張樹滿，原長弘

（1.浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江杭州 310018；2.西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710049）

2019 年，黨的十九屆四中全會明確提出，要讓企業(yè)和市場在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化評價等各環(huán)節(jié)發(fā)揮主體和導(dǎo)向作用。2021 年，國務(wù)院政府工作報告再次強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。加強(qiáng)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位有利于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動關(guān)鍵核心技術(shù)突破，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變［1］2-5。自主創(chuàng)新是提升社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重要途徑，有利于提高企業(yè)競爭優(yōu)勢和推動企業(yè)可續(xù)發(fā)展［2］。在當(dāng)前形勢下，推動企業(yè)自主創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)需要充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用［3］。而自然資源是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障。作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，我國資源型企業(yè)年產(chǎn)值占國家生產(chǎn)總值（GDP）的一半，在國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中具有舉足輕重的地位［4］，對推動我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)［5］。然而，隨著不可再生資源的逐漸枯竭和環(huán)境保護(hù)約束的日益增強(qiáng)，資源型企業(yè)面臨資源消耗大、環(huán)境污染嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)品競爭力低、經(jīng)濟(jì)效益不佳等嚴(yán)重問題［5］，其可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因而亟須轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。此外，在當(dāng)前我國關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”的嚴(yán)峻形勢下，堅(jiān)持自主創(chuàng)新對于資源型企業(yè)尤為重要［6］。因此，自主創(chuàng)新成為資源型企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在和必然選擇［7］。資源型企業(yè)如何發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新績效的提升已成為當(dāng)前亟待解決的重要問題。盡管現(xiàn)有研究從發(fā)展現(xiàn)狀、內(nèi)涵與維度、對策建議3 個方面對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用進(jìn)行了探討，但是對企業(yè)如何發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用的剖析仍然不足；盡管有文獻(xiàn)對資源型企業(yè)的創(chuàng)新問題進(jìn)行了探，但至今尚無專門分析資源型企業(yè)如何發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用的研究。近年來，一些資源型企業(yè)以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，通過強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新主體地位、發(fā)揮自身在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，有效地提升了自主創(chuàng)新績效，推動了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和可持續(xù)發(fā)展。其中，陜西延長石油集團(tuán)（以下簡稱“延長集團(tuán)”）、陜西煤業(yè)化工集團(tuán)（以下簡稱“陜煤集團(tuán)”）、河北鋼鐵集團(tuán)（以下簡稱“河鋼集團(tuán)”）、神華集團(tuán)和大同煤礦集團(tuán)（以下簡稱“同煤集團(tuán)”）5 家世界500 強(qiáng)資源型企業(yè)的表現(xiàn)尤為突出，可為回答本文要研究的問題提供重要啟示。由此，本研究以延長集團(tuán)、陜煤集團(tuán)、河鋼集團(tuán)、神華集團(tuán)和同煤集團(tuán)5 家企業(yè)為案例研究對象，探討資源型企業(yè)通過發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用提升自身自主創(chuàng)新績效的內(nèi)在機(jī)理和關(guān)鍵要素，以期進(jìn)一步拓展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用和資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究，并為資源型企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型實(shí)踐提供參考。

1 理論背景與文獻(xiàn)述評

1.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體相關(guān)研究

國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從3 個方面對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體問題進(jìn)行了探討。第一，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的發(fā)展現(xiàn)狀。如，梁曉琴［8］探討了我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位的現(xiàn)狀；張赤東［9］構(gòu)建了系統(tǒng)分析框架和評價指標(biāo)體系，對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位進(jìn)行了實(shí)證分析。第二，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的內(nèi)涵與維度。如，李新男［10］分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的內(nèi)涵，指出企業(yè)是研發(fā)投入、創(chuàng)新活動、成果應(yīng)用和風(fēng)險承擔(dān)主體；孫玉濤等［11］探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位確立的內(nèi)涵，認(rèn)為企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)造和需求主體，以及價值創(chuàng)造和分配主體。第三，企業(yè)創(chuàng)新主體地位的相關(guān)對策與建議。如，翟翠霞等［12］探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體建設(shè)的內(nèi)涵，對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體建設(shè)提出了建議；田青［13］剖析了科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢，并就強(qiáng)化我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位提出了對策與建議。另外，原長弘等［14］針對我國企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的主體地位進(jìn)行了探究，并提出了企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的管理框架?？傮w而言，盡管學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體問題開展了豐富的分析和探討，但是對企業(yè)如何發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用以提升自主創(chuàng)新績效的研究仍然不足；另外，不同類型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新主體建設(shè)上存在結(jié)構(gòu)差異［1］2-5，而鮮有學(xué)者對資源型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體問題進(jìn)行深入地剖析。

1.2 資源型企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)研究

資源型企業(yè)是指以自然資源開發(fā)為主，輔以后續(xù)加工，利用區(qū)域內(nèi)自然條件，依靠資源的消耗實(shí)現(xiàn)發(fā)展和成長的企業(yè)［7］。然而，對自然資源的過度依賴限制了資源型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，而創(chuàng)新則成為資源型企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長的關(guān)鍵［15］。總體而言，現(xiàn)有研究對資源型企業(yè)創(chuàng)新的探討主要聚焦于技術(shù)創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新兩個方面。一方面，學(xué)者們對資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新模式等方面，例如馬富萍等［16］以資源型企業(yè)為研究對象，指出命令-控制性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效均無顯著的影響，而激勵性環(huán)境規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效均具有正向影響；另一方面，學(xué)者們對資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新的研究主要關(guān)注綠色創(chuàng)新的驅(qū)動因素、綠色創(chuàng)新對企業(yè)的影響等方面，例如馬媛等［17］提出了資源型企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的5 個驅(qū)動因素，認(rèn)為利益相關(guān)者的壓力、外部網(wǎng)絡(luò)支撐、創(chuàng)新的不確定性、政策預(yù)期和管理者的機(jī)會感知會漸次影響到資源型企業(yè)的綠色創(chuàng)新。事實(shí)上，作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)的創(chuàng)新績效在很大程度上決定了國家的創(chuàng)新績效［18］。然而，學(xué)術(shù)界至今尚未回答資源型企業(yè)如何通過發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用以提升自主創(chuàng)新績效的問題，從而亟待對此進(jìn)行深入探究。

2 研究設(shè)計(jì)

根據(jù)本研究主題，選擇了多案例研究方法。主要原因如下：首先，本研究旨在探討資源型企業(yè)如何通過發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用以提升自主創(chuàng)新績效的內(nèi)在機(jī)理，屬于“如何”和“為何”的范疇，而案例研究方法適合回答此類型問題［19］；第二，資源型企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用提升自主創(chuàng)新績效是近年來實(shí)踐中涌現(xiàn)的新現(xiàn)象，而案例研究方法有助于探索新現(xiàn)象，從而有效地構(gòu)建和發(fā)展相關(guān)理論［19］；第三，與單案例研究相比，多案例研究遵循復(fù)制邏輯，有助于對研究結(jié)論進(jìn)行拓展和反復(fù)驗(yàn)證［20］，從而能構(gòu)建出準(zhǔn)確度更高、普適性更強(qiáng)的理論［21］。

2.1 案例選擇

根據(jù)Eisenhardt［19］提出的理論抽樣原則，基于研究的理論構(gòu)建的需要選擇案例，當(dāng)新增案例無法為研究帶來更多的信息時則停止增加案例，最終選取了延長集團(tuán)、陜煤集團(tuán)、河鋼集團(tuán)、神華集團(tuán)和同煤集團(tuán)5 家大型資源型企業(yè)（以下簡稱“案例企業(yè)”）作為案例研究對象。主要原因如下：第一，這5 家企業(yè)均為世界500 強(qiáng)企業(yè)，屬于資源型企業(yè)中的典范和翹楚，近年來他們均在發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用的實(shí)踐中取得了豐碩的成果，因此非常具有代表性；第二，這5 家企業(yè)均為著名大型企業(yè)，得到了國內(nèi)各主要媒體的廣泛和深度報道，從而能為研究提供豐富的研究資料；第三，這5 家企業(yè)分別是屬于石油、煤炭、鋼鐵行業(yè)的資源型企業(yè)，具有一定的行業(yè)分散性，可增強(qiáng)研究成果在不同行業(yè)企業(yè)中的適用性；第四，這5 家企業(yè)與筆者所在單位存在一定的合作關(guān)系，從而有助于筆者開展實(shí)地調(diào)研和搜集資料。

2.2 數(shù)據(jù)搜集

為了保證研究數(shù)據(jù)的相互補(bǔ)充和交叉驗(yàn)證，提升案例研究的效度，參考Miles 等［22］的研究方法，采用資料三角互證法，盡可能從不同渠道搜集數(shù)據(jù)。一方面，由于案例企業(yè)為知名度和媒體曝光度非常高的世界500 強(qiáng)企業(yè)，其二手資料翔實(shí)充分，足以涵蓋研究問題的需求；另一方面，訪談容易因印象管理和回溯性釋義而給研究帶來一定的誤差［23］，因此，參考Cui 等［24］的研究，以搜集二手資料為主，僅將訪談作為輔助的數(shù)據(jù)獲取方式，用來啟發(fā)研究并核實(shí)關(guān)鍵的數(shù)據(jù)和信息。具體而言，本研究數(shù)據(jù)的主要來源是：（1）媒體的相關(guān)報道資料；（2）案例企業(yè)官網(wǎng)的披露資料、宣傳手冊及其下屬上市公司的公告等對外公開資料；（3）案例企業(yè)內(nèi)刊、發(fā)展規(guī)劃、會議文件等檔案資料；（4）學(xué)術(shù)期刊、書籍等相關(guān)文獻(xiàn)資料；（5）筆者實(shí)地調(diào)研時的觀察記錄；（6）筆者一手訪談數(shù)據(jù)。

2.3 數(shù)據(jù)分析

第一，首先分別整理各案例企業(yè)的研究數(shù)據(jù)，并對各案例進(jìn)行深入分析。具體而言，對于每個案例，有以下分析步驟：（1）研究人員整理多種來源數(shù)據(jù)資料，獨(dú)自建立分析文檔并對關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行分類；（2）根據(jù)研究人員各自的數(shù)據(jù)分類展開討論，刪除不一致的數(shù)據(jù)分類，直至達(dá)成一致的觀點(diǎn)；（3）反復(fù)匹配數(shù)據(jù)分類與理論構(gòu)念，得出案例關(guān)于研究問題的答案，形成初步研究結(jié)論。另外，為了保證復(fù)制邏輯的獨(dú)立性，在進(jìn)行單案例分析時不關(guān)注不同案例間相似性和差異性的對比。

第二，使用跨案例分析方法，綜合所有研究數(shù)據(jù)，反復(fù)比較分析對各單案例的初步研究結(jié)論，通過復(fù)制邏輯精煉出理論命題。

第三，回歸案例，將涌現(xiàn)的理論與現(xiàn)有文獻(xiàn)、研究數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析和反復(fù)迭代，不斷完善理論，直至理論、文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)基本匹配。最終，獲得了非常接近現(xiàn)象并能在很大程度上解釋現(xiàn)象的理論命題。

為了保證案例研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性，提升效度和信度，按照Eisenhardt［19］提出的理論抽樣原則，在案例選擇、數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析、形成命題等過程中嚴(yán)格遵守科學(xué)規(guī)范的方法。主要采取了以下方法：（1）信度保證。根據(jù)問題制定了案例研究草案，并整理多種來源數(shù)據(jù)建立案例研究資料庫。（2）建構(gòu)效度保證。搜集多種來源數(shù)據(jù)，對比分析多元數(shù)據(jù)形成證據(jù)鏈；將數(shù)據(jù)和案例初稿交付被調(diào)查者審閱和核實(shí)，并根據(jù)反饋結(jié)果進(jìn)一步修正。（3）內(nèi)部效度保證。對于同一問題，研究人員不斷提出具有競爭性的解釋，以反復(fù)修訂和完善原有理論假說。（4）外部效度保證。遵循復(fù)制邏輯對案例企業(yè)進(jìn)行研究，根據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)理論構(gòu)建分析框架，以指導(dǎo)案例研究的全過程。

3 案例分析

近年來，神華集團(tuán)立足于企業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求開展自主創(chuàng)新活動，積極發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的需求主體作用，從而催生了一批適合自身實(shí)際需求、具有自身特色的自主創(chuàng)新成果，一方面圍繞企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)需求，聚焦于實(shí)際難題，精準(zhǔn)地開展技術(shù)創(chuàng)新，另一方面從自身需求出發(fā)，牽頭組建了眾多技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，并按照實(shí)際需求開展技術(shù)創(chuàng)新活動；同時作為煤炭資源型企業(yè)，陜煤集團(tuán)針對自身技術(shù)發(fā)展需求布局技術(shù)創(chuàng)新活動，并向全社會公開征集技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目；同煤集團(tuán)則緊密圍繞煤炭生產(chǎn)、安全生產(chǎn)、信息化建設(shè)、產(chǎn)品開發(fā)等領(lǐng)域的需求，積極開展產(chǎn)學(xué)研合作并部署技術(shù)創(chuàng)新，因而也取得了眾多高水平自主創(chuàng)新成果，為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和跨越式發(fā)展提供了強(qiáng)大支撐。就石油資源型企業(yè)而言，延長集團(tuán)從自身技術(shù)需求出發(fā)，不斷開展自主技術(shù)創(chuàng)新并加強(qiáng)與外部的技術(shù)創(chuàng)新合作，在技術(shù)創(chuàng)新中真正發(fā)揮了需求主體作用，從而解決了發(fā)展中的重大技術(shù)難題，并獲得了眾多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和國家科技進(jìn)步獎等諸多成果。另外，河鋼集團(tuán)以高端需求為導(dǎo)向，深入開展自主創(chuàng)新，并在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了需求主體作用，因此突破了一批制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)。綜上，案例企業(yè)均以自身的需求為導(dǎo)向積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的需求主體作用（見表1），從而有效地實(shí)現(xiàn)了企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升。

表1 命題1 的典型證據(jù)示例

從理論上看，首先，企業(yè)直接聯(lián)系著市場，能直接面對市場的技術(shù)創(chuàng)新需求，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求反映了市場需求；而市場需求是推動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素之一［25］，以市場需求為導(dǎo)向開展自主創(chuàng)新活動有利于正確把握技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效整合和優(yōu)化配置［26］，從而有利于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。其次，市場與政府雙元驅(qū)動是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情境下的最大特點(diǎn)，企業(yè)的發(fā)展需要以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，因而企業(yè)需求在一定程度上也反映了國家戰(zhàn)略需求［4］；而以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向有利于獲得政策、資金等支持，因此推動了企業(yè)自主創(chuàng)新活動的開展［14］。此外，以企業(yè)的需求為導(dǎo)向能有效避免產(chǎn)學(xué)研合作中高校、科研機(jī)構(gòu)的有效技術(shù)供給不足的問題，有利于開發(fā)出切實(shí)有效的技術(shù)。由此，我們提出以下命題：

命題1以企業(yè)需求為導(dǎo)向開展技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮需求主體作用，有利于提升資源型企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

充足的資金投入是技術(shù)創(chuàng)新活動正常開展的先決條件。近年來，陜煤集團(tuán)、同煤集團(tuán)和神華集團(tuán)不斷加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)投入，發(fā)揮企業(yè)研發(fā)投入主體作用，并取得了豐碩的自主創(chuàng)新成果。以同煤集團(tuán)為例，在煤炭經(jīng)濟(jì)整體下滑、企業(yè)經(jīng)營面臨困難的情況下，同煤集團(tuán)依然持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入，使得“十三五”時期企業(yè)的年均研發(fā)投入是“十一五”時期的3 倍；另外，在技術(shù)研發(fā)合作項(xiàng)目中，同煤集團(tuán)始終保持資金投入主體地位，進(jìn)而也保證了其在合作項(xiàng)目管理和收益分配中的主導(dǎo)權(quán)。通過發(fā)揮研發(fā)投入主體作用，至今同煤集團(tuán)獲得國家科技進(jìn)步獎一等獎1項(xiàng)、國家科技進(jìn)步二等獎3 項(xiàng)，獲得省部級有關(guān)科技獎項(xiàng)和專利總計(jì)700 余項(xiàng)，成功地實(shí)現(xiàn)了企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升。陜煤集團(tuán)也不斷加強(qiáng)研發(fā)投入，在2017 年至2019 年期間的研發(fā)投入分別為3.04 億元、3.99 億元、6.30 億元。通過持續(xù)增加研發(fā)投入，陜煤集團(tuán)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新突破，近年來共獲得國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎二等獎5 項(xiàng)，省部級科技成果獎項(xiàng)186 項(xiàng)，取得授權(quán)專利2 906 件，其中發(fā)明專利326 件。同樣，延長集團(tuán)不斷加大技術(shù)研發(fā)投入力度，研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重由起初“十一五”時期的2%增加到后來“十三五”時期的4%以上，累計(jì)投入高達(dá)293 億元。在承擔(dān)陜西省科技計(jì)劃項(xiàng)目“延長能源化工專項(xiàng)”中，延長集團(tuán)投入26.83 億元，從而保證了自身的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，實(shí)現(xiàn)科技政策、資金、技術(shù)、人才等資源高效集成，并促進(jìn)了社會科技資源的優(yōu)化配置，有效地解決了企業(yè)技術(shù)難題。就河鋼集團(tuán)而言，在鋼鐵行業(yè)形勢嚴(yán)峻的情況下，河鋼集團(tuán)保證了2016 — 2019 年研發(fā)投入年均3.9%的增長，年均增加8 億元至11 億元，從而有效地發(fā)揮了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入主體作用，并獲得了專利年均增長33%的成績?？傮w而言，案例企業(yè)均通過不斷加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)投入，充分發(fā)揮自身在技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入主體作用（見表2），實(shí)現(xiàn)了企業(yè)自主創(chuàng)新績效的顯著提升。

表2 命題2 的典型證據(jù)示例

從理論上看，研發(fā)投入是對企業(yè)未來成長的長遠(yuǎn)投資，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的核心要素，對處于轉(zhuǎn)型過程中的企業(yè)具有重要的意義［27］。一方面，對于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新而言，加強(qiáng)研發(fā)投入為技術(shù)創(chuàng)新活動的開展提供了有力保障，有利于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，從而能促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升［28］；另一方面，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新而言，加強(qiáng)研發(fā)投入、發(fā)揮研發(fā)投入主體作用有利于企業(yè)真正成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體［14］，從而能保證企業(yè)在決策、管理、收益分配等過程中占據(jù)主體地位，因此有利于企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升。由此，我們提出以下命題：

命題2持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入，發(fā)揮研發(fā)投入主體作用，有利于提升資源型企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

陜煤集團(tuán)充分利用高校、科研院所的人才和科研優(yōu)勢，不斷打造以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，與西安交通大學(xué)、西北大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)、中煤科工集團(tuán)西安研究院有限公司等多家機(jī)構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，并取得了眾多自主創(chuàng)新成果、克服了多個制約安全生產(chǎn)經(jīng)營的技術(shù)瓶頸。同煤集團(tuán)堅(jiān)持參與多個產(chǎn)學(xué)研合作，與中國礦業(yè)大學(xué)、遼寧工程技術(shù)大學(xué)等多家院校成立了多個技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和協(xié)同創(chuàng)新中心；神華集團(tuán)則建立了多種以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，如與清華大學(xué)簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議、與中國工程院建立神華院士工作站等。另外，在石油資源領(lǐng)域，延長集團(tuán)與中科院大連化物所、西北大學(xué)、英國KBR 等10多家高校和科研機(jī)構(gòu)建立了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，形成了涵蓋油氣勘探開發(fā)、石油化工、煤化工、精細(xì)化工、工程設(shè)計(jì)等多專業(yè)的科研平臺，在多個技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)單項(xiàng)技術(shù)突破和系統(tǒng)集成創(chuàng)新；在金屬資源領(lǐng)域，河鋼集團(tuán)先后與中科院、澳大利亞昆士蘭大學(xué)、瑞典國家冶金研究院、北京科技大學(xué)等國內(nèi)外的院校和科研機(jī)構(gòu)建立了17 個產(chǎn)學(xué)研合作平臺，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資源和科技資源的深度融合，推動了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。綜上所述，案例企業(yè)都主導(dǎo)建立了多個以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，形成了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合，促進(jìn)了知識、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素的流動（見表3），從而取得了眾多技術(shù)突破和創(chuàng)新成果，提升了企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

表3 命題3 的典型證據(jù)示例

從理論上看：首先，創(chuàng)新涉及對企業(yè)現(xiàn)有資源和新資源的合并與重組，而構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合能使焦點(diǎn)企業(yè)獲得合作伙伴的多種知識資源，并容易產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，從而能促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升［29］；其次，從組織學(xué)習(xí)視角來看，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合有助于企業(yè)積累更多、更廣泛的經(jīng)驗(yàn)，更快、更有效地學(xué)習(xí)如何管理戰(zhàn)略聯(lián)盟，同時有利于提升企業(yè)的知識存量和技術(shù)創(chuàng)新能力［30］；此外，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合有利于企業(yè)利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來增加社會資本，或通過網(wǎng)絡(luò)嵌入性擴(kuò)大資源規(guī)模［31］。綜上，對于資源型企業(yè)而言，構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體作用，有利于企業(yè)自主創(chuàng)新績效的提升。由此，我們提出以下命題：

命題3構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體作用，有利于提升資源型企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

河鋼集團(tuán)不僅與高校、科研機(jī)構(gòu)合作構(gòu)建多個以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，還積極建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、工程技術(shù)研究中心等一系列企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新中的組織主體作用，形成了較為完備的技術(shù)研發(fā)體系，從而有效地提升了企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。延長集團(tuán)則通過在全國范圍內(nèi)的重組并購，整合形成了油氣勘探開發(fā)研究院、西北化工研究院、陜西省石化研究規(guī)劃院、碳?xì)滟Y源高效綜合利用研究中心等特色的企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，建成6 個科研機(jī)構(gòu)、28 個國家級和省級創(chuàng)新平臺、3 個中試基地，建成陜西省1 號院士專家工作站、博士后創(chuàng)新基地，有效地推動了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。另外，陜煤集團(tuán)加強(qiáng)內(nèi)部科技資源整合，主動發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新組織主體作用，成立了陜西煤業(yè)化工技術(shù)研究院有限責(zé)任公司、國家能源煤炭分質(zhì)清潔轉(zhuǎn)化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家地方聯(lián)合共建煤炭綠色安全高效開采工程研究中心等多個技術(shù)研發(fā)平臺；同煤集團(tuán)堅(jiān)持把技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)作為創(chuàng)新工作的重要突破口，先后建成了煤礦火災(zāi)防治工程實(shí)驗(yàn)室、特厚煤層開采技術(shù)工程研究中心、同大科技研究院等多個企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺；神華集團(tuán)也相應(yīng)成立了北京低碳清潔能源研究所、神華科學(xué)技術(shù)研究院、煤炭開采水資源保護(hù)與利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)平臺，為集團(tuán)的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?？傮w而言，案例企業(yè)均積極建立了多種形式的企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，主動組織研發(fā)活動（見表4），從而有力地推動了企業(yè)的自主創(chuàng)新。

表4 命題4 的典型證據(jù)示例

從理論上看，首先，資源是企業(yè)獲得創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)，多方資源的整合能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，而技術(shù)研發(fā)平臺的建立為企業(yè)整合多方資源提供了重要的載體［32］；其次，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部技術(shù)研發(fā)平臺有助于技術(shù)研發(fā)活動滿足企業(yè)的實(shí)際需求，有效解決產(chǎn)學(xué)研合作中技術(shù)有效供給不足、利益分配存在分歧等問題［33］；此外，對于自主構(gòu)建的技術(shù)研發(fā)平臺，企業(yè)可以自主進(jìn)行專業(yè)化分工、組織層級設(shè)計(jì)、權(quán)責(zé)確定、績效考核以及技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的具體實(shí)施和控制，從而不僅能高效、精準(zhǔn)地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，而且能有效避免合作創(chuàng)新中可能存在的利益分配分歧問題，因此有助于提升企業(yè)自主創(chuàng)新績效。由此，我們提出以下命題：

命題4積極構(gòu)建企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，發(fā)揮研發(fā)組織主體作用，有利于提升資源型企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

延長集團(tuán)始終堅(jiān)持“人才第一”的理念，將人才工作與生產(chǎn)經(jīng)營、結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新共同部署和落實(shí)，培養(yǎng)和激勵高素質(zhì)人才，充分發(fā)揮人才培養(yǎng)主體作用，從而為企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型提供了重要的支撐。一方面，通過加強(qiáng)人才培訓(xùn)投入、建立人才培訓(xùn)基地、搭建人才成長平臺等方式培養(yǎng)人才，全面提升人才的綜合素質(zhì)和工作能力；另一方面，將人才合理利用和有效激勵作為重要任務(wù)，通過健全薪酬激勵機(jī)制、支持人才創(chuàng)新、暢通人才職業(yè)發(fā)展通道等措施有效地激發(fā)人才的工作積極性和創(chuàng)造力。與之類似，陜煤集團(tuán)則將人才戰(zhàn)略和人才經(jīng)營納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的全過程，把人才的培養(yǎng)和激勵作為人才工作的重點(diǎn)，從而形成了具有特色的產(chǎn)業(yè)人才集群，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新鏈、人才鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合；同煤集團(tuán)則堅(jiān)持人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，整合企業(yè)內(nèi)外資源，從多渠道積極培養(yǎng)人才，不斷完善人才激勵機(jī)制；神華集團(tuán)不僅構(gòu)建了完善的人才培訓(xùn)體系，有針對性地培養(yǎng)人才，還建立了與高校、科研院所合作培養(yǎng)科技人才的機(jī)制，并建立健全人才激勵機(jī)制。另外，河鋼集團(tuán)一方面在全球化平臺中培育國際化人才，另一方面則向市場一線鍛煉人才，不斷完善人才激勵機(jī)制，有效地促進(jìn)了生產(chǎn)、技術(shù)和管理水平的提升?？傮w而言，案例企業(yè)均將人才的培養(yǎng)和激勵當(dāng)成企業(yè)的重要任務(wù)，通過多種形式積極培養(yǎng)人才，充分調(diào)動人才積極性（見表5），從而有效地提升了企業(yè)自主創(chuàng)新績效。

表5 命題5 的典型證據(jù)示例

從理論上看，首先，人才是寶貴、稀缺的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵主體，是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素［34］，其次，盡管企業(yè)可以專注于從外部市場直接獲取人才和人力資本的戰(zhàn)略，但無法保持長期有效［35］，因此，企業(yè)需要建立以自身為主體的人才培養(yǎng)體系，并充分調(diào)動人才的創(chuàng)新積極性。一方面，積極自主培養(yǎng)人才，有利于人才積累知識、技能等人力資本［36］，從而有利于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新績效的提升；另一方面，人才是技術(shù)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者，在隱性知識和顯性知識的轉(zhuǎn)化中起著決定性的作用［37］，而加強(qiáng)人才激勵有利于充分調(diào)動人才的創(chuàng)新積極性，推動隱性知識顯性化。由此，我們提出以下命題：

命題5加強(qiáng)對人才的培養(yǎng)和激勵，發(fā)揮人才培養(yǎng)主體作用，有利于提升資源型企業(yè)的自主創(chuàng)新績效。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本研究圍繞資源型企業(yè)如何發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用以提升自主創(chuàng)新績效這一核心問題，通過對延長集團(tuán)、陜煤集團(tuán)、同煤集團(tuán)、神華集團(tuán)和河鋼集團(tuán)5 家大型資源型企業(yè)的多案例研究，剖析了資源型企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用推動企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的關(guān)鍵要素和內(nèi)在機(jī)理，得出了以下研究結(jié)論：首先，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，發(fā)揮需求主體作用是推動資源型企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的重要因素；其次，持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入，發(fā)揮研發(fā)投入主體作用是實(shí)現(xiàn)資源型企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的基本保障；再次，構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體作用是實(shí)現(xiàn)資源型企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的重要途徑；此外，積極構(gòu)建企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，發(fā)揮研發(fā)組織主體作用是實(shí)現(xiàn)資源型企業(yè)創(chuàng)新績效提升的重要支撐；最后，積極培養(yǎng)人才、加強(qiáng)人才激勵，發(fā)揮人才培養(yǎng)主體作用也是促進(jìn)資源型企業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的關(guān)鍵要素。

4.2 理論意義與實(shí)踐啟示

通過對5 家世界500 強(qiáng)大型資源型企業(yè)的多案例研究，本研究探討了資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮的問題，并深入探究了資源型企業(yè)通過發(fā)揮主體作用實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新績效提升的內(nèi)在機(jī)理和關(guān)鍵要素，提出了相應(yīng)的理論命題，從而拓展和豐富了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的相關(guān)研究，并為未來的大樣本實(shí)證研究提供了基礎(chǔ)參考。同時在實(shí)踐層面，本研究的結(jié)論對資源型企業(yè)具有如下啟示：首先，企業(yè)的自身需求應(yīng)以市場和國家需求為導(dǎo)向，按照重大以及關(guān)鍵核心技術(shù)需求來開展技術(shù)創(chuàng)新活動，并不斷地加強(qiáng)研發(fā)投入，發(fā)揮研發(fā)投入主體作用；其次，企業(yè)應(yīng)積極構(gòu)建以自身為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合，整合各方的優(yōu)勢資源和能力，吸收合作伙伴的異質(zhì)性知識和能力，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體作用；再次，企業(yè)可以通過重組、并購、新建等方式積極構(gòu)建內(nèi)部技術(shù)研發(fā)平臺，自主組織和開展技術(shù)研發(fā)活動，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新組織主體作用；此外，企業(yè)應(yīng)將人才作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵資源，積極培養(yǎng)人才，并不斷完善人才激勵政策，充分調(diào)動人才的創(chuàng)新積極性，增加企業(yè)的人力資本，從而有效地發(fā)揮人才培養(yǎng)主體作用。

4.3 研究局限與展望

盡管本研究嚴(yán)格遵守案例研究的科學(xué)方法，但仍然存在一些不足，從而有待后續(xù)研究的進(jìn)一步探討。首先，所選取的案例企業(yè)在發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用方面均表現(xiàn)出了明顯的優(yōu)勢，非常具有代表性，然而，由于無法克服數(shù)據(jù)搜集方面的困難，未能選擇表現(xiàn)較弱的資源型企業(yè)進(jìn)行對比研究，因此未來研究可以進(jìn)一步優(yōu)化樣本結(jié)構(gòu)，進(jìn)行更深層次的探索。其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用包含多個維度，而本研究僅探討了資源型企業(yè)部分技術(shù)創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮，但資源型企業(yè)在實(shí)踐中可能存在發(fā)揮其他主體作用提升自主創(chuàng)新績效的情況，因而有待未來研究的進(jìn)一步探討。最后，就研究深度而言，盡管本研究選取了5 家企業(yè)進(jìn)行了深入的研究，但止步于定性研究，因此，后續(xù)研究可以采用大樣本實(shí)證的方法對研究結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)和拓展。