孫 勇 馬園庭 張亞峰

(1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049；2. 中國(guó)科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院 北京 100190；3. 華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 南昌 330013)

20余年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利數(shù)量的快速增長(zhǎng)現(xiàn)象引起學(xué)者的廣泛關(guān)注，而專(zhuān)利資助的作用是一個(gè)焦點(diǎn)[1]。20世紀(jì)90年代末，我國(guó)地方政府開(kāi)始實(shí)施專(zhuān)利資助政策，以應(yīng)對(duì)中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題。上海最早在1999年就開(kāi)始進(jìn)行專(zhuān)利資助，取得較好的專(zhuān)利申請(qǐng)激勵(lì)效果，其他地區(qū)迅速效仿，之后大陸31個(gè)省市均啟動(dòng)了專(zhuān)利資助項(xiàng)目。很多研究將中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量的高速增長(zhǎng)視為專(zhuān)利資助的制度紅利[2-3]，但關(guān)于專(zhuān)利資助對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的影響卻存在爭(zhēng)議[4]。Lin基于中國(guó)1995年到2010年省域面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利資助政策對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量具有顯著的正向影響[5]；但同時(shí)也有研究發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利資助政策顯著降低了企業(yè)的專(zhuān)利質(zhì)量[6]。在專(zhuān)利資助政策的激勵(lì)下，一些缺乏創(chuàng)新的低質(zhì)量專(zhuān)利獲得授權(quán)，專(zhuān)利申請(qǐng)成為政策尋租的一種手段[7]。

專(zhuān)利制度是激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)權(quán)利人和相關(guān)創(chuàng)新主體利益的制度設(shè)計(jì)，伴隨創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中作用的不斷提升，專(zhuān)利制度的作用也越來(lái)越突出[8]，同時(shí)浮現(xiàn)出新的問(wèn)題[9]。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，越來(lái)越多的政策項(xiàng)目、市場(chǎng)需求和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)催動(dòng)專(zhuān)利申請(qǐng)行為[10]，專(zhuān)利成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的戰(zhàn)略資產(chǎn)[11]。專(zhuān)利不僅能夠保護(hù)企業(yè)的技術(shù)在未經(jīng)許可的情況下不被使用，還被企業(yè)作為一種信號(hào)機(jī)制使用[12]。專(zhuān)利數(shù)量可以作為創(chuàng)新水平和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的象征為企業(yè)帶來(lái)很多有形或無(wú)形收益，部分企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利甚至不是為了獲取授權(quán)，而是只需要專(zhuān)利申請(qǐng)被受理或者進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，目的是為了獲取相關(guān)認(rèn)可、補(bǔ)貼或政策優(yōu)惠[13]，這種不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專(zhuān)利申請(qǐng)行為是一種投機(jī)行為，是大量的專(zhuān)利泡沫產(chǎn)生的根源[14]。

我國(guó)專(zhuān)利資助政策在地區(qū)之間存在很大差異。我國(guó)三種專(zhuān)利類(lèi)型中，發(fā)明專(zhuān)利被認(rèn)為更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新水平，因此也是受到資助最多的類(lèi)型[15-16]。從發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的過(guò)程來(lái)看，可以分為申請(qǐng)階段資助、實(shí)質(zhì)審查階段資助和授權(quán)后資助，涉及申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用資助、維持費(fèi)資助、稅收激勵(lì)資助和專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)等[17]。在實(shí)踐中，一些地方政府只資助授權(quán)專(zhuān)利，另一些地方政府在專(zhuān)利申請(qǐng)和審查階段提供資助[2]，還有一些地方政府對(duì)專(zhuān)利資助政策進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。專(zhuān)利資助政策的初衷是為了激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，但在具體的執(zhí)行過(guò)程中可能因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者的動(dòng)機(jī)出現(xiàn)偏離[17]，形成地方政府以專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)為目標(biāo)的創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略[18]；同時(shí)，專(zhuān)利資助會(huì)誘使微觀主體的專(zhuān)利申請(qǐng)活動(dòng)出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致大量低質(zhì)量以及不具有產(chǎn)業(yè)價(jià)值的專(zhuān)利的產(chǎn)生[19]。道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題受到專(zhuān)利資助階段和力度差異的影響，一般來(lái)說(shuō)相較授權(quán)后資助，專(zhuān)利申請(qǐng)和審查階段的資助對(duì)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的影響更強(qiáng)[2]。

專(zhuān)利資助政策的實(shí)施帶來(lái)的低質(zhì)量專(zhuān)利問(wèn)題促進(jìn)了我國(guó)專(zhuān)利資助政策的改革，這樣的現(xiàn)實(shí)背景對(duì)有關(guān)專(zhuān)利資助的理論研究提出進(jìn)一步要求。2021年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布通知，明確要求在2021年6月底以前全面取消專(zhuān)利申請(qǐng)階段的資助，2025年前取消專(zhuān)利授權(quán)的資助。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展成為發(fā)展趨勢(shì)，意味著專(zhuān)利資助將逐步退出中國(guó)專(zhuān)利激勵(lì)政策的歷史舞臺(tái)。專(zhuān)利資助退出是否能夠有效減少投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為？專(zhuān)利資助退出方式對(duì)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為的影響如何？這是目前值得思考的問(wèn)題。企業(yè)是專(zhuān)利申請(qǐng)的主要主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展背景下，明晰專(zhuān)利資助和企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為之間的互動(dòng)機(jī)制及其影響，是有效評(píng)估專(zhuān)利資助效果，優(yōu)化專(zhuān)利資助退出方式的前提。本研究將演化博弈的方法引入專(zhuān)利資助分析，建立地方政府和企業(yè)間的演化博弈模型，分析雙方的演化穩(wěn)定策略，探討地方政府專(zhuān)利資助與企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的互動(dòng)機(jī)理與專(zhuān)利資助的退出條件，相關(guān)結(jié)論可以為地方政府建立專(zhuān)利資助退出機(jī)制、優(yōu)化專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)境提供理論基礎(chǔ)和參考。

1 博弈模型建立

1.1基本假設(shè)本研究把專(zhuān)利資助博弈中的主要主體簡(jiǎn)化為兩類(lèi)：地方政府和企業(yè)。雙方主體在采取決策時(shí)都具有有限理性，會(huì)對(duì)當(dāng)前行為狀態(tài)的成本和收益進(jìn)行考量，并根據(jù)對(duì)方的行為策略進(jìn)行自身行為策略的選擇。對(duì)地方政府而言，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量是地方創(chuàng)新績(jī)效的體現(xiàn)，間接影響了地方經(jīng)濟(jì)在區(qū)域發(fā)展格局中的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，也是上級(jí)政府考核的指標(biāo)內(nèi)容，因此地方政府可能會(huì)對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)、專(zhuān)利審查費(fèi)、專(zhuān)利年費(fèi)等提供不同形式的資助、補(bǔ)貼，以此降低專(zhuān)利申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)壓力，提高技術(shù)創(chuàng)新積極性和專(zhuān)利保護(hù)積極性[17]，本文將這種政府針對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利費(fèi)用減緩行為界定為地方政府的專(zhuān)利資助。對(duì)企業(yè)而言，專(zhuān)利申請(qǐng)可以為其帶來(lái)壟斷性收益、信號(hào)收益和政策租金收益，因此企業(yè)可能利用專(zhuān)利制度的不足，對(duì)真實(shí)創(chuàng)新水平不高、毫無(wú)市場(chǎng)價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值較低的技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利，甚至將已有技術(shù)拼接組合后就提出專(zhuān)利申請(qǐng)[14]，本文把來(lái)自企業(yè)的基于投機(jī)性專(zhuān)利戰(zhàn)略或者冒進(jìn)式專(zhuān)利擴(kuò)張策略的專(zhuān)利申請(qǐng)行為定義為企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為。

現(xiàn)實(shí)中，政府的專(zhuān)利資助與企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)會(huì)產(chǎn)生一種博弈過(guò)程。一方面，政府專(zhuān)利資助的主要?jiǎng)訖C(jī)是激勵(lì)創(chuàng)新，但企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為會(huì)降低創(chuàng)新質(zhì)量，因此政府會(huì)有一個(gè)專(zhuān)利資助政策的調(diào)整過(guò)程，構(gòu)成地方政府專(zhuān)利資助政策的策略集合；另一方面，其他產(chǎn)業(yè)政策可能與專(zhuān)利掛鉤[20]，比如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和基于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)稅收優(yōu)惠政策就明確要求企業(yè)需要擁有一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這在一定程度上帶來(lái)企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)，而專(zhuān)利資助降低了企業(yè)進(jìn)行投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的成本，為企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為創(chuàng)造了成本便利，因此企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為會(huì)產(chǎn)生一定的強(qiáng)化過(guò)程，反之，當(dāng)政府的專(zhuān)利資助逐步退出時(shí)，企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)成本上升，投機(jī)行為會(huì)產(chǎn)生弱化趨勢(shì)。對(duì)企業(yè)而言，政府的專(zhuān)利資助能夠減少企業(yè)成本，而企業(yè)自身追求投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)能夠幫助企業(yè)增加收益，包括獲取政策租金和信號(hào)收益，這兩種動(dòng)力機(jī)制是造成企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的基礎(chǔ)。當(dāng)然，高質(zhì)量專(zhuān)利能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)壟斷性收益[21]、幫助企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)下的企業(yè)創(chuàng)新行為會(huì)傾向采取非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)，但這一過(guò)程通常伴隨著投入巨大、研發(fā)過(guò)程復(fù)雜以及不確定程度攀升等特征，它們共構(gòu)成企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的策略集合。

基于這一現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，本文聚焦于地方政府和企業(yè)，假設(shè)雙方主體構(gòu)成專(zhuān)利資助演化博弈的完整系統(tǒng)?？紤]到大多數(shù)專(zhuān)利資助政策要求專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段或獲得授權(quán)，僅僅為了進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的專(zhuān)利申請(qǐng)是最突出的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為，同時(shí)授權(quán)專(zhuān)利的資助和激勵(lì)力度比審查階段更大，對(duì)雙方支付的影響更大。因此本文將政府進(jìn)行專(zhuān)利資助的條件簡(jiǎn)化為：只有在專(zhuān)利授權(quán)后，才提供專(zhuān)利資助(資助的內(nèi)容可能包括前期的申請(qǐng)費(fèi)、實(shí)審費(fèi)、代理費(fèi))。專(zhuān)利資助演化博弈系統(tǒng)的均衡和演化過(guò)程取決于參與主體行為策略的博弈?；谏镞M(jìn)化論思想的演化博弈理論用群體中選擇不同純策略的個(gè)體占總體的百分比來(lái)替代博弈論中的混合策略[22-23]，有助于分析有限理性主體之間的決策行為，這一理論適用于專(zhuān)利資助政策中地方政府與企業(yè)的雙方博弈行為的研究。根據(jù)上述分析，本文提出以下幾個(gè)假設(shè)：

a.為鼓勵(lì)區(qū)域創(chuàng)新，地方政府采取專(zhuān)利資助的手段激勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利，并且以專(zhuān)利授權(quán)為資助前提。假設(shè)地方政府的決策包括采取專(zhuān)利資助策略(行為概率為x)和不采取專(zhuān)利資助策略(行為概率為1-x)。制度成本理論認(rèn)為，在一個(gè)完整的制度周期中，每一個(gè)階段都需要支付相應(yīng)的成本[24]，因此當(dāng)?shù)胤秸扇?zhuān)利資助策略時(shí)，需要付出一定的制度成本Cg。當(dāng)企業(yè)獲得專(zhuān)利授權(quán)時(shí)，地方政府會(huì)給予專(zhuān)利申請(qǐng)人一定獎(jiǎng)勵(lì)Sg。專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的增加能夠提高地方政府的創(chuàng)新績(jī)效，而且能提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力[18]，推動(dòng)地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展，這些利好共同形成地方政府資助授權(quán)專(zhuān)利的收益Gr。根據(jù)現(xiàn)實(shí)情境，地方政府進(jìn)行專(zhuān)利資助的主要?jiǎng)訖C(jī)為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，專(zhuān)利資助能夠提高地區(qū)創(chuàng)新活力，加速科技創(chuàng)新進(jìn)程[25]，當(dāng)不進(jìn)行資助時(shí)會(huì)產(chǎn)生地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間成本Lg。

b.企業(yè)的專(zhuān)利行為主要包括專(zhuān)利申請(qǐng)、維持和實(shí)施，本文主要聚焦于企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)行為。假定這一行為包括投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略(行為概率為y)和非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略(行為概率為1-y)。當(dāng)企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，無(wú)論專(zhuān)利是否授權(quán)均能夠獲得一定的投機(jī)收益R2，這一收益主要來(lái)自專(zhuān)利申請(qǐng)的階段性成果為企業(yè)帶來(lái)的政策租金[26]，如憑借專(zhuān)利申請(qǐng)證明獲取企業(yè)發(fā)展扶持政策及稅收優(yōu)惠等，這類(lèi)專(zhuān)利大多技術(shù)含量極低，因此對(duì)外界形成的技術(shù)門(mén)檻也很低[27]，在專(zhuān)利保護(hù)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)壟斷使用收益可以忽略不計(jì)，因此本文假設(shè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)所獲得的授權(quán)專(zhuān)利不具有壟斷性收益，并且不需要付出創(chuàng)新研發(fā)成本。投機(jī)申請(qǐng)的專(zhuān)利獲得授權(quán)的概率為β，當(dāng)獲得授權(quán)時(shí)，企業(yè)還會(huì)獲得由專(zhuān)利授權(quán)帶來(lái)的信號(hào)效應(yīng)[12]，可以向客戶(hù)或市場(chǎng)傳遞企業(yè)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的信號(hào)[28]，這部分收益為信號(hào)性收益R1，同時(shí)企業(yè)還會(huì)受到來(lái)自地方政府的專(zhuān)利資助Sg。當(dāng)企業(yè)選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)行為動(dòng)機(jī)是為了獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這部分專(zhuān)利創(chuàng)新性強(qiáng)，一般具有較高技術(shù)門(mén)檻，因此更容易獲得專(zhuān)利授權(quán)，同時(shí)也能夠獲得更高的壟斷使用收益。不失一般性地，本文假設(shè)非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)均能通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)，因此選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，企業(yè)除了可以獲得信號(hào)性收益R1和專(zhuān)利資助Sg以外，還可以獲得壟斷性收益R3，但需要付出更多的創(chuàng)新研發(fā)成本C[21]。

1.2模型設(shè)定在模型假設(shè)的基礎(chǔ)上，考慮影響地方政府和企業(yè)選擇各自策略的決策因素，定義相關(guān)參數(shù)，參數(shù)符號(hào)如表1所示。

企業(yè)是專(zhuān)利申請(qǐng)的主體，專(zhuān)利申請(qǐng)行為與地方政府的資助政策密切相關(guān)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程。在以往的研究中，很多文獻(xiàn)關(guān)注了政府資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響[29]，但對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)行為投機(jī)性的研究相對(duì)較少；同時(shí)，靜態(tài)考慮專(zhuān)利資助對(duì)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為影響的研究較多，但動(dòng)態(tài)考慮地方政府專(zhuān)利資助政策退出時(shí)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為的研究則較少。本文研究立足于地方政府和企業(yè)，構(gòu)建了較為細(xì)致的演化博弈分析模型，為后續(xù)的政策優(yōu)化提供參考。根據(jù)模型假設(shè)，可以得到不同決策情形下，專(zhuān)利資助博弈主體的支付矩陣(見(jiàn)表2)，可知，在政府專(zhuān)利資助的情況下，企業(yè)采取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的支付為：R2+β(R1+Sg)，在政府無(wú)專(zhuān)利資助的情況下，企業(yè)采取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的支付為：R2+βR1，顯然R2+β(R1+Sg)>R2+βR1，在政府專(zhuān)利資助的情況下，企業(yè)采取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的意愿更強(qiáng)，如果僅僅靜態(tài)考慮的話，政府應(yīng)該采取專(zhuān)利退出策略，但這也將減少對(duì)企業(yè)非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的激勵(lì)，因此在博弈系統(tǒng)下專(zhuān)利資助政策退出能否有效減少投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。

表1 符號(hào)及參數(shù)設(shè)計(jì)

表2 地方政府和企業(yè)的支付矩陣

2 博弈均衡分析

(1)

根據(jù)公式(1)構(gòu)造的地方政府專(zhuān)利資助策略復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(2)

根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程穩(wěn)定性原理，要實(shí)現(xiàn)策略穩(wěn)定，x應(yīng)滿足對(duì)G(x)=0，G'(x)<0。

此時(shí)，G'(x)=(-1+2x) (Cg-Lg+Sg-Sgy+Sgyβ)

圖1 地方政府策略選擇的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

(3)

根據(jù)公式(3)構(gòu)造的企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)策略復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(4)

根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程穩(wěn)定性原理，要實(shí)現(xiàn)策略穩(wěn)定，x應(yīng)滿足對(duì)E(x)=0，E'(x)<0。

此時(shí)，E'(y)=(1-2y)(C+R2-R3-Sgx+R1(-1+β)+Sgxβ)

圖2 企業(yè)策略選擇的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

2.3平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析為解得雙方博弈均衡解，聯(lián)立復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

博弈方程的4個(gè)特殊均衡點(diǎn)為：E1(0,0)，E2(1,0)，E3(0,1)，E4(1,1)，此外，還存在滿足下式的均衡解ESS(x*,y*)：

Ritzberger的研究指出[30]，非對(duì)稱(chēng)博弈中秩序討論純策略均衡的漸近穩(wěn)定性即可，故不考慮E(x*,y*)，只考慮E1(0,0)，E2(1,0)，E3(0,1)，E4(1,1)的漸近穩(wěn)定性即可。這里通過(guò)雅克比矩陣以及特征值判別4個(gè)均衡點(diǎn)的漸近穩(wěn)定性，首先將G(x)、E(z)分別對(duì)x、y求一階偏導(dǎo)數(shù)，得到博弈方程的雅克比矩陣：

根據(jù)李雅普諾夫第一法則可知，均衡點(diǎn)的所有特征值λ>0時(shí)，為不穩(wěn)定點(diǎn)；所有特征值λ有正有負(fù)時(shí)，為鞍點(diǎn)；所有特征值λ<0時(shí)，才為穩(wěn)定點(diǎn)。這里以E1(0,0)為例進(jìn)行特征值求解。純策略均衡點(diǎn)E1(0,0)的雅克比矩陣為

上式矩陣的特征值多項(xiàng)式可以表示為：

解得均衡點(diǎn)E1(0,0)的特征值分別為：λ1=-Cg+Lg-Sg，λ2=C+R2-R3+R1(-1+β)；若同時(shí)滿足-Cg+Lg-Sg<0，C+R2-R3+R1(-1+β)<0，則2個(gè)特征值均為負(fù)數(shù)，此時(shí)(0,0)是漸進(jìn)穩(wěn)定的，同理可得其他3個(gè)平衡點(diǎn)出的漸漸穩(wěn)定性(見(jiàn)表3)。

根據(jù)討論，表3中共計(jì)有4種穩(wěn)定的均衡策略，分別是穩(wěn)定策略1(0,0)的策略組合為{無(wú)專(zhuān)利資助，非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)情景是，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)不斷完善，政府的專(zhuān)利資助退出，企業(yè)更關(guān)注專(zhuān)利申請(qǐng)帶來(lái)的長(zhǎng)期收益，積極進(jìn)行高質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)。穩(wěn)定策略2(1,0)的策略組合為{專(zhuān)利資助，非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)情景是，地方政府采取了專(zhuān)利資助策略，企業(yè)受到專(zhuān)利資助的正向激勵(lì)，積極開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)并進(jìn)行優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利申請(qǐng)。穩(wěn)定策略3(0,1)的策略組合為{無(wú)專(zhuān)利資助，投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)情景是，地方政府沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)利資助，但是在其他因素(比如，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定)的影響下，企業(yè)進(jìn)行采取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略。穩(wěn)定策略4(1,1)的策略組合為{專(zhuān)利資助，投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)情境是，在地方政府的專(zhuān)利資助政策激勵(lì)下，企業(yè)進(jìn)行政策尋租的成本顯著降低，積極采取專(zhuān)利申請(qǐng)的投機(jī)行為，問(wèn)題專(zhuān)利大量累計(jì)，形成專(zhuān)利泡沫，嚴(yán)重制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的步伐，形成社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)和創(chuàng)新氛圍的惡化。

表3 雙方演化博弈系統(tǒng)均衡解的穩(wěn)定分析

3 數(shù)值模擬與仿真

專(zhuān)利資助的主要目的是減少企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)新成果的成本，以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行更多的發(fā)明創(chuàng)造，提高科技競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)上，伴隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生，專(zhuān)利的申請(qǐng)與授權(quán)為企業(yè)帶來(lái)多重收益，投機(jī)行為也因此產(chǎn)生。但是，伴隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為企業(yè)帶來(lái)的壟斷收益更具有可持續(xù)性，能為企業(yè)帶來(lái)超額回報(bào)。在不同條件下，地方政府資助和企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為之間存在同步穩(wěn)態(tài)。要實(shí)現(xiàn)在地方政府專(zhuān)利資助退出且能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)，需要滿足一定的條件。

基于上述分析可知，無(wú)論地方政府采取專(zhuān)利資助策略還是不采取專(zhuān)利資助策略，都可能存在企業(yè)追求投機(jī)性利益而選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的情況，即企業(yè)選取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)還受到除專(zhuān)利資助以外其他成本和收益性因素的影響。為驗(yàn)證所構(gòu)建演化博弈模型及其分析結(jié)果，進(jìn)一步分析不同影響因素對(duì)專(zhuān)利資助政策退出的影響，利用Matlab2016a對(duì)專(zhuān)利資助的雙方主體的相關(guān)行為數(shù)值進(jìn)行仿真分析。參考相關(guān)研究，仿真模型建構(gòu)的關(guān)鍵在于從多大程度上刻畫(huà)事物變化的內(nèi)在規(guī)律性[31]。參數(shù)設(shè)置主要依據(jù)各相關(guān)因素的變化規(guī)律及其對(duì)演化博弈雙方策略的敏感性，并不代表現(xiàn)實(shí)專(zhuān)利資助系統(tǒng)中博弈雙方的支付或收益值，不失一般性，本研究假設(shè)所有外生變量均為正數(shù)。

3.1不同影響因素變化對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響根據(jù)表3的分析，當(dāng)滿足-Cg+Lg-Sg<0，且C+R2-R3+R1(-1+β)<0的條件時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)地方政府專(zhuān)利資助退出和企業(yè)采取非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的理想穩(wěn)態(tài)均衡策略E1(0,0)，但伴隨著政府專(zhuān)利退出也可能達(dá)到E3(0,1)非理想穩(wěn)定策略。E3(0,1)與E1(0,0)兩個(gè)穩(wěn)定策略滿足條件的差異在于影響企業(yè)支付的參數(shù)大小，即究竟是滿足C+R2-R3+R1(-1+β)<0的條件，還是滿足和-C-R2+R3+Sg-R1(-1+β)-Sgβ<0的條件，因此本文將重點(diǎn)分析這兩個(gè)條件中6個(gè)參數(shù)變化對(duì)雙方策略選擇的影響。在政府明確專(zhuān)利資助政策退出的前提下，探索實(shí)現(xiàn)理想穩(wěn)態(tài)均衡策略的條件，需要基于E3(0,1)情境，討論相關(guān)參數(shù)對(duì)雙方策略選擇的影響。此時(shí)需要滿足的條件為-Cg+Lg-Sgβ<0，且-C-R2+R3-R1(-1+β)<0，因此將初始參數(shù)設(shè)定為Cg=1，Lg=1，Sg=2，C=1，R1=1，R2=3，R3=3，β=0.5。同時(shí)考慮到我國(guó)專(zhuān)利資助長(zhǎng)期的情況，即地方政府大概率選擇專(zhuān)利資助，但企業(yè)是否選擇投機(jī)行為具有一定不確定性，因此將博弈雙方行為概率的初始值設(shè)定為x=0.9，y=0.5?？紤]到外生因素C的穩(wěn)定性，這里假定C不變，重點(diǎn)關(guān)注R1、R2、R3、β和Sg變化的影響。

圖3 專(zhuān)利授權(quán)的信號(hào)增值收益變化對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響

從圖3可以看出，企業(yè)獲得專(zhuān)利授權(quán)的信號(hào)性收益R1的變化對(duì)地方政府專(zhuān)利退出的影響相對(duì)較小，隨著R1的增大，地方政府趨向?qū)＠顺龅姆€(wěn)定策略的速度更快。同時(shí)，R1的變化對(duì)企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的影響相對(duì)較大，當(dāng)R1從1增長(zhǎng)到4時(shí)，企業(yè)最終選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為策略的概率也從均衡解1逐漸降為0，并且在到達(dá)某一個(gè)閾值后，R1的增長(zhǎng)會(huì)加快地方政府選擇專(zhuān)利資助策略的概率向0收斂的速率。因而，在穩(wěn)定策略E3(0,1)情境下，當(dāng)專(zhuān)利的信號(hào)性收益R1較小時(shí)，專(zhuān)利資助退出的同時(shí)，不能推動(dòng)企業(yè)選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為；專(zhuān)利的信號(hào)性收益R1較大時(shí)，可以推動(dòng)企業(yè)選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為。在嚴(yán)格的專(zhuān)利審查制度下，發(fā)明專(zhuān)利通過(guò)審查一般意味著專(zhuān)利具有一定的創(chuàng)新性，可以作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)，被廣泛應(yīng)用與吸引投資、上市、職稱(chēng)評(píng)定場(chǎng)合，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)人具有激勵(lì)性和壓力性的雙重作用。隨著R1較大，在一定授權(quán)概率下，企業(yè)要想獲得更高且穩(wěn)定的專(zhuān)利申請(qǐng)收益，企業(yè)必須投入更多成本來(lái)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，而不僅僅是進(jìn)行投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)，因此基于專(zhuān)利授權(quán)才能夠?qū)崿F(xiàn)的信號(hào)性收益增高能夠有效降低企業(yè)采取投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的概率。

圖4 專(zhuān)利申請(qǐng)的投機(jī)性收益變化對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響

從圖4可以看出，企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)獲得投機(jī)性收益R2的變化對(duì)地方政府專(zhuān)利退出概率收斂到0的速度具有負(fù)向影響，即隨著R2的增大，地方政府趨向?qū)＠顺龅姆€(wěn)定策略的速度更慢。R2的變化對(duì)企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的影響相對(duì)較大，當(dāng)投機(jī)收益R2較低時(shí)，企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為策略選擇概率會(huì)逐漸收斂到0；當(dāng)R2較高時(shí)，企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為策略選擇概率會(huì)逐漸收斂到1，且隨著R2增加，這種收斂速度會(huì)明顯變快。這在很大程度反映出，投機(jī)性收益是推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的關(guān)鍵影響因素，以較小的代價(jià)換取一定程度的政策租金是“一本萬(wàn)利”的事情，同時(shí)在地方政府提供專(zhuān)利資助時(shí)，這種投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為能夠進(jìn)一步減少成本，更加提高了企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為。中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境依然存在很多不確定性，政策尋租空間依舊較大，至今依然有很多地區(qū)基于專(zhuān)利申請(qǐng)階段性成果為企業(yè)提供高企認(rèn)定等獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)惠[32]，這成為影響專(zhuān)利資助退出政策是否有效的一個(gè)重要變量。

從圖5可以看出，企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)獲得壟斷性收益R3的變化對(duì)地方政府專(zhuān)利退出概率收斂到0的速度具有正向影響，即隨著R3的增大，地方政府趨向?qū)＠顺龅姆€(wěn)定策略的速度更快。R3的變化對(duì)企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的影響相對(duì)更大。當(dāng)R3相對(duì)較小時(shí)，隨著地方政府專(zhuān)利資助的退出，企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的概率會(huì)趨向于1；當(dāng)R3相對(duì)較大時(shí)，地方政府專(zhuān)利資助的退出，企業(yè)選擇投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的概率會(huì)逐漸趨向0的穩(wěn)態(tài)策略。非投機(jī)性的專(zhuān)利申請(qǐng)行為是企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)創(chuàng)新的重要渠道，能夠更好實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的壟斷性超額收益，而這種收益相較投機(jī)性收益是更加長(zhǎng)久的收益，技術(shù)研發(fā)過(guò)程的復(fù)雜性和投入成本也更大，因此只有企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)所實(shí)現(xiàn)的壟斷性收益較大，能夠彌補(bǔ)研發(fā)成本且相較投機(jī)性收益更大時(shí)，企業(yè)擁有更多的積極性進(jìn)行高質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)。在這種情況下，地方政府專(zhuān)利資助政策退出的同時(shí)，也能夠使得企業(yè)趨向非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的穩(wěn)態(tài)策略。

圖5 專(zhuān)利授權(quán)的壟斷使用收益變化對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響

本文假設(shè)非投機(jī)性申請(qǐng)的專(zhuān)利是高質(zhì)量專(zhuān)利，一般能夠通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)審查而獲取授權(quán)，但是投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)具有一定通過(guò)授權(quán)的概率，因?yàn)閷?zhuān)利授權(quán)以“實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性”為標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人有可能在沒(méi)有真正開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的情況下撰寫(xiě)出符合授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利申請(qǐng)，并且可以通過(guò)對(duì)申請(qǐng)書(shū)的優(yōu)化提高授權(quán)概率；同時(shí)因?yàn)閷?zhuān)利申請(qǐng)環(huán)節(jié)眾多，影響因素繁雜，審查員掌握的知識(shí)具有有限性，審查質(zhì)量會(huì)因?yàn)檫^(guò)程的復(fù)雜性和靈活性而存在一定的不足。這兩種因素共同構(gòu)成投機(jī)性專(zhuān)利具有一定通過(guò)授權(quán)的概率，但中央政府對(duì)專(zhuān)利審查制度的不斷完善和制度變化又會(huì)改變這一概率，體現(xiàn)為投機(jī)性專(zhuān)利通過(guò)授權(quán)的概率與專(zhuān)利審查嚴(yán)格程度呈負(fù)向相關(guān)的關(guān)系。根據(jù)圖6顯示的結(jié)果，投機(jī)性專(zhuān)利審查通過(guò)概率β的變化對(duì)地方政府專(zhuān)利資助退出行為策略選擇概率演化的影響很小，但對(duì)企業(yè)的影響就相對(duì)較大，當(dāng)β較小時(shí)，即專(zhuān)利審查嚴(yán)格，投機(jī)性專(zhuān)利通過(guò)的概率很低，此時(shí)伴隨著地方政府專(zhuān)利資助的退出，企業(yè)趨向于非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的穩(wěn)定策略；當(dāng)β較大時(shí)，伴隨地方政府專(zhuān)利資助退出，企業(yè)趨向于投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的穩(wěn)定策略。寬松的專(zhuān)利審查制度提高了企業(yè)獲取專(zhuān)利授權(quán)并得到R1收益的概率，而嚴(yán)格的專(zhuān)利審查制度則會(huì)提高企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)的門(mén)檻，相應(yīng)地企業(yè)就更加傾向于采取非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的策略，這是地方政府專(zhuān)利資助政策退出時(shí)需要實(shí)現(xiàn)的條件。

圖6 投機(jī)性專(zhuān)利獲得授權(quán)的概率變化對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響

3.2專(zhuān)利資助的退出方式對(duì)雙方博弈穩(wěn)態(tài)的影響本文重點(diǎn)考慮專(zhuān)利資助退出的條件和專(zhuān)利動(dòng)態(tài)退出對(duì)專(zhuān)利資助演化博弈系統(tǒng)雙方策略的影響。因此重點(diǎn)討論策略1(0,0)，即地方政府選擇無(wú)專(zhuān)利資助，且企業(yè)選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的穩(wěn)定策略組合。分別考察在不同專(zhuān)利資助初始值下，專(zhuān)利資助退出時(shí)，地方政府和企業(yè)策略的演變，一方面，政府的專(zhuān)利資助額度可能是靜態(tài)的，即從開(kāi)始到退出，專(zhuān)利資助額度不變，因此本文首先在靜態(tài)專(zhuān)利資助額度下，考察政府不同定額專(zhuān)利資助，對(duì)演化博弈系統(tǒng)趨向穩(wěn)定策略1(0,0)的影響；另一方面，地方政府主體選取資助策略可能存在動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，即補(bǔ)貼退出可以依據(jù)資助對(duì)象行為概率的變化進(jìn)行額度或力度的調(diào)整，因此本文參考Ji的研究[33]，設(shè)定政府專(zhuān)利資助Sg是企業(yè)專(zhuān)利投機(jī)行為概率的函數(shù)，有Sg=r(1-y)，即當(dāng)企業(yè)投機(jī)行為概率增加時(shí)政府的資助額度或力度會(huì)降低，因此本文將進(jìn)一步考察不同初始額度專(zhuān)利資助對(duì)演化博弈系統(tǒng)趨向穩(wěn)定策略1(0,0)的影響。

由圖7可知，無(wú)論是靜態(tài)或是動(dòng)態(tài)的專(zhuān)利資助額度，地方政府專(zhuān)利資助退出對(duì)地方政府和企業(yè)的決策穩(wěn)態(tài)的影響具有相似性，即在能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)定策略1(0,0)的條件下，地方政府專(zhuān)利資助額度Sg的降低都會(huì)促使企業(yè)最終選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的策略，也同時(shí)會(huì)促使地方政府選擇不采取專(zhuān)利資助的策略，但是伴隨專(zhuān)利資助額度的降低，博弈雙方行為策略選擇概率趨向穩(wěn)態(tài)的速度降低；同時(shí)，在靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種專(zhuān)利額度的退出機(jī)制下，地方政府主體和企業(yè)主體的決策向均衡解收斂的速率有直觀上的不同，相比而言，在動(dòng)態(tài)專(zhuān)利額度的退出機(jī)制下，博弈雙方行為策略選擇概率趨向穩(wěn)態(tài)的速度降低，即伴隨著企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為概率的降低，專(zhuān)利資助額度降低時(shí)，雙方趨于穩(wěn)態(tài)的時(shí)間更長(zhǎng)。事實(shí)上，當(dāng)采用動(dòng)態(tài)專(zhuān)利資助退出政策時(shí)，政策信號(hào)的模糊性會(huì)給企業(yè)決策產(chǎn)生誤導(dǎo)，進(jìn)而會(huì)減慢趨向理想穩(wěn)定策略的速度。

圖7 不同專(zhuān)利資助退出方式對(duì)雙方穩(wěn)態(tài)策略的影響

從政府不斷完善專(zhuān)利制度的角度來(lái)講，有效降低信號(hào)性收益R1、投機(jī)性收益R2，提高壟斷性收益R3，降低專(zhuān)利資助Sg和提高專(zhuān)利審查的嚴(yán)格程度β是主要的政策抓手。比較專(zhuān)利資助所帶來(lái)的成本減少激勵(lì)和投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)所帶來(lái)的收益增加激勵(lì)，可以發(fā)現(xiàn)，一方面，信號(hào)性收益、投機(jī)性收益正向促進(jìn)了企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為，實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的壟斷性收益能顯著減少企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為；另一方面高額度的專(zhuān)利資助是企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的重要驅(qū)動(dòng)因素，專(zhuān)利資助的額度越低，這種驅(qū)動(dòng)性影響也就越弱，且這種影響的敏感性要弱于投機(jī)性收益和信號(hào)性收益，也就是說(shuō)企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為本質(zhì)上并不是為了專(zhuān)利資助帶來(lái)的成本減少效益，而是為了獲取投機(jī)性收益。這說(shuō)明，政府制定專(zhuān)利資助退出政策時(shí)，不能僅限于停止專(zhuān)利資助，而應(yīng)該重點(diǎn)完善專(zhuān)利制度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，減少企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利進(jìn)行政策尋租的機(jī)會(huì)和激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展原創(chuàng)性的高質(zhì)量創(chuàng)新。

4 結(jié) 論

4.1結(jié) 論基于已有研究現(xiàn)狀和當(dāng)前現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為探討地方政府專(zhuān)利資助政策退出的條件，不同專(zhuān)利資助退出方式對(duì)政府和企業(yè)博弈穩(wěn)態(tài)的影響，本文構(gòu)建了演化博弈模型來(lái)討論專(zhuān)利資助中地方政府和企業(yè)雙方行為策略演化博弈的機(jī)制。本文的成果能夠在多主體動(dòng)態(tài)博弈視角豐富專(zhuān)利資助與企業(yè)行為的研究，也能為專(zhuān)利資助退出的政策制定提供理論依據(jù)。主要研究結(jié)論為：

a.演化博弈模型的均衡解顯示，專(zhuān)利資助政策是否助長(zhǎng)了企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為具有不確定性。在不同條件下可以形成4個(gè)穩(wěn)定均衡的策略組合，分別是穩(wěn)定策略1(0,0)，即{無(wú)專(zhuān)利資助，非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}；穩(wěn)定策略2(1,0)，即{專(zhuān)利資助，非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}；穩(wěn)定策略3(0,1)，即{無(wú)專(zhuān)利資助，投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}；穩(wěn)定策略4(1,1)，即{專(zhuān)利資助，投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)}。

b.在地方政府的專(zhuān)利資助政策激勵(lì)下，企業(yè)會(huì)基于自身的成本和收益是否進(jìn)行投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為策略的選擇。企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)的信號(hào)性收益R1和壟斷性收益R3增加能顯著提高企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)的概率向0收斂的速率，而投機(jī)性專(zhuān)利獲得授權(quán)概率β和專(zhuān)利申請(qǐng)的投機(jī)性收益R2的增加會(huì)促進(jìn)企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為。政府主體在逐步退出專(zhuān)利資助的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)平衡考慮這些因素，穩(wěn)定有效地走向知識(shí)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

c.考慮靜態(tài)資助額度和動(dòng)態(tài)資助額度退出兩種方式的演化博弈結(jié)果顯示，不同專(zhuān)利資助退出方式均能實(shí)現(xiàn)企業(yè)選擇非投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)策略的理想穩(wěn)態(tài)；但動(dòng)態(tài)額度專(zhuān)利資助退出速度比靜態(tài)專(zhuān)利資助慢；同時(shí)，初始專(zhuān)利資助額度越高，專(zhuān)利資助退出的雙方演化博弈策略選擇趨向穩(wěn)定策略(0,0)的速度越慢，企業(yè)的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為對(duì)資助的依賴(lài)性越強(qiáng)。同時(shí)，比較專(zhuān)利資助所帶來(lái)的成本減少激勵(lì)和投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)所帶來(lái)的收益增加激勵(lì)的結(jié)果顯示，專(zhuān)利資助對(duì)企業(yè)行為影響的敏感性要弱于投機(jī)性收益和信號(hào)性收益，企業(yè)的投機(jī)行為本質(zhì)上并不是為了專(zhuān)利資助帶來(lái)的成本減少效益，而是為了獲取投機(jī)性收益。

4.2討論當(dāng)前的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)對(duì)于我國(guó)科技進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展都提出了更高要求，而專(zhuān)利是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要路徑。從國(guó)際形勢(shì)來(lái)看，美國(guó)繼續(xù)遏制我國(guó)的科技發(fā)展，中美科技脫鉤從特朗普時(shí)代的“全面脫鉤”進(jìn)入拜登時(shí)代的精準(zhǔn)“部分脫鉤”，迫切要求我國(guó)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從國(guó)內(nèi)形勢(shì)來(lái)看，我國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，雖然近年來(lái)專(zhuān)利數(shù)量有了飛速增長(zhǎng)，但是創(chuàng)新水平的真實(shí)提高速度是落后于專(zhuān)利增長(zhǎng)速度的，并且未來(lái)在“碳達(dá)峰、碳中和”的目標(biāo)約束下，我國(guó)必須要進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展專(zhuān)利和技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)。

具體來(lái)看，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，現(xiàn)有關(guān)于專(zhuān)利資助政策的研究重點(diǎn)關(guān)注了專(zhuān)利資助政策的專(zhuān)利激增效應(yīng)及其導(dǎo)致的專(zhuān)利質(zhì)量問(wèn)題，主要是在政府開(kāi)展專(zhuān)利資助情景下的分析。當(dāng)前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局明確要推進(jìn)專(zhuān)利資助政策退出，那么如何實(shí)現(xiàn)有效的政府專(zhuān)利資助退出，就成為迫切需要關(guān)注的問(wèn)題。第二，現(xiàn)有研究多基于現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)或資料進(jìn)行政府專(zhuān)利資助與企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的靜態(tài)分析，缺乏動(dòng)態(tài)的多主體分析，那么政府專(zhuān)利資助與企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)行為之間如何互動(dòng)、效應(yīng)如何，也是值得討論的研究議題。第三，本文分析過(guò)程中把企業(yè)個(gè)體作為聚焦對(duì)象，分析其策略選擇，區(qū)別于現(xiàn)有文獻(xiàn)以專(zhuān)利個(gè)體為分析對(duì)象的研究設(shè)計(jì)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要主體，是專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利申請(qǐng)的主體，在決策部署和實(shí)施方面具有主動(dòng)性，因此研究結(jié)論具有更明確的實(shí)現(xiàn)指向性。

4.3啟示在高質(zhì)量發(fā)展背景下，專(zhuān)利制度從追求數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，推進(jìn)專(zhuān)利資助政策退出是未來(lái)趨勢(shì)，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。在專(zhuān)利資助已經(jīng)存在的制度背景下，我國(guó)逐步推進(jìn)專(zhuān)利資助退出來(lái)降低專(zhuān)利申請(qǐng)的投機(jī)行為，需要綜合考慮多方面的因素，在保證制度有效的同時(shí)，平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的高質(zhì)量發(fā)展。

a.規(guī)范專(zhuān)利的非創(chuàng)新保護(hù)用途，降低企業(yè)投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的收益。尤其在相關(guān)優(yōu)惠政策、評(píng)價(jià)機(jī)制中，要將專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值作為重點(diǎn)考核指標(biāo)，弱化對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量或授權(quán)數(shù)量的評(píng)價(jià)，避免專(zhuān)利申請(qǐng)的尋租行為，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重影響惡劣的投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為給予懲罰。

b.加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)建設(shè)，確保專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)益得到有效保護(hù)并能獲得創(chuàng)新聲譽(yù)。一方面，要充分考慮專(zhuān)利制度牽涉的多主體利益和關(guān)系復(fù)雜性，在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)頂層設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)；另一方面，也要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和文化傳播，營(yíng)造全社會(huì)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍。

c.不斷完善專(zhuān)利審查制度和專(zhuān)利無(wú)效制度，對(duì)問(wèn)題專(zhuān)利施行清查。有效的專(zhuān)利審查程序和規(guī)則是降低投機(jī)性專(zhuān)利申請(qǐng)行為的基礎(chǔ)，因此完善審查制度，既要進(jìn)一步提高發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性審查；又要完善專(zhuān)利無(wú)效制度，加強(qiáng)社會(huì)各方主體對(duì)專(zhuān)利的“審查”，通過(guò)多方監(jiān)督嚴(yán)把專(zhuān)利質(zhì)量關(guān)。