高 揚(yáng)，李 婧，李 蘊(yùn)

(西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，陜西西安 710072)

1 研究背景與文獻(xiàn)回顧

在全球百年未有之大變局和我國(guó)實(shí)施“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的大背景下，構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要部署［1］，加強(qiáng)國(guó)際科研合作成為我國(guó)在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新、培養(yǎng)杰出人才、提高全球競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分［1］，是實(shí)施開(kāi)放創(chuàng)新的主力軍。國(guó)務(wù)院2015 年印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《“雙一流”建設(shè)方案》）已對(duì)我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)高校明確提出了加強(qiáng)與世界一流大學(xué)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，開(kāi)展高水平科學(xué)聯(lián)合攻關(guān)的要求［2］。通過(guò)首輪“雙一流”建設(shè)后，世界一流大學(xué)建設(shè)高校的國(guó)際科研合作發(fā)展態(tài)勢(shì)如何？未來(lái)該如何改進(jìn)提升？

基礎(chǔ)研究是全球開(kāi)展國(guó)際科研合作較活躍的領(lǐng)域，在基礎(chǔ)研究中，中外學(xué)者通過(guò)合作研究聯(lián)合發(fā)表的國(guó)際合作論文是國(guó)際科研合作的重要產(chǎn)出之一，是國(guó)際科研合作關(guān)系的重要反映。國(guó)際合作論文因發(fā)表數(shù)量多、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄信息較完善，成為研究國(guó)際科研合作特征、態(tài)勢(shì)演變等方面的主要載體。國(guó)內(nèi)基于國(guó)際合作論文對(duì)國(guó)際科研合作的研究大致可分為4 類(lèi)。一是國(guó)際科研合作整體現(xiàn)狀相關(guān)研究，如牛奉高等［3］研究了我國(guó)科研國(guó)際合作的特點(diǎn)和規(guī)律；岳曉旭等［4］分析了我國(guó)在國(guó)際科研合作中的主導(dǎo)地位變化；曾婧婧等［5］研究了30 年來(lái)我國(guó)參與國(guó)際科技合作的變遷特征。二是與特定國(guó)家或區(qū)域的國(guó)際科研合作現(xiàn)狀相關(guān)研究，如梁立明等［6］、蔡小靜等［7］、陳悅等［8］分別研究了我國(guó)與德國(guó)、G7國(guó)家、日韓的科技合作特征；“一帶一路”倡議作為國(guó)家重大外交舉措［9］，近年來(lái)成為研究熱點(diǎn)，吳建南等［10］、丁潔蘭等［11］、朱育曉等［12］從多角度研究了我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的科研合作態(tài)勢(shì)、特征和影響因素。三是在特定學(xué)科的國(guó)際科研合作現(xiàn)狀相關(guān)研究，如劉云等［13］、阿麗塔等［14］、葉春蕾［15］等分別研究了我國(guó)在納米、藥學(xué)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的國(guó)際科技合作整體表現(xiàn)及合作網(wǎng)絡(luò)特征。四是特定機(jī)構(gòu)的國(guó)際科研合作現(xiàn)狀相關(guān)研究，如童婷等［16］分析了中國(guó)科學(xué)院與拉美地區(qū)國(guó)家合作情況；范愛(ài)紅等［17］、余新麗［18］、蔣逸穎［19］分別分析了國(guó)內(nèi)外14 所著名研究型大學(xué)、上海市高校和浙江省高校的國(guó)際合作論文產(chǎn)出情況；朱世琴等［20］、趙寧等［21］、楊珪［22］等分別研究了華東理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)等高校的國(guó)際科技合作規(guī)模與質(zhì)量。綜上，已有基于國(guó)際合作論文的研究，從整體概況、特定國(guó)別、特定學(xué)科、特定機(jī)構(gòu)等多角度對(duì)我國(guó)國(guó)際科研合作態(tài)勢(shì)進(jìn)行了分析總結(jié)，然而，對(duì)于國(guó)家提出明確國(guó)際科研合作要求的“雙一流”建設(shè)高校，目前尚未有針對(duì)該特定機(jī)構(gòu)群體近年來(lái)國(guó)際科研合作態(tài)勢(shì)的分析研究。

本研究以我國(guó)首輪“雙一流”建設(shè)中42 所世界一流大學(xué)建設(shè)高校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“世界一流建設(shè)高?！保檠芯繉?duì)象，基于InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的其2011—2020 年國(guó)際合作論文，從發(fā)文量、合作國(guó)家、合作學(xué)科、資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃等角度的文獻(xiàn)計(jì)量分析，對(duì)“十二五”以來(lái)特別是首輪“雙一流”建設(shè)的“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校的國(guó)際科研合作總體態(tài)勢(shì)演變情況進(jìn)行研究，總結(jié)其國(guó)際科研合作現(xiàn)狀，提出相關(guān)政策建議，為我國(guó)高校進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際科研合作提供參考和借鑒。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源

選擇 InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)作為國(guó)際合作論文數(shù)據(jù)的檢索平臺(tái)。InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)是科睿唯安（原湯森路透集團(tuán)）基于Web of ScienceTM 核心合集SCIE（科學(xué)引文索引）、SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引）等7 個(gè)索引數(shù)據(jù)庫(kù)建立的科研評(píng)價(jià)與分析平臺(tái)，可提供近30 年來(lái)客觀、權(quán)威的數(shù)據(jù)和多元化的分析評(píng)價(jià)指標(biāo)，定期更新。研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑如下：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)為“Tsinghua University”（清華大學(xué)）、“Peking University”（北京大學(xué)）等42 所世界一流建設(shè)高校，名單源自教育部、財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》；文獻(xiàn)類(lèi)型為 Article（論文）、Review（評(píng)述）和Proceedings Paper（會(huì)議論文）3 類(lèi)；統(tǒng)計(jì)時(shí)間窗為2011—2020年。數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2021年7月27日，InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)更新時(shí)間為2021 年7 月1 日。本研究中所指“一帶一路”沿線國(guó)家是中國(guó)一帶一路網(wǎng)公布的，截至2021 年6 月23 日已與我國(guó)簽訂共建“一帶一路”合作文件的140 個(gè)國(guó)家。學(xué)科分類(lèi)依據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部聯(lián)合印發(fā)的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011 年）》。

3 世界一流建設(shè)高校國(guó)際科研合作態(tài)勢(shì)分析

3.1 國(guó)際合作論文數(shù)量的變化趨勢(shì)

自2011 年以來(lái)，世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量連續(xù)10 年保持高速增長(zhǎng)（見(jiàn)圖1），2020 年發(fā)表國(guó)際合作論文88 424 篇，是2011 年發(fā)文量的約3.5 倍，年平均增長(zhǎng)率約為15.1%，2019年增速最快達(dá)到19.1%，2020 年因破除“唯論文”導(dǎo)向增速有所放緩。同時(shí)，世界一流建設(shè)高校的國(guó)際合作論文在Web of Science 收錄論文的占比也連續(xù)10 年增長(zhǎng)，2020 年的占比已達(dá)到29.5%，較2011 年增加了近7.3 個(gè)百分點(diǎn)。“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校累計(jì)發(fā)表國(guó)際合作論文363 478篇，較“十二五”期間的國(guó)際合作發(fā)文總量增加了103.9%；國(guó)際合作論文占比為28.7%，較“十二五”期間的國(guó)際合作論文占比增加了近4.6 個(gè)百分點(diǎn)。

3.2 國(guó)際合作論文的合作國(guó)家變化趨勢(shì)

3.2.1 合作國(guó)家概況

世界一流建設(shè)高校開(kāi)展國(guó)際科研合作的合作國(guó)家數(shù)量在近10 年穩(wěn)步增加（見(jiàn)圖2），“十三五”期間與全球189 個(gè)國(guó)家聯(lián)合發(fā)表了國(guó)際合作論文，較“十二五”期間增加了17 個(gè)合作國(guó)家；與“一帶一路”沿線127 個(gè)國(guó)家（占比90.7%）聯(lián)合發(fā)表了國(guó)際合作論文，較“十二五”期間增加了10 個(gè)“一帶一路”沿線合作國(guó)家。由此可見(jiàn)，世界一流建設(shè)高校國(guó)際合作論文增加的合作國(guó)家主要是“一帶一路”沿線國(guó)家，與2013 年以來(lái)我國(guó)提出“一帶一路”倡議密不可分。

圖2 世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的合作國(guó)家數(shù)量

3.2.2 全球主要合作國(guó)家

表1 給出了2016—2020 年與世界一流建設(shè)高校合作發(fā)表論文數(shù)量前十的國(guó)家及發(fā)文量，并將位次、發(fā)文量和前十占比等三方面指標(biāo)與2011—2015 年的指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比?！笆濉逼陂g，與世界一流建設(shè)高校合作發(fā)表論文數(shù)量前十的國(guó)家依次是美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、德國(guó)、加拿大、日本、法國(guó)、新加坡、韓國(guó)和意大利，均是發(fā)達(dá)國(guó)家，包括了所有G7國(guó)家。其中，與美國(guó)的合作位列首位，共發(fā)表合作論文147 878 篇，占與前10 位合作國(guó)家發(fā)文總量的44.6%，遙遙領(lǐng)先其他合作國(guó)家；新加坡、韓國(guó)和意大利等“一帶一路”沿線3 個(gè)國(guó)家入圍前十，分列第8 位至第10 位。與“十二五”時(shí)期相比，入圍合作發(fā)文量前十的合作國(guó)家沒(méi)有變化，且排名相對(duì)穩(wěn)定，除日本后退2 位、德國(guó)和加拿大順位上升1 位以外，前3 位的美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞，以及第7位至第10 位的法國(guó)、新加坡、韓國(guó)和意大利的位次均沒(méi)有變化。

表1 2016—2020 年與世界一流建設(shè)高校合作發(fā)表論文數(shù)量排名前十的國(guó)家及發(fā)文數(shù)量情況

“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校與前10 位合作國(guó)家發(fā)表的國(guó)際合作論文數(shù)量增長(zhǎng)顯著，除日本以外，相較于“十二五”期間的合作論文數(shù)量均有約1 倍的增長(zhǎng)，特別是增長(zhǎng)率前3 位的澳大利亞（138.1%）、英國(guó)（129.8%）和意大利（114.3%），增加均超過(guò)了1.1 倍。由于與各國(guó)發(fā)表國(guó)際合作論文數(shù)量的增長(zhǎng)率存在明顯差異，世界一流建設(shè)高校與美國(guó)、日本合作發(fā)表論文數(shù)量在前10 位合作國(guó)家發(fā)文量中的占比相對(duì)減少，與英國(guó)、澳大利亞的合作發(fā)文量占比相對(duì)加大。

3.2.3 “一帶一路”沿線主要合作國(guó)家

2013 年“一帶一路”倡議提出后，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的科技合作也成為發(fā)展重點(diǎn)。進(jìn)一步研究世界一流建設(shè)高校與“一帶一路”沿線國(guó)家近10 年的科技合作發(fā)展態(tài)勢(shì)，具體如表2 所示?！笆濉逼陂g，與世界一流建設(shè)高校合作發(fā)表論文數(shù)量前十的“一帶一路”沿線國(guó)家依次是新加坡、韓國(guó)、意大利、巴基斯坦、俄羅斯、沙特阿拉伯、波蘭、奧地利、新西蘭、捷克，其中歐洲國(guó)家5 個(gè)、亞洲國(guó)家4 個(gè)、大洋洲國(guó)家1 個(gè)，新加坡是第一合作伙伴，與新加坡的合作發(fā)文量占與前10 位“一帶一路”沿線合作國(guó)家發(fā)文總量的21.6%，遠(yuǎn)高于第2位韓國(guó)的14.9%和第3 位意大利的14.1%。

表2 2016—2020 年與世界一流建設(shè)高校合作發(fā)表論文數(shù)量排名前十的“一帶一路”沿線國(guó)家及發(fā)文情況

與“十二五”時(shí)期相比，入圍發(fā)文量前三的“一帶一路”沿線國(guó)家相對(duì)固定且排名沒(méi)有變化；入圍前十的國(guó)家中，除新西蘭取代土耳其之外，其他國(guó)家也相對(duì)穩(wěn)定，但是排名變動(dòng)較大?！笆濉逼陂g，世界一流建設(shè)高校與巴基斯坦和新西蘭的論文合作顯著增多。其中，巴基斯坦在合作國(guó)家總排名中較之“十二五”期間上升9 位，位列第14 位，在“一帶一路”沿線合作國(guó)家排名中上升4 位，位列第4 位；新西蘭在合作國(guó)家總排名中上升7 位，位列第26 位；在“一帶一路”沿線合作國(guó)家排名中上升5 位，位列第9 位?！笆濉逼陂g，世界一流建設(shè)高校與前10 位“一帶一路”沿線國(guó)家聯(lián)合發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量增長(zhǎng)顯著，至少均有約1 倍的增長(zhǎng)，其中增長(zhǎng)率前3 位的合作國(guó)家是巴基斯坦（310.0%）、沙特阿拉伯（160.4%）和新西蘭（133.1%），與意大利、俄羅斯和奧地利的合作論文增長(zhǎng)率也超過(guò)了1 倍。

3.2.4 中東歐主要合作國(guó)家

中東歐國(guó)家是歐亞大陸互聯(lián)互通的重要樞紐，也是“一帶一路”倡議融入歐洲的重要承接帶。我國(guó)與中東歐國(guó)家的合作機(jī)制成立于2012 年，并于2018 年正式啟動(dòng)“中國(guó)-中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新伙伴計(jì)劃”，科技創(chuàng)新合作正成為其中一項(xiàng)重要內(nèi)容［23］。世界一流建設(shè)高校近10 年與中東歐國(guó)家均有國(guó)際合作論文發(fā)表，在“十三五”期間合作發(fā)表論文數(shù)量前五的中東歐國(guó)家依次是波蘭、捷克、希臘、匈牙利和羅馬尼亞，較“十二五”期間合作國(guó)家沒(méi)有變化，但是這些國(guó)家的合作論文數(shù)量在全球合作國(guó)家總排名中有所下降。世界一流建設(shè)高校與以上5 國(guó)的國(guó)際合作論文增長(zhǎng)率分布于58.5%～86.4%區(qū)間，其中與匈牙利合作發(fā)表論文的增長(zhǎng)率最高，約為86.4%。

3.3 國(guó)際合作論文的學(xué)科領(lǐng)域變化趨勢(shì)

3.3.1 主要合作學(xué)科領(lǐng)域

如表3 所示，2011—2020 年世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的學(xué)科領(lǐng)域廣泛。在“十三五”期間，發(fā)文量前五的學(xué)科領(lǐng)域分別是物理學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)和生物學(xué)，臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)與工程、石油與天然氣工程和信息與通信工程等5 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域則分列第6位至第10 位。學(xué)科領(lǐng)域前五包括了3 個(gè)理學(xué)學(xué)科和2 個(gè)工學(xué)學(xué)科，前十包括了3 個(gè)理學(xué)學(xué)科、5 個(gè)工學(xué)學(xué)科和2 個(gè)醫(yī)學(xué)學(xué)科，前二十包括了5 個(gè)理學(xué)學(xué)科、12 個(gè)工學(xué)學(xué)科、2 個(gè)醫(yī)學(xué)學(xué)科和1 個(gè)管理學(xué)學(xué)科。其中，36%的理學(xué)學(xué)科、31%的工學(xué)學(xué)科、20%的管理學(xué)科和18%的醫(yī)學(xué)學(xué)科入圍國(guó)際合作論文發(fā)文量的學(xué)科前二十，可見(jiàn)理學(xué)學(xué)科成為世界一流建設(shè)高校領(lǐng)銜國(guó)際合作的主導(dǎo)學(xué)科大類(lèi)，工科學(xué)科緊隨其后。

表3 2016—2020 年世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文數(shù)量排名前二十的學(xué)科領(lǐng)域

與“十二五”時(shí)期相比，入圍發(fā)文量前二十的學(xué)科領(lǐng)域變化不大，且排名相對(duì)穩(wěn)定；排名前十的學(xué)科領(lǐng)域中，物理學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、信息與通信工程等6 個(gè)學(xué)科的位次沒(méi)有變化，計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)與工程等3 個(gè)學(xué)科僅有1 個(gè)位次波動(dòng)，石油與天然氣工程學(xué)科小幅上升3 位，取代數(shù)學(xué)入圍前10，位列第9 位，第11 位至第20 位的學(xué)科中除電氣工程學(xué)科大幅上升25 位，取代生物醫(yī)學(xué)工程入圍前20，位列第18 位，其他僅有位次的小幅波動(dòng)。

表3（續(xù)）

“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校在發(fā)表國(guó)際合作論文排名前二十的學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)文量均有大幅增長(zhǎng)，電氣工程、環(huán)境科學(xué)與工程、石油與天然氣工程、材料科學(xué)與工程、信息與通信工程和電子科學(xué)與技術(shù)等6 個(gè)學(xué)科的國(guó)際合作論文數(shù)量增長(zhǎng)率超過(guò)整體國(guó)際合作發(fā)文增長(zhǎng)率（103.9%）。其中，電氣工程學(xué)科的國(guó)際合作論文數(shù)量增長(zhǎng)率最大，較“十二五”期間的國(guó)際合作論文發(fā)文量增加了約2.7倍；環(huán)境科學(xué)與工程、石油與天然氣工程學(xué)科的國(guó)際合作論文發(fā)文量也增加了約1.4 倍。

“十三五”期間，電氣工程（32.0%）和電子科學(xué)與技術(shù)（30.5%）學(xué)科的國(guó)際合作論文占比超過(guò)所有學(xué)科國(guó)際合作論文整體占比（28.7%）。同時(shí)，與“十二五”時(shí)期相比，世界一流建設(shè)高校的國(guó)際合作論文占比，除在臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)和電氣工程等3 個(gè)學(xué)科上有少許降低以外，在其他前二十學(xué)科均有顯著提升。其中，環(huán)境科學(xué)與工程、土木工程、石油與天然氣工程、地球物理學(xué)、管理科學(xué)與工程、儀器科學(xué)與技術(shù)等6 個(gè)學(xué)科的占比增加均超過(guò)10 個(gè)百分點(diǎn)。

3.3.2 主要合作國(guó)家的主要合作學(xué)科領(lǐng)域

為進(jìn)一步了解世界一流建設(shè)高校與主要合作國(guó)家的合作學(xué)科領(lǐng)域側(cè)重，從表4 可見(jiàn)，在“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校與美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞所發(fā)表國(guó)際合作論文的主要學(xué)科領(lǐng)域，與整體的國(guó)際合作前十學(xué)科領(lǐng)域全部吻合；與國(guó)際合作論文發(fā)文量前十國(guó)家的主要合作學(xué)科領(lǐng)域，基本覆蓋了物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、材料科學(xué)與工程、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)與工程等8 個(gè)學(xué)科，包括3 個(gè)理學(xué)學(xué)科、3 個(gè)工學(xué)學(xué)科和2 個(gè)醫(yī)學(xué)學(xué)科。天文學(xué)也是熱點(diǎn)合作學(xué)科，入圍了德國(guó)、日本、法國(guó)、韓國(guó)、意大利、巴基斯坦、俄羅斯、波蘭、奧地利等多個(gè)國(guó)家的主要合作學(xué)科領(lǐng)域，德國(guó)的地球物理學(xué)、加拿大的電子科學(xué)與技術(shù)、法國(guó)的數(shù)學(xué)也是各國(guó)各具特色的主要合作學(xué)科領(lǐng)域。與“一帶一路”沿線國(guó)家的主要合作學(xué)科領(lǐng)域具有諸多特色，如新加坡的電子科學(xué)與技術(shù)和軟件工程，意大利、俄羅斯和波蘭的儀器科學(xué)與技術(shù)，俄羅斯和波蘭的核科學(xué)與技術(shù)，俄羅斯和沙特阿拉伯的數(shù)學(xué)，沙特阿拉伯的電氣工程，奧地利的地球物理學(xué)等。

表4 2016—2020 年世界一流建設(shè)高校與重點(diǎn)合作國(guó)家發(fā)表國(guó)際合作論文數(shù)量排名前十的學(xué)科領(lǐng)域

3.4 國(guó)際合作論文的資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃變化趨勢(shì)

如表5 所示，在國(guó)內(nèi)資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃方面，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)作為我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主要資助機(jī)構(gòu)，近10 年在世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的國(guó)內(nèi)外資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃中占據(jù)主導(dǎo)位置，“十三五”期間資助了近一半的國(guó)際合作論文，與“十二五”期間的資助量相比增加了130.9%；“十三五”期間中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)、國(guó)家留學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973 計(jì)劃）和中國(guó)博士后科學(xué)基金會(huì)是其他主要資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃，入圍資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃前十。與“十二五”時(shí)期相比，中國(guó)博士后科學(xué)基金會(huì)、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)、國(guó)家留學(xué)基金委員會(huì)和高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃對(duì)世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的資助規(guī)模顯著增加，資助增長(zhǎng)率分別為259.4%、170.4%、161.0%和171.6%，在資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃的排名分別上升為第8 位、第2 位、第4 位和第18 位。其中，中國(guó)博士后科學(xué)基金會(huì)的資助規(guī)模增長(zhǎng)最快，由“十二五”期間位列第21 位上升13 位，入圍前十。因“十三五”期間國(guó)家科技計(jì)劃調(diào)整，國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973 計(jì)劃）納入國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，因此以該計(jì)劃名義資助的國(guó)際合作論文數(shù)量減少。

表5 2016—2020 年資助世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文排名前二十的機(jī)構(gòu)/計(jì)劃

在國(guó)外資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃方面，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)衛(wèi)生與公共服務(wù)部、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、歐盟委員會(huì)和美國(guó)能源部是“十三五”期間資助世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文數(shù)量前五的國(guó)外資助機(jī)構(gòu)，其中，美國(guó)資助機(jī)構(gòu)有4 個(gè)。與“十二五”時(shí)期相比，以上5 個(gè)資助機(jī)構(gòu)對(duì)世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的資助規(guī)模有所增長(zhǎng)，資助增長(zhǎng)率約為45%～65%，遠(yuǎn)小于國(guó)內(nèi)主要資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃的資助增長(zhǎng)率，并在資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃排名均有所下降。英國(guó)研究創(chuàng)新部、日本文部科學(xué)省、日本學(xué)術(shù)振興會(huì)和美國(guó)國(guó)家癌癥研究所等4 個(gè)國(guó)外資助機(jī)構(gòu)，在“十二五”和“十三五”期間均入圍資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃第11 位至第20 位。在“十三五”期間，除英國(guó)研究創(chuàng)新部保持了較高的資助規(guī)模增長(zhǎng)率為69.1%、排名上升1 位以外，日本文部科學(xué)省、日本學(xué)術(shù)振興會(huì)和美國(guó)國(guó)家癌癥研究所均僅有約20%的資助規(guī)模增長(zhǎng)率且排名下降。澳大利亞研究理事會(huì)、加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)和德國(guó)研究基金會(huì)是“十三五”期間資助規(guī)模增長(zhǎng)顯著的3 個(gè)國(guó)外資助機(jī)構(gòu)，資助增長(zhǎng)率分別為115.9%、89.1%和72.2%，排名分別上升10 位、8 位和5 位，分列第13 位、第16 位和第17 位，在“十三五”期間入圍了資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃排名前二十。

4 結(jié)論

在開(kāi)放創(chuàng)新成為全球性趨勢(shì)和我國(guó)重要戰(zhàn)略部署的大背景下，本研究基于InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)我國(guó)42 所世界一流大學(xué)建設(shè)高校2011—2020 年發(fā)表的國(guó)際合作論文，使用科學(xué)計(jì)量、文獻(xiàn)計(jì)量等方法，從發(fā)文量、合作國(guó)別、合作學(xué)科、資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃等4個(gè)方面分析其近10 年國(guó)際科研合作發(fā)展態(tài)勢(shì)，得到結(jié)論如下。

4.1 國(guó)際科研合作的規(guī)模顯著擴(kuò)大

自2011 年以來(lái)，世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量連續(xù)10 年保持高速增長(zhǎng)，2020 年發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量約為2011 年的約3.5 倍，國(guó)際合作論文在整體論文的占比也連續(xù)10 年增長(zhǎng)，2020 年的占比已達(dá)近3 成；“十三五”期間發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量較“十二五”期間增加了約1 倍；與各合作國(guó)家、在各合作學(xué)科領(lǐng)域上發(fā)表的國(guó)際合作論文數(shù)量均明顯增長(zhǎng)；獲得國(guó)內(nèi)外資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃資助的國(guó)際合作論文數(shù)量也顯著增加。同時(shí)，與世界一流建設(shè)高校開(kāi)展國(guó)際科研合作的國(guó)家數(shù)量在“十三五”期間也進(jìn)一步增加，更多的“一帶一路”沿線國(guó)家成為合作伙伴。

4.2 國(guó)際科研合作的合作國(guó)家集中度較高

“十三五”期間，世界一流建設(shè)高校已與全球189 個(gè)國(guó)家開(kāi)展了國(guó)際科研合作，合作國(guó)家遍及世界五大洲，構(gòu)建了廣泛的合作網(wǎng)絡(luò)，然而，從合作規(guī)?？?，主要合作國(guó)家仍集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家且相對(duì)固定，特別是近10 年與世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文數(shù)量排名前十的合作國(guó)家均是發(fā)達(dá)國(guó)家，包括了所有G7 國(guó)家?！笆濉逼陂g，入圍國(guó)際合作論文發(fā)文量前十的合作國(guó)家相較于“十二五”期間沒(méi)有變化，且排名相對(duì)穩(wěn)定，其中美國(guó)是第一大合作國(guó)家。雖然“十三五”期間世界一流建設(shè)高校與美國(guó)的合作規(guī)模增速有所放緩，但是發(fā)表國(guó)際合作論文的數(shù)量仍遠(yuǎn)超其他合作國(guó)家，占據(jù)主導(dǎo)地位。

世界一流建設(shè)高校與“一帶一路”沿線國(guó)家、中東歐國(guó)家的國(guó)際科研合作雖然有所加強(qiáng)，但是合作規(guī)模仍遠(yuǎn)低于主要?dú)W美國(guó)家?！笆濉逼陂g，與前10 位的“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)表的國(guó)際合作論文數(shù)量增長(zhǎng)明顯，均有約1 倍的增長(zhǎng)，與歐美國(guó)家合作發(fā)文量的增長(zhǎng)率相近，然而，由于合作規(guī)模有限，“十三五”期間僅有新加坡、韓國(guó)和意大利3 國(guó)入圍全球合作國(guó)家前10 位，巴基斯坦、俄羅斯和沙特阿拉伯3 國(guó)入圍全球第11～20 位的合作國(guó)家，而中東歐主要合作5 國(guó)的波蘭、捷克、希臘、匈牙利和羅馬尼亞在全球合作國(guó)家總排名的位次還有所下降。

4.3 國(guó)際科研合作的主要合作學(xué)科領(lǐng)域相對(duì)固定

2011—2020 年，世界一流建設(shè)高校發(fā)表國(guó)際合作論文的學(xué)科領(lǐng)域雖然比較廣泛，但是物理學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)與工程等8 個(gè)學(xué)科近10 年均位列國(guó)際科研合作學(xué)科領(lǐng)域前十，且排名基本穩(wěn)定，也是世界一流建設(shè)高校與全球其他主要合作國(guó)家和“一帶一路”沿線主要合作國(guó)家的重點(diǎn)合作學(xué)科領(lǐng)域；同時(shí)，理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科是國(guó)際科研合作較活躍的學(xué)科大類(lèi)，農(nóng)學(xué)、社科類(lèi)學(xué)科的國(guó)際科研合作還有待加強(qiáng)，截至2020 年12 月，尚未有農(nóng)學(xué)、社科類(lèi)學(xué)科入圍世界一流建設(shè)高校國(guó)際科研合作學(xué)科領(lǐng)域前二十。

4.4 國(guó)際科研合作的資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃得到進(jìn)一步優(yōu)化

世界一流建設(shè)高校國(guó)際科研合作主要由國(guó)內(nèi)外政府資助。“十三五”期間，國(guó)際科研合作的國(guó)內(nèi)資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃布局更加合理、功能定位更加清晰。經(jīng)過(guò)國(guó)家近年來(lái)對(duì)科技計(jì)劃的大力改革，“十三五”期間國(guó)內(nèi)資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃主要集中在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)、國(guó)家留學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)博士后科學(xué)基金會(huì)、高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃等，其中國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)占據(jù)主導(dǎo)位置。以上資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃面向資深學(xué)者、外籍專(zhuān)家、青年教師、博士后、學(xué)生等高校各類(lèi)科研人員，覆蓋了合作研究、出國(guó)訪學(xué)、外專(zhuān)引智、來(lái)華留學(xué)等國(guó)際科研合作各環(huán)節(jié)，為高校開(kāi)展國(guó)際科研合作提供了有力支撐。

同時(shí)，國(guó)外資助機(jī)構(gòu)在“十三五”期間也更多元。除美國(guó)、歐盟、日本的資助機(jī)構(gòu)以外，世界一流建設(shè)高校在“十三五”期間進(jìn)一步從澳大利亞研究理事會(huì)、加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)和德國(guó)研究基金會(huì)獲得了更多對(duì)國(guó)際科研合作的資助，這些國(guó)外資助機(jī)構(gòu)均是富有影響力的研究資助機(jī)構(gòu)，表明世界一流建設(shè)高校所開(kāi)展的國(guó)際科研合作得到這些國(guó)外資助機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。

5 對(duì)策建議

5.1 優(yōu)化國(guó)際科研合作網(wǎng)絡(luò)布局

截至“十三五”時(shí)期末，世界一流建設(shè)高校已形成了較廣泛的國(guó)際科研合作網(wǎng)絡(luò)布局，但是與世界其他各國(guó)的合作尚不均衡。在全球多極化、區(qū)域一體化加速的背景下，世界一流建設(shè)高?？筛鶕?jù)“統(tǒng)籌兼顧、全面推進(jìn)”原則，針對(duì)不同合作國(guó)家制定差異化的國(guó)際科研合作策略。一是，進(jìn)一步拓展與科技發(fā)達(dá)國(guó)家的合作廣度和深度，不斷密切合作關(guān)系，豐富合作內(nèi)容。對(duì)于第一大合作國(guó)家美國(guó)，雖然近期相關(guān)合作受到了外部環(huán)境的不利影響，但是高校仍需積極研究相關(guān)政策和措施，爭(zhēng)取通過(guò)各種方式與美國(guó)保持學(xué)術(shù)互動(dòng)，并且積極開(kāi)拓、深化與其他科技發(fā)達(dá)國(guó)家的科研合作。二是，充分結(jié)合地域差異，分層次開(kāi)拓與“一帶一路”沿線國(guó)家的科研合作關(guān)系，提升國(guó)際科研合作的規(guī)模與質(zhì)量。三是，加強(qiáng)多邊科研合作的策劃與推進(jìn)，積極參與、牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，增強(qiáng)國(guó)際科研合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)健性。

5.2 改進(jìn)國(guó)際科研合作學(xué)科領(lǐng)域結(jié)構(gòu)

2011—2020 年，世界一流建設(shè)高校開(kāi)展國(guó)際科研合作的學(xué)科領(lǐng)域比較集中，其他學(xué)科提升國(guó)際合作程度尚有較大空間，后續(xù)可針對(duì)各建設(shè)高校自身的學(xué)科水平和國(guó)際合作程度的差異，以及相關(guān)合作國(guó)家的特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域差異，進(jìn)行分類(lèi)推進(jìn)。對(duì)于2011—2020 年開(kāi)展國(guó)際科研合作程度高的學(xué)科領(lǐng)域，需繼續(xù)鞏固合作優(yōu)勢(shì)，在合作中爭(zhēng)取進(jìn)一步發(fā)揮我國(guó)學(xué)者的主導(dǎo)和引領(lǐng)性作用；對(duì)于國(guó)際科研合作尚不充分的學(xué)科領(lǐng)域，如農(nóng)學(xué)、社科類(lèi)學(xué)科，需進(jìn)一步加大學(xué)術(shù)交流、人才引進(jìn)、合作研究的力度，使之成為國(guó)際科研合作的新增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，各高校還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)主要合作國(guó)家、世界一流建設(shè)高校群體開(kāi)展國(guó)際科研合作的學(xué)科領(lǐng)域研究，結(jié)合各校學(xué)科特點(diǎn)，找準(zhǔn)適合本校的學(xué)科發(fā)力點(diǎn)，開(kāi)展更具針對(duì)性的國(guó)際科研合作。

5.3 豐富國(guó)際科研合作模式

隨著我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域科研水平的不斷提升，我國(guó)科技創(chuàng)新已進(jìn)入跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的歷史新階段［24］。在若干科技領(lǐng)域已具有一定創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，世界一流建設(shè)高校需順應(yīng)以上發(fā)展態(tài)勢(shì)，在國(guó)際科研合作中由單純向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)的輸入單向模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c發(fā)達(dá)國(guó)家共同合作、與發(fā)展中國(guó)家共同發(fā)展的“輸入+輸出”雙向模式，全面融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；同時(shí)，還可與國(guó)內(nèi)兄弟院校、中科院?jiǎn)挝缓推髽I(yè)院所等各類(lèi)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體加強(qiáng)國(guó)際科研合作的協(xié)同創(chuàng)新，共建國(guó)際科研創(chuàng)新合作聯(lián)合體，取長(zhǎng)補(bǔ)短、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成群體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)以點(diǎn)帶面、以面促點(diǎn)，共同提升。

5.4 充分發(fā)揮多元資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃作用

經(jīng)過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃的優(yōu)化調(diào)整，2016—2020 年，世界一流建設(shè)高校已形成了以國(guó)家自然科學(xué)基金委為主體、多種政府資助渠道互相配合的國(guó)際科研合作資助體系，隨著國(guó)家不斷通過(guò)改革優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理，科研人員將逐步獲得更大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，事務(wù)性負(fù)擔(dān)逐步減輕，為后續(xù)廣泛、靈活開(kāi)展國(guó)際科研合作提供了有力保障。世界一流建設(shè)高校需積極落實(shí)國(guó)家有關(guān)改革部署，引導(dǎo)科研人員充分利用好科研經(jīng)費(fèi)管理改革的紅利，進(jìn)一步激發(fā)國(guó)際科研合作的積極性。同時(shí)，國(guó)際科研合作作為一項(xiàng)涉及高校各類(lèi)科研人員、需多環(huán)節(jié)配合的系統(tǒng)工程，世界一流建設(shè)高校后續(xù)可充分借力我國(guó)多元的政府資助機(jī)構(gòu)/計(jì)劃，在各環(huán)節(jié)進(jìn)一步挖掘合作潛力，持續(xù)提升國(guó)際科研合作規(guī)模。另外，世界一流建設(shè)高校還可積極尋求從企業(yè)、民間基金會(huì)等非政府渠道獲得國(guó)際科研合作資助，進(jìn)一步爭(zhēng)取多元化投入，持續(xù)推動(dòng)國(guó)際科研合作高水平發(fā)展。