劉夢(mèng)璐， 謝科范

摘要： “雙循環(huán)”新發(fā)展格局為我國(guó)國(guó)際科技合作提出了全新的要求。如何抓住新發(fā)展格局下的機(jī)遇，突破“瓶頸期”，從而最大化促進(jìn)國(guó)際科技合作，這對(duì)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移顯得尤為重要。為探究“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下我國(guó)國(guó)際科技合作績(jī)效的影響因素與影響機(jī)制，基于問(wèn)卷調(diào)研數(shù)據(jù)，構(gòu)建了結(jié)構(gòu)方程模型并進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明：科研條件不僅對(duì)合作績(jī)效有直接的正向影響，還可以通過(guò)合作意愿、合作行為的中介效應(yīng)，以及兩者的鏈?zhǔn)街薪橛绊懞献骺?jī)效，此外，國(guó)際科技合作的政策環(huán)境能夠負(fù)向調(diào)節(jié)科研條件對(duì)合作績(jī)效的正向影響?；趯?shí)證研究結(jié)果，提出了提升國(guó)際科技合作績(jī)效的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞： “雙循環(huán)”新發(fā)展格局; 國(guó)際科技合作; 結(jié)構(gòu)方程模型; 影響機(jī)制; 合作績(jī)效

中圖分類(lèi)號(hào)： F204; G311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2022.03.005

一、 引言

當(dāng)今世界，隨著科技全球化的不斷發(fā)展，全球“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”范式迎來(lái)深刻變革[1]，各國(guó)的綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)也逐步演變成科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)[2]，越來(lái)越多的國(guó)家通過(guò)國(guó)際科技合作促進(jìn)各國(guó)間優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)，從而實(shí)現(xiàn)自身科技創(chuàng)新能力的顯著提升[3]。全球各地的多元化創(chuàng)新主體在參與科技合作的過(guò)程中，不斷推進(jìn)資金、技術(shù)、人才、知識(shí)等關(guān)鍵創(chuàng)新要素在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)與聚集，為我國(guó)促進(jìn)科技水平進(jìn)步和構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局帶來(lái)了機(jī)遇。中國(guó)作為國(guó)際科技交流合作的推行者與參與者，正在“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”[4]。在這種背景下，國(guó)際科技合作作為提升科技水平的重要途徑，在構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局中扮演了關(guān)鍵的角色。“十四五”規(guī)劃提出“實(shí)施更加開(kāi)放包容、互惠共享的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略”[5]，積極融入“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”，積極推動(dòng)科技開(kāi)放合作。因此，進(jìn)一步深化國(guó)際科技合作與交流，促進(jìn)科技創(chuàng)新要素整合，創(chuàng)新國(guó)際合作模式，從而構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，既順應(yīng)了當(dāng)代科技發(fā)展的潮流，也是我國(guó)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的必然要求。

值得注意的是，在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的背景下，全球科技格局正在發(fā)生深刻的變革，中美博弈、新冠肺炎疫情、逆全球化暗流等給國(guó)際科技合作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。全球各國(guó)正在通過(guò)不斷推動(dòng)國(guó)際科技合作，鞏固自身科技合作的基礎(chǔ)，整合科技創(chuàng)新要素，提升國(guó)際科技合作績(jī)效，加快科技成果轉(zhuǎn)化。隨著國(guó)際科技合作的廣泛化與競(jìng)合行為的激烈化，對(duì)外科技合作的績(jī)效引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。先前大多數(shù)文獻(xiàn)主要從外部資源投入與內(nèi)部合作主體特征兩個(gè)角度對(duì)國(guó)際科技合作績(jī)效的影響因素進(jìn)行了研究，Qin等[6]提出資源投入與信息共享度對(duì)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響，劉和東等[7]基于資源依賴(lài)與行為協(xié)同理論，提出了主體特征對(duì)合作過(guò)程以及績(jī)效的積極作用，高強(qiáng)等[8]證明了國(guó)際合作研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系，石燕青等[9]運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型驗(yàn)證了國(guó)際科技合作的程度能夠正向影響學(xué)者科研績(jī)效，Szücs[10]基于概率模型的實(shí)證結(jié)果，提出了參與合作的企業(yè)與高校的數(shù)量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。不過(guò)，總體而言，國(guó)際科技合作績(jī)效影響因素之間的作用機(jī)理仍需要進(jìn)一步探索。因此，本研究運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查和結(jié)構(gòu)方程模型的方法，構(gòu)建“雙循環(huán)”背景下國(guó)際科技合作績(jī)效的影響機(jī)制模型，厘清國(guó)際科技合作績(jī)效的影響路徑，以期為構(gòu)建更具柔性與韌性的國(guó)際科技合作體系提供參考。

二、 模型假設(shè)與概念模型

（一） 科研條件、合作意愿、合作行為與合作績(jī)效

國(guó)際科技合作的科研條件是影響國(guó)際科技合作績(jī)效的首要因素，具體包括參與合作團(tuán)隊(duì)或者單位的科研基礎(chǔ)設(shè)施、合作平臺(tái)與資源配置?？蒲袟l件的地區(qū)差異性導(dǎo)致人才聚集性的差異，從而影響區(qū)域差異性的科技競(jìng)爭(zhēng)能力[11]。良好的科研條件是相關(guān)科研人員開(kāi)展科技合作活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)的首要條件，有助于鼓勵(lì)科研活動(dòng)中的高水平產(chǎn)出。目前，我國(guó)的國(guó)際科技合作在廣度和深度上存在不足，多為自上而下的形式，即在政府間政策協(xié)議的基礎(chǔ)上展開(kāi)合作[12]，以獲取互補(bǔ)性資源和防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。而且我國(guó)的科研基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，在一定程度上限制了我國(guó)在合作項(xiàng)目中的話(huà)語(yǔ)權(quán)[13]。只有增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，與國(guó)內(nèi)外學(xué)者共同搭建開(kāi)放、和諧的科研創(chuàng)新平臺(tái)，才能進(jìn)一步提升我國(guó)在國(guó)際科技合作中的參與度，從而推動(dòng)合作成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化。完善協(xié)同科研基礎(chǔ)設(shè)施[14]，優(yōu)化科技合作管理機(jī)制，整合創(chuàng)新資源支撐，將對(duì)科技創(chuàng)新合作成效產(chǎn)生積極的作用。潘勛等[15]認(rèn)為加強(qiáng)科研條件平臺(tái)的建設(shè)是開(kāi)展高績(jī)效科研的必要保障。姜揚(yáng)[16]實(shí)證發(fā)現(xiàn)青年科研人員對(duì)科研環(huán)境的滿(mǎn)意程度對(duì)科研合作意愿有積極的影響。王書(shū)會(huì)[17]提出完善科研條件配置，有助于提升合作績(jī)效。此外，黃越等[18]認(rèn)為具有一定研發(fā)實(shí)力的合作主體將各自的優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行有效組合是合作成敗的關(guān)鍵所在。

從心理學(xué)角度出發(fā)，合作意愿是指社會(huì)個(gè)人為了達(dá)到共同的目標(biāo)而與合作對(duì)象進(jìn)行合作的傾向以及維持合作關(guān)系的愿望[19]。國(guó)際科技合作意愿表現(xiàn)為相關(guān)科研團(tuán)隊(duì)或組織之間主動(dòng)合作的傾向，并愿意維持合作關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)共同的科研目標(biāo)。合作期間，合作主體認(rèn)知到合作行為使研究成果受益，并且主動(dòng)進(jìn)行高質(zhì)量的信息交流，共同促進(jìn)合作項(xiàng)目的順利推進(jìn)。由于單個(gè)主體受地區(qū)、技術(shù)、人才與資源的限制，再加上技術(shù)的日益突破與高新產(chǎn)品的更新迭代，使得單獨(dú)研發(fā)具有一定的局限性，因此需要不斷謀求國(guó)際科技合作，從而促進(jìn)參與合作主體自身的能力提升，而且對(duì)于提升科技創(chuàng)新績(jī)效具有重要的意義。梁嘉明等[20]認(rèn)為兩國(guó)科技合作中，友好的合作關(guān)系為雙方的科研活動(dòng)創(chuàng)造良好的合作氛圍，從而達(dá)到科學(xué)技術(shù)、資源、成果等互惠的效果。張相斌等[21]提出包括資源平臺(tái)在內(nèi)的諸多因素影響科技型小微企業(yè)的合作傾向，提供資源的小微企業(yè)在獲取一定報(bào)酬的同時(shí)，自身的績(jī)效也會(huì)得到提升。

社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特在其研究中首先將嵌入性理論引入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，并提出了關(guān)系嵌入的概念[22]。格蘭諾維特認(rèn)為關(guān)系嵌入體現(xiàn)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主體之間的緊密程度，包括信任程度、信息共享程度以及共同行動(dòng)[23]。為了研究國(guó)際科技合作中的合作行為，本研究從關(guān)系嵌入角度出發(fā)，將合作行為定義為國(guó)際科技合作主體間合作關(guān)系的緊密程度，包括合作主體之間的信賴(lài)程度、信息共享的及時(shí)性與質(zhì)量以及能否共同行動(dòng)解決問(wèn)題。信任關(guān)系是國(guó)際科技合作得以進(jìn)行的基礎(chǔ)，沒(méi)有一定的信任的合作行為將無(wú)法持續(xù)。張涑賢等[24]驗(yàn)證了組織間的信任對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效有積極作用，同時(shí)影響著組織間的信息共享行為。王龍偉等[25]提出組織間的信賴(lài)程度能夠加強(qiáng)組織間的知識(shí)整合能力，從而提高合作創(chuàng)新績(jī)效。Miller[26]認(rèn)為企業(yè)的合作經(jīng)驗(yàn)和研發(fā)能力等都直接影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。當(dāng)國(guó)際科技合作主體之間的合作行為不夠穩(wěn)定時(shí)，合作主體之間缺乏信任、信息交流滯后、成果產(chǎn)出質(zhì)量低，合作關(guān)系難以為繼，直接影響國(guó)際科技合作的績(jī)效。據(jù)此，本文提出以下研究假設(shè)：

H1：國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作績(jī)效;

H2：國(guó)際科技合作的科研條件通過(guò)合作意愿的中介作用影響合作績(jī)效;

H2a：國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作意愿;

H2b：國(guó)際科技合作意愿正向影響合作績(jī)效;

H3：國(guó)際科技合作的科研條件通過(guò)合作行為的中介作用影響合作績(jī)效;

H3a：國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作行為;

H3b：國(guó)際科技合作行為正向影響合作績(jī)效;

H4：國(guó)際科技合作的科研條件通過(guò)合作意愿與合作行為的鏈?zhǔn)街薪樽饔糜绊懞献骺?jī)效;

H4a：國(guó)際科技合作意愿正向影響合作行為。

（二） 科研條件、合作績(jī)效與政策環(huán)境

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，國(guó)際科技合作的模式發(fā)生變化的同時(shí)，政策也在不斷發(fā)展完善。全球各國(guó)逐步意識(shí)到國(guó)際科技合作帶來(lái)的增益效果，正在不斷推進(jìn)國(guó)際科技合作的深化，因此，需要新的合作政策、合作模式與合作內(nèi)容滿(mǎn)足各合作主體的需求[27]。一方面，政府相關(guān)政策的支持，有利于促進(jìn)資源配置與投入向研究成果轉(zhuǎn)化。劉長(zhǎng)威等[28]提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)、職責(zé)履行等問(wèn)題影響著雙方參與合作，若這些問(wèn)題得到適當(dāng)?shù)奶幚?，將最大化釋放合作?dòng)力，反之，則會(huì)影響科技合作的效果。胡恩華[29]指出政府在合作創(chuàng)新的過(guò)程中的引導(dǎo)作用是必不可少的。另一方面，蔡伯文[30]提出政府的過(guò)度支持會(huì)對(duì)高校的研發(fā)投入產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”，不僅會(huì)使得企業(yè)研發(fā)過(guò)程與成果帶有政府意愿，還會(huì)使得研發(fā)活動(dòng)過(guò)度依賴(lài)政府支持，研發(fā)成果不能很好地轉(zhuǎn)化。政府較高水平的優(yōu)惠政策將帶來(lái)“拔苗式”成果[31]，從而影響創(chuàng)新的主動(dòng)性。曹陽(yáng)等[32]也指出在創(chuàng)新研發(fā)過(guò)程中，政府補(bǔ)助規(guī)模對(duì)研發(fā)投入與研發(fā)績(jī)效之間的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。改革開(kāi)放以來(lái)，中央、地方政府的相關(guān)政策支持對(duì)我國(guó)的國(guó)際科技合作的多層次、全方位發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用，然而隨著合作創(chuàng)新的深化與科研條件的變化，一些現(xiàn)有政策與發(fā)展現(xiàn)狀匹配度不佳，只起到了一定的限定作用?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H5：國(guó)際科技合作的政策環(huán)境負(fù)向調(diào)節(jié)科研條件對(duì)合作績(jī)效的正向影響。

對(duì)國(guó)際科技合作績(jī)效的影響因素進(jìn)行邏輯鏈接，可構(gòu)建概念模型，具體如圖1所示。

三、 調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)與調(diào)研

（一） 量表設(shè)計(jì)

初始調(diào)查問(wèn)卷均基于回顧相關(guān)文獻(xiàn)和研究框架設(shè)計(jì)而成，用于測(cè)量科研條件、合作意愿、合作行為、合作績(jī)效、政策環(huán)境這5個(gè)潛在變量。國(guó)際科技合作科研條件量表基于張雨辰[33]的研究;參照Scott[34]、海本祿等人[35]的研究問(wèn)卷，設(shè)計(jì)了國(guó)際科技合作意愿的調(diào)查量表;參考Fynes[36]、鄧愛(ài)民等人[37]設(shè)計(jì)的問(wèn)卷，構(gòu)建了國(guó)際科技合作行為的調(diào)查量表;國(guó)際科技合作績(jī)效的調(diào)查量表借鑒了梁耀明[38]、蘇州等人[39]的想法;依照尹希果[40]的研究問(wèn)卷設(shè)計(jì)了國(guó)際科技合作政策環(huán)境的調(diào)查量表。除此之外，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審與預(yù)調(diào)查的方式對(duì)初始調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行修改，以提升問(wèn)卷質(zhì)量。最終正式問(wèn)卷包含23個(gè)題項(xiàng)用于測(cè)量這5個(gè)潛在變量，科研條件量表包含4個(gè)題項(xiàng)，合作意愿量表包含5個(gè)題項(xiàng)，合作行為量表包含3個(gè)題項(xiàng)，合作績(jī)效量表包含7個(gè)題項(xiàng)，政策環(huán)境量表包含4個(gè)題項(xiàng)。調(diào)查題項(xiàng)的回答量表均為L(zhǎng)IKERT5級(jí)量表，其中，1表示“完全不符合”，5表示“完全符合”，所有題項(xiàng)均為正向描述，分?jǐn)?shù)越高表示一致性越強(qiáng)。表1顯示了量表題項(xiàng)的具體情況。

（二） 問(wèn)卷調(diào)查

由于針對(duì)全國(guó)科研人員的大樣本調(diào)查難度較大，完全隨機(jī)抽樣的方法可行性較低，本研究采取了便利抽樣[41]的方法。調(diào)查樣本選取湖北省有科技合作需求的高校、高新企業(yè)、政府等單位，首先通過(guò)電子郵件、短信等聯(lián)系方式與單位管理人員聯(lián)系并征求他們的準(zhǔn)許，然后通過(guò)電子郵件將網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷的鏈接發(fā)送給單位管理人員，委托其推送給單位中參與科研的人員，無(wú)法找到郵件地址的單位采用傳統(tǒng)信件的方式進(jìn)行調(diào)查。問(wèn)卷調(diào)查的時(shí)間為2021年2月至2021年10月，共發(fā)放問(wèn)卷417份（其中通過(guò)郵件發(fā)放325份，信件92份），回收問(wèn)卷257份，問(wèn)卷回收率為61.63%，剔除網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷填寫(xiě)時(shí)間小于60 s且問(wèn)卷主要信息不全和答案明顯規(guī)律性排序的問(wèn)卷，最終得到有效問(wèn)卷有194份，問(wèn)卷的有效回收率為75.49%。

在有效調(diào)查樣本中，女性占比57.7%，男性占42.3%。在參與調(diào)查的科研人員中，一半的人員的單位類(lèi)型為高校，53.6%屬于高校，29.4%屬于企業(yè)，12.9%屬于政府。從學(xué)歷上來(lái)看，95.4%的參與者具有大學(xué)及以上學(xué)歷，62.9%的參與者具有碩士及以上學(xué)歷。52.1%的受訪(fǎng)者初次參與國(guó)際科技合作的形式為參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，21.6%的受訪(fǎng)者初次參與形式為參與國(guó)際科技合作項(xiàng)目或課題，10.8%的受訪(fǎng)者初次參與形式為國(guó)外留學(xué)或訪(fǎng)學(xué)，15.5%的受訪(fǎng)者初次參與形式為技術(shù)或?qū)＠D(zhuǎn)移。從參與國(guó)際科技合作的持續(xù)性上來(lái)看，35.1%的科研人員在初次參與國(guó)際科技合作活動(dòng)后，后續(xù)參與了多次國(guó)際科技合作，24.7%的科研人員后續(xù)不常參與國(guó)際科技合作，22.2%的科研人員后續(xù)僅參與一次國(guó)際科技合作。受訪(fǎng)者的研究領(lǐng)域在醫(yī)學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文科學(xué)、信息科學(xué)等領(lǐng)域均有分布?？傮w來(lái)說(shuō)，該樣本能夠很好地代表我國(guó)科研單位的分布特征。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

（一） 描述性分析與相關(guān)分析

根據(jù)有效的樣本數(shù)據(jù)，借助SPSS 24.0進(jìn)行描述性分析與相關(guān)性分析，其中均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)性系數(shù)結(jié)果如表2所示。從表2中可以看出，科研條件（RC）、合作意愿（CW）、合作行為（CB）、合作績(jī)效（CP）與政策環(huán)境（PE）這五個(gè)變量之間存在顯著的正相關(guān)。科研條件與合作意愿（r=0.290，p<0.01）、合作行為（r=0.611，p<0.01）和合作績(jī)效（r=0.527，p<0.01）呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，合作意愿與合作行為（r=0.382，p<0.01）、合作績(jī)效（r=0.378，p<0.01）呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，合作行為與合作績(jī)效（r=0.516，p<0.01）呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，政策環(huán)境與合作績(jī)效（r=0.458，p<0.01）也呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，表明假設(shè)H1、H2a、H2b、H3a、H3b、H4a得到了初步驗(yàn)證。

（二） 信度與效度檢驗(yàn)

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS 24.0進(jìn)行問(wèn)卷的信度分析，依據(jù)內(nèi)部一致性來(lái)檢驗(yàn)量表的信度，結(jié)果如表3所示。問(wèn)卷的內(nèi)部一致性通常通過(guò)CITC（Corrected Item-Total Correlation）和Cronbachs Alpha來(lái)進(jìn)行估算。從表3可以看出，問(wèn)卷各題項(xiàng)的CITC值均大于0.5，五個(gè)變量的Cronbachs Alpha值都大于0.7，表明問(wèn)卷具有良好的信度，問(wèn)卷題項(xiàng)能夠適當(dāng)反映出要測(cè)量的構(gòu)念。

效度分析常用于檢驗(yàn)題項(xiàng)是否能夠正確測(cè)量出潛變量的特征[42]，包括內(nèi)容效度與結(jié)構(gòu)效度。本研究的問(wèn)卷借助相關(guān)學(xué)者的研究問(wèn)卷，并且結(jié)合專(zhuān)家小組的建議，具有一定的內(nèi)容效度。結(jié)構(gòu)效度的檢驗(yàn)需要結(jié)合探索性因子分析（EFA）與驗(yàn)證性因子分析（CFA），采用SPSS 24.0和Amos 24.0基于有效樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表4所示。首先，根據(jù)EFA的結(jié)果，KMO值為0.904且Bartlett檢驗(yàn)顯著（χ2=3526.559，df=253，sig.=0.000），提取得5個(gè)主成分因子對(duì)應(yīng)5個(gè)變量且總解釋方差達(dá)到了77.234%。同樣，CFA的結(jié)果也進(jìn)一步驗(yàn)證了研究模型的效度，其中，模型的擬合優(yōu)度也滿(mǎn)足相應(yīng)要求，具體數(shù)據(jù)結(jié)果為χ2/df=1.631，GFI=0.870，CFI=0.960，IFI=0.960，TLI=0.954，AGFI=0.837，PGFI=0.693和RMSEA=0.057。此外，根據(jù)CFA的結(jié)果數(shù)據(jù)計(jì)算研究問(wèn)卷的組合信度（CR）和平均方差提取值（AVE），根據(jù)表4的結(jié)果顯示，國(guó)際科技合作科研條件、合作意愿、合作行為、合作績(jī)效與政策環(huán)境量表的CR值分別為0.889、0.939、0.899、0.937、0.909，均大于0.7;量表的AVE值分別為0.667、0.754、0.691、0.680、0.714，均大于0.5。分析結(jié)果表明，研究問(wèn)卷的調(diào)查題項(xiàng)能夠很好地適用于解釋潛在變量，具有良好的結(jié)構(gòu)效度，適合進(jìn)一步展開(kāi)分析。

（三） 科研條件與合作績(jī)效的鏈?zhǔn)街薪樾?yīng)檢驗(yàn)

基于概念模型與調(diào)查樣本數(shù)據(jù)，利用Amos 24.0建立國(guó)際科技合作績(jī)效影響機(jī)制的結(jié)構(gòu)方程模型，以探討國(guó)際科技合作中科研條件、合作意愿、合作行為與合作績(jī)效的關(guān)系。圖2描述了結(jié)構(gòu)方程模型中研究變量的相關(guān)關(guān)系;表5給出了模型的路徑分析結(jié)果。根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型的分析結(jié)果，模型的擬合度較好，相應(yīng)的擬合優(yōu)度指標(biāo)數(shù)據(jù)為χ2/df=1.411，GFI=0.900，CFI=0.978，IFI=0.979，TLI=0.975，AGFI=0.870，PGFI=0.692和RMSEA=0.046。根據(jù)路徑檢驗(yàn)的結(jié)果（見(jiàn)表5），科研條件與合作意愿（β=0.382，p<0.001）、合作行為（β=0.591，p<0.001）、合作績(jī)效（β=0.370，p<0.001）之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系;因此，假設(shè)H2a、H3a、H1成立，即：國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作績(jī)效;國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作意愿;國(guó)際科技合作的科研條件正向影響合作行為。此外，合作意愿對(duì)合作行為（β=0.223，p<0.001）、合作績(jī)效（β=0.165，p<0.01）的正向影響顯著，合作行為對(duì)合作績(jī)效（β=0.280，p<0.05）也有顯著的積極作用，假設(shè)H2b、H3b、H4a通過(guò)檢驗(yàn)，即：國(guó)際科技合作意愿正向影響合作績(jī)效;國(guó)際科技合作行為正向影響合作績(jī)效;國(guó)際科技合作意愿正向影響合作行為。

通過(guò)SPSS 24.0中的Process插件進(jìn)行研究模型的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，以科研條件為自變量，合作績(jī)效為因變量，以合作意愿、合作行為為中介變量，通過(guò)5000次重復(fù)抽樣、95%置信區(qū)間的Bootstrap法檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭薪樾?yīng)的顯著性，其結(jié)果如表6所示。從表6可以看出，科研條件對(duì)于合作績(jī)效的直接效應(yīng)值為0.316，Bootstrap95%置信區(qū)間不包括0，相對(duì)中介效應(yīng)占比為60.886%，表明直接效應(yīng)顯著;科研條件對(duì)于合作績(jī)效的總間接效應(yīng)值為0.203，Bootstrap95%置信區(qū)間均不包括0，總間接效應(yīng)顯著，其中，鏈?zhǔn)街薪樾?yīng)由3條路徑的間接中介效應(yīng)組成，“科研條件→合作意愿→合作績(jī)效”路徑產(chǎn)生的間接效應(yīng)值為0.054，Bootstrap95%置信區(qū)間均不包括0，相對(duì)中介效應(yīng)占比為10.405%;“科研條件→合作行為→合作績(jī)效”路徑產(chǎn)生的間接效應(yīng)值為0.133，Bootstrap95%置信區(qū)間均不包括0，相對(duì)中介效應(yīng)占比為25.626%;“科研條件→合作意愿→合作行為→合作績(jī)效”路徑產(chǎn)生的間接效應(yīng)值為0.016，Bootstrap95%置信區(qū)間均不包括0，相對(duì)中介效應(yīng)占比為3.083%，表明3條路徑的間接效應(yīng)均達(dá)到顯著水平。總之，中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，科研條件不僅可以直接影響合作績(jī)效，還可以通過(guò)合作意愿、合作行為的中介效應(yīng)，以及兩者之間的鏈?zhǔn)街薪橛绊懞献骺?jī)效。因此，假設(shè)H2、H3、H4成立。

（四） 政策環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)政策環(huán)境對(duì)科研條件與合作績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)，通過(guò)SPSS 24.0采用逐層回歸的方法進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表7與圖3所示。模型1考察自變量（科研條件）與調(diào)節(jié)變量（政策環(huán)境）對(duì)因變量（合作績(jī)效）的影響，結(jié)果顯示科研條件（β=0.400，p<0.001）和政策環(huán)境（β=0.266，p<0.001）對(duì)合作績(jī)效具有顯著的正向影響。模型2中，引入科研條件與政策環(huán)境的交互作用考察調(diào)節(jié)作用，交互項(xiàng)（科研條件×政策環(huán)境）對(duì)合作績(jī)效有顯著負(fù)向影響（β=-0.168，p<0.01），這表明在政策環(huán)境的加入能夠緩解科研條件對(duì)合作績(jī)效的積極影響。此外，模型2引入科研條件和政策環(huán)境的交互作用以后，模型的R2與F的改變量均顯著，膨脹因子（VIF）均處于可接受的范圍（<5），同樣驗(yàn)證了政策環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。總之，以上驗(yàn)證結(jié)果表明假設(shè)H5成立。

五、 研究結(jié)論與建議

（一） 研究結(jié)論

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，積極落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、提升國(guó)際科技合作績(jī)效、加快深度融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、促進(jìn)國(guó)際循環(huán)的深化是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)以及科技強(qiáng)國(guó)的必然要求。本研究通過(guò)構(gòu)建國(guó)際科技合作績(jī)效影響機(jī)制的結(jié)構(gòu)方程模型，探討了科研條件對(duì)國(guó)際科技合作績(jī)效的影響機(jī)制，尤其是合作意愿與合作行為的鏈?zhǔn)街薪樽饔门c政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，可以為優(yōu)化我國(guó)國(guó)際科技合作方式和路徑提供參考，以提升國(guó)際科技合作的廣度與深度，促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”健康發(fā)展。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，科研條件不僅顯著正向影響合作績(jī)效，還能通過(guò)合作意愿與合作行為的中介效應(yīng)，以及合作意愿和合作行為的鏈?zhǔn)街薪樾?yīng)影響合作績(jī)效。同時(shí)，政策環(huán)境能夠?qū)蒲袟l件和合作績(jī)效的積極影響產(chǎn)生負(fù)向調(diào)節(jié)作用，在高政策環(huán)境與低政策環(huán)境中，科研條件均能夠?qū)献骺?jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響，但高水平的政策環(huán)境能夠減緩科研條件對(duì)合作績(jī)效的積極作用。

（二） 啟示建議

國(guó)際科技合作的科研條件的提升有助于科技合作的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，且能通過(guò)提高科研主體的合作意愿，繼而優(yōu)化合作行為來(lái)推動(dòng)國(guó)際科技合作的績(jī)效提升。此外，政策環(huán)境的雙重作用不可忽視。一方面，優(yōu)化政策環(huán)境能夠直接促進(jìn)合作績(jī)效，另一方面，政策環(huán)境能夠緩解科研環(huán)境對(duì)合作績(jī)效的積極作用，也就是說(shuō)政策環(huán)境能夠在一定程度上替代科研環(huán)境對(duì)合作績(jī)效的影響。為了充分發(fā)揮國(guó)際科技合作創(chuàng)新在構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”中的重要作用，推進(jìn)高質(zhì)量、高水平國(guó)際科技合作活動(dòng)，本文提出如下建議：

1.推動(dòng)國(guó)際科技合作部協(xié)調(diào)機(jī)制的發(fā)展，通過(guò)定期的協(xié)調(diào)會(huì)整合國(guó)際科技合作資源、發(fā)布國(guó)際科技合作信息，消除信息缺乏與不對(duì)等，實(shí)現(xiàn)合作活動(dòng)與參與主體的精準(zhǔn)匹配。

2.利用全國(guó)范圍內(nèi)的對(duì)外科技交流中心、國(guó)際科技協(xié)會(huì)等組織的合作資源，加強(qiáng)國(guó)際科技合作的相關(guān)信息平臺(tái)與數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，為參與國(guó)際科技合作的高校、政府、單位提供精細(xì)、適時(shí)的全方位信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)際科技合作的資源與信息共享，助力清除合作道路上的阻礙，提升各單位或團(tuán)隊(duì)參與合作的意愿。

3.創(chuàng)新海外引智制度，加強(qiáng)建設(shè)引智平臺(tái)，為海外高層次人才來(lái)華參與科學(xué)研究打好基礎(chǔ);完善引進(jìn)聘用制度，采用客座教授、專(zhuān)家顧問(wèn)等多元化引進(jìn)、聘用形式，為海外科技人才提供更加有利的發(fā)展環(huán)境，消除海外人才參與合作的顧慮，激發(fā)其參與合作的能動(dòng)性。

4.充分利用科技展會(huì)的宣傳與搭橋作用，定期組織國(guó)際科技合作成果展與表彰會(huì)等，不僅能夠推動(dòng)思想碰撞與跨學(xué)科合作，還能激發(fā)相關(guān)單位或團(tuán)隊(duì)參與國(guó)際科技合作的熱情，營(yíng)造良好科研氛圍。

5.發(fā)揮優(yōu)秀合作單位、基地和團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際科技合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，基于合作網(wǎng)絡(luò)舉辦合作經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)交流活動(dòng)，制定政策保證合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源與信息交流的公平性，打造良好的創(chuàng)新氛圍以達(dá)到約束合作行為的效果，實(shí)現(xiàn)資源、知識(shí)、人才與信息沿著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)高效流通。

6.完善科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制，著力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)聚集平臺(tái)，通過(guò)開(kāi)放合作的方式培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際化人才，為國(guó)際科技合作參與主體提供專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)與保障。

7.建立高效的審查機(jī)制，以防止無(wú)效投入或參與主體的機(jī)會(huì)主義行為，確保立項(xiàng)單位具有相應(yīng)的合作基礎(chǔ)與合作條件，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目的監(jiān)督與審查，使得優(yōu)惠的政策產(chǎn)生預(yù)期效果。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 溫軍，張森，王思?xì)J.“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下我國(guó)國(guó)際科技合作：新形勢(shì)與提升策略[J].國(guó)際貿(mào)易，2021（06）：14-21.

[2]張立，余趙.基于創(chuàng)新鏈的科技人才評(píng)價(jià)體系研究[J].科學(xué)管理研究，2020，38（01）：139-142.

[3]王智新.國(guó)際科技合作融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究評(píng)述與展望[J].科學(xué)管理研究，2021，39（01）：163-167.

[4]金仁淑，王森垚.雙循環(huán)發(fā)展格局的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及中國(guó)路徑[J].甘肅社會(huì)科學(xué)，2021（03）：182-188.

[5]新華社.中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議[EB/OL].（2020-11-03）[2021-11-16].http：//www.gov.cn/zhengce/2020-11/03/content_5556991.htm.

[6]Qin Wei，Xu Fei.Do behavioral characteristics influence the performance of industry-university alliances？ Evidence from China[J].African Journal of Business Management，2011，5（22）：9348-9354.

[7]劉和東，陳文瀟.資源互補(bǔ)與行為協(xié)同提升合作績(jī)效的黑箱解構(gòu)：以高新技術(shù)企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2020，38（10）：1847-1857.

[8]高強(qiáng)，蔣北辰，謝家平，安博文.國(guó)際合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理：研發(fā)能力和海外人才資源的調(diào)節(jié)作用[J].大連民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2021，23（04）：331-339.

[9]石燕青，孫建軍.我國(guó)圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域?qū)W者科研績(jī)效與國(guó)際合作程度的關(guān)系研究[J].情報(bào)科學(xué)，2017，35（11）：114-120.

[10]Szücs F.Research subsidies，industry–university cooperation and innovation[J].Research Policy，2018，47（07）：1256-1266.

[11]牛沖槐，楊彥超，楊玲.中西方科技環(huán)境對(duì)科技型人才聚集效應(yīng)的影響比較分析[J].中國(guó)科技論壇，2010（03）：106-111.

[12]龍明蓮，鄭偉.國(guó)際科技合作的現(xiàn)狀與建議[J].黑龍江科學(xué)，2019，10（02）：162-164.

[13]邱瑾.中國(guó)在國(guó)際科學(xué)合作中的真實(shí)角色[J].中國(guó)科學(xué)基金，2015，29（06）：472-474.

[14]趙康.協(xié)同科研環(huán)境下我國(guó)科研人員的信息交流行為及差異性研究[J].情報(bào)資料工作，2016（06）：91-98.

[15]潘勛，馮倩倩，王宏偉.持續(xù)建設(shè)科研條件平臺(tái) 助力生命學(xué)科跨越式發(fā)展[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理，2021，38（04）：1-6.

[16]姜揚(yáng)，鐘少穎，楊中波，劉光儀.青年科研人員培養(yǎng)現(xiàn)狀與建議：以中國(guó)科學(xué)院為例[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2017，32（06）：641-648.

[17]王書(shū)會(huì).校企合作對(duì)高校整體科技創(chuàng)新績(jī)效的影響[J].創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)教育，2020，11（02）：1-6.

[18]黃越，張宸璐.全球化語(yǔ)境下我國(guó)研究型大學(xué)與跨國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新合作研究[J].科技管理研究，2018，38（21）：138-144.

[19]Peter Smith Ring，Andrew H.van de Ven.Developmental Processes of Cooperative Interorganizational Relationships[J].The Academy of Management Review，1994，19（01）：90-118.

[20]梁嘉明，劉小丹，黃海濱.粵港澳大灣區(qū)與葡萄牙、巴西科技合作潛力研究[J].科技管理研究，2021，41（11）：42-52.

[21]張相斌，樊竹清.基于共同平臺(tái)的科技型小微企業(yè)合作績(jī)效研究[J].科技管理研究，2020，40（10）：164-173.

[22]左安斌.產(chǎn)業(yè)集群視角下關(guān)系嵌入對(duì)流通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2021（15）：33-36.

[23]許冠南，周源，劉雪鋒.關(guān)系嵌入性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制案例研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，29（11）：1728-1735.

[24]張涑賢，王強(qiáng)，王文隆.BIM應(yīng)用下項(xiàng)目主體間信任和被信任感對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響研究[J].預(yù)測(cè)，2021，40（06）：76-83.

[25]王龍偉，任勝鋼，謝恩. 研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究：基于治理機(jī)制的調(diào)節(jié)分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，29（05）：785-792.

[26]Miller D，F(xiàn)riesen P H.Successful and Unsuccessful Phases of the Corporate Life Cycle[J].Organization Studies，1983，4（04）：339-356.

[27]任孝平，楊云，周小林，南方.我國(guó)國(guó)際科技合作政策演進(jìn)研究及對(duì)新時(shí)期政策布局的思考[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2020，35（05）：611-619.

[28]劉長(zhǎng)威，全鋒，鄭雪宜.高校與企業(yè)科技合作的相關(guān)問(wèn)題分析[J].科技管理研究，2015，35（02）：82-85.

[29]胡恩華，郭秀麗.我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].科學(xué)管理研究，2002（01）：69-72.

[30]蔡文伯，甘雪巖.成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)學(xué)合作對(duì)高校創(chuàng)新績(jī)效的影響研究：基于高校研發(fā)投入的中介效應(yīng)分析[J/OL].重慶高教研究：（2021-01-14）[2021-11-16].http：//kns.cnki.net/kcms/detail/50.1028.g4.20210414.1423.002.html.

[31]陳巖，李毅，翟瑞瑞.政府調(diào)節(jié)如何影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效：基于中國(guó)制造業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2015，32（24）：81-88.

[32]曹陽(yáng)，易其其.政府補(bǔ)助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入與績(jī)效的影響：基于生物醫(yī)藥制造業(yè)的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2018，38（01）：40-46.

[33]張雨辰.國(guó)際科技交流合作績(jī)效的影響因素：以基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?yàn)槔齕J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2019（03）：79-88.

[34]D Scott，Bishop J W，Chen X.An Examination of the Relationship of Employee Involvement with Job Satisfaction，Employee Cooperation，and Intention to Quit in U.S.Invested Enterprise in China[J].International Journal of Organizational Analysis，2003，11（01）：3-19.

[35]海本祿.大學(xué)科研人員合作研究參與意愿的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31（04）：578-584.

[36]Fynes B，Voss C，Burca S D.The Impact of Supply Chain Relationship Quality on Quality Performance[J].International Journal of Production Economics，2005，96（03）：339-354.

[37]鄧愛(ài)民，陶寶，馬瑩瑩.基于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合作行為的產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展模型構(gòu)建[J].軟科學(xué)，2013，27（1）：15-19.

[38]梁耀明，張葉平，王浩.產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究：基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的實(shí)證[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014，31（05）：118-122.

[39]蘇州.基于多維分層的產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)模型研究[J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2018，42（06）：747-755.

[40]尹希果，李后建.基于SEM的欠發(fā)達(dá)地區(qū)國(guó)際科技合作環(huán)境因素研究[J].中國(guó)科技論壇，2009（12）：124-128.

[41]文東華，陳世敏，潘飛.全面質(zhì)量管理的業(yè)績(jī)效應(yīng)：一項(xiàng)結(jié)構(gòu)方程模型研究[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2014，17（11）：79-96.

[42]李燦，辛玲.調(diào)查問(wèn)卷的信度與效度的評(píng)價(jià)方法研究[J].中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)，2008（05）：541-544.

（責(zé)任編輯文格）

Influencing Mechanism of the International Science and

Technology Cooperation Performance in China with the

Dual Circulation Development Pattern

LIU Meng-lu， XIE Ke-fan

（School of Management，Wuhan University，Wuhan 43007，Hubei，China）

Abstract：The dual circulation development pattern has put forward new requirements for the international scientific and technological cooperation in China.It is crucial to maximize the achievement transformation of international scientific and technological cooperation by seizing opportunities of the dual circulation development pattern and break through the “bottleneck period”.In order to explore the influencing factors and mechanism of the international scientific and technological cooperation performance in China with the dual circulation development pattern，a structural equation model is developed by collecting data from questionnaire survey.The results show that research conditions not only have a significant positive and direct impact on cooperation performance，but also affect cooperation performance through the mediating effect of cooperative willingness，cooperation behavior and their chain mediating effect.The policy environment of international science and technology cooperation can negatively moderate the positive effect of research conditions on cooperation performance.Based on the empirical research results，several suggestions are put forward to improve the performance of international science and technology cooperation.

Key words：the dual circulation development pattern; international science and technology cooperation; structural equation model;influence mechanism;cooperation performance