【摘要】美國(guó)大學(xué)教材價(jià)格近四十年來(lái)一路飛漲，導(dǎo)致高等教育成本升高，并進(jìn)一步惡化了大學(xué)生債務(wù)危機(jī)，因此受到學(xué)生群體的抗議和抵制。為紓解高價(jià)教材的困局，美國(guó)政府、高校和出版商采取了多項(xiàng)積極措施，特別是出版商推進(jìn)數(shù)字化教材建設(shè)并引入開(kāi)放教材新業(yè)態(tài)，高價(jià)教材困局得到一定紓解，大學(xué)生的教材支出有所下降，大學(xué)教材類(lèi)型和獲取方式也更為多樣。然而，出版商的不良銷(xiāo)售行為、數(shù)字化教材的先天缺陷和開(kāi)放教材的發(fā)展不足等問(wèn)題依然存在。圍繞美國(guó)大學(xué)教材產(chǎn)業(yè)的多方利益團(tuán)體之間的博弈也將長(zhǎng)期存在。

【關(guān)鍵詞】美國(guó) 高等教育 大學(xué) 教材

【中圖分類(lèi)號(hào)】G230 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】Ａ 【文章編號(hào)】1003-6687（2022）11-105-07

【DOI】10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2022.11.014

美國(guó)的出版社數(shù)目眾多，出版社間的優(yōu)勝劣汰完全靠市場(chǎng)的篩選作用。每年都有出版社的兼并和業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓。為在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中博出位，不同的出版社都有高度細(xì)化的顧客群體，[1]美國(guó)高等教育教材出版商就專(zhuān)門(mén)服務(wù)于各類(lèi)高等院校的師生。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)各州沒(méi)有統(tǒng)一的教育管轄權(quán)，各州政府對(duì)教育的管理調(diào)控也僅僅停留在宏觀層面，從根本上無(wú)權(quán)左右高校對(duì)教材的選擇。因此，高等教育教材出版社實(shí)行完全的市場(chǎng)化運(yùn)作。根據(jù)美國(guó)教育部（U.S. Department of Education）的數(shù)據(jù)，2019至2020學(xué)年美國(guó)授予學(xué)位的各類(lèi)高校總數(shù)為3 982所，在冊(cè)的大學(xué)生總計(jì)約1 960萬(wàn)，其中1 450萬(wàn)在公立院校，514萬(wàn)在私立院校。[2]龐大的學(xué)生群體為高等教育教材市場(chǎng)創(chuàng)造了源源不斷的消費(fèi)者。經(jīng)過(guò)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)前美國(guó)高等教育教材出版商主要有培生（Pearson）、麥格勞-希爾（McGraw-Hill）、圣智（Cengage）、約翰-威立（John-Wiley）和普倫蒂斯-霍爾（Prentice Hall）等五大公司，其控制著88億美元教材市場(chǎng)80%的份額。[3]這些年大學(xué)教材價(jià)格一路飆升使學(xué)生群體不堪重負(fù)，要求控制教材價(jià)格的訴求不絕于耳，促使相關(guān)利益團(tuán)體采取多項(xiàng)措施破解美國(guó)高等教育高價(jià)教材困局。當(dāng)前，美國(guó)大學(xué)的高價(jià)教材問(wèn)題在一定程度上得到了紓解，但深層問(wèn)題和未來(lái)挑戰(zhàn)依然存在。

一、美國(guó)大學(xué)高價(jià)教材困局的生成

1. 高價(jià)教材的生成前提

美國(guó)大學(xué)高價(jià)教材的生成經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。19世紀(jì)美國(guó)各級(jí)學(xué)校教材的主要功能是幫助學(xué)生識(shí)記教學(xué)內(nèi)容，教材存在的重大意義在于向大眾普及知識(shí)。到20世紀(jì)30年代，高中和大學(xué)課程變得日趨結(jié)構(gòu)化，大學(xué)的教學(xué)圍繞教材目錄層層展開(kāi)，教材日益受到大學(xué)師生的重視。此時(shí)的大學(xué)教材價(jià)格低廉，版本單一，出版商以經(jīng)久耐用來(lái)標(biāo)榜其教材質(zhì)量。20世紀(jì)70年代，大學(xué)教材價(jià)格呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)，教化大眾的公益性追求逐漸讓位于對(duì)利潤(rùn)和獨(dú)家版權(quán)的追求。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，大學(xué)教材市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上已形成寡頭壟斷格局，教材價(jià)格一路飆升。[4]高價(jià)教材的生成并非偶然，是大學(xué)自身需求與出版商逐利行為共同導(dǎo)致的結(jié)果。

（1）財(cái)政縮減和學(xué)生增加導(dǎo)致大學(xué)對(duì)配套教材的需求旺盛。美國(guó)高等教育從精英化、大眾化發(fā)展到普及化，學(xué)生人數(shù)激增，而近年來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致各級(jí)政府對(duì)高校的投入縮減，高校不得不采取增加班級(jí)人數(shù)等方式攤薄教育成本，致使教師的備課負(fù)擔(dān)加重，自編課程資料逐漸讓位于出版商體系完整的教材及教輔資料；此外，預(yù)算縮減和學(xué)生增多迫使高校近年來(lái)大量雇傭較為“廉價(jià)”的兼職教師上課，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了大學(xué)對(duì)出版商的依賴(lài)。根據(jù)美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（American Association of University Professors）的統(tǒng)計(jì)，1975年美國(guó)大學(xué)教師兼職教師的比例為20%，1987年增至33%，2003年增至43%，2021年兼職教師占全美大學(xué)教師的一半。各校的比例有所差異，但整體呈現(xiàn)逐年上漲趨勢(shì)。以北卡羅來(lái)納大學(xué)為例，2020年該校全職教師為1 648名，兼職教師為511名，兼職教師比5年前增加了140名。[5]兼職教師的學(xué)術(shù)準(zhǔn)備和技術(shù)支撐通常不足，部分兼職教師更是因高校一時(shí)興起的課程需要應(yīng)征而來(lái)，學(xué)術(shù)積累相當(dāng)有限，常常在開(kāi)學(xué)幾周前才接到上課通知，根本來(lái)不及充分備課，出版商完善的教材配套可解其燃眉之急。高校應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)危機(jī)而采取的開(kāi)源節(jié)流做法最終讓學(xué)生付出了代價(jià)。在教師指定了教材之后，學(xué)生需要自行購(gòu)買(mǎi)，全新的單本教材從數(shù)十美元到數(shù)百美元不等。

（2）教材交易違背市場(chǎng)邏輯導(dǎo)致出版商掌握控價(jià)能力。高價(jià)教材現(xiàn)象最根本的原因在于其交易方式存在邏輯瑕疵，違背了基本的市場(chǎng)運(yùn)行邏輯。在典型的市場(chǎng)交易中，顧客和商家之間是直接的關(guān)系，顧客通過(guò)行使對(duì)商品的選擇權(quán)來(lái)影響商品的定價(jià)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使商家不斷優(yōu)化產(chǎn)品并控制合理價(jià)位，而大學(xué)教材市場(chǎng)恰恰缺乏這樣的制約與平衡。相對(duì)學(xué)生而言，大學(xué)教師的學(xué)識(shí)和教學(xué)經(jīng)驗(yàn)使他們具備甄別教材優(yōu)劣的能力，也從而獲得了指定教材的權(quán)利。美國(guó)大學(xué)長(zhǎng)久以來(lái)的學(xué)術(shù)慣例就是由任課教師自行指定課程用書(shū)和其他學(xué)習(xí)資料，偶爾由同一院系的教師學(xué)術(shù)團(tuán)體指定。大學(xué)對(duì)教師的評(píng)價(jià)只關(guān)注其教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三個(gè)方面，不會(huì)考慮教師對(duì)教材的選用情況，教師在選擇教材時(shí)主要考慮教材本身的質(zhì)量而非價(jià)格。早在2006年，美國(guó)康涅狄格州高等教育監(jiān)理會(huì)（Connecticut Board of Governors for Higher Education）就做過(guò)一項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該州僅有58%的大學(xué)教師了解自己所指定教材的價(jià)格，僅有43%的教師在選用教材時(shí)會(huì)考慮價(jià)格因素及學(xué)生的經(jīng)濟(jì)承受能力。[6]教師們對(duì)教材價(jià)格不敏感，很大程度上是因?yàn)樗麄儠?huì)從出版商那里獲得免費(fèi)教材。對(duì)教材的選擇權(quán)由教師行使，學(xué)生只能被動(dòng)購(gòu)買(mǎi)，在結(jié)果上造成對(duì)學(xué)生的價(jià)格歧視（price discrimination）。五大出版商基本掌握了教材市場(chǎng)的議價(jià)權(quán)，它們彼此之間達(dá)成默契，不插足競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在特定教材領(lǐng)域的已有市場(chǎng)份額。

教材出版后，經(jīng)校園內(nèi)外實(shí)體書(shū)店及線上書(shū)店等銷(xiāo)售渠道流向?qū)W生購(gòu)買(mǎi)者終端。由于市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻高，出版商在銷(xiāo)售渠道上基本采取壟斷經(jīng)營(yíng)模式，在不斷的市場(chǎng)清洗后，教材發(fā)行也形成了寡頭市場(chǎng)，美國(guó)大學(xué)書(shū)店（College Bookstores of America）、福萊特（Follett）、巴諾（Barnes and Noble）、內(nèi)布拉斯加（Nebraska）等四大發(fā)行商幾乎主宰了整個(gè)大學(xué)教材發(fā)行市場(chǎng)，他們直接運(yùn)營(yíng)或參與合作的書(shū)店遍及全美大學(xué)校園。盡管教材租賃和二手教材市場(chǎng)發(fā)展很快，但很容易受到出版商的傾軋。出版商使用一系列手段抬高書(shū)價(jià)并限制二手教材，其常用手段就是發(fā)行新版教材，即無(wú)論學(xué)科本身是否發(fā)生了變化，出版商通常每3～4年就會(huì)發(fā)行新版本，新版教材的價(jià)格往往比舊版高12%。[7]新版一旦發(fā)行，舊版就會(huì)逐步退出市場(chǎng)，學(xué)生不得不購(gòu)買(mǎi)新版。

2. 高價(jià)教材的定價(jià)機(jī)制

高價(jià)教材長(zhǎng)期以來(lái)飽受社會(huì)公眾和學(xué)生利益團(tuán)體的詬病，那么，教材價(jià)格是如何制定的？教材價(jià)格的利潤(rùn)是如何被分割的？

首先是發(fā)行商成本及利潤(rùn)。發(fā)行商包括線下銷(xiāo)售實(shí)體（校園書(shū)店等）和線上銷(xiāo)售平臺(tái)（亞馬遜等），為維持發(fā)行商的利潤(rùn)空間，出版商會(huì)按書(shū)價(jià)給其7%的折扣，在此基礎(chǔ)上發(fā)行商通常會(huì)再加價(jià)25%～28%。以一本出版社定價(jià)為195美元的紙質(zhì)版《初等代數(shù)》（Introductory Algebra）為例，出版商給發(fā)行商的批發(fā)價(jià)為181美元，而學(xué)生最終的購(gòu)買(mǎi)價(jià)為231美元。出版商獲利的181美元要按比例進(jìn)行成本和利潤(rùn)分割，詳見(jiàn)圖1：

順時(shí)針?lè)较蛴^察上圖可知，出版社首先要支付作者的版稅，美國(guó)教材作者的版稅通常在11%～15%之間，影響力越大的作者獲得版稅越高，本文取中間值13%計(jì)算。還以《初等代數(shù)》為例，出版社每本教材收取的181美元中，24美元要分給作者。編寫(xiě)教材的高額回報(bào)給了各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者極大的創(chuàng)作動(dòng)力，為編出世界一流的優(yōu)質(zhì)教材，一些專(zhuān)家學(xué)者親臨教學(xué)一線，收集師生的使用反饋，不斷改進(jìn)教材?？烤帉?xiě)教材一夜致富的作者不在少數(shù)，最有名的是加拿大頂尖學(xué)府麥克馬斯特大學(xué)的微積分教授詹姆士·斯圖爾特（James Stewart），他于1987年出版的第一本微積分Calculus教材當(dāng)年售出近2萬(wàn)冊(cè)，1992年推出第二版后立即成為北美暢銷(xiāo)教材流行至今。目前第八版紙質(zhì)書(shū)的建議零售價(jià)為299.95美元，僅2014年他的這本教材銷(xiāo)售額就高達(dá)2600萬(wàn)美元，作者甚至斥資幾千萬(wàn)美元建造了一棟“積分別墅”（Integral House）。

扣除作者版稅支出后，出版社的成本還包括編輯、營(yíng)銷(xiāo)、印刷、運(yùn)輸?shù)戎苯淤M(fèi)用和間接費(fèi)用。編輯費(fèi)用主要支付文稿編輯、排版設(shè)計(jì)等人力勞動(dòng)；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用包括參加書(shū)展、地推、給大學(xué)教師贈(zèng)書(shū)、讀者見(jiàn)面會(huì)、參加出版商會(huì)議、廣告投放等；印刷費(fèi)用包括紙張、油墨、裝幀等物理消耗成本，為了壓縮此非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)在美國(guó)本土的生產(chǎn)成本，圣智等出版商甚至將教材的印刷業(yè)務(wù)外包給中國(guó)公司；運(yùn)費(fèi)用以支付在各地倉(cāng)庫(kù)和校園之間日常運(yùn)輸大量教材產(chǎn)生的費(fèi)用；間接費(fèi)用則包括設(shè)備、軟件、日常辦公、專(zhuān)家咨詢(xún)費(fèi)等其他必要開(kāi)支。各項(xiàng)支出累計(jì)占76%，利潤(rùn)大致為24%。以上文的《初等代數(shù)》教材為例，出版社每賣(mài)掉一本能夠獲利40美元，這些盈利還要支出稅費(fèi)、折舊費(fèi)、攤銷(xiāo)費(fèi)，甚至債務(wù)等其他雜項(xiàng)，利潤(rùn)空間被進(jìn)一步壓縮。圣智公司2011年甚至難以維持收支平衡，一度申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，2012年圣智公司的財(cái)政收入高達(dá)19億美元，但凈收入僅為1 820萬(wàn)美元，收益率不到1%。[8]

由此可知，出版社的利潤(rùn)空間實(shí)則有限。此外，新教材銷(xiāo)售巔峰在剛出版的一兩年，此后二手書(shū)市場(chǎng)會(huì)不斷擠壓新書(shū)銷(xiāo)售，如果不出新版書(shū)就意味著市場(chǎng)上的舊書(shū)完全可以循環(huán)使用，市場(chǎng)從而進(jìn)入飽和狀態(tài)。為獲得可預(yù)測(cè)的穩(wěn)定收入，出版商必須推出新版教材，如此循環(huán)往復(fù)。加之通貨膨脹、人工費(fèi)用、原材料價(jià)格上漲等因素造成出版成本增加，教材不斷提價(jià)，最終導(dǎo)致大學(xué)生終端用戶對(duì)價(jià)值關(guān)系的反抗。

3. 高價(jià)教材的生成后果

（1）抬高教育成本，惡化債務(wù)危機(jī)。美國(guó)大學(xué)的學(xué)費(fèi)呈逐年上漲趨勢(shì)，高校收費(fèi)不斷創(chuàng)歷史新高。根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦教育部下屬的國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心（National Center for Education Statistics）統(tǒng)計(jì)，美國(guó)四年制公立大學(xué)的平均費(fèi)用（包括學(xué)費(fèi)、住宿費(fèi)和伙食費(fèi)）自2000年的8 653美元上漲到2019年的20 598美元，四年制私立大學(xué)的平均費(fèi)用從21 856美元上漲到44 662美元。2020至2021學(xué)年，一些頂尖私立大學(xué)和老牌文理學(xué)院（如芝加哥大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院等）的學(xué)費(fèi)和食宿費(fèi)更是超過(guò)77 000美元。[9]與學(xué)費(fèi)一起上漲的還有教材費(fèi)，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)大學(xué)生每年的教材費(fèi)用增加了10倍，遠(yuǎn)超通貨膨脹的速度。大學(xué)理事會(huì)（the College Board）建議大學(xué)生每年要準(zhǔn)備1 200～1 440美元的教材資料費(fèi)。營(yíng)利性高校和某些特定專(zhuān)業(yè)（如STEM專(zhuān)業(yè)和工商管理等專(zhuān)業(yè)）的教材價(jià)格更高。高價(jià)教材令大學(xué)生負(fù)債問(wèn)題火上澆油，根據(jù)紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行（Federal Reserve Bank of New York）的報(bào)告，美國(guó)大學(xué)生貸款數(shù)額自2010—2018年增長(zhǎng)了兩倍，4400萬(wàn)學(xué)生貸款者的貸款額合計(jì)高達(dá)1.5萬(wàn)億美元，甚至超過(guò)了全美的汽車(chē)和信用卡債務(wù)，僅次于住房債務(wù)。[10]對(duì)于應(yīng)對(duì)高學(xué)費(fèi)已力不從心的中低收入家長(zhǎng)和學(xué)生而言，每年上千美元的教材費(fèi)或?qū)⒊蔀閴嚎羼橊劦淖詈笠桓静荨?/p>

（2）教材開(kāi)支過(guò)高，影響學(xué)業(yè)表現(xiàn)。教材開(kāi)支過(guò)高也影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)和學(xué)習(xí)進(jìn)程，特別是不利于STEM專(zhuān)業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)。教材開(kāi)支存在巨大學(xué)科差異，相對(duì)于人文類(lèi)專(zhuān)業(yè)而言，STEM專(zhuān)業(yè)教材的內(nèi)容創(chuàng)建和維護(hù)成本更高，因此價(jià)格更貴，教材的更新速度也更快?？萍籍a(chǎn)品不斷升級(jí)迭代，STEM專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)需與時(shí)俱進(jìn)，因此大學(xué)教師也傾向于使用新版教材。針對(duì)高價(jià)教材，學(xué)生們想出了很多辦法進(jìn)行規(guī)避，如購(gòu)買(mǎi)其他國(guó)家發(fā)行的低價(jià)影印版教材，甚至是購(gòu)買(mǎi)盜版書(shū)，這些書(shū)的質(zhì)量與正版教材相去甚遠(yuǎn)，還存在使用風(fēng)險(xiǎn)。出于對(duì)圖書(shū)版權(quán)的保護(hù)，美國(guó)版權(quán)法禁止對(duì)圖書(shū)進(jìn)行整本復(fù)印，跨國(guó)購(gòu)買(mǎi)則違反了出版商的地區(qū)銷(xiāo)售協(xié)議。無(wú)可奈何之下有些學(xué)生放棄購(gòu)買(mǎi)教材，公共利益研究團(tuán)體（the Public Interest Research Groups）2014年的調(diào)查報(bào)告指出，65%的受訪學(xué)生有拒絕購(gòu)買(mǎi)教材的經(jīng)歷，其中94%的人因沒(méi)買(mǎi)教材而擔(dān)心學(xué)習(xí)成績(jī)受影響；高昂的教材費(fèi)用對(duì)學(xué)生其他方面的學(xué)術(shù)決定也產(chǎn)生了“連帶效應(yīng)”，教材開(kāi)支會(huì)影響他們每學(xué)期選課的門(mén)數(shù)。[11]學(xué)生上大學(xué)旨在為日后工作做準(zhǔn)備，需在既定的時(shí)間框架內(nèi)達(dá)成學(xué)習(xí)目標(biāo)，而高昂的教材費(fèi)用進(jìn)一步拖累了學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)程。哈佛大學(xué)的研究報(bào)告顯示，美國(guó)只有56%的大學(xué)生能夠在6年之內(nèi)修完本科課程。[12]

二、美國(guó)大學(xué)高價(jià)教材困局的紓解措施

針對(duì)高價(jià)教材問(wèn)題，美國(guó)大學(xué)生群體發(fā)起多項(xiàng)抗議活動(dòng)。2003年起，學(xué)生公共利益研究團(tuán)體（students PIRGs）發(fā)起了“平價(jià)教材運(yùn)動(dòng)”（Make Textbooks Affordable Campaign），爭(zhēng)取到了廣泛的社會(huì)同情與支持。許多同情學(xué)生境遇的學(xué)術(shù)團(tuán)體等紛紛表示支持教材改革；社會(huì)上的一些慈善基金會(huì)，如比爾·蓋茨基金會(huì)（Bill & Melinda Gates Foundation）、布隆伯格慈善基金會(huì)（Bloomberg Philanthropies Foundation）等也慷慨解囊資助學(xué)生。在美國(guó)大學(xué)生利益團(tuán)體及社會(huì)各界的努力下，美國(guó)政府、高校和出版商等各方利益主體相繼采取了積極措施。

1. 美國(guó)政府的作為

為破解高教教材的難題，奧巴馬政府于2015年發(fā)布新政，允許將《高等教育法案》（Higher Education Act）第四項(xiàng)給予大學(xué)生的學(xué)費(fèi)貸款用以支付教材費(fèi)用，允許高校將教材費(fèi)用作為學(xué)雜費(fèi)的一部分統(tǒng)一收取。前提是高校須與教材供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，教材費(fèi)用要遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)格，必須讓學(xué)生得到實(shí)惠。在此之前，美國(guó)大學(xué)生只能通過(guò)各種方式自行獲得教材，且學(xué)生所申請(qǐng)的聯(lián)邦貸款不能用以支付教材費(fèi)用。政府利用其決策者和立法者的角色，協(xié)調(diào)了高校、學(xué)生和出版商等利益相關(guān)者之間的關(guān)系，為上千萬(wàn)美國(guó)大學(xué)生提供了一個(gè)緩解教材問(wèn)題的可行方案。

各地方政府在控制教材價(jià)格方面也采取積極行動(dòng)?？的岬腋裰莺透ゼ醽喼萃ㄟ^(guò)立法來(lái)抑制教材價(jià)格上漲；科羅拉多州等州要求出版商要清楚告知教師他們所指定教材的學(xué)生售價(jià)，以引起教師對(duì)教材價(jià)格的關(guān)注；佛羅里達(dá)州在一些特定書(shū)店免除了教材的銷(xiāo)售稅；弗吉尼亞州通過(guò)立法要求大學(xué)公布指定教材名單，解除教材和教輔資料的捆綁銷(xiāo)售，鼓勵(lì)教師盡可能多使用同一版本的教材，并盡早將教材選用情況告知學(xué)生。各級(jí)政府和行政管理部門(mén)還通過(guò)直接給高校撥款、資助學(xué)生、資助教材改革項(xiàng)目等方式發(fā)揮影響。

2. 美國(guó)大學(xué)的行動(dòng)

作為教材產(chǎn)業(yè)的利益相關(guān)者，對(duì)大學(xué)而言高價(jià)教材是把“雙刃劍”。一方面，高價(jià)教材能為大學(xué)書(shū)店帶來(lái)更多收益；另一方面，高價(jià)教材的確會(huì)增加學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。無(wú)論書(shū)店是大學(xué)自營(yíng)的，還是與發(fā)行商合營(yíng)的，校方都會(huì)獲得高額利潤(rùn)，但高校很少會(huì)把這些利潤(rùn)用于學(xué)生的經(jīng)濟(jì)資助，因此招致外界批評(píng)。為改善這種狀況，許多非營(yíng)利大學(xué)開(kāi)始對(duì)校園書(shū)店的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行探索。蒙大拿、俄勒岡、德克薩斯、威斯康星等州和加州大學(xué)體系廣泛開(kāi)辦非營(yíng)利性校園書(shū)店，與營(yíng)利性書(shū)店相比，此類(lèi)書(shū)店的教材價(jià)格要低很多。萊斯大學(xué)（Rice University）更是設(shè)立了名為“OpenStax”的非營(yíng)利性慈善網(wǎng)站，接收社會(huì)各界的捐贈(zèng)教材，低價(jià)甚至免費(fèi)租售給學(xué)生。[13]

為維持收支平衡，一些大學(xué)書(shū)店積極嘗試在線銷(xiāo)售、合作銷(xiāo)售等模式。將大學(xué)書(shū)店與其他教材銷(xiāo)售商進(jìn)行在線鏈接，學(xué)生可在多方比價(jià)之后做出合理的購(gòu)買(mǎi)決定。在此方面，蒙大拿大學(xué)的書(shū)店早在2006年就做出了表率。以哈佛大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授格里高利·曼昆（Gregory Mankiw）編寫(xiě)的《微觀經(jīng)濟(jì)原理》（Principles of Microeconomics）為例。在該校校園書(shū)店的網(wǎng)站，該書(shū)的新書(shū)售價(jià)為99.4美元，二手書(shū)為78.3美元。點(diǎn)擊旁邊的圖標(biāo)，消費(fèi)者會(huì)被鏈接到亞馬遜網(wǎng)站（Amazon.com），可以看到該書(shū)在亞馬遜的新書(shū)售價(jià)為106.95美元，有970本價(jià)格不等的在售二手書(shū)，有的甚至低至3美元。通過(guò)這種鏈接方式達(dá)成的銷(xiāo)售，蒙大拿大學(xué)書(shū)店會(huì)獲得亞馬遜網(wǎng)站6%的銷(xiāo)售提成。[14]此方式大大降低了學(xué)生消費(fèi)者的搜索成本，使教材購(gòu)買(mǎi)更為便利。

3. 教材出版商的舉措

（1）推進(jìn)數(shù)字化教材建設(shè)。為回應(yīng)大學(xué)生利益團(tuán)體和社會(huì)公眾的批評(píng)，以及迎合數(shù)字時(shí)代的閱讀方式，美國(guó)各大高等教育教材出版商采取了一些優(yōu)化策略，諸如數(shù)字化教材“電子版先行”“無(wú)限訂閱”“全包權(quán)限”等措施。

“電子版先行”（digital first）由培生出版社率先提出，作為世界上最大的教育類(lèi)圖書(shū)出版公司，培生的舉措對(duì)整個(gè)行業(yè)具有引領(lǐng)作用。培生于2019年宣布，在美國(guó)市場(chǎng)出版的教材全部以“電子版先行”的形式推出，會(huì)根據(jù)學(xué)科發(fā)展和內(nèi)部審核來(lái)更新數(shù)字化教材內(nèi)容，同時(shí)會(huì)大幅下調(diào)紙質(zhì)教材的更新速度和數(shù)量，2020年培生推出的新版紙質(zhì)教材數(shù)量從2019年的500本下調(diào)為100本，此舉打破了維持了40多年的紙質(zhì)教材三年一更新的行業(yè)傳統(tǒng)，旨在拓展培生數(shù)字化教材的市場(chǎng)份額。[15]

“無(wú)限訂閱”（Cengage Unlimited）是圣智出版集團(tuán)2018年推出的數(shù)字化教材訂閱服務(wù)，學(xué)生僅需支付每年179.99美元或每學(xué)期119.99美元的費(fèi)用，就能訂閱圣智出版社所有70個(gè)學(xué)科的數(shù)字化教材和作業(yè)平臺(tái)，通常這僅是一兩本紙質(zhì)教材的價(jià)錢(qián)。該服務(wù)一經(jīng)推出受到了許多高校的歡迎。

“全包權(quán)限”（Inclusive Access）由培生集團(tuán)與麥格勞-希爾等出版商聯(lián)手推出，是一種結(jié)合了“批發(fā)+訂閱”的數(shù)字化教材服務(wù)模式。全美大學(xué)書(shū)店協(xié)會(huì)（National Association of College Stores）在2015年投入200萬(wàn)美元用以推廣全包權(quán)限業(yè)務(wù)。只要高校保證有一定數(shù)量的學(xué)生訂閱這個(gè)服務(wù)，出版商就會(huì)以相對(duì)低廉的價(jià)格向他們提供整個(gè)學(xué)年的電子版教材。此舉具有“雙贏”的效果：一方面降低了學(xué)生購(gòu)書(shū)成本，一方面有利于出版商穩(wěn)定其市場(chǎng)份額，保障較強(qiáng)的議價(jià)能力?！叭鼨?quán)限”是對(duì)教材的大批量采購(gòu)，因此大多數(shù)使用該服務(wù)的大學(xué)都會(huì)為學(xué)生自動(dòng)注冊(cè)該服務(wù)，但學(xué)生有權(quán)選擇退出。當(dāng)前全美有950所高校參與了“全包權(quán)限”項(xiàng)目，如加州大學(xué)戴維斯分校、亞利桑那大學(xué)、密蘇里大學(xué)、印第安納大學(xué)等。

（2）引入開(kāi)放教材新業(yè)態(tài)。學(xué)生利益團(tuán)體對(duì)高價(jià)教材的抗?fàn)幱瓉?lái)了一種全新的教材出版業(yè)態(tài)，即“開(kāi)放教材”（Open Textbook）。開(kāi)放教材是一種新的開(kāi)放存取資源，任何人無(wú)須經(jīng)過(guò)作者許可均可瀏覽、下載、編輯或打印教材內(nèi)容。[16]它將日益普及的數(shù)字化信息技術(shù)運(yùn)用到教材中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為用戶提供免費(fèi)或低成本的電子教育資源，用戶能夠下載教材或以在線閱讀的方式瀏覽平臺(tái)上的教材，并能對(duì)教材內(nèi)容進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)論，教材可以得到及時(shí)修正和更新，避免了紙質(zhì)教材版本更新緩慢，錯(cuò)誤信息無(wú)法及時(shí)修正等弊端。[17]開(kāi)放教材源于“開(kāi)放存取”（Open Access）理念，該理念自1995年被提出后，逐漸受到學(xué)術(shù)界的認(rèn)同，公眾可免費(fèi)閱讀、傳播、復(fù)制、下載、打印和檢索全文，它賦予了人們成功獲得和自由利用網(wǎng)絡(luò)資源的能力。[18]隨著開(kāi)放存取技術(shù)的不斷革新，以及全球教材計(jì)劃（Global Text Project）、社區(qū)學(xué)院開(kāi)放教材（Community College Open Textbook）等各種項(xiàng)目的推動(dòng)，開(kāi)放教育資源和開(kāi)放教材迅速發(fā)展。

從長(zhǎng)期看，開(kāi)放教材能夠降低教材開(kāi)銷(xiāo)，并帶來(lái)教材市場(chǎng)的深度變革，業(yè)界新秀“平世界知識(shí)”公司（Flat World Knowledge）正在引領(lǐng)一種顛覆性的教材出版商業(yè)模式。平世界知識(shí)是全球第一的商業(yè)開(kāi)放教材出版商，其目標(biāo)是在網(wǎng)上出版經(jīng)同行評(píng)審的教科書(shū)，并且以極低的價(jià)格供大眾使用，該公司的宣言就是“讓教材價(jià)格接地氣”。目前已有來(lái)自1 500所高校的教師選擇該公司的開(kāi)放教材。公司網(wǎng)站提供配套的作業(yè)體系、試題庫(kù)、教參和教學(xué)PPT，并為高校師生提供個(gè)性化的定制服務(wù)。[19]該公司不但減輕了學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還增加了教師教學(xué)的有效性，且給教材編寫(xiě)者的版稅達(dá)20%，高于傳統(tǒng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，因此受到學(xué)生、教師和編寫(xiě)者的歡迎，打破了既定的高校教材出版格局，顛覆了傳統(tǒng)僵化的教材產(chǎn)業(yè)。[20]該公司的商業(yè)模式也被作為成功案例寫(xiě)入商業(yè)管理教材。

三、美國(guó)大學(xué)高價(jià)教材困局的紓解成效及挑戰(zhàn)

美國(guó)大學(xué)高價(jià)教材困局在各方利益主體的共同努力下得到了一定紓解，取得了一些積極成效，但依然面臨諸多挑戰(zhàn)。

1. 積極成效

（1）教材類(lèi)型更為多元，數(shù)字化教材和開(kāi)放教材日益受到歡迎。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前美國(guó)大學(xué)生每學(xué)年人均購(gòu)買(mǎi)約10本教材，教材的類(lèi)型仍以傳統(tǒng)紙質(zhì)教材為主，但購(gòu)買(mǎi)數(shù)字化教材的學(xué)生比例正在逐年上漲。[21]全美大學(xué)書(shū)店協(xié)會(huì)于2019年對(duì)42所高校20 000名學(xué)生進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)傾向使用傳統(tǒng)紙質(zhì)教材的學(xué)生比例從三年前的47%降至26%；協(xié)會(huì)2021年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，58%的學(xué)生在過(guò)去一年增加了對(duì)數(shù)字化教材的使用。[22]此外，開(kāi)放教材作為新生事物也受到大學(xué)生歡迎。學(xué)生權(quán)益組織2014年的調(diào)查表明，82%的受訪學(xué)生認(rèn)為，開(kāi)放教材有望成為傳統(tǒng)教材的理想替代，如果可以獲得線上或線下的開(kāi)放教材，他們的學(xué)習(xí)成績(jī)會(huì)更好。[23]事實(shí)證明，開(kāi)放教材的確改善了學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)，也使大學(xué)教師對(duì)課程的準(zhǔn)備更為投入，還能為全美大學(xué)生每年節(jié)約10億美元。[24]

（2）教材獲取方式更多樣，大學(xué)生人均教材支出下降明顯。多元的教材類(lèi)型使得教材獲取方式也更為多樣。學(xué)生可選擇購(gòu)買(mǎi)紙質(zhì)一手教材、二手教材，也可租賃紙質(zhì)教材，還可購(gòu)買(mǎi)數(shù)字化教材或免費(fèi)下載開(kāi)放教材。根據(jù)2019年的調(diào)查，美國(guó)大學(xué)生的人均教材支出中，43%用于購(gòu)買(mǎi)新的紙質(zhì)教材、24%用以購(gòu)買(mǎi)二手的紙質(zhì)教材、20%用以租賃紙質(zhì)教材、13%用以購(gòu)買(mǎi)數(shù)字化教材。在學(xué)生的教材開(kāi)支中，購(gòu)買(mǎi)紙質(zhì)教材仍是主要支出，但隨著數(shù)字化教材和開(kāi)放教材的使用者逐步增多，美國(guó)大學(xué)生的教材支出下降明顯。2014—2015學(xué)年，美國(guó)大學(xué)生人均教材支出為691美元，在2018—2019學(xué)年降至492美元，在2020—2021學(xué)年繼續(xù)降至456美元。[25]

（3）教材產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型有望成功，出版商收入有所增加。傳統(tǒng)的教材出版和銷(xiāo)售模式曾一度令美國(guó)高等教育教材市場(chǎng)陷入死循環(huán)。高價(jià)教材導(dǎo)致學(xué)生不得不放棄購(gòu)買(mǎi)新書(shū)，紛紛轉(zhuǎn)向二手市場(chǎng)甚至購(gòu)買(mǎi)盜版書(shū)，萎靡的市場(chǎng)份額使各大出版商銷(xiāo)售嚴(yán)重下滑，有的甚至面臨財(cái)務(wù)危機(jī)。數(shù)字教材價(jià)格更為實(shí)惠，互動(dòng)性更強(qiáng)，學(xué)習(xí)功能更全面，能夠滿足定制化、個(gè)性化的學(xué)習(xí)需要，迎合了“Z世代”美國(guó)大學(xué)生的學(xué)習(xí)風(fēng)格和消費(fèi)習(xí)慣，也穩(wěn)定了出版商的市場(chǎng)份額。轉(zhuǎn)型之后，培生、圣智等五大出版商的銷(xiāo)售下滑趨勢(shì)開(kāi)始出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，收入有所增加。

2. 面臨挑戰(zhàn)

（1）出版商的壟斷及捆綁銷(xiāo)售行為受非議。出版商看似惠民的舉措沒(méi)有消除學(xué)生的不滿，“全包權(quán)限”和“無(wú)限訂閱”的數(shù)字化教材服務(wù)僅僅是為了繼續(xù)保持其市場(chǎng)份額。特別是“全包權(quán)限”服務(wù)在許多高校是默認(rèn)全員參與，培生出版社甚至與大學(xué)行政人員和教師之間進(jìn)行私下協(xié)商，致使許多學(xué)生無(wú)法退出“全包權(quán)限”服務(wù)。除了壟斷，出版商的捆綁銷(xiāo)售行為也受到學(xué)生利益團(tuán)體的批評(píng)指責(zé)。通常，如果教材配套了數(shù)字資源，其費(fèi)用會(huì)提高10%—50%。[26]如培生的教材要求學(xué)生必須登錄培生的Pearson's MyLabsPlus平臺(tái)來(lái)完成作業(yè)，平臺(tái)的登錄賬號(hào)只能注冊(cè)一次，且不能與他人共享。學(xué)生不登錄平臺(tái)就無(wú)法有效使用教材，學(xué)習(xí)成績(jī)會(huì)因無(wú)法完成作業(yè)而受到影響。

（2）數(shù)字化教材的先天缺陷引擔(dān)憂。當(dāng)前各家出版商都將改革重點(diǎn)放在推行數(shù)字化教材，雖然數(shù)字化教材價(jià)格較低但具有先天不足。首先，數(shù)字化教材需要電子終端設(shè)備配套使用，因此在降低教材支出的同時(shí)，增加了學(xué)生購(gòu)買(mǎi)電子終端設(shè)備的費(fèi)用。根據(jù)2021年的調(diào)查，超半數(shù)美國(guó)大學(xué)生在上一學(xué)年具有購(gòu)買(mǎi)電子設(shè)備（如Kindle、IPad、筆記本電腦、臺(tái)式電腦等）的行為。[27]

其次，數(shù)字化教材的推行迫使學(xué)生從教材的擁有者轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢奘褂谜?，從根本上讓渡了?duì)教材產(chǎn)品的“所有權(quán)”。購(gòu)買(mǎi)電子教材的學(xué)生只是擁有了該產(chǎn)品特定時(shí)間內(nèi)的使用權(quán)限，對(duì)于訂閱類(lèi)用戶而言，在一個(gè)學(xué)期后閱讀權(quán)限就會(huì)到期，學(xué)生須額外支付費(fèi)用才能獲得繼續(xù)使用權(quán)限。電子教材也無(wú)法進(jìn)行二次銷(xiāo)售，不能像紙質(zhì)書(shū)那樣在用完后進(jìn)行出售來(lái)補(bǔ)貼開(kāi)支。

再次，數(shù)字化教材的使用平臺(tái)缺乏保障。數(shù)字化教材從技術(shù)上講就是一堆有規(guī)律的二進(jìn)制數(shù)字信號(hào)，需要有特定的載體，并大多在制作過(guò)程中被限制了格式，因此不可轉(zhuǎn)贈(zèng)、復(fù)制。它能在晶體管中留存很久，但也會(huì)因數(shù)字平臺(tái)關(guān)閉、閱讀產(chǎn)品報(bào)廢、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等原因迅速消逝，說(shuō)明使用數(shù)字化教材具有不確定性。2019年微軟宣布關(guān)閉微軟商店（Microsoft Store）內(nèi)的電子書(shū)業(yè)務(wù)，所有電子書(shū)都于當(dāng)年7月無(wú)法閱讀。雖然購(gòu)買(mǎi)過(guò)電子書(shū)的用戶最終獲得了全額退款，但用戶的被剝奪感是無(wú)法彌補(bǔ)的。

最后，紙質(zhì)教材的使用體驗(yàn)也是數(shù)字化教材所不可取代的。正如《紐約時(shí)報(bào)》的評(píng)論所言：“舊課本上的筆記就像一臺(tái)時(shí)間機(jī)器，一個(gè)備忘錄，一根將不同學(xué)生串聯(lián)起來(lái)的絲線。只有當(dāng)出版商能將電子書(shū)的筆記和涂鴉變得和用紙質(zhì)書(shū)一樣方便持久，而且還能通過(guò)云服務(wù)帶來(lái)書(shū)香和舊書(shū)的折痕時(shí)，數(shù)字化教材的到來(lái)才值得肯定?！盵28]

（3）開(kāi)放教材發(fā)展不成熟惹疑慮。雖然許多美國(guó)學(xué)生都支持開(kāi)放教材的提議，但能夠用以制作開(kāi)放教材的資源卻相對(duì)缺乏，開(kāi)放教材的整體發(fā)展尚處于起步階段。當(dāng)前，美國(guó)的學(xué)生利益群體正在積極動(dòng)員大學(xué)、各州和聯(lián)邦層面的決策者一起合作，為教師提供制作開(kāi)放教材的資源。為加快開(kāi)放教材的發(fā)展，美國(guó)聯(lián)邦教育部曾于2018年向大學(xué)撥款500萬(wàn)美元，用于開(kāi)發(fā)經(jīng)同行評(píng)議并得到授權(quán)免費(fèi)使用的開(kāi)放教材。[29]開(kāi)放教材發(fā)展不但需要大量資金投入，還有賴(lài)于全球開(kāi)放教育資源（Open Education Resources）的整體發(fā)展、各大學(xué)圖書(shū)館的配合以及大學(xué)教師的支持。當(dāng)前使用開(kāi)放教材的教師在美國(guó)大學(xué)中仍是少數(shù)，開(kāi)放教材真正替代傳統(tǒng)教材還需要很長(zhǎng)的時(shí)間。

結(jié)語(yǔ)

伴隨著大學(xué)高價(jià)教材困局的紓解，當(dāng)前美國(guó)大學(xué)教材市場(chǎng)正在實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)向：即由傳統(tǒng)紙質(zhì)教材轉(zhuǎn)向數(shù)字化教材；由出版商統(tǒng)一印制轉(zhuǎn)向客戶個(gè)性化定制；由一次性單向購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)向多樣化持有方式。這對(duì)我國(guó)高校教材及課程的數(shù)字化建設(shè)、教材出版產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型調(diào)整都有一定的啟示意義。然而，也要看到美國(guó)高價(jià)大學(xué)教材問(wèn)題并未得到根治，高價(jià)紙質(zhì)教材的價(jià)格尚未得到有效抑制，當(dāng)前學(xué)生教材支出的減少主要得益于數(shù)字化教材；此外，出版商的這些改革舉措也并非全然自發(fā)形成，很大程度上是在學(xué)生利益群體倒逼之下迫于生存危機(jī)而采取的。

窺一斑而知全豹，觀滴水可知滄海。教材是美國(guó)大學(xué)育人活動(dòng)的基礎(chǔ)性教育資源，一方面，大學(xué)教材問(wèn)題折射出了美國(guó)高等教育在近四十年的許多重要發(fā)展議題，如高等教育普及化、高校財(cái)政緊縮、兼職教師問(wèn)題、教師教學(xué)問(wèn)題、大學(xué)學(xué)費(fèi)上漲和大學(xué)生負(fù)債問(wèn)題等；另一方面，教材問(wèn)題也折射出了整個(gè)美國(guó)教材產(chǎn)業(yè)的重要議題，如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、成本控制、技術(shù)賦能等，展現(xiàn)了教材產(chǎn)業(yè)各方利益主體之間的博弈張力，特別是在新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮下，出版資本市場(chǎng)對(duì)高等教育的入侵和操控，以及學(xué)生利益群體與之進(jìn)行的不斷抗?fàn)?。在美?guó)現(xiàn)有的體制內(nèi)，出版商、作者、大學(xué)、大學(xué)教師、大學(xué)生等利益團(tuán)體之間的博弈將長(zhǎng)期存在，多方利益團(tuán)體最終要通過(guò)一次次博弈才能達(dá)成暫時(shí)妥協(xié)，在既排斥又牽制的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)各自利益的最大化，在多方利益關(guān)系存續(xù)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，找到復(fù)雜關(guān)系存續(xù)的內(nèi)在核心價(jià)值，回到教材出版的本質(zhì)，那就是以學(xué)生能夠負(fù)擔(dān)得起的價(jià)格傳播人類(lèi)知識(shí)。

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The Generation and Relief of? the Dilemma of? High-Priced College Textbooks in America

LI Xin（Institute of Chinese and Culture Education， Huaqiao University， Xiamen 361021， China）

Abstract： The prices of American college textbooks have soared all the way for nearly four decades， causing higher costs of education and further deteriorating the college student debt crisis， thus causing protests and resistance by the college student community. In order to alleviate the dilemma of high-priced textbooks， the US government， universities and publishers have taken a number of positive measures. Publishers promoted the development of digital teaching materials and introduced open textbooks as new business model. High-priced textbooks dilemma is relieved， college students' textbooks spending has decreased， types of textbooks and access methods are getting more diversified. However， problems such as bad sales behavior of publishers， congenital defects in digital textbooks and insufficient development of open textbooks remain. The game between multiple interest groups around the American university textbook industry will also exist permanently.

Keywords： America; higher education; college; textbook