韓書成，梅心怡，楊蘭品

(武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430070)

0 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)快速增長，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，創(chuàng)造了舉世矚目的“經(jīng)濟(jì)奇跡”。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動能由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動積極轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新型國家建設(shè)不斷推進(jìn)，中國在過去短短十幾年再次創(chuàng)造“經(jīng)濟(jì)奇跡”之后的“創(chuàng)新奇跡”?！?019全球創(chuàng)新指數(shù)報告》數(shù)據(jù)顯示，中國排名從2009年第43位迅速上升到2019年第14位，確立了創(chuàng)新領(lǐng)軍者地位(WIPO，2020)。同時，中國政府近年來高度重視營商環(huán)境改善和優(yōu)化，多次提出營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。《2020年全球營商環(huán)境報告》數(shù)據(jù)顯示，中國已連續(xù)兩年成為全球營商環(huán)境改善幅度最大的十大經(jīng)濟(jì)體之一，居世界第31位(World Bank，2020)。

中國技術(shù)創(chuàng)新和營商環(huán)境近10年變化狀況如圖1所示。 可以發(fā)現(xiàn)，中國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與營商環(huán)境呈現(xiàn)縱向同步和橫向發(fā)展不同步趨勢。第一，從縱向趨勢看，中國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與營商環(huán)境演變長期呈同步上升態(tài)勢，那么，營商環(huán)境是否已經(jīng)成為影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素？營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新之間存在何種邏輯關(guān)系? 第二，從橫向?qū)Ρ瓤?，中國營商環(huán)境排名始終遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于創(chuàng)新指數(shù)排名，那么，為何營商環(huán)境排名靠后但技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展排名靠前呢？導(dǎo)致這一差距的原因是什么？進(jìn)一步，對于我國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展而言，營商環(huán)境因素是否存在更大的作用空間？對于上述問題，目前仍缺乏深度理論解釋及經(jīng)驗證據(jù)的有力支撐。

圖1 中國創(chuàng)新指數(shù)與營商環(huán)境全球排名變化

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度框架是創(chuàng)新行為的重要約束條件，激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境比鼓勵尋租的制度環(huán)境更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[1-3]。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)一步提出國家創(chuàng)新體系制度框架，指出不同國家之間的創(chuàng)新績效差距很大程度上來源于各國制度不同[4]。熊彼特創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)家的“創(chuàng)造性破壞”。企業(yè)家精神是一種面對市場不確定風(fēng)險進(jìn)行創(chuàng)新活動的素質(zhì)，是一個“不斷引入新生產(chǎn)組合”的過程，而制度環(huán)境則是塑造企業(yè)家精神的主要因素[5-6]。由此可見，現(xiàn)有文獻(xiàn)勾勒出一條較為清晰的理論邏輯鏈條，即制度環(huán)境—企業(yè)家精神—技術(shù)創(chuàng)新。在制度環(huán)境要素中，營商環(huán)境是一個重要組成部分。那么，依據(jù)現(xiàn)有理論是否可以推演出營商環(huán)境—企業(yè)家精神—技術(shù)創(chuàng)新理論邏輯呢？

本文遵循現(xiàn)有理論文獻(xiàn)思路，利用中國省級面板數(shù)據(jù)實證檢驗“營商環(huán)境—企業(yè)家精神—技術(shù)創(chuàng)新”這一理論邏輯鏈條，剖析營商環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度以及企業(yè)家精神的中介作用。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下3個方面：

(1)與以往文獻(xiàn)關(guān)注點不同。以往研究較多關(guān)注制度(營商)環(huán)境與企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的影響，新時期中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，基于新常態(tài)的時代特征，本文更加關(guān)注創(chuàng)新驅(qū)動型高質(zhì)量發(fā)展。盡管許多學(xué)者從不同角度審視中國技術(shù)創(chuàng)新取得巨大成功的原因，但大多是探討銀行信貸、市場競爭、制度環(huán)境或政府干預(yù)等因素對中國創(chuàng)新發(fā)展的影響，從營商環(huán)境這一視角進(jìn)行實證研究的理論成果較少，且營商環(huán)境指標(biāo)多選用市場化指數(shù)，不能準(zhǔn)確測度營商環(huán)境水平，這與我國當(dāng)前如火如荼進(jìn)行的營商環(huán)境建設(shè)實踐相悖，本文可在一定程度上彌補(bǔ)國內(nèi)外實證研究的不足。

(2)不同于傳統(tǒng)“尋租—創(chuàng)新”二元觀。無論是North的“尋租—創(chuàng)新”制度環(huán)境觀，還是Baumol[7]的“生產(chǎn)性—非生產(chǎn)性”企業(yè)家精神配置觀，抑或是中國學(xué)者夏后學(xué)等[8]的“尋租—創(chuàng)新”營商環(huán)境觀，本質(zhì)上都屬于一種“非黑即白”的二元分析法。本文認(rèn)為，營商環(huán)境與企業(yè)家精神應(yīng)該具有比慣常二元分析更加豐富的理論內(nèi)涵和維度屬性。因此，本文不再采用“尋租”視角，而從Baumol的生產(chǎn)性企業(yè)家精神配置層面出發(fā)，把企業(yè)家精神分為企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神，探討創(chuàng)新導(dǎo)向型營商環(huán)境和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向型營商環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的不同影響，不僅有助于對營商環(huán)境、企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行再認(rèn)識，也能為優(yōu)化營商環(huán)境提供更多經(jīng)驗依據(jù)。

(3)有助于打開營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新路徑“黑箱”?，F(xiàn)有學(xué)者要么研究營商環(huán)境對企業(yè)家精神的影響，要么研究企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新的影響，忽視了三者之間的互動關(guān)系。本文基于企業(yè)家精神中介作用，把營商環(huán)境、企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新納入同一分析框架，契合熊彼特關(guān)于創(chuàng)新依賴企業(yè)家精神的理論內(nèi)核，有助于打開營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新路徑“黑箱”，進(jìn)而優(yōu)化營商環(huán)境建設(shè)對中國技術(shù)創(chuàng)新的作用空間。

1 文獻(xiàn)梳理與理論分析

1.1 營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新

古典經(jīng)濟(jì)增長理論早期研究指出，加大R&D要素投入能夠有效提高創(chuàng)新績效[9]。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，學(xué)術(shù)界對如何激勵企業(yè)增加資金及人員投入并提高創(chuàng)新績效尚未形成一致結(jié)論。凱恩斯主義強(qiáng)調(diào)政府導(dǎo)向性，認(rèn)為政府對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持可以引導(dǎo)企業(yè)將生產(chǎn)要素投入到創(chuàng)新活動中。但自由主義學(xué)派則認(rèn)為，政府只需作為提供必要公共物品的“守夜人”，市場作為“看不見的手”引導(dǎo)企業(yè)自然進(jìn)行創(chuàng)新活動[10]。隨著研究的不斷深入，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出制度激勵理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度作為一種激勵和約束企業(yè)功能的外部因素，決定并推動著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提升[11]。

2001年，為客觀評估各國企業(yè)發(fā)展運(yùn)營環(huán)境，世界銀行首次提出營商環(huán)境的概念。此后，在營商環(huán)境影響技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)方面，學(xué)界從多個角度進(jìn)行了研究，且大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為良好的營商環(huán)境可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，這是因為：第一，良好的營商環(huán)境意味著快速發(fā)展的融資環(huán)境，有助于拓寬企業(yè)創(chuàng)新融資渠道[12]，使企業(yè)獲取更多創(chuàng)新活動資金，并通過減少研發(fā)投資過程中潛在的信息不對稱提高研發(fā)有效性。第二，良好的營商環(huán)境可以營造一個公平透明的市場環(huán)境，改善企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，為企業(yè)節(jié)省大量制度性交易成本[13]，縮短企業(yè)行政審批時間，使企業(yè)避免陷入“尋租”困境，將時間和精力更多用于內(nèi)治。第三，良好的營商環(huán)境意味著強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新具有公共物品特征，如果沒有任何法律保護(hù)，創(chuàng)新行為將會大大減少。較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度可以降低企業(yè)創(chuàng)新成果被剽竊的可能，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)動力[14]，吸引大量外部資金進(jìn)入企業(yè)研發(fā)過程，減少企業(yè)研發(fā)過程中的外溢損失[15]。第四，良好的營商環(huán)境有助于政府提供高效服務(wù)，降低企業(yè)為獲取創(chuàng)新資源所花費(fèi)的交易成本，提高企業(yè)創(chuàng)新活動利潤，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意識，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新要素投入[16]。第五，高市場化進(jìn)程是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新活動時面臨較高的不確定性和負(fù)外部性，且企業(yè)成功完成研發(fā)創(chuàng)新后，行業(yè)跟隨者可以選擇不再繼續(xù)投資相同的研發(fā)工作。因此，激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，客觀上需要更高的市場化程度，使企業(yè)為維持或增強(qiáng)自身市場競爭優(yōu)勢而加大研發(fā)投入[17]。此外，高市場化進(jìn)程可以有效驅(qū)動企業(yè)進(jìn)行長期研發(fā)投資，企業(yè)之間的強(qiáng)競爭關(guān)系也能夠保證研發(fā)投資的持續(xù)性[18]。

1.2 企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新

作為從事“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新者，企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的主要功能體現(xiàn)在兩個方面：一是促進(jìn)知識溢出和轉(zhuǎn)化；二是促進(jìn)機(jī)會識別與實現(xiàn)[19]。

(1)企業(yè)家通過創(chuàng)業(yè)將科技成果市場化，同時對科技創(chuàng)新成果產(chǎn)生需求。科研機(jī)構(gòu)更注重研發(fā)創(chuàng)新，并不在意所研發(fā)出的科技成果能否成為市場所需商品。企業(yè)家天生具有冒險精神[20]和風(fēng)險承擔(dān)能力，能夠承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險，抓住盈利機(jī)會，甄選出具有市場潛力的創(chuàng)新產(chǎn)品[21]，并擁有將創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化的一系列轉(zhuǎn)化渠道。當(dāng)前，隨著科技的不斷交叉融合，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)日益復(fù)雜艱巨。具有冒險精神的企業(yè)家更傾向于進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)，其作為產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)活動的活力劑[22]，能夠提高產(chǎn)學(xué)研研發(fā)效率和動力，在極大程度上推動科技成果市場化，提高技術(shù)創(chuàng)新能力[23]。

(2)企業(yè)家能夠識別潛在機(jī)會并滿足市場需求。創(chuàng)新活動不能只憑直覺和運(yùn)氣，還需要企業(yè)家進(jìn)行系統(tǒng)性籌備、組織和管理，將其轉(zhuǎn)化成一項日常性工作。只有具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家才能夠?qū)?nèi)外部環(huán)境變化作出有效決策，并對不同參與方采取不同管理方案，保證產(chǎn)學(xué)研合作順利進(jìn)行，維持創(chuàng)新活動穩(wěn)定性，積極推動創(chuàng)新生產(chǎn)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。一般而言，創(chuàng)新精神強(qiáng)的企業(yè)家更傾向于進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新和生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)[24]，其所管理的企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率越高，核心競爭力越強(qiáng)[25]。

1.3 營商環(huán)境、企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新

在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)家有雙重屬性，他們既積極進(jìn)行創(chuàng)新等生產(chǎn)性活動，也試圖通過尋租等非生產(chǎn)性活動追求額外收益[26]。即便中國政府被認(rèn)為是中性的[27]，但“政企合謀”現(xiàn)象仍然存在。尤其是民營企業(yè)為應(yīng)對政策和制度不確定性，竭力與政府建立某種聯(lián)系，無疑會對企業(yè)生產(chǎn)活動造成干擾。此外，不同營商環(huán)境對地方創(chuàng)新產(chǎn)出的影響可能是異質(zhì)的[28]。企業(yè)家并不是完全的“利人”主義者，如果沒有合理的制度環(huán)境或博弈空間，企業(yè)家將致力于尋租而非尋求創(chuàng)新[29]。理論上講，良好的制度(營商)環(huán)境能夠為企業(yè)家節(jié)省大量制度性交易成本，改善企業(yè)家生存境況，使企業(yè)家將精力投入生產(chǎn)領(lǐng)域，從生存性創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)向機(jī)會型創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。其中，良好的營商環(huán)境如良好的融資制度、公正的市場競爭體制、高效廉潔的政務(wù)環(huán)境及健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，都會使企業(yè)家將精力分配到生產(chǎn)性創(chuàng)新活動上。金融發(fā)展通過拓寬企業(yè)創(chuàng)新所需的其它融資渠道、降低企業(yè)融資條件、減緩中小微企業(yè)面臨的融資歧視，降低企業(yè)家在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中花費(fèi)的交易成本和時間成本[30]。高度市場化有利于通過市場這只“看不見的手”將資源合理配置給企業(yè)家，鼓勵企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動[31]。高效廉潔的政務(wù)環(huán)境可以強(qiáng)化市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在創(chuàng)新機(jī)制和組織機(jī)制[32]，促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)新。良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠促使企業(yè)家通過自主創(chuàng)新獲取收益，降低企業(yè)家創(chuàng)新成果被剽竊的可能，使企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品的選擇處于一個比較合法的制度中，激發(fā)企業(yè)家對創(chuàng)新活動的熱情[33]。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

為研究地區(qū)營商環(huán)境能否促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新，本文首先設(shè)定如下基準(zhǔn)模型(考慮到營商環(huán)境效果可能有時滯，模型中加入營商環(huán)境滯后一期)：

patit=γ0+γ1·marketit+γ2·marketi，t-1+γ3Xit+εit

(1)

其中，i= 1，…，30；t=2009，…，2018；patit代表i省份第t年的技術(shù)創(chuàng)新水平；marketit代表i省份第t年的營商環(huán)境，包括4個子變量：finit代表i省份第t年的金融發(fā)展水平、insit代表i省份第t年的市場化水平、govit代表i省份第t年的政務(wù)環(huán)境、ippit代表i省份第t年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。Xit為所有控制變量，包括eduit、fdiit和RPit，分別代表i省份第t年的人力資本水平、投資開放程度和人力資源水平；εit為隨機(jī)誤差項。

基于基準(zhǔn)模型，為進(jìn)一步探討企業(yè)家精神在營商環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出間的中介作用及企業(yè)家精神中介效應(yīng)是否存在異質(zhì)性，參照中介效應(yīng)程序[34]，進(jìn)行如圖2所示的三階段回歸，構(gòu)建如下中介模型：

patit=α0+c·marketit+α1·marketi，t-1+α2Xit+εit

Mit=β1+a·marketit+β2·marketi，t-1+β3Xit+εit

patit=θ1+c′·marketit+b·Mit+θ2·marketi,t-1+θ3Xit+εit

(2)

其中，Mit代表中介變量企業(yè)家精神，包括企業(yè)家創(chuàng)新精神IEit和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神BEit。

第一階段檢驗營商環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)c是否顯著；第二階段檢驗營商環(huán)境對企業(yè)家精神的影響系數(shù)a是否顯著；第三階段將創(chuàng)新產(chǎn)出、營商環(huán)境和企業(yè)家精神同時納入回歸方程，檢驗營商環(huán)境系數(shù)c′和企業(yè)家精神系數(shù)b的顯著性。在3個階段檢驗中，將營商環(huán)境細(xì)分為金融發(fā)展水平、市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和政務(wù)環(huán)境。

在中介效應(yīng)存在前提下(系數(shù)c、a、b均顯著，或者系數(shù)c顯著，a、b至少有一個不顯著，但通過sobel檢驗)，c′的顯著性是判斷中介效應(yīng)大小的重要依據(jù)。如果c′不顯著，說明為完全中介效應(yīng)，即營商環(huán)境對因變量創(chuàng)新產(chǎn)出的影響均是通過企業(yè)家精神實現(xiàn)的。如果c′依然顯著，則說明為部分中介效應(yīng)，即營商環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響部分通過營商環(huán)境的直接效應(yīng)、部分通過企業(yè)家精神的中介效應(yīng)實現(xiàn)(見圖2)。

圖2 概念模型與研究框架

2.2 變量定義與數(shù)據(jù)處理

2.2.1 因變量

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出可用專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售額等多種方式測量。申請專利時需要支付專利申請費(fèi)，因此只有當(dāng)專利有可能被授權(quán)時，專利申請人或企業(yè)才愿意為此付費(fèi)，即專利申請數(shù)在一定程度上被創(chuàng)新甄別過。因此，本文采用專利申請數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，同時選用專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

2.2.2 自變量

世界銀行對營商環(huán)境的評價指標(biāo)體系注重各國私營企業(yè)從開辦到破產(chǎn)期間各階段的便利程度，目前已成為國際上廣泛使用的一套標(biāo)準(zhǔn)，但由于每個國家國情不同，這套體系并不能完全反映各國實際情況，缺乏普適性。而且，該指標(biāo)體系過于側(cè)重行政審批環(huán)節(jié)時間和數(shù)量，不能很好地測度“中國特色”營商環(huán)境。《“十三五”規(guī)劃綱要》明確提出，營商環(huán)境包括4個維度：公平競爭的市場環(huán)境、高效廉潔的政務(wù)環(huán)境、公正透明的法律政策環(huán)境和開放包容的人文環(huán)境，我國學(xué)者也主要從這4個維度構(gòu)建營商環(huán)境評價指標(biāo)體系。自我國正式提出建設(shè)營商環(huán)境以來，我國營商環(huán)境已有很大改善，但某些領(lǐng)域仍存在“痛點”，如融資難融資貴、立法滯后、公平準(zhǔn)入制度存在制約等問題，即營商環(huán)境有些方面的作用未得到充分發(fā)揮，存在短板和弱項。自2020年1月實施的《優(yōu)化營商環(huán)境條例》提出重點從主體保護(hù)、市場環(huán)境、政務(wù)服務(wù)和法制保障4個方面優(yōu)化營商環(huán)境。本文借鑒張美莎等[35]的做法，將世界銀行評價指標(biāo)體系與“十三五”規(guī)劃綱要提出的4個維度以及《條例》中的重點方向相結(jié)合，選取更有可能與本文因變量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生互動關(guān)系的4個維度進(jìn)行實證檢驗。

本文將營商環(huán)境設(shè)為4個子變量：金融發(fā)展程度、市場化程度、政務(wù)環(huán)境和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。①金融發(fā)展水平：本文借鑒周麗麗等[36]的測算方法，選取金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重對其進(jìn)行衡量；②市場化程度：本文采用王小魯[37]編制的市場化指數(shù)，包括政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育、要素市場發(fā)育程度與市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境5個方面，綜合衡量中國各地區(qū)市場化進(jìn)程。由于本文僅提供2001-2016年的數(shù)據(jù)，所以以2001-2016年各地區(qū)指數(shù)年均增長率作為2016-2017年和2017-2018年的增長率，得出各地區(qū)2017年和2018年的市場化指數(shù)；③政務(wù)環(huán)境：根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要強(qiáng)調(diào)的“高效”和“廉潔”特質(zhì)，本文選取《中國分省企業(yè)經(jīng)營環(huán)境指數(shù)2020年報告》中企業(yè)經(jīng)營環(huán)境指數(shù)的一級指標(biāo)指數(shù)行政干預(yù)和政府廉潔效率對其進(jìn)行衡量；④知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度：本文借鑒胡凱等[38]的測算方法，采用技術(shù)市場成交額占GDP的比重衡量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

2.2.3 中介變量

學(xué)術(shù)界對企業(yè)家精神的概念至今仍存在一定爭議，經(jīng)典理論文獻(xiàn)對企業(yè)家精神也有不同側(cè)重。有些研究強(qiáng)調(diào)企業(yè)家創(chuàng)新精神[39]，有些研究注重企業(yè)家風(fēng)險承擔(dān)應(yīng)對能力和勇于冒險的精神[40]，還有一些研究更關(guān)注企業(yè)家對未來機(jī)會的敏銳感知能力[41]。在具體實證研究中，很難對企業(yè)家精神進(jìn)行精準(zhǔn)的指標(biāo)構(gòu)建。另外，本文是基于宏觀數(shù)據(jù)的實證分析，企業(yè)家精神的諸多微觀特征不太適用。然而，已有文獻(xiàn)表明，企業(yè)家精神宏觀數(shù)據(jù)在一定程度上仍然能夠反映其微觀特征集聚效應(yīng)[42]?？偟膩碚f，企業(yè)家精神內(nèi)核包含兩個方面：創(chuàng)新精神[5，43]和創(chuàng)業(yè)(冒險)精神[44]。作為完成“創(chuàng)造性破壞”的關(guān)鍵角色，現(xiàn)有實證研究大多用發(fā)明專利數(shù)量衡量企業(yè)家創(chuàng)新精神[42，45]，但筆者認(rèn)為企業(yè)家創(chuàng)新精神更多偏向于投入，是嘗試的過程而非結(jié)果。因此，本文采用各省市創(chuàng)新投入中企業(yè)投入部分衡量企業(yè)家創(chuàng)新精神。從理論上講，企業(yè)家冒險精神、風(fēng)險承擔(dān)能力和機(jī)會感知能力都可能影響企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為。對于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神，可從建立的新企業(yè)數(shù)量、自我雇傭比等方面體現(xiàn)，故本文借鑒楊勇等[46]的指標(biāo)，采用私營企業(yè)戶數(shù)反映區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神。

2.2.4 控制變量

企業(yè)家精神發(fā)揮與企業(yè)家自身綜合素質(zhì)能力相關(guān)，一般來說，學(xué)歷越高的企業(yè)家視野越開闊，對新產(chǎn)品、新技術(shù)的投資意愿越強(qiáng)烈；外部經(jīng)濟(jì)形勢越好，企業(yè)家對市場的期望值越高，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的投資意愿也就越高。另外，人力資源越充沛地區(qū)，資源配置越靈活，勞動力供給越充足，越有利于創(chuàng)新活動開展。綜上所述，本文采用教育水平、外商直接投資和地區(qū)總?cè)丝谧鳛榭刂谱兞?。其中，采用人均受教育年?edu)衡量各省教育水平，具體計算方法如下：人均受教育年限=(大專以上學(xué)歷占就業(yè)人口比×16+高中文化程度占就業(yè)人口比×12+初中文化程度占就業(yè)人口比×9+小學(xué)文化程度占就業(yè)人口比×6)。采用各省份地區(qū)年末常住人口數(shù)的對數(shù)衡量人力資源水平；采用實際利用外商直接投資占GDP的比重衡量外商直接投資水平。

2.2.5 基本統(tǒng)計量分析與數(shù)據(jù)來源

本文選取2009—2018年中國內(nèi)地30個省、直轄市和自治區(qū)(因西藏大部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，故未納入統(tǒng)計)作為面板數(shù)據(jù)研究樣本。市場化指數(shù)來自王小魯?shù)鹊摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報告》，金融發(fā)展數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國金融年鑒》，營商環(huán)境與政務(wù)環(huán)境數(shù)據(jù)來源于《中國分省企業(yè)經(jīng)營環(huán)境指數(shù)2020年報告》，私營企業(yè)戶數(shù)來源于中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫，專利申請數(shù)、技術(shù)市場成交額及私營企業(yè)數(shù)量等數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計局。

3 實證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計分析

表1為各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。為減少共線性和異方差出現(xiàn)概率，本文分別對patit、IEit、BEit和RPit等變量取對數(shù)。從中可見，在樣本區(qū)間，各地區(qū)創(chuàng)新均經(jīng)歷了快速發(fā)展，專利申請數(shù)平均增幅超過10%；企業(yè)家創(chuàng)新精神顯著提高，企業(yè)創(chuàng)新投入增長率接近15%；企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神被不斷激發(fā)，私營企業(yè)數(shù)量逐年遞增。從相關(guān)數(shù)據(jù)地區(qū)間差距看，營商環(huán)境、企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域不平衡問題突出，表現(xiàn)較好省份和較差省份之間相差幾倍甚至幾十倍，這種統(tǒng)計上的顯著差異為本文實證研究提供了一定的分析基礎(chǔ)。

表1 變量說明及描述性統(tǒng)計結(jié)果

3.2 實證分析

本文根據(jù) Hausman 檢驗結(jié)果選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，結(jié)果見表2。從表2可見，金融發(fā)展、市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與政務(wù)環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)均在10%顯著性水平下顯著為正，說明營商環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，且模型1、模型2、模型3和模型4的R2值均大于0.69，表明模型擬合效果較好。從營商環(huán)境各要素看，金融發(fā)展影響系數(shù)值最大(1.217)，其次是政務(wù)環(huán)境(1.077)，再次是市場化程度(0.273)，作用力最小的是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度(0.164)。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展本質(zhì)上是為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，而市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與政務(wù)環(huán)境則更多表現(xiàn)為制度屬性。由此可見，營商環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響更多表現(xiàn)為資金供給而非制度供給。相對于市場化程度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度而言，廉潔高效的政務(wù)環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響更加顯著，說明在中國國情下，相比“看不見的手”，“看得見的手”對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用更大。作為控制變量的教育水平和人力資源對創(chuàng)新產(chǎn)出均為正向影響，符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論預(yù)期，說明人力資本投資對技術(shù)創(chuàng)新具有重要推動作用。外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新無顯著性影響，可能是因為外商投資產(chǎn)生的技術(shù)溢出一方面通過示范效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)水平提升，另一方面又會對創(chuàng)新能力產(chǎn)生擠出效應(yīng)，抑制創(chuàng)新水平提升，這與郭克莎等[47]的研究結(jié)論相一致?？傊?，營商環(huán)境整體上能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，這與已有文獻(xiàn)得出的結(jié)論相符。

表2 實證分析結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為檢驗上文結(jié)果的可靠性，本文進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果見表3。第一，同時更換解釋變量營商環(huán)境和被解釋變量創(chuàng)新產(chǎn)出測度指標(biāo)。參考江偉和孫源等[48]的建議，用經(jīng)營環(huán)境指數(shù)衡量地區(qū)層面營商環(huán)境RBI，本文數(shù)據(jù)來源于《中國分省企業(yè)經(jīng)營環(huán)境指數(shù)2020年報告》，由于該報告部分年份數(shù)據(jù)缺失，僅有2006年、2008年、2010年、2012年、2016年和2019年的數(shù)據(jù)。囿于數(shù)據(jù)可得性且每年變動相對穩(wěn)定，故本文采用線性插值法對缺失年份數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充(由于西藏和青海某些變量數(shù)據(jù)缺失，故未納入統(tǒng)計)；采用專利授權(quán)數(shù)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平。由表3模型1結(jié)果可知，營商環(huán)境估計系數(shù)符號和顯著性未發(fā)生本質(zhì)變化。第二，縮尾處理。將所有小于1%分位數(shù)和大于99%分位數(shù)的樣本數(shù)據(jù)替換為1% 和99%分位數(shù)的樣本數(shù)據(jù)重新進(jìn)行回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出仍具有顯著正向影響。第三，樣本剔除?？紤]到直轄市的特殊行政地位，剔除北京、天津、上海和重慶4個直轄市數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行估計，結(jié)果發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境系數(shù)仍顯著為正。

表3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4 企業(yè)家精神的中介作用

4.1 企業(yè)家創(chuàng)新精神中介作用檢驗

在中介效應(yīng)顯著的驗證模型中，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為(a×b)/c 。以企業(yè)家創(chuàng)新精神在金融發(fā)展程度與技術(shù)創(chuàng)新間的中介效應(yīng)為例，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為(0.453×0.73)/1.217≈0.271 7，即金融發(fā)展程度對技術(shù)創(chuàng)新的影響約有27%是通過企業(yè)家創(chuàng)新精神實現(xiàn)的。在其它各模型中，企業(yè)家精神中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重算法相同，各計算結(jié)果見表4和表5。

在表4中，企業(yè)家創(chuàng)新精神在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)，中介效應(yīng)值為0.525 1；在金融發(fā)展、市場化程度、政務(wù)環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中起部分中介作用，中介效應(yīng)值分別為0.271 7、0.385 9和0.368 3。從營商環(huán)境要素看，金融發(fā)展、市場化程度和政務(wù)環(huán)境要素部分通過直接效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，部分通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度具有明顯的創(chuàng)新精神導(dǎo)向，其通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。相比而言，企業(yè)家創(chuàng)新精神在金融發(fā)展、市場化程度和政務(wù)環(huán)境要素與技術(shù)創(chuàng)新間的中介效應(yīng)明顯偏低，只起到部分中介作用。

表4 企業(yè)家創(chuàng)新精神中介作用檢驗結(jié)果

4.2 企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神中介作用檢驗

不同于企業(yè)家創(chuàng)新精神，表5顯示企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神在市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系中表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)，中介效應(yīng)值分別為0.791 9和1.399(掩蔽效應(yīng))；在金融發(fā)展、政務(wù)環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系中起部分中介作用，中介效應(yīng)值分別為0.650 8和0.737 7。如前文所述，營商環(huán)境對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響更多表現(xiàn)為資金供給而非制度供給，資金約束緩解既能夠直接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，也能通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神間接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；高效廉潔的政務(wù)環(huán)境符合中國情景下營商環(huán)境改革要求，能夠直接和間接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而市場化程度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度方面的營商環(huán)境制度供給則只能通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

表5 企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神中介作用檢驗結(jié)果

4.3 進(jìn)一步思考

(1)與先進(jìn)發(fā)達(dá)國家相比，我國市場化程度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度相對較低，但從全球創(chuàng)新指數(shù)看，中國技術(shù)創(chuàng)新水平已躍居世界前列。那么，為何在市場化程度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度“雙低”的營商環(huán)境中，中國依然能夠快速取得創(chuàng)新發(fā)展呢？本文實證研究表明，營商環(huán)境要素中的金融發(fā)展(金融貸款)對技術(shù)創(chuàng)新的影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場化程度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，一定程度上回答了為何中國營商環(huán)境排名靠后但技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展卻排名靠前的問題，以金融貸款為表征的金融發(fā)展，其本質(zhì)上是為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，因此營商環(huán)境對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響更多表現(xiàn)為資金供給而非制度供給?；蛘哒f，中國技術(shù)創(chuàng)新實際上更多依靠大量資金投入，是以“資金高投入模式”為代價換取的。這種資金推動型技術(shù)創(chuàng)新隱含著巨大的社會成本，也側(cè)面反映了我國較低的創(chuàng)新效率和效益。

中國技術(shù)創(chuàng)新“高資金投入”顯然不是一種高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新模式，因為該模式成本高、效益低，且不具有可持續(xù)性。營商環(huán)境為技術(shù)創(chuàng)新提供的資金便利從短期看似乎合理，但從長期看卻潛藏著諸多問題。高效廉潔的政務(wù)環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新存在高影響力，說明營商環(huán)境中的制度要素可以發(fā)揮巨大效用。市場化水平、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度提高可為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障和內(nèi)在動力，這也正是我國營商環(huán)境建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)。

(2)營商環(huán)境究竟在多大程度上經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新？制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度環(huán)境與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間是一種間接關(guān)系[3，7]。制度環(huán)境決定企業(yè)家決策和行為模式，為經(jīng)濟(jì)活動創(chuàng)造關(guān)鍵條件，從而影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[1]。本文實證結(jié)果表明，企業(yè)家精神在營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新間起顯著中介作用，對于某些營商環(huán)境而言，企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神甚至表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)。這表明，企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神培育是暢通營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新作用路徑的關(guān)鍵渠道。只有具備良好的企業(yè)家精神，營商環(huán)境建設(shè)才能更有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

(3)何種營商環(huán)境更有助于激發(fā)企業(yè)家精神進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新？前文分析結(jié)果表明，營商環(huán)境需要通過企業(yè)家精神的中介作用促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但營商環(huán)境不是一個空泛的概念，它有豐富的內(nèi)涵和具體內(nèi)容?，F(xiàn)有研究指出，不同制度環(huán)境對企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用不同[49]。本文實證結(jié)果表明，營商環(huán)境無論與企業(yè)家創(chuàng)新精神還是企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神均存在正相關(guān)關(guān)系，表明營商環(huán)境質(zhì)量改善可以顯著促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新。從營商環(huán)境因素激勵結(jié)構(gòu)看，政務(wù)環(huán)境和金融發(fā)展對企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神的促進(jìn)效應(yīng)更加顯著。這一結(jié)果進(jìn)一步解釋了上文觀點，即營商環(huán)境中的資金供給之所以對技術(shù)創(chuàng)新的影響較大，是因為在高效廉潔的政務(wù)環(huán)境下，金融發(fā)展資金供給顯著激發(fā)了企業(yè)家創(chuàng)新/創(chuàng)業(yè)精神。而營商環(huán)境中的市場化水平和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神的激勵效果相對較弱。這是因為，中國企業(yè)家創(chuàng)新/創(chuàng)業(yè)精神對資金環(huán)境更加敏感，但對制度環(huán)境的敏感性較差，一方面表明營商環(huán)境建設(shè)仍有待加強(qiáng)，另一方面也表明中國企業(yè)家在市場化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的制度“漠視”及“短視”。

5 結(jié)語

5.1 研究結(jié)論

優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力是我國新時期推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大舉措。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境并取得了顯著成效。本文利用中國2009—2018年省級面板數(shù)據(jù)，實證檢驗營商環(huán)境質(zhì)量對企業(yè)家精神的激勵效應(yīng)及其對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，從而得出以下結(jié)論：

(1)營商環(huán)境優(yōu)化對中國技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正效應(yīng)。營商環(huán)境中的金融發(fā)展和政務(wù)環(huán)境要素對技術(shù)創(chuàng)新起主要促進(jìn)作用，而市場化程度與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的作用較小，表明營商環(huán)境對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響更多表現(xiàn)為資金供給而非制度供給。在制度因素中，高效廉潔的政務(wù)環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響更加明顯。

(2)企業(yè)家精神是營商環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新的中介變量。創(chuàng)新導(dǎo)向型營商環(huán)境要素通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，營商環(huán)境中的資金供給要素和制度供給要素更多通過激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

(3)營商環(huán)境建設(shè)存在“重面子輕里子”的問題。營商環(huán)境對企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新的影響更多表現(xiàn)為顯性激勵，內(nèi)生激勵不足，即營商環(huán)境優(yōu)化帶來的資金推動作用較強(qiáng)，但制度作用明顯偏弱。無論是營商環(huán)境還是企業(yè)家精神，“重創(chuàng)業(yè)輕創(chuàng)新”的問題依然比較突出。

5.2 政策建議

(1)強(qiáng)化營商環(huán)境制度供給和制度激勵。營商環(huán)境建設(shè)的實質(zhì)是為企業(yè)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，而并非一味地從資金上“幫貧扶弱”，如降低成本、稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼、融資便利等政策措施很容易使企業(yè)家產(chǎn)生“政策套利”沖動，從長期看對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面擠出效應(yīng)。通過市場化制度供給展開公平競爭，消除歧視，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，才能為技術(shù)創(chuàng)新提供根本性制度保障和制度約束，增強(qiáng)發(fā)展的內(nèi)生動力。

(2)鼓勵和優(yōu)化創(chuàng)新導(dǎo)向型營商環(huán)境。創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要創(chuàng)新導(dǎo)向型營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。新時期培育高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I商環(huán)境，其內(nèi)涵和要素不同于傳統(tǒng)意義上的營商環(huán)境，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等與創(chuàng)新密切相關(guān)的諸多方面應(yīng)有更多體現(xiàn)和對應(yīng)措施。

(3)培育和激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神。Baumol[7]指出，企業(yè)家并非都是創(chuàng)新者，只有當(dāng)企業(yè)家具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神時才能更好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。因此，需要特別重視企業(yè)家創(chuàng)新精神培育，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神。