朱炎炳 楊鵬飛

摘 要：企業(yè)欲想在激烈的市場競爭中留存長久，對法律風(fēng)險的管理是一項重要的命題。煙草商業(yè)企業(yè)具有較為獨特的身份，依法經(jīng)營、防控法律風(fēng)險更為關(guān)鍵。而目前，法律風(fēng)險管理體系運(yùn)行推進(jìn)難、法律風(fēng)險融入業(yè)務(wù)落地難、經(jīng)營中重復(fù)性法律解決難等問題依然困擾著地市級煙草商業(yè)企業(yè)，這也說明傳統(tǒng)的解決方案存在一定的局限性和滯后性，要求深入經(jīng)營實踐的同時，用全局性、系統(tǒng)性的視角，重新審視煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的運(yùn)行問題，用標(biāo)準(zhǔn)化的方法提高法律風(fēng)險控制水平，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力，為煙草商業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

關(guān)鍵詞：煙草商業(yè)企業(yè);法律風(fēng)險管理;標(biāo)準(zhǔn)化管理協(xié)同。

一、引言

習(xí)近平總書記在時任浙江省委書記時就提到“市場經(jīng)濟(jì)必然是法治經(jīng)濟(jì)”i，企業(yè)在市場中只有避免陷入法律風(fēng)險，才能夠樹立良好的社會形象，為企業(yè)的生存與發(fā)展創(chuàng)造良好的社區(qū)及社會環(huán)境，以求長存。ii在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的前提下，現(xiàn)代企業(yè)在法律方面的問題也越來越多，因而對法律風(fēng)險的把控始終貫穿于整個現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行的始終。國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會在2009年發(fā)布《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》，此后各行各業(yè)結(jié)合各自實際著手搭建法律風(fēng)險防控體系。具體煙草行業(yè)而言，由國家煙草專賣局在全行業(yè)統(tǒng)一部署，提出探索煙草行業(yè)法律風(fēng)險防控體系的要求，專門出臺了《國家煙草專賣局關(guān)于全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的意見》和《煙草行業(yè)法律風(fēng)險防控建設(shè)工作要點》，提出了構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系的目標(biāo)，推進(jìn)煙草行業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)。

目前煙草公司法律風(fēng)險防范研究較少，且可深度挖掘的空間較大。已有的研究集中在專賣問題中的風(fēng)險控制，例如左勝超（2013）在《重慶市煙草專賣立法及行政執(zhí)法風(fēng)險規(guī)避對策》中分析了重慶市煙草專賣立法問題，提出規(guī)避風(fēng)險的目的是提升行業(yè)形象。iii肖凌（2016）在《煙草專賣行政執(zhí)法風(fēng)險防控工作研究》分析了建立煙草專賣行政執(zhí)法法律風(fēng)險防控體系的必要性，并指出了風(fēng)險防控中存在的問題和解決舉措。iv多數(shù)學(xué)者均從宏觀層面著手進(jìn)行分析，指出通常企業(yè)在運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，純理論性的研究容易陷入閉門造車的困境，與實踐相脫離，缺乏實踐中非常需要的法律風(fēng)險防控體系的落地路徑，法律風(fēng)險防控的方法與日常業(yè)務(wù)工作的深度融合度不足。另外，現(xiàn)在的研究大多是一種“問題——對策”的線性風(fēng)險防范措施，這種“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”固然也有相應(yīng)的作用和價值，但是卻無法滿足當(dāng)今法律風(fēng)險的種類和樣式越來越多，法律風(fēng)險管理難度越來越大的問題，因而對系統(tǒng)性防范法律風(fēng)險的研究十分具有意義。

二、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系管理的實踐模式與問題

2014年國家煙草專賣局出臺了《國家煙草專賣局關(guān)于全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的意見》，提出煙草行業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的要求，各省煙草專賣局下也發(fā)布了各地方的煙草行業(yè)法律風(fēng)險管理要求，例如湖南省發(fā)布了《湖南省煙草專賣局關(guān)于印發(fā)湖南省煙草商業(yè)系統(tǒng)法律風(fēng)險防控管理辦法的通知》。在此背景下，地方煙草探索了法律風(fēng)險防控的方法和路徑，取得了一定成果，尤其在增強(qiáng)法律意識、防范化解重大風(fēng)險、降低糾紛案件發(fā)生、保障生產(chǎn)經(jīng)營和重大決策等方面起到積極的作用。

（一）地市級煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的實踐模式

實踐中，各地市煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險對管理各有特色，但基本離不開五個步驟。首先，對法律風(fēng)險進(jìn)行識別，將尚未發(fā)生的、潛在的各種法律風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)、連續(xù)地認(rèn)識和歸類，并分析產(chǎn)生法律風(fēng)險事件的原因。v各地通常使用經(jīng)驗總結(jié)法、頭腦風(fēng)暴法、法規(guī)梳理法、案例分析法、流程分析法、專家意見法等方法對行政執(zhí)法、勞動用工、內(nèi)部管理、卷煙營銷、財務(wù)管理和招投標(biāo)等領(lǐng)域的風(fēng)險進(jìn)行識別。其次，對識別后的法律風(fēng)險進(jìn)行評價和排序分級，明確各法律風(fēng)險對企業(yè)的影響程度。vi再次，根據(jù)識別和評價結(jié)果制定法律風(fēng)險清單，將法律風(fēng)險點、風(fēng)險類型、風(fēng)險表現(xiàn)形式、相應(yīng)管理部口等信息通過列表的形式進(jìn)行羅列和說明。vii前兩步是第三步的基礎(chǔ)，法律風(fēng)險的識別與評價是否客觀、全面和準(zhǔn)確決定了風(fēng)險清單的質(zhì)量。第四步為法律風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)控，通過觀察實現(xiàn)設(shè)置好的預(yù)警指標(biāo)及變化情況，一方面可以達(dá)到檢測法律風(fēng)險識別和評估是否適當(dāng)，該風(fēng)險是否可控，另一方面可以在風(fēng)險形成實質(zhì)損失之前提醒企業(yè)及時進(jìn)行風(fēng)險防控，以避免或盡可能地減輕可能發(fā)生的風(fēng)險損失。最后一步為法律風(fēng)險事件處置，法律風(fēng)險的管理和預(yù)警并不能完全杜絕法律風(fēng)險事件，對不按崗位職責(zé)要求、不按法律風(fēng)險目錄和風(fēng)險管理手冊操作，或者其他已經(jīng)法律風(fēng)險行為要進(jìn)行分析和問責(zé)，總結(jié)工作的紕漏之處，如是法律風(fēng)險清單還不完善所導(dǎo)致的問題，則需要及時修訂風(fēng)險清單和風(fēng)險管理手冊。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險管理中的問題檢視

煙草商業(yè)企業(yè)經(jīng)過多年的法律風(fēng)險管理實踐，法律風(fēng)險管理能力取得了明顯的成效，提高了煙草商業(yè)系統(tǒng)依法決策、依法行政、依法管理、依法生產(chǎn)經(jīng)營水平。各地市（州）企業(yè)大多構(gòu)建較為完整的法律風(fēng)險管理體系，相應(yīng)配套制度得到加強(qiáng)，干部職工法治意識得到提升，法律風(fēng)險清單得到有效落實。但不可否認(rèn)，法律風(fēng)險管理體系在運(yùn)行中依然面臨著一些值得注意的問題。

1.法律風(fēng)險管理體系運(yùn)行推進(jìn)難

法律風(fēng)險管理體系作為一個獨立的專業(yè)風(fēng)險管理體系，對法律風(fēng)險管理組織職責(zé)，以及法律風(fēng)險的識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)督、評價等有著相應(yīng)的工作運(yùn)行機(jī)制，盡管一些地市級煙草商業(yè)企業(yè)已通過制度文件做了具體規(guī)定，但在實際運(yùn)行中存在法律風(fēng)險防控、日常監(jiān)督檢查、評價考核等工作不易實施，法律風(fēng)險的動態(tài)更新和防控未能實現(xiàn)PDCA循環(huán)viii運(yùn)行，難以適應(yīng)外部法規(guī)和監(jiān)管變化、市場經(jīng)營環(huán)境變化，以及內(nèi)部業(yè)務(wù)動態(tài)管理的實際要求。

2.法律風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)落地難

通過法律風(fēng)險清單，可以明確法律風(fēng)險行為、責(zé)任后果、法律依據(jù)、風(fēng)險防控措施等，但如果相關(guān)規(guī)定與業(yè)務(wù)活動關(guān)聯(lián)性和緊密度不夠，對業(yè)務(wù)實際的復(fù)雜性、多變性缺乏針對性措施，導(dǎo)致法律風(fēng)險防控相關(guān)規(guī)定常常被束之高閣，未能實際落實到業(yè)務(wù)過程操作，業(yè)務(wù)人員按業(yè)務(wù)流程或習(xí)慣性工作，對業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防控?zé)o意識，導(dǎo)致法律風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)實際脫節(jié)的問題較為突出。

3.經(jīng)營中重復(fù)性法律問題解決難

日常經(jīng)營中常常一些重復(fù)性的法律問題，亟待以更加科學(xué)的方法進(jìn)行改善。如煙草零銷店陳設(shè)不規(guī)范涉嫌煙草廣告違規(guī)、因供貨不足或內(nèi)部調(diào)節(jié)可能涉及的斷供限供違規(guī)、因營銷人員言辭或行為不當(dāng)可能涉嫌價格壟斷違規(guī)、煙草零售的行政許可辦理違規(guī)、執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查或案件取證行為違規(guī)等。

（三）企業(yè)法律風(fēng)險管理中的問題成因分析

1.法律風(fēng)險管理缺乏系統(tǒng)性的全局性構(gòu)建

按照系統(tǒng)論ix的觀點，企業(yè)法律風(fēng)險管理要從企業(yè)系統(tǒng)和要素之間、要素與要素之間，以及系統(tǒng)與外界環(huán)境之間的相互聯(lián)系、相互作用中，考察和研究企業(yè)法律管理對象，把企業(yè)的內(nèi)部對象與外界環(huán)境結(jié)合起來，運(yùn)用定性研究與定量分析等各種手段，進(jìn)行企業(yè)法律的最佳處理。而目前煙草商業(yè)企業(yè)的法律風(fēng)險管理體系的系統(tǒng)性科學(xué)性有待進(jìn)一步提升，要素和要素之間相對比較獨立，例如法律風(fēng)險管理的五個步驟比較分割，聯(lián)系性不夠緊密，相互之間也沒有給到及時的反饋，導(dǎo)致法律風(fēng)險總是出現(xiàn)遺漏或者交叉重復(fù)的現(xiàn)象。其次，所采用的應(yīng)對方法比較單一，普遍采取事后防控的應(yīng)對方法，對如何監(jiān)控和預(yù)警難以把握。第三，企業(yè)風(fēng)險管理的配套工作不足，例如對于法律風(fēng)險管理的監(jiān)督制度缺乏，對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)與考核工作也缺乏相應(yīng)的制度安排等等。

2.法律風(fēng)險管理并未轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化的文件

標(biāo)準(zhǔn)化是指在企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對實際或潛在的問題制定共同的和重復(fù)使用規(guī)則的活動。x目前，法律風(fēng)險管理主要是憑借相關(guān)人員的主觀意識進(jìn)行，法律風(fēng)險識別與評價如此，在風(fēng)險清單列成之后的具體實施也如此。法律風(fēng)險管理缺乏標(biāo)準(zhǔn)化，那么風(fēng)險清單就的作用就局限于對工作人員的提示，缺乏對工作人員的規(guī)制作用，法律風(fēng)險管理效果比較有限。

3.法律風(fēng)險管理與具體業(yè)務(wù)辦理之間存在距離

現(xiàn)在的法律風(fēng)險管理體系更多只是將法律風(fēng)險進(jìn)行識別并形成法律風(fēng)險清單，沒有將與業(yè)務(wù)流程操作結(jié)合起來，法律風(fēng)險管理要求與業(yè)務(wù)過程之間存在障礙。業(yè)務(wù)人員即使有法律風(fēng)險清單，但是也不知該如何避免法律風(fēng)險。

三、地市級煙草商業(yè)法律風(fēng)險管理體系系統(tǒng)性完善的頂層設(shè)計

法律風(fēng)險管理在煙草行業(yè)內(nèi)不是新課題，已形成固有的體系架構(gòu)，但仍存在體系運(yùn)行推進(jìn)難、業(yè)務(wù)管理融入難、重復(fù)問題解決難等較多現(xiàn)實問題，通過“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”只能“治標(biāo)而不治本”，甚至“治標(biāo)”的效果也非常有限。因而必須積極探索法律風(fēng)險管理更加科學(xué)的思維和方法，致力于為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供更好的法治保障。

（一）地市級煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險管理的機(jī)制設(shè)計

解決法律風(fēng)險管理體系運(yùn)行推進(jìn)難的關(guān)鍵就是要創(chuàng)新管理思維和方法，突破法律風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化管理兩個獨立體系的邊界，抓住管理的共性、體系運(yùn)行的關(guān)聯(lián)性，在不改變管理實質(zhì)的基礎(chǔ)上，使法律風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化管理實現(xiàn)協(xié)同，通過重構(gòu)的方法構(gòu)建形成法律風(fēng)險管理與標(biāo)準(zhǔn)化管理體系協(xié)同及業(yè)務(wù)融合落地框架，主要包括“三個協(xié)同”和“五個融合”。

1.法律風(fēng)險管理與標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相協(xié)同

（1）組織職責(zé)協(xié)同。在組織職責(zé)上將法律風(fēng)險管理的職能與標(biāo)準(zhǔn)化管理的職能進(jìn)行關(guān)聯(lián)，包括標(biāo)準(zhǔn)化辦公室將標(biāo)準(zhǔn)化管理工作與風(fēng)險管理相關(guān)工作相協(xié)同，法規(guī)部門將法律風(fēng)險管理與標(biāo)準(zhǔn)化辦公室和業(yè)務(wù)部門的標(biāo)準(zhǔn)文件制訂和修編相協(xié)同，審計監(jiān)督部門將標(biāo)準(zhǔn)化管理與法律風(fēng)險管理有效性評價相關(guān)職責(zé)相協(xié)同等。

（2）運(yùn)作機(jī)制協(xié)同。運(yùn)作機(jī)制協(xié)同是在優(yōu)化法律風(fēng)險管理體系運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，重構(gòu)法律風(fēng)險管理運(yùn)行流程，將法律風(fēng)險的識別與評估、法律風(fēng)險應(yīng)對（事件、日常、事后）、宣貫培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評價改進(jìn)等工作與標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行工作協(xié)同運(yùn)行實施，實現(xiàn)屬性類同、高度關(guān)聯(lián)的工作事項一次完成，最大限度地避免工作重復(fù)、交叉，相關(guān)工作開展按照“同時計劃、同時實施、同時檢查、同時考核”，實現(xiàn)兩者協(xié)同運(yùn)作和信息共享。

（3）規(guī)范文件協(xié)同。規(guī)范文件協(xié)同要求，法律風(fēng)險管理規(guī)范也作為標(biāo)準(zhǔn)文件與其他標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定同步實施。一方面編制法律風(fēng)險管理指南，對法律風(fēng)險管理的具體工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，并提出法律風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)方法。另一方面修訂標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范，將法律風(fēng)險管理組織職責(zé)協(xié)同、運(yùn)行機(jī)制協(xié)同的工作在標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范中具體反映。

2.法律風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)相融合

解決法律風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)實現(xiàn)深度融合的問題，需要以業(yè)務(wù)流程操作為基礎(chǔ)，以業(yè)務(wù)人員需求為導(dǎo)向，突破法律風(fēng)險管理要求與業(yè)務(wù)過程之間的障礙，使兩者建立實質(zhì)關(guān)聯(lián)，其中的重點是“明確業(yè)務(wù)管理過程及法律風(fēng)險防控過程”，即在現(xiàn)行業(yè)務(wù)管理的基礎(chǔ)將法律風(fēng)險管理要求融入其中，使兩者融為一體。同時，通過業(yè)務(wù)管理過程的基本載體，如制度文件、流程規(guī)范、崗位職責(zé)、工作表單等反映法律風(fēng)險防控的具體要求。

（1）融入業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是業(yè)務(wù)人員開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作的基本依據(jù)和規(guī)范要求，將法律風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)即可明確并規(guī)范業(yè)務(wù)過程中相關(guān)法律風(fēng)險的防控責(zé)任和具體要求，以期待在制度層面實現(xiàn)業(yè)務(wù)融合，以及業(yè)務(wù)過程落實法律風(fēng)險防控的保障。

（2）融入流程操作。法律風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)流程操作主要包括兩種方式：其一，在流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)詳細(xì)說明日常業(yè)務(wù)流程操作中法律風(fēng)險防控的具體措施，作為日常業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性要求;其二，對于法律風(fēng)險防控不充分的情形下，在業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)說明中補(bǔ)充法律風(fēng)險防控措施，以強(qiáng)化流程操作的法律風(fēng)險防控。

（3）融入業(yè)務(wù)表單。業(yè)務(wù)表單是業(yè)務(wù)流程工作信息的記錄，通常記錄和反映法律風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況，同時，一旦發(fā)生法律糾紛，業(yè)務(wù)表單也是重要的證據(jù)材料?？梢愿鶕?jù)業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險防控的實際需求，在流程重要節(jié)點處使用或補(bǔ)充完善對應(yīng)的業(yè)務(wù)表單，記錄法律風(fēng)險防控措施在實際業(yè)務(wù)中信息，以達(dá)到風(fēng)險防控的效果。

（4）融入崗位職責(zé)。崗位是法律風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)的重點，需要明確崗位在業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險防控的具體措施和責(zé)任要求，并落實到崗位責(zé)任書或崗位工作標(biāo)準(zhǔn)中，以此規(guī)范崗位在日常業(yè)務(wù)中活動。在此基礎(chǔ)上，對于法律風(fēng)險相對集中、業(yè)務(wù)重要性高的關(guān)鍵崗位，還要加強(qiáng)培訓(xùn)教育、上崗考核、崗位監(jiān)督和責(zé)任追究等管理工作，強(qiáng)化崗位對法律風(fēng)險防控責(zé)任的落實。

（5）融入信息系統(tǒng)。將法律風(fēng)險管理要求嵌入到信息系統(tǒng)中可以固化業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險防控措施、業(yè)務(wù)表單、崗位責(zé)任等，降低人為因素干擾，提高法律風(fēng)險管理效果。同時，立法信息系統(tǒng)可以將法律風(fēng)險管理運(yùn)行工作在系統(tǒng)上實現(xiàn)，提高信息使用效率和價值，如系統(tǒng)上建立或集成風(fēng)險信息庫，以方便業(yè)務(wù)人員和管理人員在起草、審批或者監(jiān)督中實時查看法律風(fēng)險信息。

四、多舉措完善地市級煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系

（一）修編業(yè)務(wù)規(guī)范文件中強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險防控要求

各業(yè)務(wù)部門和法律風(fēng)險管理人員在梳理外部法律信息時，重點關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)對企業(yè)工作的規(guī)范性要求和禁止性規(guī)定，將相應(yīng)的規(guī)范要求以及企業(yè)制定法律風(fēng)險防控措施融入業(yè)務(wù)管理規(guī)范文件中。以營銷法律風(fēng)險防控融入業(yè)務(wù)管理規(guī)范為例，營銷部門針對評估的法律風(fēng)險，將法律法規(guī)對企業(yè)工作的規(guī)范性要求、禁止性規(guī)定及企業(yè)制定的關(guān)鍵和重大法律風(fēng)險防控措施融入業(yè)務(wù)管理規(guī)范中，再由企業(yè)法規(guī)部對業(yè)務(wù)規(guī)范文件進(jìn)行審查，確保文件符合法律法規(guī)規(guī)定以及控制措施在落實過程中有制度可依。

（二）制定流程風(fēng)險防控指引等規(guī)范業(yè)務(wù)流程操作

針對流程中重要的業(yè)務(wù)場景或易發(fā)生法律風(fēng)險的情形，制定法律風(fēng)險防控專項指引，作為業(yè)務(wù)管理規(guī)范的補(bǔ)充性支撐，制定流程環(huán)節(jié)上法律風(fēng)險防控的具體措施，指導(dǎo)流程操作。如針對專賣許可流程中的“實地勘驗、綜合審查”兩個業(yè)務(wù)場景，識別出許可證受理審查違規(guī)風(fēng)險，制定具體的風(fēng)險防控措施，并規(guī)范化業(yè)務(wù)表單。

（三）規(guī)范關(guān)鍵崗位法律風(fēng)險防控責(zé)任

針對法律風(fēng)險集中、重要性高的關(guān)鍵崗位，制定《崗位法律風(fēng)險防控操作規(guī)范》，涵蓋該崗位主責(zé)的全部法律風(fēng)險以及相應(yīng)的法律風(fēng)險防控要求。對崗位工作法律風(fēng)險突出的場景，明確關(guān)鍵崗位在業(yè)務(wù)過程的法律風(fēng)險防控要求、標(biāo)準(zhǔn)話術(shù)。

（四）通過業(yè)務(wù)和管理信息系統(tǒng)固化法律風(fēng)險防控要求

在營銷、專賣系統(tǒng)的操作環(huán)節(jié)中按業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險防控指引和相關(guān)表單的要求，改進(jìn)更新相應(yīng)的信息系統(tǒng)功能等，將法律風(fēng)險防控措施通過各業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行固化，增強(qiáng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)風(fēng)險防控能力。同時，研究開發(fā)專門的法律風(fēng)險管理信息平臺，包含常規(guī)系統(tǒng)功能、法制宣傳管理、法律咨詢管理、糾紛案件管理、法律風(fēng)險信息管理、風(fēng)險控制計劃管理、統(tǒng)計分析管理等功能模塊，實現(xiàn)風(fēng)險清單、控制措施、典型案例及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險控制數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理，以及法律風(fēng)險防控管理運(yùn)行工作信息化手段落實。

（五）加強(qiáng)法律風(fēng)險管理監(jiān)督檢查

監(jiān)督檢查能夠給一線工作人員加以“外約束力”，使法律風(fēng)險管理發(fā)揮更好的作用。法律風(fēng)險管理監(jiān)督檢查可與標(biāo)準(zhǔn)化管理監(jiān)督檢查同步實施，檢查過程中依據(jù)要求重點監(jiān)督檢查文件符合性、記錄符合性、工作符合性，并如實填寫《標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查表》，詳細(xì)描述檢查情況和依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款給出檢查結(jié)論，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題通過《標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查反饋表》及時跟蹤整改情況，督促各部門及時落實整改工作。

（六）加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程和崗位操作的培訓(xùn)與考核

培訓(xùn)與考核是一項有效提高工作人員的工作能力的方法，在法律風(fēng)險管理的培訓(xùn)和考核主要可以從以下四點展開。首先，將法律風(fēng)險管理宣貫培訓(xùn)納入年度標(biāo)準(zhǔn)化宣貫培訓(xùn)計劃，各部門落實法律風(fēng)險管理宣貫培訓(xùn)的主體責(zé)任，將法律風(fēng)管理宣貫培訓(xùn)與標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合，納入部門年度培訓(xùn)計劃。其次，豐富多種培訓(xùn)形式，包括現(xiàn)場教學(xué)、線上多媒體教學(xué)、圖鑒和動圖小程序推廣等。第三，對崗位人員開展統(tǒng)一的法律素養(yǎng)必修培訓(xùn)和對關(guān)鍵崗位有針對性的崗位法律風(fēng)險防控培訓(xùn)，建立關(guān)鍵崗位培訓(xùn)合格再上崗機(jī)制，提升崗位人員的法律風(fēng)險意識和風(fēng)險管理水平。最后，建立培訓(xùn)效果評估指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)體系，對培訓(xùn)是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，培訓(xùn)計劃是否有效實施等方面進(jìn)行全面的檢查、分析和評價。

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x 2017版本的《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求》并無直接直接對標(biāo)準(zhǔn)化定義，參考GB/T15496-2003《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求》（2003）的定義。