屈湘杰，張新鑫，田 雪

（哈爾濱理工大學(xué)a.信息管理與信息系；b.計算機科學(xué)與技術(shù)，黑龍江 哈爾濱 150006）

0 引言

1967年，世界上絕大部分國家共同商議簽署了《關(guān)于各國探索和利用包括月球和其他天體在內(nèi)外層空間活動的原則條約》簡稱《外層空間條約》，條約指出：“所有國家可在平等、不受任何歧視的基礎(chǔ)上，根據(jù)國際法自由探索和利用外層空間（包括月球和其他天體），自由進入天體的一切區(qū)域”[1]。此條約表明，外層空間資源是全人類的，任何國家不能以任何方式和借口去將外層空間據(jù)為己有。訂立條約旨在促進全球公平且在最大限度內(nèi)維持全球各個國家的外層空間資源分配平衡。隨著全球經(jīng)濟和科技的發(fā)展，已有國家能登陸地球周圍的小行星。這將延伸出一系列的問題，其中最主要的問題是：在人類成功獲取太空資源后，《外層空間條約》是否依舊適用嗎？

小行星是主要由金屬和巖石組成的固態(tài)的大型巖石體、巖石堆。它們的組成成分不同，組成結(jié)構(gòu)也有很大差異。小行星上蘊藏著大量的地球稀缺資源，包括稀有金屬、水、礦產(chǎn)資源等。距離地球較近的小行星還能夠成為地球發(fā)射衛(wèi)星的中轉(zhuǎn)站，給離開地球的衛(wèi)星提供補給，是地球?qū)μ仗剿鞯奶烊恢巍?/p>

1 問題的提出

1.1 定義和衡量全球公平

公平并不等于平等，全球公平是在地球上所有國家支持并且推動的基礎(chǔ)上，依據(jù)各個國家之間科技、經(jīng)濟等能力的差異，實現(xiàn)全球共同的目標(biāo)，并針對各國所承擔(dān)的領(lǐng)域責(zé)任，制定公平的資源分配制度，以達到造福全人類的目的。

通過對人類當(dāng)前氣候問題中碳排放量的合理分配，進而延伸得出全球資源、責(zé)任的分配問題?；贏R5[2]的機制要素評價標(biāo)準(zhǔn)，以及各國學(xué)者與政府提出的眾多具體分配原則和方案，可以提煉出具有代表性的分配原則，進而應(yīng)用到眾多國際事務(wù)的合作中，以此來實現(xiàn)全球公平。其原則為：等產(chǎn)出、人機公平、生產(chǎn)責(zé)任、祖父制、生態(tài)公平和消費責(zé)任[3]。

根據(jù)馬斯洛需求層次理論，可以分析出影響全球公平的3個一級指標(biāo)：民生、生態(tài)、經(jīng)濟，并將上述3個一級指標(biāo)延伸得到13個二級指標(biāo)：種族平等、性別平等、教育資源、醫(yī)療資源、養(yǎng)老水平、水資源、物質(zhì)資源（能源、礦產(chǎn)、金屬）、二氧化碳排放配額、稅收比例、貿(mào)易配比、財富歸屬、收入失衡、經(jīng)濟發(fā)展。并通過層次分析法求出各指標(biāo)所對應(yīng)的影響全球公平的權(quán)重。

由于各個國家的經(jīng)濟、科技等水平的不同，本研究將公平分為兩個層次：第一層次為客觀公平性，即資源分配規(guī)則或方式整體客觀上是否公平，可以使用基尼系數(shù)[4]來對這一公平進行度量；第二層次為主觀公平感受，即資源的分配讓參與個體在主觀感受上是否覺得公平，可使用相對剝奪系數(shù)[5]來測量。建立全球公平評價模型，依據(jù)層次分析法對評價因素賦權(quán)，并估算各個國家在整體每種分配原則下的配額Q，通過Q即可對當(dāng)代全球公平進行衡量，流程如圖1所示。

圖1 全球公平評價模型

1.2 小行星采礦未來愿景

小行星開采技術(shù)發(fā)展階段，某個國家會率先達成小行星開采愿望，并且優(yōu)先于其他國家通過小行星獲取資源和利益。此時，小行星開采相關(guān)條約還不夠成熟，資源分配可開采成本分配不成熟，這就會導(dǎo)致小行星的開采成本的大部分成本都由小行星開采國家負(fù)擔(dān)。同時，開采小行星所帶來的利益也會大部分歸屬于開采國。這種現(xiàn)象就會加劇全球不公平現(xiàn)象，甚至可能會激發(fā)世界矛盾，導(dǎo)致世界資源爭端。

隨著時間的推移小行星開采技術(shù)逐漸成熟，世界各國都會分配小行星資源產(chǎn)生巨大興趣，所以，聯(lián)合國需要制定一系列協(xié)議，去約束小行星開采權(quán)力。盡可能地讓其他各國幫助那些有能力開采小行星的國家，而成功開采到小行星資源的國家也會因為世界各國的幫助，加上聯(lián)合國條約的約束，將開采成果同世界分享，世界各國將會共同對小行星資源進行研究。

2 基于層次分析法的全球分配模型

2.1 影響全球公平的評價指標(biāo)體系

基尼系數(shù)：是指國際上通用的、用以衡量一個國家或地區(qū)居民收入差距的常用指標(biāo)[5]?；嵯禂?shù)最大為“1”，最小為“0”?；嵯禂?shù)越接近于0表明收入分配越是區(qū)域平等。在國際慣例下，通常把0.2以的視為收入絕對平均；0.2～0.3視為收入比較平均；0.3～0.4視為收入相對合理；0.4～0.5視為收入差距較大，當(dāng)基尼系數(shù)達到0.5以上時，則表示收入差距懸殊。經(jīng)過計算得出，世界基尼系數(shù)等于0.929833556，這是個驚人的數(shù)字，表明世界貧富差距非常懸殊，全球不公平程度很深。

本研究通過對已有數(shù)據(jù)使用AHP方法建立模型來對當(dāng)前全球公平程度進行衡量。在已知的需求指標(biāo)體系中，馬斯洛需求層次理論模型如圖2所示。

圖2 馬斯洛需求層次理論模型

基于對馬斯洛需求層次理論[7]的分析，得出全球公平的影響因素（即會導(dǎo)致全球不公平的因素），分為以下三個一級指標(biāo)：民生、生態(tài)、經(jīng)濟。并對其進行延伸，將每個一級指標(biāo)細(xì)化得出相關(guān)的二級指標(biāo)，其中一級指標(biāo)為：民生、生態(tài)、經(jīng)濟，二級指標(biāo)為：種族平等、性別平等、教育資源、醫(yī)療資源、養(yǎng)老水平、水資源、物質(zhì)資源（能源、礦產(chǎn)、金屬）、二氧化碳排放配額、稅收比例、貿(mào)易配比、財富歸屬、收入失衡、經(jīng)濟發(fā)展。

2.2 層次分析法得出指標(biāo)權(quán)重

首先依據(jù)馬斯洛需求層次理論對上述三個一級指標(biāo)進行排序得出民生＞生態(tài)＞經(jīng)濟。得到一級指標(biāo)判斷矩陣（矩陣1）。

矩陣1 一級指標(biāo)判斷

再對每個一級指標(biāo)下的二級指標(biāo)重要性進行排序可以得出種族＞=性別＞教育＞醫(yī)療＞養(yǎng)老；水＞二氧化碳＞物質(zhì)；經(jīng)濟發(fā)展＞收入失衡＞財富歸屬＞稅收比例＞貿(mào)易配比，最終得出13個二級指標(biāo)判斷矩陣最終求得相應(yīng)權(quán)重矩陣2，3，4。

矩陣2 二級指標(biāo)民生判斷

矩陣3 二級指標(biāo)生態(tài)判斷

矩陣4 二級指標(biāo)經(jīng)濟判斷

上述3個一級指標(biāo)所能延伸出的二級指標(biāo)判斷矩陣（5）（僅列舉一級指標(biāo)判斷矩陣，二級指標(biāo)以此類推）。

算數(shù)平均法求權(quán)重向量式為：

上述3個一級指標(biāo)以及13個二級指標(biāo)進行權(quán)重分配，求得最終權(quán)重，矩陣6。

矩陣6 影響全球公平的指標(biāo)以及相對應(yīng)的權(quán)重

對其進行一致性檢驗，一致性指標(biāo)CI計算式為：

一致性比例CR計算式為：

求得上述一級指標(biāo)民生、生態(tài)、經(jīng)濟的CR值分別為：0.04603、0.08216、0.09521，即表示判斷矩陣的一致性可以接受。

2.3 估算各個國家在整體每種分配原則下的配額

在為實現(xiàn)某一目標(biāo)且想要公平地做出資源與權(quán)力分配的時候，我們需要明確以下量：全球總量∑Qi與環(huán)境約束的全球空間QW。依據(jù)國際氣候治理中最具有代表性的六項原則：等產(chǎn)出、祖父制、生態(tài)公平、等人均、消費排放責(zé)任和生產(chǎn)排放責(zé)任作為加權(quán)分析的基本原則[6]，矩陣7。

矩陣7 4個維度、六個原則下的全球公平估算配額算式

2.4 基于環(huán)境約束與公平感受的綜合加權(quán)配額估算

首先要明確剝奪系數(shù)的含義，Runciman（1966）給出了相對剝奪的定義[4]，即一個人感覺到他被Z剝奪，要滿足以下4種情況：（1）他沒有Z；（2）他看到其他人在過去或預(yù)計到將來某個時間擁有Z；（3）他向得到Z；（4）他認(rèn)為他有理由擁有Z。

以下為不同種情況基于環(huán)境約束與公平感受下的加權(quán)配額估算：

（1）基于相對剝奪系數(shù)對分配公平感受的測度

假定資源分配群X=（x1，x2，…，xn），xr、xs為來自X群體中的個體r和s，由上述剝奪的含義可以得知：只要存在xs＜xr，個體s便會相應(yīng)產(chǎn)生相對剝奪感。查閱資料可知，xs相對于X群的標(biāo)準(zhǔn)化對剝奪系數(shù)計算式為：

由式（4）即可計算137個國家在6大分配原則下的相對剝奪系數(shù)。

（2）基于剝奪系數(shù)的權(quán)重設(shè)計及加權(quán)配額估算

根據(jù)相對剝奪系數(shù)的估算，某原則下的相對剝奪系數(shù)越大，該個體在該原則下的所分配到的剝奪感越高，同時個體所能感受到的公平程度越低。為了降低個體在該原則下產(chǎn)生的剝奪感，也就是提升個體公平感，我們可以針對剝奪系數(shù)較大的原則進行賦權(quán)：權(quán)重越大，用戶剝奪感越高，公平感越低；反之權(quán)重越小，用戶剝奪感越低，公平感越高。因此，權(quán)重分配函數(shù)構(gòu)造如下：

（1）pk表示k原則對應(yīng)的權(quán)重，且pk滿足∑pk=1，也就是六項原則的權(quán)重總和為1；

（2）用βk表示k原則對應(yīng)的相對剝奪系數(shù)，權(quán)重分配函數(shù)p=f（β）的映射關(guān)系滿足，其定義域為βk?[0，∞），值域為pk?[0，1]。

本研究選用概率函數(shù)，權(quán)重分配函數(shù)為：

根據(jù)式（5）（6）可估算出各國六大原則的權(quán)重值。

上述兩種方法的區(qū)別在于：單一原則加原則的選取方式為“0”或“1”（表示使用某些原則權(quán)重為1，其他未被選取的原則即為0）；以公平感受為基礎(chǔ)的原則選取方式為從“0”到“1”，即根據(jù)個體的偏好程度進行賦權(quán)，彈性分配各個原則的權(quán)重。綜上，綜合加權(quán)方案下i國的最終配額估算為：

依據(jù)式（7）可以計算出各個國家在某一資源所分配到的份額，將該份額和該國當(dāng)前量進行對比即可表示出該國距離全球公平的目標(biāo)距離多遠，以此作為衡量世界各國是否達到全球公平。

3 小行星采礦業(yè)全球公平的合理資源分配

3.1 小行星采礦未來發(fā)展趨勢

小行星采礦會存在資源分配不公平的情況，擁有進入外層空間能力和小行星采礦能力的國家會優(yōu)先成為事實上的資源占有者。且擁有小行星開采技術(shù)的國家還可能會認(rèn)為：公布小行星開采技術(shù)和成果會侵犯本國利益。甚至泄露國家軍事、科技方面的重大機密，此類國家最大程度只能接受有限度的公開。類比外層空間的探索，發(fā)現(xiàn)，隨著時間的推移，越來越多的國家有能力去對外太空進行探索，為應(yīng)對此種現(xiàn)象并規(guī)范外層空間的探索，聯(lián)合國制定了一系列《外層空間條約》[8]?！堵?lián)合國外層空間條約》第三條：“不得據(jù)為己有原則”,即“不得通過提出主權(quán)要求，使用、占領(lǐng)或以其他任何方式把外層空間據(jù)為己有”。以此來對外層空間探索進行約束。同理在小行星開采技術(shù)日趨完善的同時，越來越多的條約和相關(guān)法律也會出臺，屆時小行星采礦業(yè)的發(fā)展會越來越成熟、完善。

3.2 小行星采礦資金來源、利益分配

從宏觀角度上看，成功發(fā)展小行星采礦業(yè)是全人類的目標(biāo)。世界上的所有或者絕大多數(shù)國家都愿意盡自己最大的努力去達成成功開采小行星的目標(biāo)。沒有或者僅有極少數(shù)國家對小行星開采以及小行星上資源的利用持反對態(tài)度。

既然小行星采礦業(yè)的成功是能夠造福全人類的共同目標(biāo)。那么能夠合理分配開采成本和利益也成了全世界所關(guān)注的問題。如果將小行星開采的所有所得利益都?xì)w屬于成功開采小行星的國家，那么就忽視了其他國家在小行星開采上所做出的努力。如果全球平均分配小行星采礦成果，那么就會造成能夠獨立進行小行星采礦國家的不滿，從而加劇全球不公平現(xiàn)象[11]。所以，對小行星采礦行業(yè)的責(zé)任、義務(wù)和利益進行合理的分配成為了小行星采礦行業(yè)的首要課題。