王丹　陳愛武

摘? ?要：在全球數(shù)據(jù)規(guī)?；?、一體化和前沿化等共同作用和疫情衍生影響下，難以通過傳統(tǒng)的雙邊執(zhí)司協(xié)作及時(shí)有效地完成跨境數(shù)據(jù)取證?；谝粩堊佑?jì)劃的歐盟框架或基于《云法案》及其衍生協(xié)議的美國框架等單邊擴(kuò)散的治理方案亦無法阻卻跨境數(shù)據(jù)取證治理模式的功能失衡。亟待結(jié)合信息社會(huì)中數(shù)據(jù)證據(jù)的具體特點(diǎn)，有針對(duì)性地完善跨境數(shù)據(jù)取證治理的多邊規(guī)則并逐步構(gòu)建統(tǒng)一協(xié)調(diào)且監(jiān)管完善的治理機(jī)制，營(yíng)建基于共同利益的合作、強(qiáng)調(diào)域內(nèi)立法的域外適用、限制跨境數(shù)據(jù)取證具體適用以及堅(jiān)持跨境數(shù)據(jù)正當(dāng)取證的治理模式，切實(shí)維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)、社會(huì)安全與不同主體的合法權(quán)益，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 跨境數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)取證；治理模式；司法協(xié)助；數(shù)據(jù)披露

中圖分類號(hào)：D925；G203? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2022084

The Functional Imbalance and Model Reconstruction of Governing Cross Border Data Evidences Collection

Abstract Under the combined effects of global data scaling， integration and frontiers， as well as the derivative impact of COVID-19， it is difficult to timely and effectively complete cross-border data evidences collection through traditional bilateral law enforcement cooperation and judicial assistance. Unilateral controlling schemes， such as EU framework based on a package plan or US framework based on Cloud Act and its derivative agreements， cannot prevent the functional imbalance of governing cross-border data evidence collection. It is urgent to combine specific characteristics of data evidence in information society， improve multilateral rules for governing cross-border data evidences collection in a targeted manner， and gradually build a unified， coordinated， and well regulated governance mechanism， consolidate cooperation based on common interests， emphasize the extraterritorial application of legislation within the domain， restrict the specific application of cross-border data evidences collection， and adhere to the governance model of legitimate collection of cross-border data evidences， effectively safeguard data sovereignty， social security and legitimate rights and interests of different entities， and promote the healthy and orderly development of digital economy.

Key words cross-border data; data evidences collection; governing model; judicial assistance; data disclosure

在世界主要國家和地區(qū)大力筑造數(shù)字生態(tài)的創(chuàng)新過程中，社會(huì)生產(chǎn)和居民生活的方方面面持續(xù)嵌入了海量數(shù)據(jù)資源，進(jìn)而導(dǎo)致關(guān)涉數(shù)據(jù)要素的違法犯罪活動(dòng)呈現(xiàn)出大幅增長(zhǎng)的最新態(tài)勢(shì)。尤其是“跨國犯罪和犯罪網(wǎng)絡(luò)以前所未有的速度發(fā)展，執(zhí)法部門往往只能用過時(shí)且低效的工具進(jìn)行跟蹤”［1］。傳統(tǒng)的國際執(zhí)法合作與司法協(xié)助的機(jī)制龐雜且運(yùn)行緩慢，難以滿足跨境數(shù)據(jù)取證對(duì)于精準(zhǔn)及時(shí)、清晰便捷、合法正當(dāng)?shù)群诵囊嫉钠惹行枨?，亟待建立全球協(xié)調(diào)統(tǒng)一且監(jiān)管完善的取證治理機(jī)制，助力數(shù)字社會(huì)長(zhǎng)足發(fā)展。

1? ?跨境數(shù)據(jù)取證的基本認(rèn)知和治理態(tài)勢(shì)

近年來，迭代更替的錄音錄像設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等電子介質(zhì)持續(xù)推動(dòng)經(jīng)由信息系統(tǒng)實(shí)施的各類違法犯罪活動(dòng)中存儲(chǔ)或生成的電子數(shù)據(jù)已成為當(dāng)前重要的證據(jù)形式。如電子通信詐騙的轉(zhuǎn)賬數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)色情交易的過程數(shù)據(jù)、數(shù)字作品偽造的算法數(shù)據(jù)等均屬于以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實(shí)的信息依據(jù)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)?；鸵惑w化的發(fā)展格局驅(qū)動(dòng)海量原始數(shù)據(jù)在全球范圍內(nèi)分散存儲(chǔ)與無序流動(dòng)，眾多違法犯罪行為人持續(xù)生成海量跨境數(shù)據(jù)痕跡，數(shù)據(jù)證據(jù)成為識(shí)別違法者的核心工具，為查明違法犯罪的主要事實(shí)提供了重要支撐，一次，探討跨境數(shù)據(jù)取證的價(jià)值意義與治理態(tài)勢(shì)勢(shì)在必行。

1.1? ? 跨境數(shù)據(jù)取證在新時(shí)期具有多重價(jià)值

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革下全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要一個(gè)穩(wěn)定持續(xù)的良性環(huán)境，務(wù)須積極完善各類不良行為的事前預(yù)防、事中監(jiān)管和事后救濟(jì)，確保社會(huì)公眾能夠預(yù)見違法犯罪行為的負(fù)面后果，從而自覺實(shí)施合法行為。面對(duì)全球普惠的數(shù)字化實(shí)踐中關(guān)聯(lián)各類糾紛的海量數(shù)據(jù)與不同國家和地區(qū)的相關(guān)殊別規(guī)定，跨境爭(zhēng)議的利益相關(guān)方往往陷入矛盾沖突帶來的巨大障礙。如不少國家和地區(qū)頒行的網(wǎng)絡(luò)安全、個(gè)人信息保護(hù)和國際司法協(xié)助相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于數(shù)據(jù)證據(jù)跨境流動(dòng)的差異性規(guī)定常常使得涉案當(dāng)事人無所適從。因此，亟待全面認(rèn)識(shí)和充分發(fā)揮跨境數(shù)據(jù)取證助力數(shù)據(jù)權(quán)益執(zhí)司保護(hù)的重要價(jià)值，拓展互利共贏的數(shù)字領(lǐng)域國際合作，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展。

網(wǎng)絡(luò)空間里國家主權(quán)的集中展現(xiàn)是一國擁有獨(dú)立管理和利用本國數(shù)據(jù)資源并不受別國干涉和侵?jǐn)_的控制權(quán)。這意味著國家權(quán)力的行使范圍必須嚴(yán)格遵循地域界域，數(shù)據(jù)跨境執(zhí)法合作和司法協(xié)助的請(qǐng)求國未經(jīng)被請(qǐng)求國同意不能擅自獲取被請(qǐng)求國境內(nèi)存儲(chǔ)和處理的數(shù)據(jù)證據(jù)。問題在于，信息社會(huì)中突破堯字節(jié)的數(shù)據(jù)量級(jí)、數(shù)據(jù)內(nèi)容的巨大價(jià)值以及不同主權(quán)國家的法律法規(guī)對(duì)于同一案件的處理差異等嚴(yán)重威脅被請(qǐng)求國的國家安全、數(shù)據(jù)主權(quán)和司法職權(quán)等。具有不同于物證或書證等傳統(tǒng)證據(jù)的高分散性、高流通性、易篡改性、弱地域性等特征的數(shù)據(jù)證據(jù)是當(dāng)前主要的證據(jù)形式，對(duì)于維護(hù)公共安全和打擊違法犯罪等具有重要價(jià)值，已經(jīng)成為跨境執(zhí)法合作和司法協(xié)助的核心構(gòu)件，迫切需要搭建科學(xué)有序的流程架構(gòu)。

1.2? ? 跨境數(shù)據(jù)取證主要通過國際刑事司法協(xié)助進(jìn)行

全球零界域互聯(lián)互通的時(shí)代背景下，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)與違法犯罪行為高度融合，眾多犯罪行為人、作案工具、作案流程或作案環(huán)境等直接或間接地涉及互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，呈現(xiàn)出跨國性、匿名性、智能性等獨(dú)有特征，促使跨境數(shù)據(jù)取證成為主權(quán)國家司法活動(dòng)的重要組成。

“目前大約85%的犯罪調(diào)查涉及電子數(shù)據(jù)證據(jù)，2/3的調(diào)查工作中需要向位于其他司法管轄區(qū)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商調(diào)取證據(jù)，超過半數(shù)的調(diào)查涉及電子數(shù)據(jù)證據(jù)的跨境請(qǐng)求。”［2］面對(duì)復(fù)雜的跨境數(shù)據(jù)證據(jù)生成、存儲(chǔ)、流轉(zhuǎn)及處理狀況，國際社會(huì)逐步形成通過刑事司法協(xié)助進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)取證的習(xí)慣做法。聯(lián)合國毒品與犯罪問題辦公室不僅通過《網(wǎng)絡(luò)犯罪問題綜合研究報(bào)告（草案）》（Draft Comprehensive Study on Cybercrime）明確將跨境電子數(shù)據(jù)取證和刑事司法協(xié)助列為網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的重要議題［3］，還與聯(lián)合國反恐執(zhí)行局和國際檢察官協(xié)會(huì)聯(lián)合起草《跨境請(qǐng)求電子證據(jù)實(shí)用指南》（Practical Guide for Requesting Electronic Evidence Across Borders），匯編了數(shù)十個(gè)主權(quán)國家的跨境取證程序與聯(lián)絡(luò)方式、主要通信服務(wù)提供商的取證流程與聯(lián)絡(luò)路徑和正式國際司法協(xié)助合作的具體方案等［4］。

主要國家和地區(qū)不僅通過國際刑事司法協(xié)助進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)取證，還在一定程度上允許以其他方式跨境獲取數(shù)據(jù)證據(jù)（如直接向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商或平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商等掌握數(shù)據(jù)的第三方調(diào)取數(shù)據(jù)證據(jù)），只是此類行為由于牽涉到數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)以及相關(guān)企業(yè)責(zé)任等重要事項(xiàng)而受到多重限制。同時(shí)，效率低下的傳統(tǒng)國際刑事司法協(xié)助模式難以適應(yīng)數(shù)據(jù)證據(jù)高速跨境流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)需要，全面掌控海量數(shù)據(jù)資源的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商等亦已成為重要的執(zhí)法參與者，亟待積極探索構(gòu)建統(tǒng)一協(xié)調(diào)的跨境數(shù)據(jù)取證治理模式，提升新型違法犯罪國際治理的總體能力。

1.3? ? 國際社會(huì)呈現(xiàn)支持跨境數(shù)據(jù)取證的治理態(tài)勢(shì)

近年頻發(fā)的國際恐怖主義事件、突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件以及各種危及區(qū)域安全、公共安全和個(gè)體安全的緊急情況中日益凸顯的數(shù)據(jù)證據(jù)的重要性逐漸獲得國際社會(huì)的普遍認(rèn)可。主要國家和地區(qū)不僅開始改革傳統(tǒng)的跨境司法協(xié)助機(jī)制，還嘗試以分層次、結(jié)構(gòu)化、立體化的跨境數(shù)據(jù)取證國際協(xié)議為基礎(chǔ)而共建治理框架。如我國早在《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》中就指出，對(duì)于原始存儲(chǔ)介質(zhì)位于境外或遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)上對(duì)外公開發(fā)布的電子數(shù)據(jù)，偵查機(jī)關(guān)可以通過網(wǎng)絡(luò)在線提取的方式取證。對(duì)于需要傳統(tǒng)國際司法協(xié)助的跨境數(shù)據(jù)取證，積極通過簽訂協(xié)議等相對(duì)格式化的快速響應(yīng)機(jī)制以避免取證過程中數(shù)據(jù)證據(jù)保全不周或延遲等問題。又如，美國通過《澄清境外數(shù)據(jù)合法使用法案》（Clarify Lawful Overseas Use of Data Act，以下簡(jiǎn)稱《云法案》）授權(quán)本國執(zhí)法部門向管轄范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商直接調(diào)取存儲(chǔ)在境外的數(shù)據(jù)證據(jù)。再如，歐盟持續(xù)開展跨境獲取數(shù)據(jù)證據(jù)的公眾咨詢并就歐盟境內(nèi)共享數(shù)據(jù)證據(jù)達(dá)成臨時(shí)政治協(xié)議［5］，通過《<布達(dá)佩斯公約>關(guān)于加強(qiáng)合作和披露電子證據(jù)的第二附加議定書》（Second Additional Protocol to the Convention on Cybercrime on Enhanced Co-operation and Disclosure of Electronic Evidence）加強(qiáng)各締約國官方機(jī)構(gòu)之間披露存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的國際合作［6］，試圖通過可靠、透明且迅速的數(shù)據(jù)證據(jù)交換機(jī)制解決以往冗長(zhǎng)的司法合作程序帶來的維權(quán)不及時(shí)和數(shù)據(jù)損毀風(fēng)險(xiǎn)，以期在人工智能等顛覆性技術(shù)改變違法犯罪方式的艱難局面下確保執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)能夠更有效地開展調(diào)查工作，保障個(gè)人基本權(quán)利，維護(hù)信息社會(huì)的秩序安全。

2? ?跨境數(shù)據(jù)取證治理傳統(tǒng)模式的功能失衡

海量數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)域下，數(shù)據(jù)證據(jù)的零散性、復(fù)雜性、易改性等使得跨境取證過程中很難確保數(shù)據(jù)證據(jù)的原始性、完整性、同一性，深度考驗(yàn)請(qǐng)求國執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨境取證的技術(shù)能力。同時(shí)，不同國家和地區(qū)之間利益需求、執(zhí)法傳統(tǒng)和司法理念等方面的顯著差異進(jìn)一步加大跨境數(shù)據(jù)取證的難度，加劇傳統(tǒng)治理模式的功能失衡。

2.1? ? 傳統(tǒng)雙邊執(zhí)司協(xié)作模式的多重弊端

依據(jù)不同國別和地區(qū)自主確認(rèn)的普適性司法協(xié)助程序開展的跨境數(shù)據(jù)證據(jù)的執(zhí)法合作與司法協(xié)助逐漸暴露出缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定的取證標(biāo)準(zhǔn)與簡(jiǎn)便快捷的取證流程等重大弊端：（1）缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定的取證標(biāo)準(zhǔn)。主權(quán)國家之間長(zhǎng)期采用的雙邊執(zhí)法合作和司法協(xié)助模式的具體運(yùn)作方案散見于各自的執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)日常對(duì)眾多個(gè)案的實(shí)際處理工作之中，呈現(xiàn)出明顯的零散性、隨意性與不穩(wěn)定性，缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定適用的統(tǒng)一取證標(biāo)準(zhǔn)；（2）缺乏簡(jiǎn)便快捷的取證流程?；趥鹘y(tǒng)雙邊協(xié)議的跨境數(shù)據(jù)取證請(qǐng)求往往需要漫長(zhǎng)的等待時(shí)間才能取得證據(jù)材料。如《英美數(shù)據(jù)訪問協(xié)議概況說明》（Policy Factsheet on the UK-US Data Access Agreement）指出，這一協(xié)議簽訂之前，英國執(zhí)法部門只能依據(jù)兩國之間的司法互助機(jī)制向美國政府提出自美國通信服務(wù)提供商處獲得數(shù)據(jù)證據(jù)的請(qǐng)求，整個(gè)取證過程中不僅需要送審大量材料，還必須經(jīng)歷至少數(shù)月的漫長(zhǎng)過程，難以及時(shí)有效地打擊違法犯罪活動(dòng)［7］。

2.2? ? 疫情衍生影響下傳統(tǒng)協(xié)作模式效能銳減

一方面，疫情期間社會(huì)公眾的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)大幅增加，持續(xù)發(fā)展的數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐與零散混亂的法律規(guī)制框架下相關(guān)違法犯罪行為明顯增長(zhǎng)，跨境數(shù)據(jù)取證需求急速膨脹，“沒有什么比新冠疫情危機(jī)更清楚地表明執(zhí)法部門必須迅速適應(yīng)前所未有的大規(guī)模的數(shù)據(jù)證據(jù)的需求”［8］；另一方面，不時(shí)出現(xiàn)的各類疫情封鎖與疏離措施（如國際航班熔斷機(jī)制）對(duì)各國司法當(dāng)局的日常工作產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，導(dǎo)致跨境數(shù)據(jù)取證的運(yùn)作速度進(jìn)一步放緩。在迅速增長(zhǎng)的跨境數(shù)據(jù)取證需求與不定期中止中斷的審批流程共同作用之下，一些國家和地區(qū)甚至出現(xiàn)常態(tài)化的拖延現(xiàn)象，難以及時(shí)精準(zhǔn)地打擊違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重威脅國家數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)價(jià)值展示。

2.3? ? 我國基于雙邊協(xié)議的跨境取證面臨挑戰(zhàn)

我國的《刑事訴訟法》《民事訴訟法》《締結(jié)條約程序法》《國際刑事司法協(xié)助法》等一系列法律法規(guī)為包括跨境取證在內(nèi)的國際司法協(xié)助提供法律依據(jù)與流程框架［9］?！敖刂?022年7月，我國共計(jì)與69個(gè)國家簽訂民商事和刑事司法協(xié)助雙邊條約。其中，與39個(gè)國家簽訂了民商事司法協(xié)助條約，與65個(gè)國家簽訂了刑事司法協(xié)助條約。”［10］

我國的執(zhí)法部門與司法機(jī)構(gòu)基于雙邊協(xié)議進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)取證一般遵循以下流程：由具體承辦案件的地方執(zhí)法司法部門制作跨境數(shù)據(jù)取證請(qǐng)求書和相關(guān)材料，經(jīng)省級(jí)機(jī)關(guān)審查通過之后，呈交給對(duì)應(yīng)的主管部門進(jìn)行審核簽署并提交給協(xié)議規(guī)定的外聯(lián)單位，再由后者將材料轉(zhuǎn)交給被請(qǐng)求國的中央機(jī)關(guān)。被請(qǐng)求國中央機(jī)關(guān)需要依照該國程序進(jìn)行審查和做出決定，且在雙方主管部門對(duì)接之后，才能移送至我國的執(zhí)法司法部門。從提出跨境數(shù)據(jù)取證需求開始到最終獲得證據(jù)，至少需要數(shù)月時(shí)間。在跨境數(shù)據(jù)取證作為違法犯罪治理例外情況的時(shí)代，如此復(fù)雜的程序與昂貴的運(yùn)行成本尚可容忍。但在海量違法犯罪行為常常關(guān)涉電子數(shù)據(jù)的當(dāng)下，傳統(tǒng)的雙邊司法協(xié)助協(xié)議營(yíng)建的復(fù)雜程序卻嚴(yán)重阻礙了跨境數(shù)據(jù)取證的有序開展。

3? ?多向發(fā)展的跨境數(shù)據(jù)取證治理的創(chuàng)新解決方案

網(wǎng)絡(luò)信息革命背景下，面對(duì)傳統(tǒng)的跨境取證治理模式的功能失衡，不少國家和地區(qū)開始意識(shí)到跨境數(shù)據(jù)取證治理的建設(shè)核心在于結(jié)合數(shù)據(jù)證據(jù)的具體特點(diǎn)有針對(duì)性地改造傳統(tǒng)的國際執(zhí)法合作和司法協(xié)助機(jī)制，既盡量減少跨境獲取數(shù)據(jù)證據(jù)的環(huán)節(jié)和時(shí)長(zhǎng)，又不對(duì)請(qǐng)求國、被請(qǐng)求國和第三國的數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)權(quán)人的合法權(quán)益等造成新的威脅。事實(shí)上，國際社會(huì)對(duì)于跨境數(shù)據(jù)取證的治理創(chuàng)新經(jīng)歷了基于一攬子計(jì)劃的歐盟框架和基于《云法案》及其衍生協(xié)議的美國框架等單邊擴(kuò)散方案到以我國《全球數(shù)據(jù)安全倡議》為代表的多邊規(guī)則方案的發(fā)展歷程。

3.1? ? 基于一攬子計(jì)劃的歐盟框架

歐盟秉持培育發(fā)展數(shù)字單一市場(chǎng)的核心戰(zhàn)略，充分考慮數(shù)據(jù)充分保護(hù)與數(shù)據(jù)有效利用的動(dòng)態(tài)平衡，積極通過一攬子計(jì)劃開展跨境數(shù)據(jù)取證的治理工作。歐盟通過歐洲委員會(huì)主持制定的《布達(dá)佩斯公約》（Convention on Cybercrime）及其多個(gè)議定書確定總體目標(biāo)，結(jié)合《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation）的域外管轄機(jī)制①，新設(shè)承擔(dān)咨詢職能的網(wǎng)絡(luò)犯罪公約委員會(huì)，擬定《電子證據(jù)條例》（E-Evidence Regulation）并形成電子證據(jù)包工具，進(jìn)而與美國、加拿大、新加坡等磋商開展跨境數(shù)據(jù)取證的協(xié)同治理并部分達(dá)成專項(xiàng)雙邊協(xié)議。通過基于一攬子計(jì)劃的跨境數(shù)據(jù)取證治理方案，歐盟成員國之間及與第三國之間開始建立和完善綜合治理機(jī)制，采用可信時(shí)間戳、電子簽名、鏈上存儲(chǔ)等技術(shù)措施獲取跨境數(shù)據(jù)證據(jù)，提升跨轄區(qū)數(shù)據(jù)取證監(jiān)管鏈的完整性和透明度，促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)證據(jù)高效流動(dòng)。同時(shí)，跨境案件處理中允許執(zhí)司相關(guān)文書數(shù)據(jù)在線傳輸以取代跨境遞送紙質(zhì)文書，大幅降低司法協(xié)助成本。如歐洲委員會(huì)在《第二附加議定書》中首次提出跨境視頻取證的證人證言獲取方式，即允許請(qǐng)求國在被請(qǐng)求國同意的前提下，通過雙方主管機(jī)關(guān)參加的視頻會(huì)議從證人或?qū)＜姨帿@取證人證言，大幅提升取證效率。

3.2? ? 基于《云法案》及其衍生協(xié)議的美國框架

美國試圖通過《云法案》擴(kuò)張對(duì)于境外數(shù)據(jù)的長(zhǎng)臂管轄權(quán)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了無論通信、記錄或其他數(shù)據(jù)是否位于美國境內(nèi)，美國的電子通信服務(wù)商或遠(yuǎn)程計(jì)算服務(wù)商等都有義務(wù)按照法定要求予以保存、備份或披露其擁有、監(jiān)管或控制的用戶通信內(nèi)容以及任何記錄或其他數(shù)據(jù)［11］，引起眾多國家和地區(qū)的強(qiáng)烈不滿并一再強(qiáng)調(diào)不得從本國企業(yè)直接獲取數(shù)據(jù)的管轄限制。如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》明確表示，任何國家的執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)從歐盟境內(nèi)調(diào)取數(shù)據(jù)均應(yīng)按照彼此間的法律協(xié)助協(xié)議處理。即除非屬于特定情形，美國執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)對(duì)于歐盟境內(nèi)數(shù)據(jù)調(diào)取必須遵循《歐美法律互助協(xié)議》（Agreement on Mutual Legal Assistance between the EU and the US）［12］。又如，我國政府通過《國際刑事司法協(xié)助法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》等反復(fù)表示，境內(nèi)組織和個(gè)人在收到境外執(zhí)法部門或司法機(jī)構(gòu)的跨境數(shù)據(jù)調(diào)取請(qǐng)求時(shí)，非經(jīng)我國主管機(jī)關(guān)同意，不得予以提供，并應(yīng)告知其按照官方的國際司法協(xié)助程序或通過外交途徑向我國政府提出請(qǐng)求。

問題在于，英國、加拿大、澳大利亞等地區(qū)的數(shù)字化市場(chǎng)中充斥著大量美國企業(yè)。這些國家面對(duì)日益增長(zhǎng)的跨境數(shù)據(jù)取證需求，不得不加快與美國的雙邊洽談并簽訂專項(xiàng)協(xié)議。如英美兩國基于《云法案》和歐盟的一攬子計(jì)劃，結(jié)合《美國與歐盟關(guān)于保護(hù)與預(yù)防、調(diào)查、偵查和起訴刑事犯罪有關(guān)的個(gè)人信息的協(xié)議》（Between the United States of America and the European Union on the Protection of Personal Information Relating to the Prevention， Investigation， Detection， and Prosecution of Criminal Offenses）［13］，簽訂了《關(guān)于為打擊嚴(yán)重犯罪而獲取電子數(shù)據(jù)的協(xié)議》（Access to Electronic Data for the Purpose of Countering Serious Crime，以下簡(jiǎn)稱《英美數(shù)據(jù)訪問協(xié)議》）［14］。作為全球第一部專門針對(duì)跨境數(shù)據(jù)取證的國際性法律文件，這一協(xié)議強(qiáng)調(diào)了及時(shí)獲取數(shù)據(jù)證據(jù)的立約要因與保護(hù)公共安全和打擊包括恐怖主義在內(nèi)的嚴(yán)重犯罪的立約目的，明確了以英美兩國國內(nèi)法確立的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為立約基石，注重踐行跨境數(shù)據(jù)證據(jù)獲取過程中尊重?cái)?shù)據(jù)主權(quán)和居民人權(quán)等行事方針。

3.3? ? 探索前行的多邊規(guī)則框架

全球跨境數(shù)據(jù)取證有序開展的重要支撐是構(gòu)建統(tǒng)一協(xié)調(diào)且監(jiān)管完善的治理機(jī)制。多年以來，聯(lián)合國打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪問題政府間專家組持續(xù)推進(jìn)跨境數(shù)據(jù)取證規(guī)則的制定工作，卻由于不同國際主體在是否允許主權(quán)國家的公權(quán)部門直接從相關(guān)企業(yè)調(diào)取跨境數(shù)據(jù)等問題上的矛盾分歧，迄今未能形成有效成果。

就此，部分國際主體支持建立跨境數(shù)據(jù)證據(jù)的直接獲取渠道。如國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織希望成員國就一國政府為國家安全和打擊犯罪所需從企業(yè)調(diào)取跨境數(shù)據(jù)制定共同原則。又如，全球隱私大會(huì)通過決議形式提出了主權(quán)國家從企業(yè)直接調(diào)取跨境個(gè)人數(shù)據(jù)的建議原則。部分國家和地區(qū)試圖在數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)證據(jù)利用之間取得最優(yōu)平衡，倡導(dǎo)建立科學(xué)合理的多邊規(guī)則框架。如我國不僅在《全球數(shù)據(jù)安全倡議》中明確提出“各國應(yīng)尊重他國主權(quán)、司法管轄權(quán)和對(duì)數(shù)據(jù)的安全管理權(quán)，未經(jīng)他國法律允許不得直接向企業(yè)或個(gè)人調(diào)取位于他國的數(shù)據(jù)”和“各國如因打擊犯罪等執(zhí)法需要跨境調(diào)取數(shù)據(jù)，應(yīng)通過司法協(xié)助渠道或其他相關(guān)多雙邊協(xié)議解決”［15］，還向聯(lián)合國專家組第七次會(huì)議提交了書面建議，主張各國應(yīng)設(shè)置網(wǎng)絡(luò)犯罪執(zhí)法合作和司法協(xié)助的快速聯(lián)絡(luò)響應(yīng)機(jī)制，通過電子簽章等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)法律文書的在線跨境獲取和數(shù)據(jù)證據(jù)的網(wǎng)上交換，提高跨境數(shù)據(jù)取證的實(shí)際效率。

4? ?跨境數(shù)據(jù)取證治理的未來趨向

國際社會(huì)在持續(xù)的跨境數(shù)據(jù)取證沖突之中，逐漸意識(shí)到數(shù)據(jù)本地化對(duì)于自由、開放和安全的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的重大危害，進(jìn)而開始形成合作打擊嵌入數(shù)據(jù)因素的嚴(yán)重違法犯罪活動(dòng)并維護(hù)數(shù)據(jù)生態(tài)有序發(fā)展的共識(shí)。數(shù)字化時(shí)代中主權(quán)國家亟待基于共同利益共建共享統(tǒng)一協(xié)調(diào)且監(jiān)管完善的多邊跨境數(shù)據(jù)取證治理模式，始終堅(jiān)持正當(dāng)取證的基本原則、合理限制跨境數(shù)據(jù)取證范圍并結(jié)合自身情況完善域內(nèi)立法的域外適用，大力推動(dòng)數(shù)字公平與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.1? ? 基于共同利益開展合作

當(dāng)前，有關(guān)跨境數(shù)據(jù)取證的治理協(xié)議大多是主權(quán)國家和地區(qū)維護(hù)和擴(kuò)大自身利益的重要工具，不利于形成有效打擊國際違法犯罪活動(dòng)的良性環(huán)境。亟待基于國際主體各自增強(qiáng)數(shù)據(jù)調(diào)取能力、共同打造數(shù)據(jù)圈的戰(zhàn)略訴求和利益博弈，構(gòu)筑互利互惠的跨境數(shù)據(jù)取證治理機(jī)制。通過賦予各方執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)繞開現(xiàn)行立法與法院裁判的權(quán)力，在警惕潛在的違法犯罪行為人侵害別國居民的數(shù)據(jù)隱私權(quán)、威脅數(shù)據(jù)安全和社會(huì)秩序等風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，更為有效地解決利用網(wǎng)絡(luò)信息資源的新型違法犯罪活動(dòng)中難以及時(shí)有效地跨境調(diào)取數(shù)據(jù)證據(jù)的時(shí)代痛點(diǎn)。

4.2? ? 強(qiáng)調(diào)域內(nèi)立法域外適用

數(shù)據(jù)主權(quán)意識(shí)與不同國家和地區(qū)之間信息技術(shù)與數(shù)字化程度的巨大差距等共同作用之下，以基于一攬子計(jì)劃的歐盟框架和基于《云法案》及其衍生協(xié)議的美國框架為代表的單邊擴(kuò)散模式在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)依舊會(huì)是跨境數(shù)據(jù)取證的重要治理方案。單邊模式的核心要旨是充分強(qiáng)調(diào)域內(nèi)立法的域外適用。同時(shí)，主權(quán)國家之間在合作共建跨境數(shù)據(jù)取證治理規(guī)則時(shí)亦會(huì)以各自的域內(nèi)立法為基礎(chǔ)進(jìn)行利益博弈。如《英美數(shù)據(jù)訪問協(xié)議解釋性備忘錄》明確規(guī)定，“各方提供數(shù)據(jù)請(qǐng)求時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守各自的國內(nèi)立法”且正文強(qiáng)調(diào)“受本協(xié)議約束的指令的任何法律效力僅來自請(qǐng)求國的法律”。即英美之間的跨境數(shù)據(jù)取證過程中至少需要遵循英國的《犯罪（境外提交令）法案》、美國《云法案》和《存儲(chǔ)通信法》等。同時(shí)，《解釋性備忘錄》還特別強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)調(diào)取指令必須符合英國死刑規(guī)范和美國憲法第一修正案并詳細(xì)說明了死刑條款［16］和言論自由規(guī)定［17］的理解適用等。

4.3? ? 限制跨境數(shù)據(jù)取證范圍

雖然國際社會(huì)普遍表示了支持跨境數(shù)據(jù)取證的正向態(tài)度，但基于這一活動(dòng)與數(shù)據(jù)主權(quán)、社會(huì)安全及個(gè)體權(quán)益的密切聯(lián)系，有必要嚴(yán)格限制取證范圍和取證程序。一方面，應(yīng)當(dāng)明確限定跨境獲取數(shù)據(jù)證據(jù)的取證對(duì)象、取證用途和具體數(shù)據(jù)類型等實(shí)體內(nèi)容。為了防止請(qǐng)求國的執(zhí)法部門和司法機(jī)構(gòu)肆意獲取被請(qǐng)求國組織或個(gè)人的重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)避免故意針對(duì)被請(qǐng)求國政企機(jī)構(gòu)和特定公民的執(zhí)法司法指令，并僅在涉及嚴(yán)重違法犯罪行為的情況下才能直接向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商等掌握數(shù)據(jù)證據(jù)的第三方進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)取證。同時(shí)，有必要將可以獲取的數(shù)據(jù)證據(jù)限定為電子或有線通信內(nèi)容、為用戶存儲(chǔ)或處理的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、與電子或有線通信或?yàn)橛脩舸鎯?chǔ)或處理的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)相關(guān)的流量數(shù)據(jù)或原始數(shù)據(jù)以及根據(jù)本定義中所提及的任何其他類型數(shù)據(jù)的指令而尋求的用戶數(shù)據(jù)等；另一方面，跨境數(shù)據(jù)取證的有序治理必須建立數(shù)據(jù)安全保障措施和健全流程清晰的數(shù)據(jù)訪問系統(tǒng)，明確規(guī)定跨境數(shù)據(jù)證據(jù)獲取、處理與流轉(zhuǎn)的程序規(guī)則，并結(jié)合傳統(tǒng)取證要求將跨境數(shù)據(jù)取證的時(shí)間限定在違法犯罪行為的預(yù)防、偵查和調(diào)查等階段，亦構(gòu)建和完善跨境數(shù)據(jù)取證審查監(jiān)督的程序性規(guī)定。

4.4? ? 堅(jiān)持跨境數(shù)據(jù)正當(dāng)取證

包括程序正當(dāng)和實(shí)質(zhì)正當(dāng)在內(nèi)的廣義正當(dāng)性原則是法治建設(shè)的泛在規(guī)則?？缇硵?shù)據(jù)取證的有序治理需要在國際社會(huì)共建共享的合作機(jī)制中通過具有法律約束力的可執(zhí)行規(guī)則構(gòu)筑高透明度的正當(dāng)取證實(shí)踐邏輯。主要包括在跨境數(shù)據(jù)取證中尊重被請(qǐng)求國數(shù)據(jù)權(quán)人合法權(quán)益的隱私保護(hù)原則、目的限制原則、最小化程序原則、流轉(zhuǎn)限制原則、審查磋商原則等。如通過建立跨境數(shù)據(jù)調(diào)取中的隔離、封存和刪除數(shù)據(jù)的安全儲(chǔ)流系統(tǒng)、取證人員訪問控制和獨(dú)立審查流程等為各參與方提供高效的數(shù)據(jù)保護(hù)手段。

5? ?結(jié)語

當(dāng)前，數(shù)據(jù)證據(jù)獲取成為有效打擊跨境違法犯罪的關(guān)鍵所在。具有多重價(jià)值的跨境數(shù)據(jù)取證的治理表現(xiàn)為請(qǐng)求國強(qiáng)制性單邊措施、雙邊司法協(xié)助與多邊規(guī)則體系等多種模態(tài)，但在實(shí)際運(yùn)作中效果不彰并伴隨各種矛盾沖突。亟待建立全球范圍內(nèi)統(tǒng)一協(xié)調(diào)且監(jiān)督完善的跨境數(shù)據(jù)取證治理機(jī)制，在尊重別國數(shù)據(jù)主權(quán)與行使本國調(diào)查偵查權(quán)、維護(hù)數(shù)據(jù)安全與實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值以及均衡不同主體合法權(quán)益之間尋求最佳平衡點(diǎn)。同時(shí)，不同國家殊別的數(shù)據(jù)披露規(guī)定與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商掌握海量用戶數(shù)據(jù)的現(xiàn)實(shí)情況使得跨境數(shù)據(jù)取證中有必要加強(qiáng)企業(yè)協(xié)商合作，助力取證工作有序開展。

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作者簡(jiǎn)介：王丹，女，南京師范大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向：證據(jù)法學(xué)、民事訴訟法學(xué)；陳愛武，女，南京師范大學(xué)中國法治現(xiàn)代化研究院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：訴訟法學(xué)。