黃由衡，李曉玲 HUANG Youheng,LI Xiaoling

（中南林業(yè)科技大學 物流與交通學院，湖南 長沙 410004）

0 引 言

研究生學位論文的創(chuàng)新點是作者的立題之源和破題之本，論文因其創(chuàng)新性才可能在交流傳播中受到關(guān)注，進而實現(xiàn)出其學術(shù)價值和效用價值，同時創(chuàng)新點由于突出與現(xiàn)有知識或研究成果的“差異性”與“價值性”，因此它也成為考評碩士學位論文水平的關(guān)鍵績效指標。據(jù)有關(guān)對不合格研究生學位論文樣本的特征研究，創(chuàng)新性不足或創(chuàng)新點不明確、選題沒有研究價值、數(shù)據(jù)和方法科學性不足以及結(jié)論不可靠等問題是其突出表征。從1981年開始實施的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》中第八條要求“碩士學位論文對所研究的課題應當有新的見解，表明作者具有從事科學研究工作和獨立擔負專門技術(shù)工作的能力”，各研究生培養(yǎng)院校均據(jù)此制定本院校研究生碩士學位論文的有關(guān)要求，一些院校還對其創(chuàng)新性有更明細的要求，如北京郵電大學要求“利用前人或本人的理論和方法，解決別人未解決的問題，可以是有關(guān)領(lǐng)域中的某個有意義的問題，或是較重要問題的一個環(huán)節(jié)；在測試技術(shù)、數(shù)據(jù)處理、工藝方法等任一方面有一定的改進和革新，并有一定的理論分析，或改進已有的試驗系統(tǒng)，并取得可靠的成果；將基本的原理應用于相關(guān)領(lǐng)域，取得新的成果，并有一定的實用價值”。

研究生學位論文的“創(chuàng)新點”強調(diào)論文中的“新意”及其“價值”，從相對性視角看，主要由創(chuàng)新參照點、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新過程證明三個要素構(gòu)成；從創(chuàng)新內(nèi)容和形式看，可歸納為選題創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、視角創(chuàng)新、數(shù)據(jù)創(chuàng)新以及結(jié)論創(chuàng)新等；從創(chuàng)新程度看，可分為開創(chuàng)性、獨創(chuàng)性和改進性三個層次；從評價創(chuàng)新的維度或創(chuàng)新點屬性看，有選題、材料、方法、結(jié)構(gòu)、結(jié)論及成果創(chuàng)新等方面，但不同學科對學位論文創(chuàng)新標準的界定存在一定差異。通過梳理文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有相關(guān)研究主要以論“理”居多，而實證研究或系統(tǒng)性案例分析較少，尤以“解剖學”方式實證其創(chuàng)新方面的研究匱乏。筆者結(jié)合多年在物流領(lǐng)域的教學科研與指導研究生的經(jīng)驗，通過篩選一組有一定代表性的優(yōu)秀物流類碩士論文作為研究樣本對象，對其創(chuàng)新點的具體形成過程進行探究與實證剖析，試圖從實際案例中探索碩士學位論文創(chuàng)新點的形成規(guī)律，同時也為研究生撰寫學位論文提供一個“行有示范、學有榜樣”的直觀參照。

1 研究設(shè)計

1.1 研究思路。本文采取多案例研究，對所選案例（樣本碩士學位論文）進行綜合比較分析，按照樣本論文構(gòu)成創(chuàng)新點的創(chuàng)新來源、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新價值及其合理性等要素構(gòu)件，從創(chuàng)新點的發(fā)掘、提煉和論證，設(shè)計對案例分析的三個階段框架（如表1所示），據(jù)此對所選樣本的創(chuàng)新點進行逐項分解剖析和界定，最后歸納總結(jié)出其創(chuàng)新點的形成路徑。

表1 碩士學位論文創(chuàng)新點案例分析框架

1.2 案例選擇。篩選案例學位論文樣本的原則：（1）典型性原則，樣本均為以物流問題為主題的碩士學位論文，符合學位論文創(chuàng)新要求且具有突出的創(chuàng)新點，其創(chuàng)新點的形成過程可借鑒可復制；（2）代表性原則，單個樣本的創(chuàng)新點能夠代表某一創(chuàng)新類型，總體樣本的代表性能夠覆蓋不同類型創(chuàng)新點，以進行對比分析獲得到完整的創(chuàng)新點形成路徑；（3）時效性原則，即案例樣本的創(chuàng)新點具有鮮明的時代特征，符合“新”與“近”的要求，具體以近年（3~5年）內(nèi)答辯完成的碩士學位論文為篩選對象。

案例樣本論文來源與篩選方式：從中國知網(wǎng)的中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫中，通過高級檢索方式，選取學位授予年度在2016~2020五年間的物流類碩士學位論文（論文檢索時間截至2021年8月20日），以“物流”作為主題詞進行精確檢索，將檢索結(jié)果分年瀏覽，再按照被引頻次降序排列，選取每年引用頻次排名前100的論文，若第100篇論文的引用頻次與其后論文相同，則將其全部選作初選樣本，依此共收集到初選樣本論文634篇。經(jīng)過筆者反復篩選比較，最終采選其中5篇碩士學位論文為本文案例樣本，如表2所示。

表2 樣本碩士學位論文的基本情況

2 案例分析與結(jié)果

2.1 案例分析

2.1.1 樣本碩士學位論文創(chuàng)新點的發(fā)掘途徑。發(fā)掘問題是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和起點，以問題為導向是學位論文創(chuàng)新點形成過程關(guān)鍵的第一步，但此階段發(fā)掘的問題和引發(fā)的創(chuàng)新思維在未經(jīng)分析論證前只能權(quán)當“可能的創(chuàng)新點”。通過深入研讀與領(lǐng)悟五篇樣本碩士學位論文的摘要、研究背景、文獻綜述、研究內(nèi)容和作者取得的研究成果等學位論文構(gòu)件，依專業(yè)性、新穎性、前沿性和價值性等要求和樣本作者對問題的思索與挖掘過程進行縱深跟蹤，將其創(chuàng)新點來源途徑歸納如表3所示。

表3 樣本碩士學位論文的創(chuàng)新點來源

這五篇樣本論文分別來自包括學術(shù)型碩士學位領(lǐng)域的工學、管理學以及專業(yè)學位領(lǐng)域的工程碩士在內(nèi)的4個不同學科專業(yè)，通過理論分析或?qū)嵺`感知，其創(chuàng)新點源于時下的研究熱點與現(xiàn)實困境，凸顯出問題來源的時代性、實踐性和新穎性，同時也從一個側(cè)面反映出從不同專業(yè)視角對物流問題的關(guān)注與探索更偏重于行業(yè)領(lǐng)域中的現(xiàn)實性與應用性層面的問題。

樣本1的創(chuàng)新點來源于中國鐵路總公司和國家發(fā)改委有關(guān)中歐班列集結(jié)中心布局設(shè)計的科研項目，通過對西通道的阿拉山口站進行現(xiàn)場調(diào)研，發(fā)現(xiàn)既有班列在組織模式、開行方式和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面存在班列開行常態(tài)化程度低、班期不定等現(xiàn)象，嚴重影響中歐班列的健康發(fā)展，而提高中歐班列運行穩(wěn)定性和時效性是當下研究熱點，需對中歐班列的運輸組織模式、運行頻率以及班期如何確定的問題進行深入研究；樣本2創(chuàng)新點源于國家社會科學基金項目“基于大數(shù)據(jù)的供應鏈協(xié)同機制研究”中的研究，即大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展為供應鏈協(xié)同帶來了新的發(fā)展思路，也為協(xié)同決策提供了技術(shù)平臺，可考慮基于大數(shù)據(jù)技術(shù)下供應鏈上企業(yè)如何進行協(xié)同管理的問題；樣本3的作者通過在深圳信豐物流配送中心的專業(yè)實踐中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在配送壓力大的問題，且多變的交通網(wǎng)路情況是影響配送效率的重要因素，如何通過合理安排車輛的配送路徑和出行時間，在克服交通擁堵的情況下有效調(diào)度物流運輸車輛，實現(xiàn)物流配送系統(tǒng)高效低成本的運作是物流業(yè)急需解決的問題；樣本4為作者通過參與安徽省社會科學課題研究中，敏銳地預感到智慧型物流樞紐是提升城市物流業(yè)集聚能力和服務水平的關(guān)鍵，故從智慧物流角度探究如何提高樞紐城市物流綜合服務能力；樣本5則是作者在閱讀國務院2014年頒布的《物流業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃（2014-2020年）》中，注意到“提高物流運作的組織化、網(wǎng)絡化水平，降低物流業(yè)的總體能耗和污染物排放水平”的原則要求，以及李克強總理在2017年第十二屆全國人民代表大會第五次會議上指出“加強物流業(yè)的綠色可持續(xù)發(fā)展是現(xiàn)階段的重點任務”，從中啟發(fā)其選題和尋求研究突破。

綜上，碩士學位論文創(chuàng)新點的最初發(fā)掘來源主要可歸為三條途徑，即：第一，從文獻資料中發(fā)現(xiàn)識別可能的創(chuàng)新點；第二，從現(xiàn)有科研項目中發(fā)現(xiàn)識別可能的創(chuàng)新點；第三，在專業(yè)實踐中發(fā)現(xiàn)識別可能的創(chuàng)新點。

2.1.2 樣本碩士學位論文創(chuàng)新點的提煉過程

（1）把握研究進展并發(fā)現(xiàn)研究不足。通過文獻綜述把握研究進展，發(fā)現(xiàn)研究不足是尋找研究創(chuàng)新點的基本途徑。在樣本1中，作者通過對“鐵路”、 “班列”、 “開行方案”等關(guān)鍵詞進行文獻檢索，發(fā)現(xiàn)鐵路運輸組織模式、列車開行方案的研究比較豐富，但關(guān)于中歐班列運輸組織以及網(wǎng)絡化開行方案方面的研究相對較少，而將兩者結(jié)合起來的研究的文獻更是缺乏；樣本2注意到現(xiàn)有對供應鏈協(xié)同的研究主要集中于協(xié)同機制的設(shè)計，也有一些涉及對大數(shù)據(jù)給供應鏈帶來的影響研究，但從大數(shù)據(jù)理論出發(fā)對供應鏈協(xié)同管理進行的研究尚屬初始階段；樣本3中發(fā)現(xiàn)關(guān)于城市物流配送車輛路徑的研究成果豐碩，但考慮動態(tài)交通網(wǎng)絡環(huán)境下配送方法方面的研究還有很大的空間；樣本4對樞紐城市物流綜合服務能力的研究梳理認為主要集中在內(nèi)涵、分類和空間布局等問題，而從智慧物流視角出發(fā)的研究匱乏；樣本5圍繞綠色物流的績效評價和影響因素進行文獻分析后，總結(jié)出綠色物流相關(guān)文獻偏重定性研究，而既有的一些定量研究中數(shù)據(jù)獲取方式主要為問卷調(diào)查，缺乏基于客觀數(shù)據(jù)的定量研究。這些通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)的研究不足是其選題及其研究內(nèi)容的重要依據(jù)，也是其創(chuàng)新思想的出發(fā)點。

（2）確定研究目標與研究內(nèi)容。明晰了問題的來源和創(chuàng)新的起點后，通過對其研究目標即“終點”的界定，在“起點”與“終點”之間框定研究內(nèi)容。在樣本1中，以提高中歐班列運行穩(wěn)定性和時效性為目標，從而設(shè)計中歐班列的開行方案測算方法、研究中歐班列網(wǎng)絡化開行組織模式以及班列集結(jié)中心的選址與布局；樣本2為實現(xiàn)供應鏈間的協(xié)同運作管理，基于大數(shù)據(jù)的思想完善供應鏈協(xié)同理論，分別從供應商管理的戰(zhàn)略協(xié)同、供應鏈成本分攤的戰(zhàn)術(shù)協(xié)同及信息流層面的操作協(xié)同三方面進行研究；樣本3為得出高效集約的配送方案，需要構(gòu)建更貼近現(xiàn)實的理論模型并優(yōu)化求解算法，作者考慮研究一套能解決復雜交通網(wǎng)絡下城市物流配送難、配送效率低的有效方法；樣本4為了探究相關(guān)影響因素作用于智慧物流背景下城市物流綜合服務能力的方式和規(guī)律，從內(nèi)部和外部兩個方面構(gòu)建影響因素模型進行分析以得出所需要的結(jié)果；樣本5結(jié)合各地區(qū)物流業(yè)發(fā)展實際情況，找出各省份綠色物流績效水平的差異原因以促進物流業(yè)綠色健康發(fā)展，選取物流業(yè)面板統(tǒng)計數(shù)據(jù)，構(gòu)建綠色物流績效評價體系，對全國30個省份績效水平進行測算。這些案例樣本都是基于研究目標設(shè)計論文的主要內(nèi)容，并在分解問題的研究中尋求突破口以形成創(chuàng)新點。

（3）選擇創(chuàng)新方向錨定創(chuàng)新點類型。基于上述兩點分析初步選擇論文創(chuàng)新的方向后，可從理論、方法、選題、視角以及數(shù)據(jù)材料等方面錨定論文創(chuàng)新點的類型。樣本1中由于作者發(fā)現(xiàn)了中歐班列研究領(lǐng)域中前人未研究的新問題并作為選題，即中歐班列網(wǎng)絡化開行方案的設(shè)計，且作者結(jié)合班列實際情況設(shè)計了中歐班列班期的匹配算法，在研究方法處也有所創(chuàng)新，但該論文主要屬于選題創(chuàng)新；樣本2中作者基于大數(shù)據(jù)理論的供應鏈協(xié)同研究是對供應鏈協(xié)同管理理論的補充與完善，屬于理論創(chuàng)新；樣本3在考慮動態(tài)交通的情況下構(gòu)建了物流配送路徑的模型方法解決物流企業(yè)配送效率低的問題，在研究視角處具有一定創(chuàng)新，但其研究方法的創(chuàng)新性更突出；樣本4通過智慧物流視角研究樞紐城市物流綜合服務能力的影響因素，屬于研究視角創(chuàng)新；樣本5則對于綠色物流績效水平這一問題中采用了面板數(shù)據(jù)進行客觀分析，比以往研究用問卷調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)更具有說服力，論文在數(shù)據(jù)材料方面有所創(chuàng)新。

（4）創(chuàng)新點提煉過程小結(jié)。對五篇樣本論文深入分析和進行橫向?qū)Ρ群?，發(fā)現(xiàn)它們對創(chuàng)新點的提煉都有一個共同的特征，即：論文作者在分析現(xiàn)有研究現(xiàn)狀和問題來源背景后，在確定研究目標的基礎(chǔ)上合理提出并細化研究內(nèi)容，通過一定的技術(shù)路徑明確其突破或創(chuàng)新方向，因而在研究思路上呈現(xiàn)出比較確定的創(chuàng)新點類型。不論論文創(chuàng)新點屬于何種類型，其發(fā)掘與提煉過程都可歸為如圖1所示。

圖1 物流類碩士學位論文創(chuàng)新點的發(fā)掘與提煉過程

2.1.3 樣本碩士學位論文創(chuàng)新點的論證過程。學位論文創(chuàng)新點的論證過程實質(zhì)是對創(chuàng)新起點到終點的軌跡進行論證，是借助對理論陳述、研究設(shè)計、假設(shè)提出、研究方法選擇與使用等方面的論證產(chǎn)出創(chuàng)新成果的過程，即通過對解決該問題運用的理論、選擇的方法、得出結(jié)論的整個過程進行合理性。

樣本1借鑒國內(nèi)外的運輸組織模式為中歐班列網(wǎng)絡化運輸方案提供參考，通過分析現(xiàn)狀，從中歐班列網(wǎng)絡化運輸組織含義、方案目的、主要內(nèi)容三個方面界定其內(nèi)涵，并設(shè)計班列網(wǎng)絡化開行方案，在相關(guān)課題調(diào)研及數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，以中歐班列西通道為例進行實證檢驗，通過對新開行方案和班列開行現(xiàn)狀進行對比，驗證了網(wǎng)絡化開行方案的合理性和有效性；樣本2在分析相關(guān)理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建大數(shù)據(jù)供應鏈協(xié)同框架，提出“供應商畫像”理論，基于此進行供應商協(xié)同管理理論研究，并建立了不同企業(yè)分擔大數(shù)據(jù)成本時的博弈模型以及信息流傳遞模型，對模型進行算例分析和仿真對比，檢驗大數(shù)據(jù)下供應鏈協(xié)同管理理論的合理性；樣本3基于城市物流配送理論，構(gòu)建VRPTW路徑規(guī)劃模型，并將其進行擴充構(gòu)建考慮動態(tài)交通網(wǎng)絡環(huán)境下的TDVRPTW路徑規(guī)劃模型，以信豐物流深圳華強北配送中心為例分別用上述兩種模型進行物流配送實驗，將兩種模型結(jié)果進行比較，且與實際情況進行對比得出動態(tài)交通網(wǎng)絡環(huán)境下的物流配送更接近現(xiàn)實情況，驗證了TDVRPTW模型方法的可行性和應用性；樣本4在實際調(diào)研樞紐城市物流服務能力發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從樞紐城市主體和環(huán)境特征構(gòu)建智慧物流視角下城市物流綜合服務能力影響因素模型，針對模型提出的8個影響因素變量和12個假設(shè)進行問卷調(diào)查和實證分析，驗證結(jié)果顯示有9個假設(shè)通過，并以國家級陸港物流樞紐合肥市為例進行案例研究，檢驗在智慧物流視角下城市的綜合服務能力水平；樣本5選擇采用數(shù)據(jù)包絡分析法分析綠色物流績效值，并進行了影響因素Tobit回歸分析，選取全國30個省份11年的物流業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，結(jié)合這些省份的物流業(yè)實際情況進行對比分析，得出中部地區(qū)綜合效率值最高的結(jié)論符合實際情況，驗證了數(shù)據(jù)的合理性和有效性。

在不同類型創(chuàng)新點的樣本論文中，盡管其中各類創(chuàng)新點的論證路徑有所不同，但一個完整的論證過程都包括對理論的有效運用、選擇方法進行實證檢驗和結(jié)論的合理性論證三方面內(nèi)容，總結(jié)如表4所示。

表4 樣本碩士學位論文的創(chuàng)新點論證過程總結(jié)

2.2 樣本碩士學位論文創(chuàng)新點形成的依賴路徑模型。在上述五篇樣本物流類碩士學位論文創(chuàng)新點的發(fā)掘、提煉以及論證過程中，除選題創(chuàng)新與視角創(chuàng)新的路徑基本類同外，不同類型創(chuàng)新點的形成路徑各有其特色和側(cè)重點，其共性與差異總結(jié)如圖2所示。

圖2 物流類碩士學位論文創(chuàng)新點形成的依賴路徑模型

3 結(jié) 論

本文篩選了不同專業(yè)、具有一定代表性的優(yōu)秀物流類學位論文作為樣本案例進行分析，通過對樣本論文創(chuàng)新點形成過程的深度挖掘和歸納總結(jié)，得出以下結(jié)論：（1）在學位論文創(chuàng)新點的形成過程中，隨著主題問題的發(fā)掘、識別與求解，主要經(jīng)歷發(fā)掘創(chuàng)新點、提煉創(chuàng)新點和論證創(chuàng)新點三個階段，而不同類型的創(chuàng)新點在不同階段的形成路徑會有所差異。創(chuàng)新點的發(fā)掘可從文獻資料、科研課題及專業(yè)實踐中去搜尋和感悟，而創(chuàng)新點的提煉路徑是通過文獻綜述梳理該問題的研究進展與不足，在明確研究目標的基礎(chǔ)上細化研究內(nèi)容，初步確定論文創(chuàng)新方向和創(chuàng)新類型；創(chuàng)新點的論證階段是對創(chuàng)新“起點”到“終點”之間實現(xiàn)的路徑進行驗證，是創(chuàng)新點能夠最終實現(xiàn)和成型的基本保障。（2）一篇碩士學位論文中可包含多種類型創(chuàng)新點的混合創(chuàng)新，但其創(chuàng)新特色主要以某一類型創(chuàng)新點的形成為主，例如在樣本1、2、4中均在模型方法處也具有一定創(chuàng)新性，而樣本1、2、3在研究視角上同樣具有其創(chuàng)新之處。就五種創(chuàng)新點類型而言，大部分物流類碩士學位論文的創(chuàng)新點主要集中在選題、方法、角度和數(shù)據(jù)創(chuàng)新方面，而理論創(chuàng)新在碩士學位論文創(chuàng)新層面中相對少見。（3）一般情況下，研究生在學位論文選題階段所關(guān)注的問題往往是一個由若干問題構(gòu)成的“問題域”，或者說某一個細分領(lǐng)域的分支方向，在通過深度挖掘后從“問題域”中遴選出主題方向下的具體“落腳點”問題，進而明確論文的創(chuàng)新方向和路徑。本文深入剖析的樣本案例跨及多個不同學科專業(yè)的碩士學位論文，所得出的創(chuàng)新點三個階段形成的“路徑依賴模型”對指導一般碩士學位論文的撰寫同樣具有一定的可復制性和推廣應用性。