●夏 燕

現(xiàn)階段，政府和企業(yè)為了保證創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的有效性，不斷加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入力度?？蒲薪?jīng)費(fèi)績(jī)效管理將經(jīng)費(fèi)效益的最大化作為導(dǎo)向，通過(guò)灌輸績(jī)效理念和相應(yīng)的管理，在預(yù)算執(zhí)行的全過(guò)程中強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)的預(yù)算管理模式。有些科研院的科研經(jīng)費(fèi)在績(jī)效管理體系的設(shè)置和管理上還沒(méi)有明確的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致其體系設(shè)置和管理出現(xiàn)空白或者不完善，使科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理失去了考核和評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，這樣一來(lái)就不利于科研院的科研經(jīng)費(fèi)管理效益和質(zhì)量的提升。因此，科研院所應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建科研院所科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理體系和模型。

一、設(shè)計(jì)科研院所的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科研院的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)包括兩大類別，一是定量數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)類別，二是定性指標(biāo)評(píng)估類別。定量數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)類別有四種，即學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)。這些內(nèi)容的確立主要依據(jù)科研數(shù)據(jù)，對(duì)這些數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行分析和測(cè)算，從而計(jì)算出相應(yīng)的得分。定性指標(biāo)評(píng)估類別有科研院對(duì)政策戰(zhàn)略定位的契合度、科研院的重點(diǎn)培養(yǎng)方向和科研院在本領(lǐng)域中國(guó)內(nèi)和國(guó)際的影響力?？蒲薪?jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)估體系兩大類別的具體內(nèi)容包括學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)以及定性指標(biāo)評(píng)價(jià)。

除此之外，科研院還可以按照科研項(xiàng)目的性質(zhì)，將科研的團(tuán)隊(duì)分成三個(gè)類別，包括前沿技術(shù)類、基礎(chǔ)應(yīng)用類和國(guó)防科研類。不同的團(tuán)隊(duì)有不同的團(tuán)隊(duì)考核的類型、標(biāo)準(zhǔn)和要求，要想對(duì)其進(jìn)行修改，需要經(jīng)過(guò)單位學(xué)術(shù)委員會(huì)的審核和批準(zhǔn)?？己说闹饕罁?jù)是項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)和單位的科研工作貢獻(xiàn)度，對(duì)其貢獻(xiàn)度進(jìn)行公平和合理的評(píng)估。同時(shí)，考慮科研團(tuán)隊(duì)之間的差異性，將其與實(shí)際的科研工作相結(jié)合，設(shè)置考核評(píng)價(jià)的權(quán)重，如表1 所示。

表1 不同科研團(tuán)隊(duì)的考核權(quán)重表

利用層次分析的方法，可以將評(píng)估類別分別劃分到評(píng)估要素和評(píng)估要點(diǎn)之中，設(shè)計(jì)好相應(yīng)的各類評(píng)估要素和評(píng)估要點(diǎn)的權(quán)重，這樣一來(lái)就構(gòu)建出了包括5 大評(píng)估類別、23 項(xiàng)評(píng)估要素和41 項(xiàng)考核要點(diǎn)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

二、科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容和績(jī)效評(píng)價(jià)要素

在進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容和績(jī)效評(píng)價(jià)要點(diǎn)的分析時(shí)，要對(duì)具體的指標(biāo)分類和評(píng)估要素進(jìn)行分析。

（一）定量數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)的指標(biāo)內(nèi)容和評(píng)級(jí)要素

1.科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)?？蒲许?xiàng)目和經(jīng)費(fèi)屬于第一個(gè)評(píng)估的類別，從不同的科研團(tuán)隊(duì)的考核比重表中可知，分別占了15%、35%、10%。這些內(nèi)容中涉及的指標(biāo)考核評(píng)估要素有國(guó)家級(jí)的科研項(xiàng)目、軍兵種的科研項(xiàng)目和省部委級(jí)的科研項(xiàng)目，對(duì)其評(píng)價(jià)重點(diǎn)是在支持爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)和部委級(jí)的重大項(xiàng)目。

2.學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況。學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況屬于第二個(gè)評(píng)估的類別，從不同的科研團(tuán)隊(duì)的考核比重表中可知，其比重分別占了20%、15%、30%。學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況的考核要素主要包括科技論文、學(xué)術(shù)兼職、組織國(guó)際會(huì)議、發(fā)明專利等。

3.成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)化屬于第三個(gè)評(píng)估的類別，從不同的科研團(tuán)隊(duì)的考核比重表中可知，其比重分別占了10%、10%、10%。涉及的指標(biāo)考核要素有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者技術(shù)許可和技術(shù)入股。

4.人才培養(yǎng)。人才培養(yǎng)屬于第四個(gè)評(píng)估的類別，從不同的科研團(tuán)隊(duì)的考核比重表中可知，其比重分別占了25%、10%、20%。二級(jí)指標(biāo)涉及的考核要素主要包括新增院士、新增杰青、新增國(guó)家重大科技專項(xiàng)專家和院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金以及優(yōu)秀博士和碩士論文等。

（二）定性評(píng)估指標(biāo)的內(nèi)容和評(píng)級(jí)的要素

從不同的科研團(tuán)隊(duì)的考核比重表中可知，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重分別占了30%、30%、30%。二級(jí)指標(biāo)的考核要素主要包括工作影響力、團(tuán)隊(duì)定位和單位的科技定位契合度。

三、將五角星模型應(yīng)用在科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理的評(píng)估

五星圖作為績(jī)效考核的一種模型，從其本身的建模思想來(lái)看，是將重點(diǎn)放在了設(shè)計(jì)最底層的評(píng)價(jià)要素上。通過(guò)合并同類項(xiàng)的方法計(jì)算出評(píng)估的具體類別，在此基礎(chǔ)上計(jì)算各層級(jí)的得分或者權(quán)重。首先，在五大評(píng)估類別的基礎(chǔ)上建立五星圖模型，分別是科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)和人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)，建立的五星圖模型如圖1 所示。從建立的五星圖模型中，可以將評(píng)估的總分計(jì)算出來(lái)。將評(píng)估的總分進(jìn)行等級(jí)的劃分，可以將其分別表示為“優(yōu)秀”“良好”“中等”“差”，這樣一來(lái)就能夠?qū)蒲薪?jīng)費(fèi)的績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系進(jìn)行整體的評(píng)估和分項(xiàng)的評(píng)估。

圖1 五星圖

五星圖的繪制要經(jīng)歷一個(gè)過(guò)程，首先要將科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)、人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)，這五個(gè)評(píng)估類別放在五邊形的頂點(diǎn)位置上。其具體的繪制過(guò)程就是按照五大評(píng)估類別分值的大小順序進(jìn)行排序，并且將賦予這些分值具體的值，即a、b、c、d、e。然后將這些具體的點(diǎn)連接起來(lái)，這樣就構(gòu)建成了一個(gè)完整的五星圖。并且各個(gè)內(nèi)軸軸長(zhǎng)是從大到小的。

（一）運(yùn)用量化方法

量化方法的運(yùn)用可以舉個(gè)具體的例子來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。對(duì)每一個(gè)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦值，然后一次從底部開始向上進(jìn)行遞進(jìn)計(jì)算。對(duì)評(píng)估要素的計(jì)算要運(yùn)用加權(quán)平均法，對(duì)其進(jìn)行加權(quán)的計(jì)算，從而總體地計(jì)算出各個(gè)評(píng)分要素的加權(quán)得分，最終得出各個(gè)評(píng)估類別的得分。

（二）運(yùn)用整體的評(píng)估法

運(yùn)用整體評(píng)估法時(shí)，實(shí)際上利用的是面積法，將科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)估總分看成是每一個(gè)五星圖中的各邊圍起來(lái)的陰影部分的面積，具體地公式如下：

對(duì)于正五邊形的面積來(lái)說(shuō)，S=1/2*sin72°*（K*X+X*C+C*R+R*D），評(píng)估的分項(xiàng)等級(jí)是由陰影部分面積和正方形面積的比值來(lái)決定的。

（三）進(jìn)行分項(xiàng)評(píng)估

在利用五星模型進(jìn)行具體的評(píng)價(jià)時(shí)，需要迅速地讓評(píng)估單位認(rèn)識(shí)到自身的不足，做到客觀對(duì)待評(píng)估的真實(shí)結(jié)果。依據(jù)量化方法的結(jié)果和評(píng)估的等級(jí)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，從而將科研績(jī)效評(píng)價(jià)劃分成四個(gè)具體的等級(jí)，即優(yōu)秀、良好、中等和差。

其具體的情況如下：

1.分項(xiàng)評(píng)估中的“優(yōu)秀”。當(dāng)達(dá)到優(yōu)秀的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)、人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)和實(shí)際的績(jī)效管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求趨向一致，內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理和實(shí)際的利用狀況基本一致，經(jīng)費(fèi)的使用得到了有效的執(zhí)行，并且沒(méi)有明顯的偏差，實(shí)現(xiàn)了績(jī)效管理的總體目標(biāo)，也表明該科研院具有很好的科研潛力和可持續(xù)發(fā)展的能力。

2.分項(xiàng)評(píng)估中的“良好”。當(dāng)達(dá)到良好的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)、人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)和實(shí)際的績(jī)效管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求之間存在個(gè)別違反和偏離相關(guān)要求的現(xiàn)象，但是內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理運(yùn)用的效果良好。科研院所發(fā)揮了自身的本職職能，并且科研單位在一定程度上具備了持續(xù)發(fā)展的能力。

3.分項(xiàng)評(píng)估中的“中等”。當(dāng)達(dá)到中等的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)、人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)和實(shí)際的績(jī)效管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求之間有著部分違反要求和標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，對(duì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生了阻礙的作用，使得科研院所科研績(jī)效管理的目標(biāo)在很大程度上難以實(shí)現(xiàn)，從而說(shuō)明該科研院所具有偏弱的可持續(xù)發(fā)展能力。

4.分項(xiàng)評(píng)估中的“差”。當(dāng)分項(xiàng)評(píng)估處于差的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)(K)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況(X)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(C)、人才培養(yǎng)(R)以及定性評(píng)估(D)和實(shí)際的績(jī)效管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求有很大的差異，內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理存在明顯的缺陷和不足，影響了內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能的正常發(fā)揮，嚴(yán)重制約了績(jī)效管理的總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，也表明該科研院沒(méi)有可持續(xù)發(fā)展的能力。

對(duì)上述的評(píng)估技術(shù)和方法進(jìn)行分析，可以得出科研院的最終評(píng)估得分。由五星圖上的整體評(píng)估和分項(xiàng)評(píng)估分?jǐn)?shù)之間的比值，得出評(píng)估的最終等級(jí)（優(yōu)秀、良好、中等和差），這樣就能夠?qū)⒖蒲薪?jīng)費(fèi)的績(jī)效管理狀況真實(shí)地反映出來(lái)。

（四）運(yùn)用五星圖的方法來(lái)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估的評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)五星圖模型的科研院所科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理模型的構(gòu)建，能夠得出關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)體系評(píng)估的結(jié)論。對(duì)于被評(píng)估單位來(lái)說(shuō)，科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理評(píng)估的結(jié)論有很大的用處，能夠用來(lái)改善自身的科研經(jīng)費(fèi)狀況。從上級(jí)的主管部門的角度來(lái)講，科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)估的結(jié)論不僅能夠成為上級(jí)主管部門實(shí)施相關(guān)年度內(nèi)審工作考核的重要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，還能夠找出科研經(jīng)費(fèi)管理當(dāng)中的不足和缺陷。同時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)估管理的結(jié)論有利于相關(guān)部門及時(shí)地改進(jìn)工作，也能夠使科研經(jīng)費(fèi)的管理更加具有針對(duì)性?；趯?duì)科研院所科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理體系和模型的評(píng)估，能夠?qū)蒲薪?jīng)費(fèi)績(jī)效管理有效做法進(jìn)行有益的探索，有助于進(jìn)一步完善和推廣。提升科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理體系和模型創(chuàng)建的有效性，便于強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理的效果，從而提升科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理的質(zhì)量和水平。

四、結(jié)束語(yǔ)

科研院所要想做好科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理工作，需要盡快創(chuàng)建與科研院自身特色相符合的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理體系和模型，從中探索出有益的成果，積極改進(jìn)其中不合理的內(nèi)容和指標(biāo)等，以改變科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)木置?。在建立科研?jīng)費(fèi)績(jī)效管理體系和模型時(shí)，不僅要把握好科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響和獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)以及定性評(píng)估這五大評(píng)價(jià)指標(biāo)，還要注重這些指標(biāo)的質(zhì)量和進(jìn)度，盡可能地將這些指標(biāo)也融入到科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理體系之中。