuàng)新投入逐年增加，其中，IPO籌集的資金幾乎全部用于研發(fā)投資。同時高度重視創(chuàng)新人才，在全球范圍內招納人才，為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的持續(xù)提升奠定了人才基礎。從創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新設備來看，歌爾股份創(chuàng)新投入逐年遞增。（1）創(chuàng)新資金投入。從2005-2020年，歌爾股份的研發(fā)資金投入分別為325萬、582萬、2 675萬、4 594萬、6 517萬、12 154萬、20 179萬、27 893萬、45 705萬、77 337萬、97 283萬、133 884萬、169 651萬、189 229萬、202 282萬、342 597萬元，并且呈逐年遞增趨勢，在2008-2013年增長速度較緩，在2013-2020年增長速度較快。（2）創(chuàng)新人才投入。從2011-2020年，歌爾股份的技術人員分別為3 320、6 085、7 532、9 300、10 695、12 990、16 211、16 742、16 911、18 122人，呈逐年遞增趨勢，在2015-2017年增長速度加快，2017-2019年基本達到穩(wěn)定狀態(tài)，2020年突飛猛進達到新的高度18 122人。其中，2014年到2020年，歌爾股份的研發(fā)人員分別為4 242、5 232、6 732、8226、8 816、8 941、12 177人，呈逐年遞增趨勢，增速也在逐年加快。（3）創(chuàng)新設備投入。從2007年到2020年，歌爾股份公司創(chuàng)新設備購置額分別為2 277.52萬、1 618.27萬、1 604.54萬、2 809.26萬、6 381.93萬、3 941.11萬、8 160.28萬、8764.92萬、8 887.50萬、25 740.21萬、37 707.85萬、27 609.35萬、23 240.24萬、58 341.56萬元，整體呈逐年增加趨勢，在2016年之后急劇增加。D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

三是創(chuàng)新能力不斷增強。歌爾股份作為戰(zhàn)略性新興企業(yè)，對技術更新的速度要求高，不僅加大創(chuàng)新資源的投入力度，而且通過創(chuàng)新資源的快速整合，使企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強。從專利申請數(shù)和專利授權數(shù)來看，歌爾股份創(chuàng)新能力不斷增強。（1）專利申請數(shù)。2008-2020年歌爾股份的專利申請個數(shù)分別為52、89、135、191、386、458、610、1 246、1 145、4 079、3 725、3 105和3 585個，呈逐年遞增趨勢。2008-2011年增幅較緩，2011-2014年增幅加快，2014-2016年增幅進一步加快，2016年之后增幅略有回調，但總趨勢在加快。其中，2008-2020年歌爾股份的發(fā)明專利申請個數(shù)分別為12、13、29、44、110、157、238、412、479、1679、2006、1838和1907個，也呈逐年遞增趨勢，在2008-2011年增幅較緩，2011-2016年增幅加快，2016-2018年增幅進一步加快，2018-2020年增幅略有下降?？傮w來看，2008-2020年，歌爾股份專利申請個數(shù)、發(fā)明申請個數(shù)、實用新型申請個數(shù)、外觀設計申請個數(shù)均呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢。（2）專利授權數(shù)。2008-2020年歌爾股份的專利授權個數(shù)分別為45、86、129、180、357、427、513、966、673、419、514和2 273，呈逐年遞增趨勢。

2.國際化程度持續(xù)加深

對海外子公司的投資規(guī)模、海外營業(yè)收入以及海外營業(yè)利潤能夠反映企業(yè)國際化程度，從對海外子公司的投資規(guī)模、海外營業(yè)收入和海外營業(yè)利潤來看，歌爾股份的國際化程度不斷加深。

一是不斷加大對海外子公司的投資力度。作為戰(zhàn)略性新興企業(yè)的歌爾股份，在公司創(chuàng)立不久便從事國際化發(fā)展戰(zhàn)略。國際化程度不斷加深主要凸顯在海外子公司的規(guī)模不斷擴張。歌爾電子（越南）有限公司成立于2013年，歌爾股份自 2013開始到2015年，持續(xù)向歌爾電子（越南）有限公司追加投資19.81百萬、24.61百萬、203.22百萬元；歌爾韓國株式會社成立于2008年，2008-2017年歌爾股份向其投資2.93百萬、3.61百萬、3.54百萬、2.35百萬、0.32百萬、2.00百萬、14.24百萬、5.41百萬、18.82百萬、10.21百萬元，2020年向其投資了1.94百萬元；歌爾電子（美國）有限公司成立于2008年，2008-2016年歌爾股份向其投資0.13百萬、9.98百萬、8.93百萬、14.63百萬、14.72百萬、16.03百萬、5.03百萬、77.73百萬、36.90百萬元，2020年向其投資了16.93百萬元；歌爾泰克（臺灣）有限公司成立于2011年，2011-2016年，歌爾股份向其投資了6.4百萬、16.03百萬、26.36百萬、17.04百萬、35.98百萬、20.77百萬元，2020年向其投資了2.26百萬元；歌爾科技（日本）有限公司成立于2011年，2011-2016年歌爾股份向其投資1.06百萬、17.77百萬、19.75百萬、12.49百萬、16.30百萬、46.91百萬元，2020年向其投資了2.38百萬元；Dynaudio Holding A/S成立于2014年，歌爾股份于2014年向其投資254.68百萬元，2017年向其投資了135.11百萬元，2019年向其投資了202.08百萬元。從整體來看，歌爾股份對海外子公司的投資資金，雖然在個別年份由于公司戰(zhàn)略布局而略有下降，但總體呈上升趨勢。

二是海外營業(yè)收入和利潤不斷增加。自歌爾股份成立以來，便開始進行國際化戰(zhàn)略布局，拓寬海外市場，秉承開放合作戰(zhàn)略，不斷擴增其海外合作伙伴。從行業(yè)伙伴來看，歌爾股份與高通（美國）、Infineon（美國）、IBM（美國）、Mi‐crosoft（美國）、Fanuc（日本）、Nordic（挪威）等國際領先技術廠商建立長期合作關系，建立廣泛的和緊密的商業(yè)網(wǎng)絡。從合作院校來看，歌爾股份與斯坦福大學（美國）、麻省理工學院（美國）和東北大學（日本）等國際知名高校建立良好合作關系，為企業(yè)全球戰(zhàn)略布局培養(yǎng)國際化人才。從合作研究院來看，歌爾股份與中科院、北京航空航天大學等建立了戰(zhàn)略合作關系，強化專業(yè)領域研究，提高參與國際市場的競爭力。（1）海外營業(yè)收入不斷增加。2005-2020年歌爾股份海外營業(yè)收入分別為5 391萬、6 482萬、39 135萬、63 207萬、75 117萬、218 141萬、313 309萬、561969萬、819536萬、1036萬，479萬、1014萬，161萬、1457萬，621萬、2182萬，101萬、1902萬，074.58萬、2749746.04萬和5 013 862.46萬元，呈逐年遞增趨勢，2011年后增速略微加快，到了2019年后增速突飛猛進。公司上市后（2008-2020年），海外營業(yè)收入每年平均遞增455 509.60萬元。（2）海外營業(yè)利潤持續(xù)增長。2005-2020年歌爾股份海外營業(yè)利潤分別為1 973萬、2 434萬、9 450萬、18 293萬、17 378萬、52 692萬、90 992萬、143 757萬、220 656萬、282 062萬、250 552萬、323 209萬、465 699萬、370 015萬、436556萬和813 248萬元，呈逐年遞增趨勢，2011年后增速略微加快，2019年后增速達到新高。公司上市后（2008-2020年），海外營業(yè)利潤每年平均遞增66 246.25萬元。可以看出歌爾股份對國際市場重視度逐年攀升，大力發(fā)展海外業(yè)務。

三、案例分析與討論

（一）案例分析

1.技術創(chuàng)新投入與國際化程度關系分析

隨著歌爾股份對技術創(chuàng)新投入的加大，通過嵌入到東道國市場，能夠準確地把握國際市場的發(fā)展動態(tài)，保持國際化進程穩(wěn)步發(fā)展。隨著歌爾股份國際化程度加深，利于獲取多樣性的知識資源，然后將有用的信息輸回本國，利于實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。2008-2020年歌爾股份的研發(fā)投資和海外營業(yè)收入整體呈現(xiàn)遞增趨勢（見表1），2018年由于歌爾股份海外新業(yè)務市場布局處于起步階段，公司業(yè)績稍受影響，但波動處于合理范圍，2018-2020年海外業(yè)務逐漸成熟起來，研發(fā)投資和海外營業(yè)收入又呈現(xiàn)遞增趨勢。2008-2016年歌爾股份的研發(fā)投資與海外營業(yè)收入之間呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢，說明研發(fā)投資與國際化程度具有互相促進作用。2008-2020年歌爾股份的研發(fā)投資和海外營業(yè)利潤整體呈現(xiàn)遞增趨勢，2008-2016年歌爾股份的研發(fā)投資與海外營業(yè)利潤之間也呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢，說明研發(fā)投資與國際化程度具有互相促進作用。D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

2.技術創(chuàng)新成果與國際化程度關系分析

隨著歌爾股份技術創(chuàng)新能力的提升，多年在聲光電領域設計、研發(fā)和生產(chǎn)方面的持續(xù)積累，融合硬件及軟件處理技術，持續(xù)服務于消費類電子領域全球頂級客戶，進一步加速了企業(yè)國際化進程。隨著歌爾股份國際化程度加深，繼續(xù)夯實渠道，重點突破項目市場，已建立起國際化研發(fā)平臺，在聲光電等主要技術方向積累了豐富的經(jīng)驗，進一步促進了技術創(chuàng)新能力的提升。2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)和海外營業(yè)收入整體呈現(xiàn)遞增趨勢，2008-2016年歌爾股份的有效專利數(shù)與海外營業(yè)收入之間呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢，說明有效專利數(shù)與國際化程度具有互相促進作用。2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)和海外營業(yè)利潤整體呈現(xiàn)遞增趨勢，2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)與海外營業(yè)利潤之間也呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢，說明有效專利數(shù)與國際化程度具有互相促進作用。

（二）案例討論

歌爾股份自創(chuàng)立以來，始終堅持技術創(chuàng)新戰(zhàn)略和國際化戰(zhàn)略，在技術創(chuàng)新與國際化的互相促進過程中，其新技術不斷突破，技術創(chuàng)新能力不斷提高，國際化程度不斷加深——從“創(chuàng)新”到“國際化”，從“國際化”到“創(chuàng)新”，互相促進，形成良性循環(huán)，促進國際化績效持續(xù)提升，其取得的成功主要原因為：

一是通過持續(xù)增加創(chuàng)新投資，構建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，使企業(yè)創(chuàng)新能力和公司績效持續(xù)提升，為歌爾股份國際化持續(xù)擴張?zhí)峁┝思夹g、人才和資金支撐。歌爾股份自創(chuàng)立以來，不斷增加和完善創(chuàng)新子公司在全球的布局，尤其是海外研發(fā)布局，并且根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，以及不同國家創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)勢，將海外研發(fā)布局與公司經(jīng)營（生產(chǎn)、銷售和貿易等）進行有機融合。截至目前，在香港（研發(fā)貿易）、臺灣（研發(fā)貿易）、美國（研發(fā)貿易）、韓國（研發(fā)貿易）、日本（研發(fā)貿易、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、丹麥（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、瑞典（設計研發(fā)）等采取了不同的融合方式。歌爾股份將研發(fā)部門設立在不同的國家或地區(qū)，能夠從不同的國家或地區(qū)獲得知識資源來提升企業(yè)創(chuàng)新能力，通過與各個市場中相關主體的合作來建立創(chuàng)新網(wǎng)絡，高研發(fā)投資所帶來的高知識吸收能力使得企業(yè)能夠更好地應對國際市場的變化，可以相對靈活地對現(xiàn)有產(chǎn)品進行細微的改進，以使得其更為符合消費者的需求，使得企業(yè)可以將產(chǎn)品投入到全新的市場，通過提升企業(yè)的產(chǎn)品質量，降低企業(yè)邊際成本，能夠獲取更多創(chuàng)新“租金”，為后續(xù)創(chuàng)新提供資金支持。

二是國際化程度的不斷加深，為公司技術創(chuàng)新提供更多的創(chuàng)新資源，彌補了企業(yè)國內創(chuàng)新資源不足，為進一步提升公司創(chuàng)新能力提供支撐。歌爾股份自創(chuàng)立以來，除了研發(fā)國際化之外，在海外生產(chǎn)和銷售，通過與當?shù)毓獭W校、研發(fā)機構以及競爭者之間的互動與合作，吸收當?shù)靥赜械膬?yōu)勢資源，能夠獲得企業(yè)創(chuàng)新所需的知識資源，國際化多樣性的經(jīng)營環(huán)境增加了企業(yè)接觸不同種類的創(chuàng)意機會，豐富企業(yè)模仿和學習的對象，增加企業(yè)的知識積累，提高管理者與員工的創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升提供了不竭的源泉，為后續(xù)的國際化擴張?zhí)峁└偁幜?yōu)勢。

歌爾股份的技術創(chuàng)新與國際化互動關系如圖1所示。

四、研究結論及啟示

（一）研究結論

本文以歌爾股份為例，運用案例分析方法，分析了技術創(chuàng)新與企業(yè)國際化之間的互動關系，研究結果發(fā)現(xiàn)：一是歌爾股份自創(chuàng)立以來，始終堅持技術創(chuàng)新與國際化道路戰(zhàn)略。從“創(chuàng)新”到“國際化”，從“國際化”到“創(chuàng)新”互相促進，以全球創(chuàng)新網(wǎng)絡為支撐，通過創(chuàng)新能力和競爭力的持續(xù)提升，為國際化擴張?zhí)峁┲?；國際化程度的不斷加深，為公司技術創(chuàng)新持續(xù)獲取外部創(chuàng)新資源提供了不竭的源泉，為進一步提升公司創(chuàng)新能力提供支撐。二是歌爾股份持續(xù)不斷地增加創(chuàng)新資金和人力資本投資，通過創(chuàng)新績效和國際競爭力的傳導機制，使歌爾股份的國際化程度不斷提高，海外營業(yè)收入和營業(yè)利潤持續(xù)提升，海外營業(yè)收入和營業(yè)利潤的持續(xù)提升為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了資金支持，創(chuàng)新投資的增加進一步增強了吸收和轉化海外創(chuàng)新資源的能力，企業(yè)創(chuàng)新能力進一步提升，形成良性循環(huán)，使企業(yè)發(fā)展進入螺旋式上升通道。三是歌爾股份的發(fā)展過程是技術創(chuàng)新能力不斷提升和國際化持續(xù)擴張的過程。技術創(chuàng)新能力不斷提升主要表現(xiàn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡逐步完善、創(chuàng)新投入逐年增加和創(chuàng)新成果逐年遞增；國際化擴張不斷加速主要表現(xiàn)在對海外子公司的投資不斷增加，海外營業(yè)收入和海外營業(yè)利潤不斷增加。

（二）研究啟示

歌爾股份作為以技術引進為起點開創(chuàng)智能電子行業(yè)，在此背景下不斷進行技術創(chuàng)新，逐漸與國際接軌，使得企業(yè)在同行業(yè)中處于佼佼者，其成功的經(jīng)驗對于其他企業(yè)具有重要的借鑒意義。對于創(chuàng)新型企業(yè)來說，要想在行業(yè)競爭中脫穎而出，技術創(chuàng)新必須與國際化相輔相成。只有技術創(chuàng)新與國際化互相促進，形成良性循環(huán)，企業(yè)獲利能力和競爭力才能持續(xù)提升，尤其在新一輪科技革命浪潮的推動下，技術迭代不斷加速、技術市場窗口不斷縮小和創(chuàng)新性“毀滅”等的變革風險。如何搶抓機遇和迎接挑戰(zhàn)，企業(yè)需要注意以下三個方面：一要走國際化道路，才能獲得海外的創(chuàng)新資源和獲取更多創(chuàng)新“租金”，才能抓住技術市場窗口，為后續(xù)創(chuàng)新提供資金支持。二要進行創(chuàng)新資源全球布局，彌補國內創(chuàng)新資源不足，整合海內外創(chuàng)新資源，才能引領技術前沿，搶占創(chuàng)新高地，穩(wěn)固核心競爭力地位。三要持續(xù)增加創(chuàng)新投資，創(chuàng)新投資不僅是創(chuàng)新能力提升的前提，而且能夠增加企業(yè)吸收和轉化外部創(chuàng)新資源的能力，為企業(yè)國際化持續(xù)擴張?zhí)峁└偁幜χ巍?/p>

（三）研究不足

一是本文雖然分析了技術創(chuàng)新與國際化之間的互動關系，但是由于篇幅所限，對其背后有效運行的動力機制（公司外部的政府創(chuàng)新政策和公司內部的激勵制度）等分析不足；二是本文是單一案例研究，缺乏多案例的比較分析和大樣本數(shù)據(jù)驗證，其研究結論的有效性，需要在未來的研究中進一步檢驗。AFAD7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

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（審稿：曲明編輯：趙晴）D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4