孟慶時 ，熊 勵，余 江，陳 鳳

(1. 上海大學(xué) 文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院，上海 200444；2. 上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200444；3. 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100049；4.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，北京 100190)

0 引言

在科技革命和產(chǎn)業(yè)變革日新月異的背景下，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展正深刻改變經(jīng)濟社會運行和治理模式，數(shù)字資源跨界流動使得基于產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的數(shù)字創(chuàng)新成為驅(qū)動經(jīng)濟體系重構(gòu)的重要要素。在全球化數(shù)字創(chuàng)新背景下，傳統(tǒng)產(chǎn)品與服務(wù)的價值共創(chuàng)模式正在發(fā)生變革，如何利用異質(zhì)性與多層次創(chuàng)新資源，在全球數(shù)字經(jīng)濟體系中建立我國產(chǎn)業(yè)和市場主導(dǎo)優(yōu)勢，需要關(guān)注更多深層次科學(xué)問題，包括如何突破傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)演進理論，基于產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、全球化和國家創(chuàng)新戰(zhàn)略需求，完善數(shù)字創(chuàng)新理論體系？如何把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與技術(shù)基礎(chǔ)、市場基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)主體需求的互動規(guī)律，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級新路徑模型？這些問題還需要進一步展開系統(tǒng)研究。

隨著數(shù)字經(jīng)濟進入數(shù)據(jù)價值化、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字化治理的四化協(xié)同發(fā)展新階段，以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新為核心驅(qū)動力的數(shù)字經(jīng)濟體系已經(jīng)超越信息通信產(chǎn)業(yè)范疇，正在引起產(chǎn)業(yè)組織和社會形態(tài)的顯著變遷。生產(chǎn)關(guān)系變革背后是數(shù)字經(jīng)濟推動數(shù)字技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合的隱含機制，新一代信息技術(shù)不斷應(yīng)用和滲透于生產(chǎn)制造全過程、全產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品全生命周期，生產(chǎn)、組織和商業(yè)模式的全方位創(chuàng)新需要在傳統(tǒng)創(chuàng)新管理理論基礎(chǔ)上嵌入數(shù)字創(chuàng)新的新視角。以新一代信息技術(shù)為代表的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新貫穿產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全過程，由于該類技術(shù)兼具基礎(chǔ)性和融合性，其創(chuàng)新過程具有高度不確定性和風(fēng)險。以新型顯示領(lǐng)域為例，作為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化的核心產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)軌道變遷和突破性創(chuàng)新與融合領(lǐng)域的市場驅(qū)動具有緊密聯(lián)系，同時又受到電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)、技術(shù)交易和進出口限制，使得創(chuàng)新過程中研發(fā)投資失敗風(fēng)險更高。傳統(tǒng)行業(yè)可以通過較為成熟的產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險監(jiān)測與評估方法建立風(fēng)險預(yù)警體系，而對于平板顯示等新興產(chǎn)業(yè)和追趕型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，長期的風(fēng)險預(yù)警較為困難[1]。從技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險角度看，為降低技術(shù)不確定性帶來的風(fēng)險，新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新者和投資者往往會重點關(guān)注發(fā)展較為成熟或前景較為明朗的產(chǎn)業(yè)子領(lǐng)域，并通過聯(lián)合投資參與技術(shù)創(chuàng)新過程或采取雙元創(chuàng)新戰(zhàn)略等方式進一步降低風(fēng)險[2-3]。因此，在數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)管理者的創(chuàng)新決策同時存在企業(yè)間創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和股東間基于共同投資企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的雙重嵌入[4]。

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，不同主體擁有的異質(zhì)性資源稟賦是決定主體間合作形成網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)，以及潛在技術(shù)軌道形成、發(fā)展和演進的內(nèi)在動力。從創(chuàng)新個體特征等個體層次要素對產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級的影響出發(fā)，可以看到，作為數(shù)字時代信息技術(shù)與新應(yīng)用場景融合的重要載體，平板顯示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密集，并且企業(yè)大多是跨領(lǐng)域創(chuàng)新者，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)之間的高度關(guān)聯(lián)性導(dǎo)致將新技術(shù)整合進已有技術(shù)系統(tǒng)的難度加大。因此，網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入會使企業(yè)間創(chuàng)新合作更加緊密，企業(yè)間和股東間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會產(chǎn)生耦合性，共同影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[5-6]。基于此，本文以平板顯示產(chǎn)業(yè)上市企業(yè)為研究對象，構(gòu)建包含2009—2020年291家平板顯示產(chǎn)業(yè)上市企業(yè)的面板數(shù)據(jù)模型，從網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入角度實證分析產(chǎn)業(yè)升級過程中創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)要素對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

1 文獻綜述與研究假設(shè)

基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)與結(jié)構(gòu)演進、產(chǎn)業(yè)價值鏈優(yōu)化升級等相關(guān)研究成果，在已有研究[7-8]基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效不斷提升、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作不斷演化以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整的動態(tài)過程。為探索企業(yè)個體創(chuàng)新行為、創(chuàng)新能力等特質(zhì)如何影響產(chǎn)業(yè)升級、企業(yè)個體間合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和股東間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入如何影響產(chǎn)業(yè)升級，本文從企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入特征、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)股東間網(wǎng)絡(luò)嵌入3個維度提出產(chǎn)業(yè)升級作用機制的理論假設(shè)。

1.1 企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與產(chǎn)業(yè)升級

個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論基礎(chǔ)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)類似，主要從企業(yè)等組織網(wǎng)絡(luò)形成與個體嵌入[9]、組織個體與整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的宏觀和微觀特征、組織個體的跨邊界合作行為[10-11]等方面展開。個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對象涉及范圍更廣，由于網(wǎng)絡(luò)主體類型、網(wǎng)絡(luò)形成目的、網(wǎng)絡(luò)存續(xù)時間和網(wǎng)絡(luò)績效產(chǎn)出等不同，個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)又分為研發(fā)者網(wǎng)絡(luò)、投資者網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)間聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)等[12-13]。除組織間橫向合作關(guān)系外，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)還包括供應(yīng)鏈上下游關(guān)系、競爭關(guān)系以及組織內(nèi)部的從屬關(guān)系等。這些研究通過一定區(qū)域或產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的宏觀合作等動態(tài)過程，呈現(xiàn)組織、個體的競合戰(zhàn)略等微觀行為引起的外部效應(yīng)[5-6]，而對于組織間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的界定并沒有明確區(qū)分產(chǎn)業(yè)層次、企業(yè)個體層次等不同網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的作用效果[14-16]。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)主體，往往擁有其它主體沒有的特殊資源，如平板顯示產(chǎn)業(yè)中的面板生產(chǎn)線等專用資產(chǎn)。為降低資源依賴及其帶來的不確定性和成本劣勢，企業(yè)間會尋求合作，以獲取更多資源和強化競爭優(yōu)勢[17]。在企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，尤其對于上市企業(yè)來說，基于新技術(shù)開發(fā)合作關(guān)系的“co-exploration”過程，意味著企業(yè)間圍繞新知識創(chuàng)造、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，共同影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)活動和技術(shù)演進方向[18]。企業(yè)間一定程度的緊密合作和依存關(guān)系，會促進企業(yè)間通過頻繁互動交換創(chuàng)意和隱性知識，合作產(chǎn)出相比產(chǎn)業(yè)整體更具目的性。對于深耕已有技術(shù)的企業(yè)間“co-exploitation”過程，代表著一批企業(yè)對已有技術(shù)和知識的利用，以交換顯性知識為主，且合作產(chǎn)出能夠提高生產(chǎn)效率和拓展技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域(Alimadadi等，2019)?；诖?，提出以下假設(shè)：

H1a：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度正向影響產(chǎn)業(yè)升級；

H1b：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

由于創(chuàng)新過程在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的嵌入性及跨產(chǎn)業(yè)邊界的融合特性，圍繞核心企業(yè)發(fā)展和演變出的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，其基礎(chǔ)往往是企業(yè)間頻繁的兩兩合作，因而網(wǎng)絡(luò)中會出現(xiàn)多個重疊的三元組結(jié)構(gòu)[19]。網(wǎng)絡(luò)三元組是網(wǎng)絡(luò)知識流動的基本單位，也是促進知識共享、知識創(chuàng)新的基本單元(趙炎等，2016)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中群體節(jié)點構(gòu)成的三元組結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中嵌入網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵組成，網(wǎng)絡(luò)三元組帶來的緊密聯(lián)系既是知識高效傳遞與共享的基礎(chǔ)[19]，也為產(chǎn)業(yè)升級帶來與創(chuàng)新合作相關(guān)的關(guān)系資源。近年來，智能終端設(shè)備市場增長催生大量新興數(shù)字技術(shù)的演進和成熟，如柔性屏幕技術(shù)，柔性O(shè)LED面板成為柔性屏幕產(chǎn)品的主要組件，在平板顯示產(chǎn)業(yè)中，此類新產(chǎn)品組件的產(chǎn)生伴隨著創(chuàng)新主體合作領(lǐng)域數(shù)量和合作次數(shù)的增加。隨著主流的TFT-LCD、新興的OLED等領(lǐng)域出現(xiàn)多個細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域，如低溫多晶硅技術(shù)、有源驅(qū)動技術(shù)AM-OLED等，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組結(jié)構(gòu)大量出現(xiàn)，并為多個領(lǐng)域創(chuàng)新合作提供信任和互惠等促進知識傳遞的關(guān)系基礎(chǔ)[9-10]?；趧?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)層次化結(jié)構(gòu)和有序優(yōu)化分組的傳遞性三元組等局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，雖然提高了資源傳遞效率[15,19]，但在多個三元組彼此嵌入、部分重疊甚至嵌套的情況下，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系冗余或節(jié)點度分布不均衡會導(dǎo)致傳遞效率降低(文艷艷等，2018)。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組效率成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作、價值鏈嵌入和產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化的重要影響因素?；诖?，提出以下假設(shè)：

H1c：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組效率指標(biāo)正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

隨著平板顯示產(chǎn)業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)核心成員在多個技術(shù)領(lǐng)域、零部件領(lǐng)域和產(chǎn)品領(lǐng)域的嵌入和互動，以及我國企業(yè)在顯示面板、模組組裝等核心產(chǎn)業(yè)中上游環(huán)節(jié)投資規(guī)模的擴大，進一步提高了產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系與創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性和跨學(xué)科性[8]，這將給產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑突破、利基市場的技術(shù)開發(fā)以及技術(shù)的持續(xù)性轉(zhuǎn)變[20]帶來新問題。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中基于三元關(guān)系形成的網(wǎng)絡(luò)團體增加會提升成員間合作效率，網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)內(nèi)部聯(lián)系的加強會促進成員間溝通交流[19]，緩解信息不對稱或不必要競爭帶來的沖突和矛盾，從而加快新技術(shù)和資源在全連通網(wǎng)絡(luò)子結(jié)構(gòu)中的轉(zhuǎn)移和流動[21]。作為多個組織緊密聯(lián)系形成的利益共同體，網(wǎng)絡(luò)團體內(nèi)聯(lián)系的加強會促進知識共享與合作創(chuàng)新，加快團體成員對資源的內(nèi)部化(趙炎和孟慶時，2014)。從團體規(guī)模和團體內(nèi)聯(lián)系密度對產(chǎn)業(yè)升級的作用方式看，二者均會促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體間的有效合作，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。團體結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系能在一定程度上促進不同團體間異質(zhì)性資源流動，但團體結(jié)構(gòu)之間聯(lián)系的形成和維護成本也會隨之增加，并且團體間信息流動會因為不同團體間的利益沖突對創(chuàng)新活動產(chǎn)生負(fù)面影響[22]。在產(chǎn)業(yè)升級過程中，各類主體為了獲得其它組織的技術(shù)資源并利用其創(chuàng)新能力進行合作與互動，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等復(fù)雜系統(tǒng)運行的重要動力[23]，但合作過程中，團體間可能會出現(xiàn)追求短期盈利、竊取核心知識或盲目跟蹤熱點技術(shù)等機會主義行為[24]。在選擇嵌入網(wǎng)絡(luò)團體時，基于產(chǎn)業(yè)主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置和市場地位，可以識別這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“搭便車”行為[25]。因此，提出以下假設(shè)：

H1d：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，團體結(jié)構(gòu)規(guī)模、內(nèi)部聯(lián)系密度正向影響產(chǎn)業(yè)升級；

H1e：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，團體結(jié)構(gòu)間聯(lián)系次數(shù)負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)升級。

新興數(shù)字技術(shù)作為既有技術(shù)的潛在替代，對技術(shù)系統(tǒng)的技術(shù)軌道變遷和產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式發(fā)展的作用，需要結(jié)合基于路徑突破的新興技術(shù)創(chuàng)新和既有技術(shù)的開發(fā)創(chuàng)新進行整合性研究[26]。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心成員的帶動作用會在較大程度上影響既有技術(shù)開發(fā)，同時，新進入的網(wǎng)絡(luò)核心成員在新興技術(shù)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢會對在位者企業(yè)地位帶來威脅，從而影響在位者企業(yè)網(wǎng)絡(luò)伙伴選擇策略[4,9]。較高的網(wǎng)絡(luò)中心性意味著網(wǎng)絡(luò)成員對網(wǎng)絡(luò)資源配置和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系變動有較大的影響力，因此網(wǎng)絡(luò)中心性的提高有利于網(wǎng)絡(luò)成員保持網(wǎng)絡(luò)地位和新成員提升網(wǎng)絡(luò)地位[10-12]。同時，中心性較高的網(wǎng)絡(luò)能夠吸引更多網(wǎng)絡(luò)節(jié)點與其產(chǎn)生聯(lián)系，增強網(wǎng)絡(luò)凝聚力，從而促進不同成員間的創(chuàng)新合作[9-10,13]。在平板顯示等數(shù)字化驅(qū)動技術(shù)領(lǐng)域，生產(chǎn)工藝改進、產(chǎn)品產(chǎn)銷等都需要組織間合作的網(wǎng)絡(luò)化，具有較高中心性的個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠有效促進跨技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新合作和跨產(chǎn)品領(lǐng)域的供應(yīng)鏈整合[15-16,18]，集中創(chuàng)新資源和生產(chǎn)能力實現(xiàn)新領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新及既有技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級。基于此，提出以下假設(shè)：

H1f：企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心性正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

1.2 企業(yè)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)升級

創(chuàng)新主體的內(nèi)生創(chuàng)新能力是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的決定性因素[27]。此外，與創(chuàng)新主體創(chuàng)新過程相適應(yīng)的技術(shù)基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境和制度要素也是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級的主導(dǎo)因素。創(chuàng)新能力提升對產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的作用路徑包括通過產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)具有核心控制力的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，推動基于區(qū)域整合的產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)技術(shù)升級[28-29]。核心企業(yè)引導(dǎo)基于產(chǎn)業(yè)鏈分工的模塊化技術(shù)升級，促進產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。同時，企業(yè)間合作促使企業(yè)在若干技術(shù)領(lǐng)域相互影響、交互學(xué)習(xí)，包括基于異質(zhì)性知識的網(wǎng)絡(luò)合作，進一步建立企業(yè)間基于信任的知識和資源共享關(guān)系，從而擴大產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的整體技術(shù)基礎(chǔ)。基于此，提出以下假設(shè)：

H2a：企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

企業(yè)加強外部合作并不意味著對外部技術(shù)的依賴性不斷提高，外部合作更多的是為節(jié)省時間成本和創(chuàng)造新技術(shù)知識，新技術(shù)領(lǐng)域的出現(xiàn)甚至創(chuàng)造還需要企業(yè)積累自身研發(fā)能力和加大研發(fā)投入力度，以獲得突破外部技術(shù)封鎖、創(chuàng)造新利基技術(shù)領(lǐng)域的能力[30]。在國家政策支持下，企業(yè)在基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域、生產(chǎn)領(lǐng)域和品牌方面的投入是推動新產(chǎn)品涌現(xiàn)的重要因素[1,25,29]，如在特定技術(shù)領(lǐng)域圍繞產(chǎn)品研發(fā)開展的具體技術(shù)合作會涉及企業(yè)間基于研發(fā)活動的創(chuàng)新合作。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)人員和研發(fā)投入規(guī)模對企業(yè)占據(jù)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢具有重要作用，能夠顯著提高技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化績效，為搶占新產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢提供更多互補性資源，從而提高專利等技術(shù)資源質(zhì)量[30]。產(chǎn)業(yè)升級過程中，研發(fā)資金主要來源于企業(yè)自籌和政府資助，二者作為創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，是推動經(jīng)濟增長的主要力量[1,5,8]。企業(yè)自籌資金的研發(fā)活動以市場需求為導(dǎo)向，以獲得應(yīng)用型新技術(shù)、新產(chǎn)品從而謀取競爭優(yōu)勢為目的，企業(yè)自籌研發(fā)資金的使用效率可能高于政府研發(fā)資助[31]?；诖?，提出以下假設(shè)：

H2b：企業(yè)研發(fā)資本投入正向影響產(chǎn)業(yè)升級；

H2c：企業(yè)研發(fā)人員比例正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

1.3 企業(yè)股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)耦合作用與產(chǎn)業(yè)升級

由于我國在平板顯示產(chǎn)業(yè)多個技術(shù)領(lǐng)域的后發(fā)追趕地位以及美國、日本、韓國等國家的先發(fā)優(yōu)勢，企業(yè)國際化過程面臨激烈競爭，提高企業(yè)利用社會資本從而以較低成本獲取和整合資源的能力，將為企業(yè)持續(xù)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新提供動力，進而增加企業(yè)提供新產(chǎn)品、新服務(wù)的機會[32-33]。企業(yè)間共同股東擁有的上市企業(yè)資源、上市運作方法和融資經(jīng)驗是企業(yè)社會資本的主要來源。上市企業(yè)十大股東及股東間的共同投資關(guān)系形成企業(yè)股東社會網(wǎng)絡(luò)，從股東社會網(wǎng)絡(luò)嵌入角度看，股東社會資本作用于產(chǎn)業(yè)升級過程并與企業(yè)創(chuàng)新過程共同推動產(chǎn)業(yè)成長[34]。創(chuàng)新技術(shù)系統(tǒng)由多種跨學(xué)科和跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)構(gòu)成，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)及其各細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域子系統(tǒng)、系統(tǒng)構(gòu)成和主體互動的描述與刻畫，對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進分析具有重要價值[7-8,18]，尤其是模塊化與接口性技術(shù)能夠大大增加不同技術(shù)軌道之間的重組概率(余江等,2017)。從產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈看，平板顯示產(chǎn)業(yè)技術(shù)具有明顯的模塊化特征，整機顯示產(chǎn)品存在較明顯的材料、元器件、設(shè)備等模塊與接口技術(shù)，不同組件來自不同技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)軌道，復(fù)雜產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)中存在相互聯(lián)系但是有明顯區(qū)別的模塊技術(shù)群體[35]。由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的密集性，創(chuàng)新主體進行技術(shù)軌道選擇時，會受到?jīng)Q策者尤其是股東的影響，股東間的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與企業(yè)個體創(chuàng)新行為對產(chǎn)業(yè)升級具有雙重作用[36]。企業(yè)組織特征(如組織結(jié)構(gòu)、組織文化等)和管理者個人特質(zhì)(如教育背景、合作意識、擴張愿望等)是影響企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與演變的主要因素[37]。因此，股東間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是影響企業(yè)創(chuàng)新效率的重要因素，利用股東間聯(lián)系形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以較低成本獲取和整合資源，從而為企業(yè)持續(xù)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新提供動力?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

H3a：企業(yè)股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

創(chuàng)新要素的高效耦合有助于實現(xiàn)數(shù)字創(chuàng)新過程中分散性創(chuàng)新要素跨部門、 跨領(lǐng)域、跨載體有序流動[6]。耦合是物理學(xué)中關(guān)于各系統(tǒng)之間相互依賴、相互作用的概念，耦合作用同時包括協(xié)調(diào)和發(fā)展兩個內(nèi)涵，不同系統(tǒng)之間的耦合關(guān)系可以用系統(tǒng)協(xié)同度或關(guān)系緊密程度測度。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的耦合作用表現(xiàn)為，通過雙重網(wǎng)絡(luò)的交互性影響促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部知識融合[38]，兩類網(wǎng)絡(luò)在主體交互、創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇、資源獲取與配置、創(chuàng)新環(huán)境形成與培育等方面均存在協(xié)同發(fā)展的耦合特征[5-6,37]。企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的演進過程相互影響，作為連接技術(shù)領(lǐng)域和資本領(lǐng)域的兩類技術(shù)群體，其耦合過程對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)良性成長具有顯著影響(李莉等，2020)。因此，本文從企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)交互作用的角度考察兩類網(wǎng)絡(luò)耦合，即企業(yè)個體創(chuàng)新行為與股東關(guān)系交互作用對產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同影響?；诖?，提出以下假設(shè)：

H3b：企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度的交互作用正向影響產(chǎn)業(yè)升級；

H3c：企業(yè)研發(fā)資金投入與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度的交互作用正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

綜上所述，構(gòu)建如圖1所示的理論模型。

圖1 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入與網(wǎng)絡(luò)耦合對產(chǎn)業(yè)升級作用的理論模型

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

為提高樣本企業(yè)的覆蓋面和代表性，本文選擇具有代表性的平板顯示產(chǎn)業(yè)，作為跨越多個新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性和融合性產(chǎn)業(yè)，平板顯示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)演進過程符合數(shù)字創(chuàng)新的無邊界和模塊化特性[8]，同時對于數(shù)字經(jīng)濟體系建設(shè)具有重要支撐作用。研究樣本包括291家A股平板顯示產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市企業(yè)，這些企業(yè)均持有一定數(shù)量的平板顯示相關(guān)專利或從事平板顯示產(chǎn)業(yè)鏈若干環(huán)節(jié)相關(guān)研發(fā)與生產(chǎn)活動。

考慮到創(chuàng)業(yè)板從2009年開始設(shè)立，并且2009年我國平板顯示產(chǎn)業(yè)開始步入快速發(fā)展時期(綜合技術(shù)與市場發(fā)展趨勢看，2010年之后進入快速發(fā)展期)，因此樣本數(shù)據(jù)時間范圍設(shè)定為2009—2020年。樣本企業(yè)專利數(shù)據(jù)來源于德溫特數(shù)據(jù)庫，基于專利合作申請和Matlab軟件編程，構(gòu)建2009—2020年企業(yè)間創(chuàng)新合作鄰接矩陣，通過Wind數(shù)據(jù)庫提取291家企業(yè)持股量前十的股東信息并基于共同投資行為構(gòu)建股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

2.2 指標(biāo)選取與變量測度

2.2.1 自變量

(1)企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。本文選取創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體表征企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度(networkden)為企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度，具體計算方法為，網(wǎng)絡(luò)中核心節(jié)點及與其有直接聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間構(gòu)成的個體中心網(wǎng)絡(luò)中實際聯(lián)系數(shù)量占全連通網(wǎng)絡(luò)(所有節(jié)點之間均直接聯(lián)系)聯(lián)系數(shù)量的比例。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心度包括網(wǎng)絡(luò)點度中心度(degree)、中介中心度(between)和接近中心度(close)，其中點度中心度測度核心企業(yè)在個體中心網(wǎng)絡(luò)中的控制程度，以核心企業(yè)直接聯(lián)系數(shù)量衡量；中介中心度測度核心企業(yè)在個體中心網(wǎng)絡(luò)中控制另外兩個非核心節(jié)點的程度，以所有經(jīng)過核心企業(yè)節(jié)點的任意兩個非核心節(jié)點之間最短路徑數(shù)量與同一個體中心網(wǎng)絡(luò)中任意兩個非核心節(jié)點之間的最短路徑數(shù)量之比衡量；接近中心度以核心節(jié)點與其它所有節(jié)點之間的直接聯(lián)系數(shù)量衡量。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性(kc)是指網(wǎng)絡(luò)成員所在個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的連通度，與整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性相同，計算方法為，樣本企業(yè)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)中最大連通子圖/網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量與總體網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量的比例。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組包括有序三元組(ot)、傳遞三元組(tt)和網(wǎng)絡(luò)傳遞效率(ke)，其中有序三元組以核心企業(yè)指向其它企業(yè)節(jié)點的直接聯(lián)系占所有核心企業(yè)直接聯(lián)系數(shù)量的比例衡量，傳遞三元組以核心企業(yè)位于非直接聯(lián)系的兩個核心節(jié)點最短路徑上的三元組數(shù)量與所有包含核心節(jié)點的三元組之比衡量，網(wǎng)絡(luò)傳遞效率以個體中心網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)作為中介節(jié)點的非冗余聯(lián)系比例衡量。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體包括團體規(guī)模(cs)、團體內(nèi)聯(lián)系密度(cid)和團體間聯(lián)系次數(shù)(cnd)，其中團體規(guī)模以核心企業(yè)所在個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體的節(jié)點數(shù)量衡量，團體內(nèi)聯(lián)系密度以核心企業(yè)所在個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體內(nèi)部的聯(lián)系密度(計算方法同網(wǎng)絡(luò)密度)衡量，團體間聯(lián)系次數(shù)以核心企業(yè)所在個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體與其它網(wǎng)絡(luò)團體之間的直接聯(lián)系數(shù)量衡量。

(2)企業(yè)創(chuàng)新能力。本文選取企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)表征企業(yè)創(chuàng)新能力。對于技術(shù)密集型企業(yè)投入產(chǎn)出的分析，現(xiàn)有研究多以研發(fā)投入作為核心指標(biāo)[31,39]，考慮到研發(fā)投入對技術(shù)積累的直接作用，本文選取研發(fā)資本投入(rd1)和研發(fā)人員比例(rd2)測度企業(yè)研發(fā)投入。企業(yè)專利積累是衡量其技術(shù)基礎(chǔ)的重要指標(biāo)，可以反映企業(yè)未來發(fā)展?jié)摿Σ槠髽I(yè)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)，同時企業(yè)專利與技術(shù)研發(fā)活動具有緊密聯(lián)系，且具有時間序列性和可比性。因此，本文以企業(yè)專利積累數(shù)量衡量企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)(patent)。

(3)企業(yè)股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。本文選取股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度(hnd)衡量企業(yè)股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

2.2.2 因變量

已有研究對產(chǎn)業(yè)升級的測度多基于國家層面，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系構(gòu)成與演進過程、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)演進路徑或產(chǎn)業(yè)主體的微觀技術(shù)創(chuàng)新活動等角度展開[40]，缺少對產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級過程多層次、多維度、復(fù)雜性等特征的考慮。鑒于此，本文參考孟慶時和余江[7]、孟慶時等[8]、Fu&Gong[41]、Radosevic&Yoruk[42]的方法，基于復(fù)合系統(tǒng)理論，構(gòu)建包含產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作和產(chǎn)業(yè)成長3類子系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)。其中，采用專利技術(shù)領(lǐng)域?qū)挾扰c深度(IPC數(shù)量)、專利引用網(wǎng)絡(luò)模塊化(基于派系過濾算法提取的網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)數(shù))和集聚性(網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)內(nèi)部聯(lián)系數(shù))測度產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)的有序度；采用創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊化(網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)數(shù))、集聚性(網(wǎng)絡(luò)團體結(jié)構(gòu)內(nèi)部聯(lián)系數(shù))、跨國專利合作申請和集團內(nèi)企業(yè)間專利合作申請測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作子系統(tǒng)的有序度；采用產(chǎn)業(yè)規(guī)模(產(chǎn)品銷售收入)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和出口規(guī)模測度產(chǎn)業(yè)成長子系統(tǒng)的有序度。最后，計算子系統(tǒng)間協(xié)同度(CS)作為對產(chǎn)業(yè)升級的整體測度[7-8]。數(shù)據(jù)來源于德溫特專利數(shù)據(jù)庫、國研網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和《中國電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》等。

2.2.3 控制變量

企業(yè)個體特征包括企業(yè)年限(life，企業(yè)成立時間到樣本選取年度的年份跨度)、企業(yè)所處地區(qū)(region，包括東北地區(qū)、華北地區(qū)、華東地區(qū)、華南地區(qū)、華中地區(qū)、西北地區(qū)和西南地區(qū)，使用虛擬變量賦值)、企業(yè)員工數(shù)量(employee)、企業(yè)注冊資本(capital)、企業(yè)毛利潤(gp)、企業(yè)凈利潤(np)、企業(yè)凈資產(chǎn)收益率(roe)、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率(debt)等。網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性指標(biāo)選取樣本企業(yè)在各年度創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界商數(shù)(sw)。

2.3 模型構(gòu)建

本文選取的面板數(shù)據(jù)模型為靜態(tài)面板，即解釋變量中不含被解釋變量的滯后項，常見的靜態(tài)模型包括固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型。特定樣本個體往往存在一些不隨時間改變且無法直接觀測和量化的影響因素，即個體效應(yīng)，如企業(yè)注冊資本、企業(yè)所屬行業(yè)或地理區(qū)位等。在處理個體效應(yīng)因素時，固定效應(yīng)模型將其當(dāng)作不隨時間改變的固定性因素，而隨機效應(yīng)模型認(rèn)為個體效應(yīng)相關(guān)因素是隨機的。一般認(rèn)為，當(dāng)數(shù)據(jù)來源樣本所處的總體規(guī)模遠(yuǎn)大于樣本規(guī)模時，采用隨機效應(yīng)模型，如果樣本基本能覆蓋總體時則采用固定效應(yīng)模型。為科學(xué)選擇面板回歸模型，使用Hausman統(tǒng)計量進行檢驗。該檢驗提出一個原假設(shè)，即固定效應(yīng)F統(tǒng)計檢驗值與其它解釋變量不相關(guān)，用普通最小二乘法(OLS)估計的固定效應(yīng)模型與用廣義最小二乘法(GLS)估計的隨機效應(yīng)模型參數(shù)是一致的，只是固定效應(yīng)不具有效性(此時選擇隨機效應(yīng)模型)；反之，OLS估計的固定效應(yīng)模型是一致的，而GLS估計的隨機效應(yīng)模型不一致(此時選擇固定效應(yīng)模型)。因此，接受原假設(shè)時采用隨機效應(yīng)模型，拒絕原假設(shè)時需要采用固定效應(yīng)模型。

本文使用Stata 12.0軟件分別對同一組解釋變量、被解釋變量和控制變量同時采用固定效應(yīng)面板回歸與隨機效應(yīng)面板回歸，使用Hausman檢驗并根據(jù)假設(shè)檢驗的p值選擇不同數(shù)據(jù)模型?？紤]到本文選取的變量數(shù)據(jù)多為非連續(xù)性離散數(shù)據(jù)，并且企業(yè)個體特征差異較大，因而使用允許變量數(shù)據(jù)離散的負(fù)二項面板回歸模型，并使用最小二乘法進行參數(shù)估計。根據(jù)負(fù)二項回歸模型的定義，構(gòu)建如下回歸模型：

Y=ln(CS)=c1life+c2region+c3employee+c4capital+c5np+c6roe+c7debt+c8sw+d1networkden+d2kc+d3tt+d4cs+d5cid+d6cnd+d7between+d8close+d9rd1+d10rd2+d11hnd+d12patent+d13kc×hnd+d14close×hnd+d15rd1×hnd+u

(1)

其中，CS為產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，ci為控制變量系數(shù)(i=1,2,…,8)，di為自變量系數(shù)(i=1,2,…,15)。

3 統(tǒng)計分析與假設(shè)檢驗

3.1 變量描述性統(tǒng)計分析

本文采用Stata 12.0對前文選取的自變量、控制變量和因變量指標(biāo)數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計分析，結(jié)果如表1所示。本文選取2009—2020年291家企業(yè)數(shù)據(jù)，各變量均有3 492個觀測值。

表1 各變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果

可以看到，自變量中的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中心性和專利數(shù)據(jù)，以及反映企業(yè)個體特征的控制變量數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明企業(yè)個體特征之間存在較大差異。

3.2 變量相關(guān)性分析

在構(gòu)建計量模型進行統(tǒng)計分析時需要考慮變量之間的共線性，共線性較高的變量之間往往具有高度相關(guān)性，因此不能作為獨立變量代入計量模型中，需要剔除相關(guān)性高的自變量或合并這些自變量設(shè)立新的自變量，以應(yīng)對多重共線性問題。為確保分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文對所有自變量和控制變量進行相關(guān)性分析，結(jié)果如表2所示。結(jié)果顯示，gp(企業(yè)年度毛利潤)與np(企業(yè)年度凈利潤)之間存在大于0.7的高度顯著相關(guān)性，ot(個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有序三元組)、ke(個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)傳遞效率)、degree(個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點點度中心度)均與多個變量之間存在大于0.7的高度顯著相關(guān)性，其余顯著性水平較高的變量相關(guān)性均在0.7以下。因此，剔除變量gp、ot、ke、degree后，可以初步認(rèn)為變量之間的多重共線性不會影響回歸分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

表2 各變量相關(guān)性分析結(jié)果

3.3 假設(shè)檢驗與結(jié)果分析

表3報告了只包含控制變量的回歸結(jié)果以及分別納入自變量企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)連通性、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)傳遞三元組、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體規(guī)模、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體密度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)團體間聯(lián)系的回歸結(jié)果，其中m1為基本回歸模型。根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，m5、m6選擇固定效應(yīng)模型，其余均為隨機效應(yīng)模型。結(jié)果顯示，企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性對產(chǎn)業(yè)升級存在顯著正向作用，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)所處團體的結(jié)構(gòu)規(guī)模正向影響產(chǎn)業(yè)升級，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中團體結(jié)構(gòu)間聯(lián)系次數(shù)顯著負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)升級，即H1b、H1e得到支持，H1d得到部分支持。

表3 面板數(shù)據(jù)回歸模型(m1～m7)

表4中m8～m13分別報告了納入自變量企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心性、企業(yè)個體研發(fā)投入、股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度和企業(yè)專利數(shù)的回歸結(jié)果，m14～m16分別報告了企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度交互項、個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)接近中心性與股東網(wǎng)絡(luò)密度交互項、企業(yè)研發(fā)資金投入與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度交互項的回歸結(jié)果。根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，m10、m11、m15選擇固定效應(yīng)模型，其余均為隨機效應(yīng)模型。結(jié)果顯示，企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中介中心性對產(chǎn)業(yè)升級存在顯著負(fù)向作用，企業(yè)個體研發(fā)投入正向影響產(chǎn)業(yè)升級，股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度和專利數(shù)(技術(shù)基礎(chǔ))均顯著正向影響產(chǎn)業(yè)升級，即H2a、H2b、H2c、H3a得到支持；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度的交互項顯著負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)升級，與H3b相反，而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)接近中心性與股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度的交互項顯著正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

表4 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果(m8～m16)

為檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，設(shè)置m17檢驗主要子自變量共同影響自變量時各自的回歸系數(shù)，因變量仍為產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度。根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，選擇隨機效應(yīng)模型，模型分析結(jié)果可以用如下函數(shù)表示：

Ym17=ln(CS)=7.33×networkden(2.69)-3.86×kc(1.26***)-14.48×tt(4.01***)+0.06×cs(0.04)+0.26×cid(0.46)-0.03×cnd(0.13)-0.000 2×between(0.002)+0.000 5×close(0.000 1***)-0.000 4×rd1(0.003)-0.000 6×rd2(0.03)+6.86×hnd(2.97**)+0.000 02×patent(0.000 3)-0.001 3×life(0.008)+0.002×region(0.002)-0.000 5×employee(0.000 9)+0.000 8×capital(0.000 5)-0.000 3×size(0.06)+0.000 5×np(0.000 8*)-0.000 3×roe(0.003)+0.000 1×debt(0.002)+0.97×sw(0.84)+10.86(16.16)

(2)

式中，變量前的數(shù)字為各自變量在回歸模型中的系數(shù)估計值，括號內(nèi)為t檢驗值和顯著性水平標(biāo)識(*p < 0.1，**p < 0.05，***p < 0.01)。與m1～m16的檢驗結(jié)果類似，m17結(jié)果顯示，企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三元組結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)中心性不利于產(chǎn)業(yè)升級，以少數(shù)網(wǎng)絡(luò)個體為中心的局部緊密聯(lián)系并不能促進產(chǎn)業(yè)整體資源流動，而股東間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度能夠促進產(chǎn)業(yè)升級。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

作為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和智能化轉(zhuǎn)型的重要信息交互載體，新型顯示等數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以企業(yè)個體為核心，對產(chǎn)業(yè)升級的作用受到企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新合作、多元化投資等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響。本文研究表明，隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性、網(wǎng)絡(luò)團體規(guī)模、股東間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度和企業(yè)個體研發(fā)投入的提高，網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入會顯著促進產(chǎn)業(yè)升級。個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中局部緊密聯(lián)系的三元組或團體結(jié)構(gòu)內(nèi)外部聯(lián)系反而不是有效的網(wǎng)絡(luò)合作形式，一方面說明在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，創(chuàng)新合作范式變革要求企業(yè)間研發(fā)合作更具外部性和去中心化；另一方面也說明數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的快速迭代會給長期穩(wěn)定的創(chuàng)新合作帶來沖擊。

在產(chǎn)業(yè)升級的不同階段，產(chǎn)業(yè)主體對互補性資源的需求及合作目的并不相同，體現(xiàn)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中則是對網(wǎng)絡(luò)伙伴選擇和嵌入網(wǎng)絡(luò)抉擇的變化。在同時考慮企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的情況下，兩類網(wǎng)絡(luò)耦合揭示出企業(yè)管理者與投資者之間的創(chuàng)新決策和資源配置沖突給產(chǎn)業(yè)升級帶來負(fù)面影響，企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)連通性和企業(yè)個體研發(fā)投入在股東間過于緊密的關(guān)系影響下，反而不利于產(chǎn)業(yè)升級。因此，在數(shù)字創(chuàng)新過程中，企業(yè)如何規(guī)避股東過度干擾并有效利用股東間關(guān)系降低創(chuàng)新資源流動成本、減少管理沖突，將是數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要戰(zhàn)略考量。

本文從企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和股東關(guān)系網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入視角出發(fā)，系統(tǒng)分析兩類網(wǎng)絡(luò)要素及其耦合作用對產(chǎn)業(yè)升級的影響路徑，對平板顯示這類大量企業(yè)嵌入技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)且具有較大投資風(fēng)險的產(chǎn)業(yè)升級過程展開實證研究。基于研究結(jié)論可以認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級是綜合企業(yè)個體創(chuàng)新、企業(yè)間創(chuàng)新合作和企業(yè)投資者合作等多個層次、多個維度的動態(tài)過程。同時，產(chǎn)業(yè)升級過程伴隨多種技術(shù)軌道的形成與演化，如何降低數(shù)字創(chuàng)新不確定性并有效利用網(wǎng)絡(luò)化、外部化的創(chuàng)新合作機制，將是產(chǎn)業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的重要研究方向。

4.2 研究啟示

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為數(shù)字時代的基礎(chǔ)性支撐產(chǎn)業(yè)，是推動各行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵領(lǐng)域，在新冠肺炎疫情暴發(fā)以來的經(jīng)濟復(fù)蘇和提高國家數(shù)字經(jīng)濟體系韌性中發(fā)揮著重要作用。隨著新一代信息技術(shù)在產(chǎn)業(yè)和社會運行中的深度嵌入，開始持續(xù)釋放對經(jīng)濟發(fā)展的放大、疊加、倍增作用。2020年，全球數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模占GDP比重達(dá)到43.7%，在全球經(jīng)濟下行趨勢下，我國數(shù)字經(jīng)濟增速仍然達(dá)到9.7%?？梢哉J(rèn)為，在疫情常態(tài)化的全球經(jīng)濟格局調(diào)整時期，加快推動數(shù)字創(chuàng)新、完善數(shù)字經(jīng)濟體系是我國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵路徑。根據(jù)本文結(jié)論，提出以下研究啟示：

首先，企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化與創(chuàng)新的重要主體，已經(jīng)成為推動數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵力量。鑒于企業(yè)個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)成員間布局結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)升級的不同作用，需要遵循數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新開放性、合作共享和去中心化演進的動態(tài)規(guī)律，在將創(chuàng)新過程從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向外部網(wǎng)絡(luò)組織的同時，規(guī)避創(chuàng)新領(lǐng)域定位“扎堆”和創(chuàng)新同質(zhì)化。因此，具有前瞻性的創(chuàng)新領(lǐng)域選擇和前沿技術(shù)路徑識別將是創(chuàng)新者的重要戰(zhàn)略依據(jù)，這也為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃提出了基于創(chuàng)新規(guī)律制定先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策的新要求。其次，雙重網(wǎng)絡(luò)能力的培育不僅需要考慮企業(yè)間直接創(chuàng)新合作，還要兼顧企業(yè)投資者的間接關(guān)系網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響。最后，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字創(chuàng)新過程中，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者并不能長期維持在多個技術(shù)領(lǐng)域的在位者優(yōu)勢，而新興企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)和投資機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)多元嵌入將促進產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)組織變革。因此，基于該視角綜合考慮制定多元化協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略組合是提高企業(yè)創(chuàng)新效率的重要前提。

4.3 研究局限與未來展望

本文以平板顯示產(chǎn)業(yè)上市企業(yè)為樣本構(gòu)建雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)成員選擇方面尚不能覆蓋全產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新個體，如高校和科研機構(gòu)。因此，在未來研究中，可嘗試以規(guī)模以上企業(yè)或具有一定程度創(chuàng)新活動(專利數(shù)量)的產(chǎn)業(yè)組織為樣本，構(gòu)建更具代表性的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。此外，本文從交互作用與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的協(xié)同作用角度分析兩類網(wǎng)絡(luò)耦合過程，在網(wǎng)絡(luò)耦合程度測度、耦合模式和耦合過程機制方面未作深入研究，需要在后期研究中完善網(wǎng)絡(luò)耦合的定量研究方法體系。