張成芹 馬順順 王一菲 孟凡茂

摘要：為了更好地認(rèn)識(shí)小句的句法和語(yǔ)義，需要對(duì)小句（small clause）的話題結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。小句的話題結(jié)構(gòu)有以下區(qū)分：在動(dòng)詞性小句里，小句的主語(yǔ)不是話題;但是在形容詞性小句里，小句的主語(yǔ)是話題。通過(guò)對(duì)比提升動(dòng)詞在形容詞性小句和動(dòng)詞性小句中的區(qū)別，可以清楚的得出嵌入小句是否是一個(gè)話題結(jié)構(gòu)的結(jié)論。其中，在形容詞性小句里有單獨(dú)的個(gè)體作為話題，在動(dòng)詞性小句中話題為事件或階段。又因?yàn)樾稳菰~性小句的主語(yǔ)是一個(gè)話題，小句能在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換下變?yōu)橐粋€(gè)主句（matrix clause）;然而，動(dòng)詞性小句的主語(yǔ)并不是一個(gè)話題，其不能在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的轉(zhuǎn)換下轉(zhuǎn)變成一個(gè)主句。

關(guān)鍵詞：英語(yǔ)小句;話題結(jié)構(gòu);句法

引言

小句（small clause）作為句法和話題研究中的一種特殊結(jié)構(gòu)，一直備受爭(zhēng)議。比如說(shuō)a. We consider the guard intelligent.和b. We consider the guard leave.這兩個(gè)句子中的斜體部分通常被稱(chēng)為小句，但前者是形容詞性小句，后者是動(dòng)詞性小句，那這兩者是否有話題，又是否有區(qū)別，如果有區(qū)別，那么區(qū)別在何處。英語(yǔ)小句的存在合理性、功能、結(jié)構(gòu)等問(wèn)題引發(fā)了學(xué)者們的積極探討。不論是西方語(yǔ)言研究者基于功能語(yǔ)言學(xué)、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)等視角展開(kāi)的研究，還是國(guó)內(nèi)學(xué)者集中于英語(yǔ)小句和漢語(yǔ)小句進(jìn)行的對(duì)比研究，都對(duì)其進(jìn)行了有意義的探索。本文在句法學(xué)和語(yǔ)義學(xué)的理論框架下，結(jié)合英語(yǔ)小句的實(shí)際語(yǔ)用功能對(duì)英語(yǔ)小句的話題結(jié)構(gòu)存在的合理性與功能結(jié)構(gòu)進(jìn)行探索研究。

1.英語(yǔ)小句成分存在的合理性

學(xué)術(shù)界在小句的句法處理上有著極為激烈的討論，其一是關(guān)于成分問(wèn)題，Stowell（1981，1983）認(rèn)為（1）中的斜體部分構(gòu)成成分;但是Williams（1983，1984）等其他學(xué)者則認(rèn)為（1）中的斜體部分不構(gòu)成成分。

在語(yǔ)言學(xué)中，英語(yǔ)小句共享一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)[NP XP]，其中 XP 可由 AP，NP，PP，VP 等實(shí)義語(yǔ)類(lèi)充當(dāng)述謂，即小句是由 VP、NP、AP、PP 等實(shí)義語(yǔ)類(lèi)和居于主語(yǔ)位置的 NP 構(gòu)成的最大投射。小句（small?clause）的概念由Williams提出，它指的是子句中的兩個(gè)成分構(gòu)成述謂關(guān)系（predication?relation），且述謂為形容詞短語(yǔ)、名詞短語(yǔ)、無(wú)屈折形態(tài)的動(dòng)詞短語(yǔ)等成分的特殊句型。小句為含有主謂項(xiàng)關(guān)系（[NP VP]）的邏輯結(jié)構(gòu)，缺乏時(shí)態(tài)特征（[-T]），又能獨(dú)立運(yùn)作的句法成分。但是因?yàn)槠淙鄙贂r(shí)態(tài)限定，會(huì)被認(rèn)為其沒(méi)有在結(jié)構(gòu)中存在的價(jià)值。這種現(xiàn)象可以通過(guò)以下例子進(jìn)行理解：

（1）a. We consider the guard intelligent.

b. We consider the guard leave.

在（1）a.中斜體部分屬于形容詞性小句，其中the guard和intelligent是主謂關(guān)系;在（1）b.中斜體部分屬于動(dòng)詞性小句，其中the guard 和leave是主語(yǔ)和動(dòng)詞建立了主謂關(guān)系。但是（1）中a和b都沒(méi)有時(shí)態(tài)的變化，卻依舊有存在的價(jià)值。兩個(gè)英語(yǔ)小句在語(yǔ)義上有意義，也在句法中有組成的結(jié)構(gòu)。

2.英語(yǔ)小句述謂和主語(yǔ)分析

2.1關(guān)于述謂區(qū)分：

動(dòng)詞性小句和形容詞性小句的區(qū)別有很多，其中最重要的是形容詞性小句涉及到范疇述謂（categorical predication），然而動(dòng)詞性小句涉及規(guī)約述謂（thetic predication）。使用范疇述謂形式時(shí)，主語(yǔ)從事件本身中挑選出來(lái)，述謂將屬性賦予該主語(yǔ)，述謂的屬性影響主語(yǔ)的屬性，在這里，小句主語(yǔ)能夠被提升移出小句中心而成為話題，即話題由個(gè)體論元充當(dāng)。在動(dòng)詞性小句中，有了規(guī)約述謂，主語(yǔ)就不會(huì)被單獨(dú)挑選出來(lái)，而是作為事件參與者。因此，規(guī)約述謂形式可以被看作是一個(gè)事件報(bào)告句子，它涉及到在語(yǔ)篇中引入一個(gè)事件。這里的主語(yǔ)并不是話題，因?yàn)樗荒苊撾x此事件，所以也不能被提升移出小句中心成為話題。在學(xué)術(shù)界，常認(rèn)為此類(lèi)小句沒(méi)有話題，只是包含新的信息，但也有人認(rèn)為，此類(lèi)小句所表達(dá)的事件就是話題。

動(dòng)詞性小句和形容詞性小句在述謂形式上的區(qū)別可以用下面的方式來(lái)證明。Raposo和Urigereka（1995年）、Ladusaw（1994年）和Jager（1995年）觀察到，Carlson（1977年）稱(chēng)之為階段謂詞的句子涉及規(guī)約述謂，而Carlson稱(chēng)之為個(gè)體謂詞的句子涉及范疇述謂。更有趣的是，動(dòng)詞小句補(bǔ)語(yǔ)只允許事件級(jí)、階段謂詞，而不允許像know這樣的個(gè)體謂詞，如下：

（2） a. Tom saw John escape.

b. Tom saw John know French.

但是，形容詞性小句相對(duì)于動(dòng)詞小句來(lái)說(shuō)，允許在小句中出現(xiàn)個(gè)體謂詞，如下。

（3） a. The guard considers the prisoner intelligent.

b. The guard judged the work acceptable.

但是在兩種類(lèi)型的小句中，述謂的類(lèi)型會(huì)影響句子的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)變，如下。

（4） a. The guard saw prisoners leave.

b. The guard considers prisoners intelligent.

可以看到，述謂動(dòng)詞的不同造成了被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不同。當(dāng)嵌入式小句涉及范疇述謂時(shí)，可以轉(zhuǎn)換成被動(dòng)形式;但當(dāng)它涉及規(guī)約述謂時(shí)，是不能轉(zhuǎn)換成被動(dòng)形式的。

2.2主語(yǔ)位置的分析

主語(yǔ)的位置差異影響述謂形式，Diesing（1990，1992）和 Kratzer（1995）已證實(shí)主語(yǔ)可在VP內(nèi)部或外部找到，其中段級(jí)述謂的主語(yǔ)在內(nèi)部出現(xiàn)VP，而個(gè)體述謂的主語(yǔ)在外部出現(xiàn)VP。由于階段級(jí)述謂和個(gè)體級(jí)述謂分別存在于表達(dá)主題判斷和范疇判斷的句子中，所以這些小句的主語(yǔ)位置也不同?？捎面溡恢滦院妥疃桃苿?dòng)原則來(lái)說(shuō)明，在推導(dǎo)過(guò)程中當(dāng)wh短語(yǔ)與主語(yǔ)相鄰后，主語(yǔ)移向其功能投射。然后wh短語(yǔ)移到CP。因此，我們看到，采用動(dòng)詞和形容詞小句主語(yǔ)位置的差異可解釋兩者主語(yǔ)之間的提取差異。

3.英語(yǔ)小句話題的分析

形容詞性小句涉及范疇述謂，主語(yǔ)是從述謂中挑選出來(lái)的，主語(yǔ)是小句的話題;而動(dòng)詞性小句涉及規(guī)約述謂。而有了主句的述謂，主語(yǔ)不能被挑選出來(lái)，這不是該句的話題。另，主語(yǔ)定位的差異與主語(yǔ)是否是小句的話題或話題相關(guān)。形容詞性小句涉及范疇述謂，主語(yǔ)是謂詞的話題，可被提出成為話題，其主語(yǔ)占據(jù)了一個(gè)獨(dú)特的話題位置。而在動(dòng)詞小句中，主語(yǔ)不構(gòu)成話題，話題不會(huì)被提升到一個(gè)不同的主題位置。

RapoSo和UrigaReeka（1995）認(rèn)為存在一個(gè)功能性F位置是子句的話題所在。若把這個(gè)功能投影作為主題短語(yǔ)（TopP），若形容詞小句的主語(yǔ)于主題短語(yǔ)的說(shuō)明符中，那其位于形容詞的投影之外，則可解釋該語(yǔ)法。但規(guī)約述謂且主語(yǔ)不處于主題位置的動(dòng)詞小句不會(huì)升到最高點(diǎn)，則可得規(guī)約小句是沒(méi)有話題的。Raposo和Urigereka（1995）認(rèn)為，有了規(guī)約述謂，整個(gè)謂詞就成為句子“about”的部分，進(jìn)而變?yōu)樾【涞脑掝}。J?ger（1995）認(rèn)為在規(guī)約句子中，助詞有標(biāo)記話題作用。Chierchia（1992）注意到規(guī)約從句的話題為數(shù)量副詞提供了限制。認(rèn)為主句包含一個(gè)功能性成分，可能為話題的時(shí)態(tài)。其他學(xué)者則認(rèn)為，動(dòng)詞的“事件”、“情境”或“時(shí)空”動(dòng)詞的論元為外部論元作用（Kratzer，1995; Ramchand，1997），或?yàn)樵掝}作用（Erteschik Shir 1997）。因而，近乎學(xué)術(shù)界都認(rèn)為規(guī)約小句存在話題。若采用Erteschik Shir的話題理論，可得出其不合理的結(jié)論。故本文認(rèn)為無(wú)話題結(jié)構(gòu)提供了述謂基礎(chǔ)。在這里，事件論元是主題，動(dòng)詞小句以階段為話題的屬性并提供其謂詞。

故在動(dòng)詞小句中事件或階段為話題，形容詞小句的個(gè)體為話題。

結(jié)語(yǔ)：盡管在動(dòng)詞小句和形容詞小句中發(fā)現(xiàn)的話題結(jié)構(gòu)有所區(qū)別，兩者的句法差異與各自主題的性質(zhì)和位置有關(guān)。形容詞小句具有范疇述謂，主題由個(gè)體論元充當(dāng)，小句主語(yǔ)被賦予主題特征并經(jīng)歷提升，被動(dòng)時(shí)提升后的主語(yǔ)可以核銷(xiāo)根句時(shí)態(tài)的名詞性特征，被動(dòng)式成立。動(dòng)詞性小句為規(guī)約述謂，主題由事件論元充當(dāng)，而事件論元的特征集為空集。這時(shí)小句主語(yǔ)未被賦予主題特征不能經(jīng)歷提升，被動(dòng)化時(shí)事件論元無(wú)法核銷(xiāo)根句時(shí)態(tài)的名詞性特征，這就足以造成句子推導(dǎo)崩漬，故含被動(dòng)式的動(dòng)詞性小句不合理。

參考文獻(xiàn)：

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指導(dǎo)老師：孟凡茂，臨沂大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教授

該文受臨沂大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目“英語(yǔ)小句的話題結(jié)構(gòu)研究（編號(hào)X202110452162）”贊助。