魏來(lái)

【摘 要】科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。沈陽(yáng)現(xiàn)行科技創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法體系主要體現(xiàn)為地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及市政府各部門制定的各類規(guī)范性文件3個(gè)層次。沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法治現(xiàn)狀面臨企業(yè)自身因素和外在環(huán)境因素的雙重困境。通過(guò)完善科技保險(xiǎn)法律制度、構(gòu)建統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法協(xié)同保護(hù)、充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用等方面破解科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的困境。

【關(guān)鍵詞】科技型中小企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán);科技保險(xiǎn);司法保護(hù);困境破解

【中圖分類號(hào)】F276.44 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2022）02-0010-03

科技型中小企業(yè)在沈陽(yáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中活力增強(qiáng)和地位凸顯，在確保地方經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、拉動(dòng)民間投資等方面發(fā)揮了重要作用。目前，沈陽(yáng)大部分科技型中小企業(yè)正處于緩慢成長(zhǎng)期，在技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新要素保障、扶持政策等方面與先進(jìn)地區(qū)相比仍有較大差距。沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)類型主要集中為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)涉及高端數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人、新能源汽車、航空裝備、IC裝備、生物制藥與高性能醫(yī)療器械、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等?？萍紕?chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治環(huán)境的體系化建設(shè)既有國(guó)家層面的制度建設(shè)，也涵蓋了地方層面的規(guī)則設(shè)計(jì)。企業(yè)處于成長(zhǎng)期、企業(yè)自主研發(fā)成本高、資金投入和扶持力度不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的程序和制度不完善構(gòu)成制約沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的障礙。

1 科技型中小企業(yè)的內(nèi)涵

1.1 科技型中小企業(yè)的含義

科技型中小企業(yè)屬于中小企業(yè)中的一類。何為科技型，法律對(duì)此沒有明確界定。根據(jù)國(guó)科發(fā)火〔2016〕32號(hào)文件，高新技術(shù)企業(yè)需要同時(shí)滿足的條件包括成立時(shí)間、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、屬于國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域、科技人員占比、近3個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例、企業(yè)創(chuàng)新能力等。國(guó)科發(fā)政〔2017〕115號(hào)文件第2條規(guī)定，科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)[1]?？萍夹椭行∑髽I(yè)是技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累的主力軍[2]，近幾年國(guó)家加大對(duì)科技型中小企業(yè)的精準(zhǔn)支持力度，科技型中小企業(yè)貫徹落實(shí)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

1.2 科技型中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布的國(guó)科發(fā)政〔2017〕115號(hào)文件《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》中，將科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定為科研人員、科研成果、研發(fā)投入3項(xiàng)，滿分設(shè)定為100分，將不低于60分作為企業(yè)綜合評(píng)價(jià)分值的要求，同時(shí)要求科技人員指標(biāo)得分不得為0分。

工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)文件《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中，以從業(yè)人員和營(yíng)業(yè)收入為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小型企業(yè)進(jìn)行了劃分。涉及科技企業(yè)的，如軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，從業(yè)人員100人及以上且營(yíng)業(yè)收入1 000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè);從業(yè)人員10人及以上且營(yíng)業(yè)收入50萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè);其他未列明的行業(yè)，從業(yè)人員100人及以上的為中型企業(yè);從業(yè)人員10人及以上的為小型企業(yè)。

2 沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法現(xiàn)狀

2.1 科技創(chuàng)新立法及政策

沈陽(yáng)現(xiàn)行科技創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法體系主要分為3個(gè)層次：地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及市政府各部門制定的各類規(guī)范性文件。

沈陽(yáng)市科技類地方性法規(guī)主要包括沈陽(yáng)市人大制定的1995年《沈陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)投入條例》、2002年《沈陽(yáng)市民營(yíng)科技企業(yè)促進(jìn)條例》、2004年《沈陽(yáng)市技術(shù)市場(chǎng)條例》、2009年《沈陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》?！渡蜿?yáng)市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》作為沈陽(yáng)市科技立法的綱領(lǐng)性文件，在體例設(shè)計(jì)上既參考借鑒了上位法《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的體例結(jié)構(gòu)，又結(jié)合地區(qū)實(shí)際情況，吸收歷史立法經(jīng)驗(yàn)成果，以企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體為導(dǎo)向，將科學(xué)技術(shù)投入固化到條例中，形成總則、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與推廣應(yīng)用、科學(xué)技術(shù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)人員、科學(xué)技術(shù)投入、法律責(zé)任的體例結(jié)構(gòu)，使條例內(nèi)容更加具體和實(shí)用。沈陽(yáng)市政府制定地方政府規(guī)章主要有2003年《沈陽(yáng)市專利管理辦法》及2011年《沈陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。沈陽(yáng)市科技類的規(guī)范性文件數(shù)量較多，涵蓋企業(yè)、創(chuàng)新平臺(tái)、科技項(xiàng)目、科技服務(wù)、科技人才等領(lǐng)域（見表1）。

2.2 科技型中小企業(yè)培育立法及政策

沈陽(yáng)市政府自2017年起加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的培育支持力度，制定出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)工作的實(shí)施方案》《關(guān)于科技小巨人企業(yè)培育工作的實(shí)施方案》《沈陽(yáng)市科技企業(yè)“雙培育計(jì)劃”支持培育措施》等文件，實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)和科技小巨人企業(yè)培育工程。2018年開始，組織實(shí)施科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)，獲評(píng)企業(yè)享受國(guó)家稅收優(yōu)惠政策。

沈陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)局建立“科技型中小企業(yè)—高新技術(shù)企業(yè)—科技小巨人企業(yè)—瞪羚企業(yè)”梯隊(duì)培育新模式，聯(lián)合財(cái)政局、稅務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局，圍繞國(guó)家科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技小巨人企業(yè)認(rèn)定條件、支持政策、申報(bào)流程、網(wǎng)上操作等內(nèi)容，開展企業(yè)培育全流程服務(wù)工作。2019年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，完成企業(yè)培育培訓(xùn)2 400人次，科技型中小企業(yè)達(dá)到3 070家，高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到1 836家，科技小巨人企業(yè)達(dá)到630家，瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)達(dá)到48家，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量連續(xù)3年占據(jù)東北地區(qū)領(lǐng)先地位。

2020年遼寧省科技廳出臺(tái)《遼寧省雛鷹瞪羚獨(dú)角獸企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》，搭建大數(shù)據(jù)綜合服務(wù)平臺(tái)，以省內(nèi)高新區(qū)為主要載體，建設(shè)雛鷹、瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)集聚區(qū)。實(shí)施科技型企業(yè)梯度培育計(jì)劃，積極開展科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)，加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)培育和認(rèn)定。在遼寧省2020年第一、二批國(guó)家科技型中小企業(yè)1 356家擬入庫(kù)名企業(yè)單中，沈陽(yáng)市企業(yè)數(shù)量達(dá)到787家，占全省的58%。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法及政策

沈陽(yáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法主要有沈陽(yáng)市人大頒布的《沈陽(yáng)市專利促進(jìn)條例》、沈陽(yáng)市政府制定的地方政府規(guī)章《沈陽(yáng)市專利管理辦法》等。

沈陽(yáng)市政府于2020年9月印發(fā)了《沈陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2020—2023年）》，加快構(gòu)建具有沈陽(yáng)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。主要目標(biāo)包括促進(jìn)創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，支持100家以上中小企業(yè)成功轉(zhuǎn)化高校院所專利技術(shù);建立中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)面向中小企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中托管，提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平;開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融產(chǎn)品和服務(wù)工具。研究開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估模型和工具，對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，掌握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與整體經(jīng)營(yíng)情況，推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚載體建設(shè)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚政策，形成線上線下融合的“一平臺(tái)、多中心、全鏈條”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系等。

3 沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的困境

3.1 企業(yè)自身因素

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識(shí)不充分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制不健全。沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、產(chǎn)品和核心技術(shù)未形成體系及規(guī)模，都直接決定了企業(yè)的負(fù)責(zé)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)普遍不深入。為了確保企業(yè)能“生存”，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策重心多是放在有形資產(chǎn)和產(chǎn)品銷售上，難以投入較多人力和物力建立完備的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。有的科技型中小企業(yè)雖然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有認(rèn)識(shí)，但是更多地表現(xiàn)為事后管理，而非事前防護(hù)。

（2）缺乏創(chuàng)新人才引進(jìn)渠道，人才流動(dòng)性大，也是影響沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的原因之一。較高的工資及福利待遇對(duì)短小精悍的科技型中小企業(yè)是重要的成本支出。多數(shù)科技型中小企業(yè)本小利薄、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，年銷售收入和注冊(cè)資本均處于較低水平，企業(yè)研發(fā)投入不足[3]，對(duì)科技人才的吸引力不強(qiáng)，技術(shù)改造及開發(fā)稍顯滯后，產(chǎn)品品質(zhì)和科技含量整體尚弱，自主品牌及核心技術(shù)仍處于缺乏狀態(tài)。

3.2 外在環(huán)境因素

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)救濟(jì)不充分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償額度有限，被侵權(quán)企業(yè)救濟(jì)不足。我國(guó)相關(guān)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事?lián)p害賠償?shù)挠?jì)算方法有實(shí)際損失賠償、違法所得賠償與法定賠償3類。其中，法定損害賠償是在窮盡前兩種計(jì)算方式仍不能確定損害范圍時(shí)的最后選擇，由法官在審查侵權(quán)案件各主要情節(jié)后酌定賠償數(shù)額。例如，根據(jù)《專利法》第65條及相關(guān)司法解釋，有些專利侵權(quán)案件中涉案侵權(quán)人因侵權(quán)所得利益、權(quán)利人因侵權(quán)所受損失及該項(xiàng)專利的許可使用費(fèi)難以得到充分證據(jù)證明，人民法院可將侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)、專利權(quán)的類型等作為衡量因素酌情判決給予權(quán)利人1萬(wàn)～100萬(wàn)元的賠償。實(shí)踐中已出現(xiàn)了法定損害賠償適用泛化的趨勢(shì)，我國(guó)專利侵權(quán)損害賠償額呈下降趨勢(shì)。

（2）科技保險(xiǎn)法律制度不完善。2011年開始，受國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托，人保財(cái)險(xiǎn)分階段推出了3款專利保險(xiǎn)系列產(chǎn)品：專利代理人職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)、專利執(zhí)行保險(xiǎn)和專利侵權(quán)保險(xiǎn)。同時(shí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)試點(diǎn)工作陸續(xù)落實(shí)到我國(guó)27個(gè)地市。沈陽(yáng)市自2018年起推進(jìn)科技保險(xiǎn)發(fā)展，支持保險(xiǎn)公司設(shè)立科技保險(xiǎn)專營(yíng)機(jī)構(gòu)，探索開展“科保貸”試點(diǎn)工作，不斷拓展高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)、關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備保險(xiǎn)、出口信用保險(xiǎn)、小額貸款保證保險(xiǎn)等科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)[4]。雖有政府大力推廣專利保險(xiǎn)，但因?yàn)閷＠ｋU(xiǎn)存在程序雜、耗時(shí)長(zhǎng)等問(wèn)題，所以難以有效調(diào)動(dòng)中小企業(yè)的興趣，現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)發(fā)展面臨瓶頸。

4 沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的困境破解

4.1 完善科技保險(xiǎn)法律制度

明確科技保險(xiǎn)具有商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)雙重法律屬性，豐富適合陽(yáng)科技型中小企業(yè)實(shí)際的科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種，著力加強(qiáng)信用保證保險(xiǎn)和專利保險(xiǎn)制度建設(shè)，注重理順保險(xiǎn)公司和銀行的關(guān)系，將科技保險(xiǎn)作為助推企業(yè)創(chuàng)新的重要科技金融手段，降低或分散科技型中小企業(yè)在科研、技術(shù)交易、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)等環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 構(gòu)建統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度

著力突破科技型中小企業(yè)資金需求空間大、資金渠道不暢的創(chuàng)新障礙，應(yīng)當(dāng)在修改《物權(quán)法》《擔(dān)保法》有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的基本規(guī)定的同時(shí)[5]，構(gòu)建統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度，特別是要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系建設(shè)，切實(shí)解決沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)在利用技術(shù)創(chuàng)新成果質(zhì)押貸款、參資入股、增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓和許可使用及權(quán)利救濟(jì)等方面存在的問(wèn)題，從整體上提升沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)能力。

4.3 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法協(xié)同保護(hù)

認(rèn)清知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)科技型中小企業(yè)的重要意義，應(yīng)對(duì)科技型中小企業(yè)基于維權(quán)成本不足、風(fēng)險(xiǎn)控制能力弱等主客觀因素而產(chǎn)生的司法保護(hù)高需求。在明確司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相較于行政保護(hù)的客觀優(yōu)勢(shì)及其法理基礎(chǔ)的同時(shí)，積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制機(jī)制改革。加快解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政保護(hù)“雙軌制”實(shí)際運(yùn)行中存在的問(wèn)題，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（法庭）對(duì)專利和注冊(cè)商標(biāo)效力的審查權(quán)，處理好不同法院、法院和相關(guān)行政管理部門之間的關(guān)系。重點(diǎn)解決侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高的問(wèn)題，提高法定賠償標(biāo)準(zhǔn)，確立懲罰性賠償制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償?shù)淖C據(jù)規(guī)則。

4.4 充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用

充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)絡(luò)中的橋梁地位，明確其社會(huì)中介組織的法律地位，區(qū)分公益性和營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，制定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)管理辦法和配套規(guī)范，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和服務(wù)評(píng)價(jià)制度體系，強(qiáng)化服務(wù)監(jiān)督和失信懲戒，引導(dǎo)面向沈陽(yáng)科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、信息檢索、價(jià)值評(píng)估、投融資、托管、決策咨詢、教育培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的良性發(fā)展，推動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)模式的規(guī)范化、專業(yè)化和國(guó)際化水平。

參 考 文 獻(xiàn)

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