王冉 李然

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制對(duì)中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及對(duì)策研究”（2020SJA2220）。

作者簡(jiǎn)介：王冉（1983-），女，漢族，河南柘城人，南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)會(huì)計(jì)與審計(jì)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué);李然（1978-），男，漢族，江蘇南京人，南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)閲H金融。

摘 要：伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展成為全球各國關(guān)注的焦點(diǎn)，人類可持續(xù)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，本文在可持續(xù)發(fā)展背景下探索了中國裝備制造業(yè)的發(fā)展問題，主要分析了環(huán)境規(guī)制影響中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)現(xiàn)狀問題，從直接和間接的角度分析了其影響路徑，期望為中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供理論借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;裝備制造業(yè);發(fā)展現(xiàn)狀

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.11.005

1 我國裝備制造業(yè)現(xiàn)狀

我國裝備制造業(yè)自1978年實(shí)行改革開放以來，取得了快速發(fā)展，目前已成為世界一流的裝備制造大國。但受產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、關(guān)鍵技術(shù)短缺以及裝備行業(yè)在價(jià)值鏈中長期處于低端地位的影響，裝備制造業(yè)近年來仍處于低迷發(fā)展?fàn)顟B(tài)。2010年以來，規(guī)模以上產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值增加值雖然呈現(xiàn)出擴(kuò)張的趨勢(shì)，但是其增速呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，發(fā)展遇到了一定瓶頸。同時(shí)，裝備制造業(yè)采購管理指數(shù)保持在50個(gè)百分點(diǎn)左右。這表明裝備制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)不容樂觀，尤其是新興的鋼鐵、化工等傳統(tǒng)裝備制造業(yè)。由于營銷活動(dòng)的低績效，運(yùn)營陷入困境并難以盈利。2015年11月，中央財(cái)政領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議首次明確提出推進(jìn)我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的總體思路，旨在有限度地調(diào)整和優(yōu)化我國現(xiàn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源要素的合理優(yōu)化配置，促進(jìn)其高質(zhì)量的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和增長。隨著我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入，特別是“三走一減一補(bǔ)”的逐步實(shí)施，我國裝備制造業(yè)正悄然從一個(gè)新時(shí)代的起點(diǎn)開始，從一個(gè)更高層次的時(shí)代轉(zhuǎn)型。

2 環(huán)境監(jiān)管及環(huán)境法規(guī)情況

國家越來越重視環(huán)境資源和經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境保護(hù)，追求協(xié)調(diào)發(fā)展、共贏。為了有效減少大氣污染物的排放，大大改善其環(huán)境質(zhì)量，一系列環(huán)境管理監(jiān)管措施相繼出臺(tái)。正如黨的十九大明確強(qiáng)調(diào)的那樣，中國應(yīng)該不斷推進(jìn)空氣污染的預(yù)防和控制。所以嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管將被視為中國今后長期將繼續(xù)推進(jìn)的一項(xiàng)重大政策措施。雖然環(huán)境管理?xiàng)l例的實(shí)施有利于保護(hù)和維護(hù)我國的自然環(huán)境和人民的日常生活環(huán)境，但這種管理模式必然會(huì)直接影響到包括裝備制造業(yè)在內(nèi)的其他行業(yè)。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完善競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)分析理論框架下，為了更好地保護(hù)和優(yōu)化企業(yè)環(huán)境，企業(yè)必須加大對(duì)該領(lǐng)域生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的人員和資本投入，不斷創(chuàng)新和提高，升級(jí)生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整和優(yōu)化現(xiàn)有工藝。否則，企業(yè)將無法補(bǔ)償企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中對(duì)人員或社會(huì)環(huán)境造成的損害，如支付排污費(fèi)等。同時(shí)，從產(chǎn)業(yè)的角度來看，由于許多產(chǎn)業(yè)同時(shí)處于產(chǎn)業(yè)鏈的不同層次，它們之間可能存在著很強(qiáng)的相關(guān)性。因此，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)艿江h(huán)境監(jiān)管的嚴(yán)重影響，也可能通過整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境產(chǎn)生二次影響。這一說法得到了國內(nèi)外許多研究成果的證實(shí)。

在中國傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式下，越來越多的環(huán)境問題逐漸顯現(xiàn)。然而，環(huán)境法規(guī)的引入給設(shè)備制造業(yè)帶來了新的市場(chǎng)壓力。因此，它對(duì)裝備制造業(yè)的重要性和影響以及它們之間的傳導(dǎo)機(jī)制引起了國際學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。在這些研究中，早期的主要議題集中在國際或特定地區(qū)和國家之間的比較。目前，隨著科技界人士對(duì)這一影響的關(guān)注，研究范圍正在逐步縮小，并進(jìn)一步細(xì)化到一些地區(qū)甚至特定行業(yè)。在研究內(nèi)容的形式上，逐漸從早期的確定性研究轉(zhuǎn)向定量分析。目前，關(guān)于裝備制造業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境因素的具體影響及相關(guān)研究還沒有達(dá)成一致的結(jié)論，存在諸多分歧。然而，一般來說，大多數(shù)研究人員認(rèn)為，環(huán)境法規(guī)的引入將給裝備制造業(yè)帶來明顯的限制和影響。同時(shí)，就本文的具體內(nèi)容而言，目前的研究對(duì)象主要是外商直接投資、企業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)短期和長期績效，但研究成果數(shù)量仍然較少，需要進(jìn)行系統(tǒng)的論證和分析。

3 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的影響

我國在深化工業(yè)化、城市化建設(shè)以來，中國雖然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)主義城市化的進(jìn)程中都創(chuàng)造出了一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡，但這樣一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)就是更高標(biāo)準(zhǔn)的資本投融資、更高的能源消費(fèi)和更高的環(huán)境污染物排放。這種粗放型的增長方式不僅會(huì)消耗大量的不可再生的天然資源，而且給其他地區(qū)的生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的破壞。越來越多的環(huán)保和污染問題嚴(yán)重地阻礙了我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快增長以及社會(huì)的和諧穩(wěn)定。為了有效地緩解我國的經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)保問題之間的矛盾，政府出了很多政策來平衡兩者的發(fā)展。環(huán)境管理和規(guī)制政策的實(shí)施是否可能會(huì)對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)有重大影響，以及如何影響？這對(duì)于決策者至關(guān)重要。從國內(nèi)外的文獻(xiàn)中我們可以看到，國內(nèi)外的學(xué)者大都把環(huán)境管理規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整作為一個(gè)分開課題進(jìn)行研究，很少把兩者相互結(jié)合在一起來討論分析環(huán)境管理規(guī)制政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用?；诖?，本文分析裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響和間接影響。

3.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)裝備制造業(yè)發(fā)展的直接影響分析

隨著全球化的推進(jìn)，各國之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系越來越密切。國家與地區(qū)之間相互配合、共同繁榮發(fā)展已經(jīng)成為時(shí)代背景下的一大主旋律。然而，國家和地區(qū)之間的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和治理強(qiáng)度存在異質(zhì)性。有的學(xué)者認(rèn)為清潔產(chǎn)業(yè)面對(duì)嚴(yán)格的污染控制措施所承擔(dān)的成本低于較低。因此，嚴(yán)格的環(huán)保監(jiān)管措施必然會(huì)迫使大氣污染密集型行業(yè)向外部地區(qū)轉(zhuǎn)移，其中的生產(chǎn)要素也會(huì)重新利用到清潔工業(yè)中，從而有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。反而，環(huán)境監(jiān)管力度低的發(fā)達(dá)國家應(yīng)該不惜用其他方式以環(huán)境污染為代價(jià)來吸引一些被污染的密集型行業(yè)到自己本國投資，這會(huì)延緩其他國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。

3.2 環(huán)境監(jiān)管機(jī)制間接影響分析裝備制造業(yè)的發(fā)展

3.2.1 環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

外國學(xué)者格羅斯曼和克魯格（1995）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將直接影響到科技創(chuàng)新和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)全球生態(tài)環(huán)境和產(chǎn)品的質(zhì)量。由于技術(shù)創(chuàng)新效率不同行業(yè)之間的差異，這將導(dǎo)致人力資源部門之間的轉(zhuǎn)移。作為人力資源的流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的生產(chǎn)要素從低效率的部門有效的部門或行業(yè)。多種因素導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化和調(diào)整。此外，技術(shù)創(chuàng)新可以有效地產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的元素，促進(jìn)傳統(tǒng)的技術(shù)和設(shè)備的“高能源消耗、高排放、高污染”“干凈”，促進(jìn)發(fā)展的合理化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響“雙重效應(yīng)”的特點(diǎn)，最后的效果取決于疊加的結(jié)果兩個(gè)互斥的效果。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，環(huán)境管制不利于技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境管理的實(shí)施監(jiān)管可能大大增加生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)行一些企業(yè)成本，由于人力和資金的過度使用和其研究與發(fā)展所需的資源和創(chuàng)新必須要求可以降低企業(yè)研發(fā)能力?！安ㄌ丶僬f”，相比之下，被認(rèn)為是一個(gè)環(huán)境指導(dǎo)方針將鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和行為，可以實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新效應(yīng)”的目標(biāo)。因此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展依賴于技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境管制的有效組合。

3.2.2 環(huán)境規(guī)制通過外商直接投資影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

直接投資作為固定資產(chǎn)投資的來源，在一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)工業(yè)部門的變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整起到了重要的作用。有學(xué)者指出外商直接投資可以通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)、收入效應(yīng)及技術(shù)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，得出的結(jié)果也不盡相同，有的學(xué)者從其他角度探索了外商直接投資通過資本資源、科技成果、管理經(jīng)驗(yàn)和國外競(jìng)爭(zhēng)的影響東道國企業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。環(huán)境管制通過外商直接投資間接影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響既有積極影響也有消極影響。從消極方面來看，有的學(xué)者認(rèn)為，在環(huán)境規(guī)制背景下，外商直接投資在其母國由于受到嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制管理，在母國無法取得發(fā)展的情況下傾向于污染密集型產(chǎn)業(yè)從嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)，環(huán)保系統(tǒng)完美地轉(zhuǎn)移到較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)地區(qū)污染處罰制度并非完美無缺的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這就是所謂的“污染天堂”效應(yīng)。從積極角度來看，外商直接投資在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，跨國集團(tuán)將轉(zhuǎn)移國家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理系統(tǒng)，可以推動(dòng)?xùn)|道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

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