韓劍 王星媛

[摘要] 當(dāng)前，嵌入在全球科技創(chuàng)新版圖中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系不斷變遷，呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢。一方面，以中國為代表的廣大發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系中的地位和影響力不斷提升，逐漸動(dòng)搖發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷地位。另一方面，由新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)、人工智能等已經(jīng)超越原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體范圍，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理帶來新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。新形勢下，中國應(yīng)秉持人類命運(yùn)共同體理念，構(gòu)建國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新體例與新范式，多元化參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理及其相關(guān)領(lǐng)域，加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治體系建設(shè)，統(tǒng)籌推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，推動(dòng)構(gòu)建開放、包容、平衡、普惠、共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理? ? 創(chuàng)新競爭? ? 國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則

[中圖分類號(hào)] D923.4? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2022）05-0056-08

[基金項(xiàng)目] 國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)與治理規(guī)則研究（20ZDA100）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目：基于文本數(shù)據(jù)挖掘的國際經(jīng)貿(mào)治理規(guī)則研究（010414370112）。

[作者簡介] 韓劍，南京大學(xué)商學(xué)院教授，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán);王星媛，南京大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。

一、引 言

自18世紀(jì)60年代以來，以英、德、美為代表的西方發(fā)達(dá)國家相繼成為全球科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，長期主導(dǎo)和引領(lǐng)全球科技創(chuàng)新的發(fā)展方向。經(jīng)過200多年的發(fā)展，全球范圍內(nèi)逐步形成了以西方發(fā)達(dá)國家為中心的科技創(chuàng)新格局。為維護(hù)自身科技創(chuàng)新利益，西方發(fā)達(dá)國家利用其在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢地位，率先占據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定和保護(hù)的制高點(diǎn)，制定了一系列反映其利益需求的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。發(fā)展中國家受限于經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新發(fā)展水平，不得不接受和遵循發(fā)達(dá)國家制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系失衡，最終形成以發(fā)達(dá)國家為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)局面（孔慶江 等，2009）。

當(dāng)前，世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，多重因素交織，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理利益團(tuán)體結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，使得西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，尤其是與發(fā)展中大國的博弈更加激烈。作為國際公共事務(wù)的一種（董濤，2017），嵌入在全球科技創(chuàng)新版圖中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系也在不斷變遷，呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢。一方面，以中國為代表的廣大發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系中的地位和影響力不斷提升，逐漸動(dòng)搖發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷地位。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和科技創(chuàng)新水平的不斷提高，中國積極主動(dòng)融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系，深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。無論是本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，還是加入各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約，抑或是與世界各國、國際組織或區(qū)域性組織建立合作關(guān)系，嚴(yán)格履行承諾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際義務(wù)，中國均積極主動(dòng)參與，以切實(shí)可行的方式為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。另一方面，由新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)、人工智能等已經(jīng)超越原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體范圍，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)域名、數(shù)據(jù)庫、衛(wèi)星廣播、網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)葯?quán)利屬性的判斷、保護(hù)范圍界定以及侵權(quán)的確定成為當(dāng)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系發(fā)展面臨的新問題，在給知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的發(fā)展帶來一定挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為發(fā)展中國家深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理提供了機(jī)遇。為此，中國必須把握好當(dāng)前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu)的機(jī)遇，有效化解可能的挑戰(zhàn)，做知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的積極有為者。

面臨百年未有之大變局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的變遷，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也在不斷調(diào)整和優(yōu)化，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出要“深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理”。在此背景下，作為新興經(jīng)濟(jì)體和廣大發(fā)展中國家的代表，積極探索深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系向更加開放、包容、平衡、普惠、共贏的方向發(fā)展，不僅是新形勢下中國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高科技創(chuàng)新國際競爭力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的必然要求（季連帥，2021），同時(shí)也是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理框架下，中國彰顯大國責(zé)任擔(dān)當(dāng)，回應(yīng)專利、商標(biāo)、版權(quán)等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題的分歧和參與大數(shù)據(jù)、人工智能等新興知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理議題規(guī)則制定的必然途徑，以不斷提升中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制定的國際話語權(quán)和參與度。

二、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則發(fā)展歷程、

特征及趨勢

（一）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則發(fā)展歷程和特征

全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則經(jīng)歷了一個(gè)漫長的發(fā)展過程，從1883年的《巴黎公約》到1970年的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，到1995年的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs），再到現(xiàn)在以美西方發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款或其他雙多邊協(xié)定，經(jīng)過130多年的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理整體保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大，保護(hù)水平日益提高，逐步形成了以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）為協(xié)調(diào)中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理（王杰，2021）。

1. 從BIRPI到WIPO：知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則與貿(mào)易無直接關(guān)聯(lián)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)規(guī)則興起于19世紀(jì)80年代，以1883年工業(yè)領(lǐng)域的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和1886年版權(quán)領(lǐng)域的《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》為標(biāo)志，形成了早期的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則框架。1893年，兩個(gè)公約的管理機(jī)構(gòu)合并為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局（BIRPI），對(duì)《巴黎公約》和《伯爾尼公約》進(jìn)行統(tǒng)一管理，以更好地履行國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)職責(zé)。

然而，隨著全球經(jīng)貿(mào)往來中主體和客體范圍的不斷擴(kuò)張，BIRPI的局限性日益凸顯。為了克服BIRPI的局限性，深入推動(dòng)世界各國通過法律制度加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織間的合作與交流，1967年“國際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”（巴黎聯(lián)盟）和“國際保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品聯(lián)盟”（伯爾尼聯(lián)盟）的51個(gè)成員在瑞典首都斯德哥爾摩共同建立了WIPO 。在WIPO的推動(dòng)下，誕生并生效了一系列國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約，目前WIPO項(xiàng)下共管理了26個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國際公約①。

2. 從WIPO到TRIPs：知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則與多邊自由貿(mào)易直接掛鉤

雖然WIPO在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，但在運(yùn)行過程中的基礎(chǔ)性缺陷也逐漸暴露。特別地，由于缺乏強(qiáng)制締約國遵守、履行條約的機(jī)制，自其誕生以來一直缺乏執(zhí)行力，不能有效解決經(jīng)貿(mào)往來中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。美國、德國、日本等工業(yè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體開始提議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題納入貿(mào)易談判。經(jīng)過多次磋商，1986年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題成功納入烏拉圭回合談判進(jìn)程。自此，WIPO體制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題轉(zhuǎn)移到關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則和多邊自由貿(mào)易掛鉤。1995年，以WTO成立為契機(jī)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》正式生效，標(biāo)志著多邊自由貿(mào)易框架下國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的建立。與WIPO相比，TRIPs彌補(bǔ)了WIPO的不足，完善了締約國遵守、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的機(jī)制，強(qiáng)化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭端解決措施，明確WTO貿(mào)易爭端解決機(jī)制可以用來解決TRIPs在實(shí)施過程中產(chǎn)生的貿(mào)易爭端，在解決與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易爭端方面發(fā)揮著重要的作用。

3. 從TRIPs到FTA：更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則與貿(mào)易投資全面掛鉤

作為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，雖然TRIPs使知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理進(jìn)入規(guī)范化階段，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理并未止步于此。發(fā)達(dá)國家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷來維持全球政治經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的戰(zhàn)略意圖從未發(fā)生改變，普遍主張?jiān)赥RIPs的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，即推行“TRIPs-plus”標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展中國家則認(rèn)為TRIPs項(xiàng)下的規(guī)則缺乏代表性，忽視了廣大發(fā)展中國家的利益，導(dǎo)致全球利益失衡，開始對(duì)TRIPs下偏袒發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則進(jìn)行抨擊，以期擺脫TRIPs所帶來的不利局面。在世界貿(mào)易組織多哈回合談判無限期中止后，主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口國以自由貿(mào)易協(xié)定為主要工具，在對(duì)其有利的雙邊或多邊體制下推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)日程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的重心開始從以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》為核心的多邊協(xié)議，向以自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）為代表的多雙邊協(xié)議轉(zhuǎn)變，越來越多的自由貿(mào)易協(xié)定開始納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。圖1為全球貿(mào)易協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款演變情況?？梢钥闯?，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的自由貿(mào)易協(xié)定整體是不斷上升的。發(fā)達(dá)國家通過與發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家締結(jié)一系列分散的自由貿(mào)易協(xié)定，成功地促成TRIPs-plus條款的生成，而發(fā)展中國家也或主動(dòng)或被動(dòng)地參與自由貿(mào)易協(xié)定談判，在他們締結(jié)的自貿(mào)協(xié)定中不乏體現(xiàn)發(fā)展中國家利益需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。顯然，后TRIPs 時(shí)代自由貿(mào)易協(xié)定成為各國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的重要路徑。

（二）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則發(fā)展趨勢

自知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)與多邊自由貿(mào)易相掛鉤以來，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的范圍和內(nèi)容不斷擴(kuò)大和深化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系下的各締約國應(yīng)承擔(dān)的國家責(zé)任也越來越多，并呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢①。

1. 全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)客體和涉及領(lǐng)域范圍擴(kuò)大，保護(hù)期延長

聲音、遺傳基因、氣味、商務(wù)信息等相繼被納入國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)范圍，部分協(xié)定還涉及數(shù)字環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。在現(xiàn)有客體保護(hù)范圍層面，2018年簽署的《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）鼓勵(lì)每一締約方應(yīng)盡最大努力注冊(cè)氣味商標(biāo)。2020年簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）則明確規(guī)定允許注冊(cè)聲音商標(biāo)。CPTPP不僅明確允許已知物質(zhì)的新形式和新用途申請(qǐng)專利，使很多以前無法申請(qǐng)專利的新形式、新用途加入被保護(hù)的行列，還增加了被TRIPs排除在外的植物品種的專利保護(hù)。美國與摩洛哥簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中，明確了對(duì)生命形式的專利保護(hù)。在商業(yè)秘密層面上，2020年達(dá)成的《中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》約定了雙方有義務(wù)保護(hù)“商業(yè)秘密”及“保密商務(wù)信息”。保密商務(wù)信息指包括但不限于商業(yè)秘密的信息。不僅如此，還加強(qiáng)了對(duì)馳名商標(biāo)的地域保護(hù)，擴(kuò)大了地理標(biāo)志的保護(hù)范圍。在保護(hù)期層面，《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》規(guī)定著作權(quán)的保護(hù)期限由作者死后50年延長至70年?！睹滥訁f(xié)定》更是給予了不以自然人生命為基礎(chǔ)的作品、表演或錄音制品75年的保護(hù)期。此外，對(duì)經(jīng)濟(jì)體批準(zhǔn)或加入國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約的數(shù)量有一定的要求。TRIPs框架下并不要求成員國加入除《巴黎公約》和《伯爾尼公約》以外的其他國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約。為了建立更高標(biāo)準(zhǔn)的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則體系，近幾年簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中，大多拓寬了締約方需要加入的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約范疇。CPTPP還要求成員國必須加入《專利合作條約》《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約》《商標(biāo)法新加坡條約》《保護(hù)植物新品種國際公約》以及 《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》。RCEP規(guī)定締約方批準(zhǔn)或加入《專利合作條約》《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》，同時(shí)鼓勵(lì)締約方加入《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約》《國際植物新品種保護(hù)公約（1991年文本）》《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際注冊(cè)海牙協(xié)定（日內(nèi)瓦文本）》《保護(hù)表演者、音像制品制作者和廣播組織羅馬公約》和《新加坡商標(biāo)法條約》。2022年5月，《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際注冊(cè)海牙協(xié)定》和《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》在中國正式生效，這不僅是中國履行RCEP締約方義務(wù)的體現(xiàn)，也標(biāo)志著中國向深度參與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理邁出了新的步伐。

2. 越來越多的經(jīng)濟(jì)體建立專利審查合作和信息共享機(jī)制

在TRIPs框架下，締約方尚未關(guān)注到各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)，特別是專利審查機(jī)構(gòu)差異化的專利審查標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)客體制度，可能導(dǎo)致各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的工作不能有效鏈接。在意識(shí)到簡化和精簡各自專利機(jī)構(gòu)的程序和流程的重要性之后，自由貿(mào)易協(xié)定開始鼓勵(lì)締約方在專利審查方面建立合作機(jī)制，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程出現(xiàn)加速跡象。CPTPP和RCEP也規(guī)定，締約方應(yīng)努力在各自專利機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行合作，以便利分享和利用其他締約方的檢索和審查工作。 2006年，美國和日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)簽署“專利審查高速路”（PPH）協(xié)議，用于雙方開展聯(lián)合專利審查業(yè)務(wù)?！皩＠麑彶楦咚俾贰笔莾蓚€(gè)主管局之間的一項(xiàng)審查合作計(jì)劃，如果在先審查局發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的申請(qǐng)?jiān)试S/可申請(qǐng)專利，則申請(qǐng)人可以按照簡單的程序向后期審查局提出加速審查專利的請(qǐng)求。在PPH模式下，一國申請(qǐng)人可以以更快、更便捷的方式在其他國家獲得專利授權(quán)。目前，已有55個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施了PPH政策，中國也與30個(gè)經(jīng)濟(jì)體簽署了PPH。而隨著商標(biāo)五方會(huì)談、PPH五局合作共識(shí)等合作項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)在專利審查方面的合作也將進(jìn)一步深化。

3. 發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以利益為導(dǎo)向?yàn)E用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)異化發(fā)展

防止國際經(jīng)貿(mào)往來中的技術(shù)因素被他人侵犯、盜取，是國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建立的初衷。然而，在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和實(shí)踐中，權(quán)利保護(hù)的本質(zhì)異化發(fā)展，衍生出與權(quán)利保護(hù)相矛盾的力量。一方面，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家將本國推崇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上升為國際規(guī)則，迫使成員方接受和遵守具有單邊利益訴求屬性的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范（王金強(qiáng)，2019）。早期全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是在發(fā)達(dá)國家的呼吁下而逐漸開展的，在內(nèi)容和體系制定上也主要參考發(fā)達(dá)國家的意見和需求。因而在這種背景下建立起來的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則主要反映的是發(fā)達(dá)國家的利益需求，對(duì)發(fā)展中國家的利益需求體現(xiàn)較少。如CPTPP中關(guān)于農(nóng)業(yè)化學(xué)品未披露實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)的保護(hù)制度、與藥品有關(guān)的未披露試驗(yàn)或其他數(shù)據(jù)保護(hù)等都是發(fā)達(dá)國家利益需求的體現(xiàn)。另一方面，為了維持技術(shù)霸權(quán)的地位，以美為首的發(fā)達(dá)國家持續(xù)地以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為由（董濤，2020），對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行壟斷和限制。如美國政府指控華為違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的商業(yè)秘密條款，試圖阻止全球供應(yīng)商為華為提供芯片，以遏制華為的發(fā)展，維持美國在通信領(lǐng)域的全球技術(shù)霸權(quán)地位。

4. 發(fā)展中國家在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的重要性凸顯

首先，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中開始出現(xiàn)滿足廣大發(fā)展中國家利益需求的規(guī)則。公共健康、傳統(tǒng)知識(shí)與遺傳資源保護(hù)、生物多樣性以及人權(quán)等問題一直是發(fā)展中國家重點(diǎn)關(guān)注的問題，但這些問題并未在之前的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中得到充分體現(xiàn)，隨著發(fā)展中國家的不斷發(fā)展和國際地位的提高，開始出現(xiàn)反映發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體利益需求的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。如RCEP中關(guān)于遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)的專項(xiàng)規(guī)定，推動(dòng)了國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則朝開放、包容、平衡、普惠、共贏的方向發(fā)展。其次，發(fā)展中國家開始嘗試牽制美西方國家在雙多邊協(xié)定中的引領(lǐng)作用，逐漸成為推動(dòng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則變遷的主要力量。近年來，中國、印度等發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體的科技創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提高，對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)知和要求都發(fā)生了一定的變化，能夠牽制發(fā)達(dá)國家在全球治理體系中的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。以中國為例，一方面，在中美和中歐投資協(xié)定談判過程中，中國堅(jiān)持自己的原則，嘗試牽制美歐在投資協(xié)定談判中的主導(dǎo)權(quán)。另一方面，中國在亞太地區(qū)的影響力逐漸增強(qiáng)，不僅提出興建“一帶一路”倡議，參與制定并簽署RCEP，亦積極推動(dòng)中日韓自貿(mào)區(qū)談判。再次，發(fā)展中國家開始在知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊合作交流領(lǐng)域扮演重要角色。仍以中國為例，2014年10月，北京成為繼美國、日本、新加坡、巴西之后的第五個(gè)WIPO駐外辦事處。2020年生效的《視聽表演北京條約》，是現(xiàn)有多邊國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約中唯一一個(gè)以中國城市命名的國際性條約，不僅是充分保障試聽表演者國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要體現(xiàn)，也是中國推動(dòng)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域多邊合作的重要成果，對(duì)中國提高在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的話語權(quán)具有重要意義。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革對(duì)中國的影響

國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則和制度的變革，既給中國帶來挑戰(zhàn)，也給中國帶來機(jī)遇。

1. 給中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的調(diào)整帶來壓力

目前，中國國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基本維持在TRIPs的標(biāo)準(zhǔn)之上，對(duì)外簽署的大部分自由貿(mào)易協(xié)定，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和要求也并未超過TRIPs的水平。但隨著國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革和“超TRIPs”條款的不斷擴(kuò)散，中國也面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則調(diào)整的壓力。在《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》中，美方提出的對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)、對(duì)新藥專利保護(hù)期延長的要求等均來自于TPP、USMCA等高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則要求。依據(jù)《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的規(guī)定，中國需要對(duì)現(xiàn)行的多部法律進(jìn)行修訂才能有效履行《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》項(xiàng)下的條約義務(wù)。然而對(duì)現(xiàn)有立法進(jìn)行修訂，不僅工作程序繁雜，而且審議周期也較長，特別是對(duì)于《反不正當(dāng)競爭法》和《中華人民共和國電子商務(wù)法》等新頒布或新修訂的法律，在短期內(nèi)一般不會(huì)啟動(dòng)修訂程序，因而在正常情況下，短時(shí)間內(nèi)中國幾乎不太可能完成相關(guān)法律的修訂。

2. 使中國面臨更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘

相比于反傾銷、反補(bǔ)貼等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘，知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施具有發(fā)動(dòng)門檻低、打擊面廣、表現(xiàn)形式多樣化等特點(diǎn)，逐漸成為發(fā)達(dá)國家追捧和慣用的貿(mào)易保護(hù)工具。美國以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，對(duì)包括中國在內(nèi)的許多國家和地區(qū)頻繁發(fā)起“337調(diào)查”“232調(diào)查”“301調(diào)查”等各種貿(mào)易調(diào)查。中國已連續(xù)多年成為美國發(fā)起“337調(diào)查”最多的國家，遍及電子、通信、化工、機(jī)械、輕工、醫(yī)藥等多個(gè)科技含量和專利成分較高的行業(yè)?！?37調(diào)查”的懲罰措施十分嚴(yán)厲，一旦確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品違反美國《337條款》，美國國際貿(mào)易委員會(huì)就會(huì)簽發(fā)有限排除令或普遍排除令，不僅會(huì)禁止該產(chǎn)品出口到美國，生產(chǎn)同類型產(chǎn)品的中國廠商也會(huì)被驅(qū)逐出美國市場，從而損害中國企業(yè)整體出口水平，對(duì)中國的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的完整性造成不利影響。

3. 使中國具備更大程度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的機(jī)會(huì)

盡管高標(biāo)準(zhǔn)的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張給中國帶來了新的壓力和挑戰(zhàn)，但也為中國深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理提供了機(jī)遇。各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高，客觀上為中國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)營造了一個(gè)良好的國際環(huán)境，中國可以利用這一有利時(shí)機(jī)建立和完善與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理貢獻(xiàn)更多力量。此外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的具體實(shí)踐中，雙邊、區(qū)域與多邊機(jī)制的并存，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則內(nèi)部各要素之間并非是一致和統(tǒng)一的。而隨著科技創(chuàng)新水平的不斷提高和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，中國已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)大國，向世界貢獻(xiàn)了較多的智力成果，在參與制定國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則時(shí)將擁有更大的話語權(quán)，中國可以通過在雙邊、區(qū)域、多邊經(jīng)貿(mào)合作中提出具有國際號(hào)召力和影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理倡議推動(dòng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革，使其更多地反映發(fā)展中國家的利益需求。

四、中國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的策略選擇

新形勢下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系正處于變革與重構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期。中國需要堅(jiān)持開放、包容、普惠、平衡、共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀，積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。

（一）秉持人類命運(yùn)共同體理念，推動(dòng)構(gòu)建開放、包容、普惠、平衡、共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系

國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則旨在通過有效和充分的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利來深化經(jīng)濟(jì)一體化和合作，在減少對(duì)貿(mào)易和投資的扭曲和阻礙的同時(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新和創(chuàng)造的需要。既有的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，盡管在一些軟性條款上考慮了發(fā)展中國家的發(fā)展需求，但很大程度上仍是以發(fā)達(dá)國家的利益需求為導(dǎo)向。新形勢下，國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷演進(jìn)，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則可能會(huì)繼續(xù)與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則設(shè)置初衷發(fā)生偏離，僅僅依靠單個(gè)國家的力量很難與發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定權(quán)博弈中形成抗衡。因而對(duì)于中國而言，要積極謀求與廣大發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理合作，形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，堅(jiān)持將全人類的共同利益置于首位的理念，在承認(rèn)需求差異的基礎(chǔ)上尋找共同利益，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)與合作，推動(dòng)建立符合全球大多數(shù)國家尤其是占全球人口多數(shù)的發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體利益與訴求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系。

（二）以新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命為契機(jī)，構(gòu)建國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新體例與新范式

就現(xiàn)階段來看，自由貿(mào)易協(xié)定和雙邊投資條約仍是參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理較為普遍的路徑。中國已與26個(gè)國家/地區(qū)共簽署了19份自由貿(mào)易協(xié)定，正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定包括中日韓、中國—以色列等10個(gè)協(xié)定，以及8個(gè)正在研究的自由貿(mào)易協(xié)定。由于在人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新議題領(lǐng)域并未形成較為統(tǒng)一的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范式，中國可以以推動(dòng)自由貿(mào)易協(xié)定談判和雙邊投資談判為契機(jī)，在新的自由貿(mào)易協(xié)定和雙邊投資條約談判中，積極分享中國在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、數(shù)據(jù)資源、數(shù)字化技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的豐富實(shí)踐和成功經(jīng)驗(yàn)，提出有關(guān)新業(yè)態(tài)、新技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的中國方案，為自由貿(mào)易投資框架下的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則注入新的動(dòng)能，構(gòu)建國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新體例與新范式，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則不斷調(diào)整和完善，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理貢獻(xiàn)中國智慧。

（三）多元化參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理及其相關(guān)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開放

知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理是一個(gè)比較寬泛的概念，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的全球性公共事務(wù)都可以稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。深入推進(jìn)“專利審查高速路”試點(diǎn)項(xiàng)目、貫徹落實(shí)RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容、加入《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際注冊(cè)海牙協(xié)定》《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》、推動(dòng)人民幣成為PCT國際專利申請(qǐng)相關(guān)國際費(fèi)用定價(jià)和結(jié)算貨幣、推進(jìn)“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，都是中國積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理事務(wù)的具體體現(xiàn)。未來，在鞏固和深化現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理事務(wù)的基礎(chǔ)上，中國亦要多維度探索參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的新路徑，可通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助建設(shè)、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、舉辦與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際會(huì)議、研究國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作新模式等豐富參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的途徑，多措并舉，最終提高中國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的深度和廣度。

（四）對(duì)標(biāo)世界高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治體系建設(shè)，提高我國在全球經(jīng)濟(jì)治理中的制度性話語權(quán)

完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要保障。要想提高中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系中的國際地位，就要不斷完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系建設(shè)，提高本國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。1980年，中國正式加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，之后又相繼加入《世界版權(quán)公約》《專利合作條約》等多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約，對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不斷完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國際接軌。但與世界上先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治體系相比，中國仍存在不小的差距。未來，要統(tǒng)籌推進(jìn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的《民法典》《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反壟斷法》等法律法規(guī)的修訂工作，借鑒世界發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)清理《專利法》與《民法典》之間、《專利法》與《反壟斷法》之間等可能存在矛盾的條款，提高各項(xiàng)法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)性和可操作性。同時(shí)與時(shí)俱進(jìn)，積極推動(dòng)地理標(biāo)志專門立法，建立健全與新一輪科技革命相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，并以立法的形式明確與其相關(guān)的發(fā)明人地位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容以及主體人的權(quán)利和義務(wù)。

（五）深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)

深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理能力與一國科技創(chuàng)新發(fā)展水平相輔相成，中國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理，意味著進(jìn)行科技創(chuàng)新的意愿和能力越來越強(qiáng)。而科技創(chuàng)新能力的提高可以反向提升中國在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的地位。因此，新形勢下中國主動(dòng)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理亦要積極提升自主創(chuàng)新能力。一方面，要確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新要素市場資源配置中的制度保障作用，建設(shè)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制，通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度、審慎規(guī)范探索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、探索建立公允的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場價(jià)值評(píng)估機(jī)制等優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素高效配置。另一方面，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)為準(zhǔn)則，強(qiáng)化科技創(chuàng)新全鏈條保護(hù)，建立健全創(chuàng)新思想形成、創(chuàng)新思想研發(fā)、創(chuàng)新技術(shù)生成、創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散與應(yīng)用等科技創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)銜接聯(lián)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制機(jī)制，并在合理范圍內(nèi)進(jìn)一步降低侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪入罪標(biāo)準(zhǔn)，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事打擊力度，從而為科技創(chuàng)新注入活力和動(dòng)力。

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Strategic Options for Chinas Participation in Global Governance of Intellectual Property Rights

Han Jian， Wang Xingyuan

（Business School of Nanjing University， Nanjing， Jiangsu 210093）

Abstract： At present， the global governance system of IP embedded in the global science and technology innovation map is constantly changing and showing new developments. On the one hand， the vast number of developing countries and emerging economies， represented by China， have been increasing their status and influence in the global IP governance system， gradually shaking the monopoly of developed countries in the IP field. On the other hand， e-commerce， big data and artificial intelligence brought about by the new round of technological and industrial revolution have transcended the scope of the original IPR protection object， bringing new challenges and opportunities to the global governance of IPR. Under the new situation， China should uphold the concept of a community of human destiny， build a new international IPR regime and paradigm， diversify its participation in IPR global governance and related areas， strengthen its own IPR rule of law system， promote the construction of an innovative country in an integrated manner， and promote the construction of an open， inclusive， balanced， inclusive and win-win IPR global governance system.

Key words： Global Governance of Intellectual Property; Innovation Competition; International Intellectual Property Rules.

（收稿日期：2022-08-15? ? 責(zé)任編輯：張 潔）