辛 沖，張梅琪，吳怡雯

(東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110167)

0 引言

隨著新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期日益縮短，企業(yè)僅依靠?jī)?nèi)部資源開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)很難在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始尋求與上下游企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)等外部組織建立合作關(guān)系，以獲取互補(bǔ)性知識(shí)和技術(shù)，應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境[1]。開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)通過(guò)研發(fā)合作拓展外部合作網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，有助于獲取外部資源并整合內(nèi)部知識(shí)，促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。研發(fā)合作具有跨組織、跨領(lǐng)域、高復(fù)雜性特點(diǎn)，企業(yè)間相似的知識(shí)基礎(chǔ)可以加快外部新資源與內(nèi)部資源結(jié)合，降低研發(fā)合作難度、成本與風(fēng)險(xiǎn)[2]。同時(shí)，研發(fā)合作過(guò)程中的交流學(xué)習(xí)能夠促進(jìn)研發(fā)人員技術(shù)能力提升[3]，豐富企業(yè)知識(shí)庫(kù)，進(jìn)而為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供知識(shí)儲(chǔ)備。由上可知，企業(yè)積極參與外部研發(fā)合作并加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能夠顯著促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，探索外部研發(fā)合作與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

研發(fā)合作對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的影響一直備受學(xué)界關(guān)注，但已有研究的結(jié)論并不一致。有研究認(rèn)為，研發(fā)合作范圍越廣，企業(yè)獲取的外部知識(shí)越能表現(xiàn)出差異化和多樣化特征，進(jìn)而有利于夯實(shí)知識(shí)基礎(chǔ)、增加知識(shí)資源種類，提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效[4,5]。也有研究指出，廣泛的外部參與者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在倒U型影響，研發(fā)合作廣度對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響存在最佳規(guī)模[6,7]?；仡櫼延醒芯?，學(xué)者們對(duì)外部合作的研究視角存在差異，使得多角度下外部研發(fā)合作如何影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的結(jié)論不一。此外，現(xiàn)有研究對(duì)開(kāi)放創(chuàng)新背景下研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的高復(fù)雜性關(guān)注不足，復(fù)雜合作網(wǎng)絡(luò)要求企業(yè)具備更強(qiáng)的多領(lǐng)域知識(shí)整合能力。在知識(shí)整合過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)既是開(kāi)展外部合作的關(guān)鍵[8]，也是企業(yè)內(nèi)外部資源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的有效路徑[9,10]，對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著影響。企業(yè)通過(guò)提高網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力，建立網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)機(jī)制，以便在外部研發(fā)合作中提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效[11]。與此同時(shí)，知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性作為企業(yè)與外部研發(fā)合作伙伴之間知識(shí)相似性特征，是影響網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的重要因素。企業(yè)借助與合作伙伴的相似知識(shí)理解在合作過(guò)程中獲取新知識(shí)，使知識(shí)庫(kù)從簡(jiǎn)單的量變轉(zhuǎn)化為知識(shí)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[12]。合作伙伴間的同質(zhì)性知識(shí)越多，越有利于企業(yè)理解并吸收有益的外部知識(shí)[13]，大幅提升網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)效率并深化對(duì)特定領(lǐng)域的研究[14]，從而加快技術(shù)更新?lián)Q代，推動(dòng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

因此，本研究將進(jìn)一步探討外部研發(fā)合作廣度對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的作用機(jī)理，并分析知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性對(duì)外部研發(fā)合作廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，深化外部研發(fā)合作影響機(jī)制的情景化研究，揭示外部研發(fā)合作對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的作用機(jī)制，為企業(yè)制定和實(shí)施合理的外部合作策略，進(jìn)而提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效提供理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 外部研發(fā)合作廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效

外部研發(fā)合作廣度是指企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新所依賴的外部合作者范圍。企業(yè)通過(guò)拓展外部研發(fā)合作廣度，與更多外部組織建立合作關(guān)系，以獲取自身缺乏的知識(shí)、技術(shù)、能力和設(shè)備等[16]。然而，不同外部知識(shí)資源對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響有所區(qū)別。按照不同的知識(shí)來(lái)源，外部研發(fā)合作廣度可以分為市場(chǎng)廣度和研究廣度兩個(gè)維度[15]。

外部研發(fā)合作的市場(chǎng)廣度是指企業(yè)與客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作的廣泛程度[17]。不同類型的合作伙伴擁有獨(dú)特的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)與資源[18]。其中，客戶在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)早期階段提供市場(chǎng)需求信息，幫助企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，改善新產(chǎn)品設(shè)計(jì)瑕疵[19]；供應(yīng)商在產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)階段提供技術(shù)支持，通過(guò)協(xié)助企業(yè)選擇合適的產(chǎn)品材料提高產(chǎn)品質(zhì)量，縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期，節(jié)約產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本[20]；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為企業(yè)提供異質(zhì)性資源和經(jīng)驗(yàn)，從而緩解行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力并共同解決行業(yè)技術(shù)難題。市場(chǎng)廣度越高，企業(yè)獲取的知識(shí)資源與創(chuàng)新要素越充裕，就越有利于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效提升。較高的企業(yè)市場(chǎng)廣度可以幫助企業(yè)在互動(dòng)交流過(guò)程中及時(shí)把握領(lǐng)域前沿知識(shí)和市場(chǎng)需求變化，拓寬研發(fā)視野[21]，克服產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)局限性，從而加快新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)程。同時(shí)，較高的市場(chǎng)廣度使企業(yè)擁有更多機(jī)會(huì)接觸更多異質(zhì)性資源，增加知識(shí)儲(chǔ)存量，并提升技術(shù)多樣性[22]，從而有利于企業(yè)采用多樣化技術(shù)推進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

外部研發(fā)合作的研究廣度是指企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作的廣泛程度。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)提升創(chuàng)新能力、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要渠道(李梓涵昕和朱桂龍，2019)。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)的合作建立在雙方擁有互補(bǔ)性資源的基礎(chǔ)上。高校與研究機(jī)構(gòu)在其涉及的專業(yè)領(lǐng)域掌握較多的前沿知識(shí)、擁有豐富的高端技術(shù)人才，企業(yè)與其合作可以獲取技術(shù)資源，豐富自身知識(shí)庫(kù)并改進(jìn)自身技術(shù)研發(fā)流程，從而有利于加快企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度[23]。此外，拓寬研究廣度有利于企業(yè)將豐富的市場(chǎng)需求信息與高校、科研機(jī)構(gòu)較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使新產(chǎn)品既滿足市場(chǎng)需求又擁有較高的技術(shù)含量(趙勝超等，2020)，從而提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)質(zhì)量。事實(shí)上，外部研發(fā)合作是以知識(shí)共享為核心的互動(dòng)過(guò)程，有利于企業(yè)獲取并利用知識(shí)資源[24]，使其獲得良好的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H1a：市場(chǎng)廣度正向影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效；

H1b:研究廣度正向影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

1.2 網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的中介作用

網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)是指企業(yè)在特定的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過(guò)與合作伙伴之間的交互學(xué)習(xí)，獲取和利用有價(jià)值的知識(shí)，并創(chuàng)造新知識(shí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程[25]。由于內(nèi)部資源有限，企業(yè)通常需要向所嵌入的網(wǎng)絡(luò)中其它組織學(xué)習(xí)以提升競(jìng)爭(zhēng)力。外部研發(fā)合作作為資源流入渠道，其廣泛程度直接影響企業(yè)參與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的效果。在市場(chǎng)廣度方面，企業(yè)通過(guò)增加與上下游企業(yè)、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作能夠獲取更多互補(bǔ)性知識(shí)和資源。當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)研發(fā)伙伴的市場(chǎng)資源更具競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，會(huì)更愿意主動(dòng)參與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)以掌握更多市場(chǎng)信息及市場(chǎng)偏好[26]。在研究廣度方面，企業(yè)積極與高校和研究機(jī)構(gòu)建立研發(fā)合作關(guān)系，有利于獲取大量未應(yīng)用于實(shí)踐的前沿知識(shí)[27]。研究廣度越高，企業(yè)越有可能獲得攻克技術(shù)難關(guān)的理論指導(dǎo)[28]。因此，企業(yè)愿意加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，吸收、消化有益的資源以突破技術(shù)瓶頸。

在外部研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)將自身與合作伙伴間的知識(shí)和信息進(jìn)行整合，有助于降低新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本，提升技術(shù)專業(yè)化程度，從而提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率[29]。一方面，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)有助于企業(yè)避開(kāi)本地化學(xué)習(xí)陷阱，增加知識(shí)儲(chǔ)備，建立新的知識(shí)體系，從而加快研發(fā)知識(shí)向創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，企業(yè)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)獲取互補(bǔ)性知識(shí)、技術(shù)和資源，能夠增強(qiáng)專業(yè)領(lǐng)域能力，有利于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)[30]。另一方面，隨著網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)，企業(yè)吸收、理解并利用外部知識(shí)的效果更佳。在高頻率知識(shí)共享過(guò)程中，企業(yè)融合、學(xué)習(xí)合作伙伴的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)生更多新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)意，節(jié)約新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間[31]，進(jìn)而提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H2a:市場(chǎng)廣度正向影響網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)；

H2b:研究廣度正向影響網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)；

H2c:網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)正向影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

1.3 知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)受認(rèn)知局限的影響，通常只能利用其所熟悉領(lǐng)域中的一部分知識(shí)，這部分知識(shí)的集合被定義為企業(yè)知識(shí)庫(kù)[32]。在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)不斷向知識(shí)庫(kù)添加新的元素，使知識(shí)庫(kù)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性特征。由于知識(shí)庫(kù)之間存在差異，企業(yè)對(duì)由外部研發(fā)合作所獲知識(shí)的學(xué)習(xí)、吸收及利用程度也不一致。Subramanian[33]提出知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性概念，用來(lái)描述兩個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新成果對(duì)相似知識(shí)元素的應(yīng)用程度。企業(yè)創(chuàng)新成果涉及到的合作伙伴間相似知識(shí)越多，則知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性越高。

在外部研發(fā)合作市場(chǎng)廣度方面，合作者通常交換基于實(shí)踐總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。較高的知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性使得企業(yè)熟悉某一知識(shí)應(yīng)用于創(chuàng)新實(shí)踐的前提條件。同時(shí)，企業(yè)積累的先驗(yàn)知識(shí)與合作伙伴所積累的知識(shí)具有較高的相似性，有利于企業(yè)理解合作伙伴所提供的新知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)交流?；诟咝У闹R(shí)吸收和理解，企業(yè)更愿意與參與外部研發(fā)合作的市場(chǎng)伙伴溝通交流，探索有益于自身發(fā)展的知識(shí)[34]，開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。相反，當(dāng)知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性較低時(shí)，企業(yè)需要花費(fèi)更多時(shí)間和精力熟悉合作伙伴所提供的知識(shí)及其應(yīng)用環(huán)境，導(dǎo)致學(xué)習(xí)成本增加，從而減少企業(yè)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)行為。

在外部研發(fā)合作研究廣度方面，知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性能夠深化企業(yè)對(duì)研究機(jī)構(gòu)所提供前沿知識(shí)的理解。當(dāng)企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性較高時(shí)，企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)基礎(chǔ)在科研成果與具有商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新產(chǎn)品之間架起橋梁[35]，使得企業(yè)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上取得明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，促使其加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)以擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性較低時(shí)，企業(yè)難以突破科研成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品中的技術(shù)壁壘，即便拓展外部研發(fā)合作的研究廣度也難以達(dá)到網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)效果，因而不愿參與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H3a:知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性正向調(diào)節(jié)市場(chǎng)廣度對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的影響；

H3b:知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性正向調(diào)節(jié)研究廣度對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的影響。

本研究旨在探究外部研發(fā)合作廣度對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的作用機(jī)理，分析網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在二者間的中介作用，以及知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性對(duì)外部研發(fā)合作廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。基于上述假設(shè)，構(gòu)建理論模型，見(jiàn)圖1。

圖1 理論研究模型Fig.1 Theoretical research model

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

選取2010—2018年中國(guó)制造業(yè)上市企業(yè)數(shù)據(jù)，剔除標(biāo)注ST以及未在研究期間申請(qǐng)專利、聯(lián)合專利的企業(yè)，并選擇發(fā)行人民幣普通股的企業(yè)。最終，確定樣本來(lái)自5個(gè)行業(yè)中的160家企業(yè)，共1 440個(gè)觀測(cè)值。樣本數(shù)據(jù)涉及專利數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和公司基本信息，市場(chǎng)廣度、研究廣度、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性以及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效相關(guān)專利數(shù)據(jù)主要來(lái)自中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(SIPO)和國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)，企業(yè)財(cái)務(wù)信息以及公司基本信息來(lái)自Wind信息金融終端數(shù)據(jù)庫(kù)，具體行業(yè)分布情況如表1所示。

表1 樣本各行業(yè)上市企業(yè)數(shù)量與比例Tab.1 Distribution of sample characteristics by industry

2.2 變量測(cè)量

(1)因變量。借鑒魏江等(2013)、Wang & Kafouros[36]的研究成果，以企業(yè)每個(gè)窗口期新增專利數(shù)衡量新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

(2)自變量。借鑒Wei等[37]的研究成果，采用企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)專利的合作伙伴數(shù)量衡量企業(yè)外部研發(fā)合作廣度。

(3)中介變量。借鑒Nerkar&Paruchuri[38]的研究成果，以企業(yè)引用合作伙伴專利數(shù)量對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)加以衡量。

(4)調(diào)節(jié)變量。借鑒Subramanian等[33]的研究，以兩家企業(yè)的創(chuàng)新成果在多大程度上引用類似的知識(shí)元素衡量知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性。具體測(cè)量方法如下：

第一，將企業(yè)與合作伙伴的專利根據(jù)通用產(chǎn)品代碼(3位)進(jìn)行分組。

第二，假設(shè)企業(yè)中有n個(gè)專利組，合作伙伴中有m個(gè)專利組，將生成n+m個(gè)專利引用組。

第三，企業(yè)與合作伙伴之間存在n×m專利組對(duì)。計(jì)算每組對(duì)之間引用的Jaccard系數(shù)(Jaccard系數(shù)被定義為交集大小除以樣本集并集大小)，公式如下：

(1)

其中，Si、Sj分別代表企業(yè)i組和合作伙伴j組的專利總數(shù)，Sij是i組和j組的共同專利數(shù)量。C(i,j)衡量i組和j組專利的重疊程度，構(gòu)造由所有組對(duì)的Jaccard系數(shù)組成的n×m矩陣。

第四，通過(guò)計(jì)算矩陣的平均值，衡量企業(yè)與合作伙伴間的知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性(KBH)。

(2)

知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性值從0到1不等。若值為0則表示企業(yè)間的知識(shí)庫(kù)完全不同，沒(méi)有重疊；若值為1則表示企業(yè)間在每個(gè)領(lǐng)域都擁有相同的知識(shí)庫(kù)。

(5)控制變量。選取企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、盈利能力和行業(yè)特征作為控制變量。企業(yè)規(guī)模采用雇傭全職員工人數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量；企業(yè)年齡通過(guò)企業(yè)注冊(cè)成立日期至年終觀察日期衡量；盈利能力通過(guò)企業(yè)前一年的資產(chǎn)收益率(ROA)衡量[39]；企業(yè)所屬行業(yè)特征采用虛擬變量的形式引入模型[7]。

3 實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用Stata15.0進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，采用普通最小二乘多元線性回歸分析市場(chǎng)廣度、研究廣度、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系。由于存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，在構(gòu)造交互項(xiàng)之前，分別對(duì)市場(chǎng)廣度、研究廣度和知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性進(jìn)行中心化處理，消除交互項(xiàng)與自變量和調(diào)節(jié)變量之間的多重共線性問(wèn)題。

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

對(duì)研究假設(shè)涉及的所有變量樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，表2為測(cè)量變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及方差膨脹因子(VIF)的相關(guān)系數(shù)。與預(yù)測(cè)因子相關(guān)的VIF值范圍在1.03～1.23之間，均在可接受范圍內(nèi)。因此，多重共線性問(wèn)題對(duì)研究結(jié)果不存在顯著影響。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果與相關(guān)系數(shù)Tab.2 Results for descriptive statistics and correlation coefficients

3.2 模型構(gòu)建

由于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效可通過(guò)窗口期內(nèi)企業(yè)新增專利數(shù)進(jìn)行衡量，而新增專利數(shù)值只能取非負(fù)整數(shù)，故該變量屬于離散型變量。因此，以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效作為因變量的模型選擇負(fù)二項(xiàng)回歸模型(隨機(jī)效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型或者固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型)進(jìn)行回歸分析，對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。

基于研究假設(shè)，構(gòu)建以市場(chǎng)廣度和研究廣度為自變量，以網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)作為中介變量，以知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性作為調(diào)節(jié)變量，以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效作為因變量的計(jì)量模型，共計(jì)12個(gè)模型。其中，α表示常數(shù)項(xiàng)，β表示相關(guān)系數(shù)，ε表示誤差項(xiàng)。

第一步，構(gòu)建模型1驗(yàn)證控制變量對(duì)于因變量的影響，如式(3)所示。

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+ε

(3)

第二步，構(gòu)建模型2、模型3驗(yàn)證市場(chǎng)廣度和研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的關(guān)系，如式(4)、(5)所示。

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β5MB+ε

(4)

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β6RB+ε

(5)

第三步，構(gòu)建模型4～8共同驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在市場(chǎng)廣度和研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的中介作用，如式(6)-(10)所示。

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β7NL+ε

(6)

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β5MB+β7NL+ε

(7)

NPD=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β6RB+β7NL+ε

(8)

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β5MB+ε

(9)

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β6RB+ε

(10)

第四步，構(gòu)建模型9～12驗(yàn)證知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性在市場(chǎng)廣度和研究廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)之間的調(diào)節(jié)作用，如式(11)-(14)所示。

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β5MB+β8KBH+ε

(11)

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β5MB+β8KBH+β9MB*KBH+ε

(12)

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β6RB+β8KBH+ε

(13)

NL=α+β1Size+β2Age+β3ROA+β4IC+β6RB+β8KBH+β10RB*KBH+ε

(14)

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

3.3.1 直接效應(yīng)檢驗(yàn)

通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，可以確定模型1～12均為固定效應(yīng)模型。利用Stata15.0檢驗(yàn)相關(guān)研究假設(shè)，逐步加入解釋變量，構(gòu)建12個(gè)回歸模型?；貧w分析結(jié)果見(jiàn)表3、表4。模型1～6均以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效為因變量，模型7～12均以網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)為因變量。模型1檢驗(yàn)控制變量對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響，根據(jù)回歸分析結(jié)果可知，資產(chǎn)收益率(ROA)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效具有顯著正向影響(β=0.021，p<0.001)，表明盈利能力強(qiáng)的企業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。相反，企業(yè)年齡對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效存在負(fù)向影響但并不顯著，表明成熟大型企業(yè)擁有更好的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力。此外，行業(yè)特征對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效存在負(fù)向影響但顯著性較低，表明不同行業(yè)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效存在差異性影響。

H1a和H1b提出，外部研發(fā)合作的市場(chǎng)廣度和研究廣度正向影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。在模型1的基礎(chǔ)上加入兩個(gè)維度的自變量形成模型2和模型3，并進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。模型2、模型3結(jié)果顯示，市場(chǎng)廣度(β=0.192，p<0.001)和研究廣度(β=0.413，p<0.001)的回歸系數(shù)均顯著為正，表明市場(chǎng)廣度和研究廣度提升均能夠促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效提升，H1a和H1b得到支持。可見(jiàn)，與客戶、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等市場(chǎng)伙伴建立合作關(guān)系能夠降低新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)，拓展與高校、研究機(jī)構(gòu)之間的合作廣度能有效增加知識(shí)流入，從而為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供支持。這一結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了周長(zhǎng)輝和曹英慧[4]的研究結(jié)論，說(shuō)明拓展市場(chǎng)廣度和研究廣度有助于促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效提升。

3.3.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

H2a、H2b以及H2c提出，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)部分中介市場(chǎng)廣度和研究廣度對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的正向影響，模型2～8共同驗(yàn)證上述中介作用。首先，模型7、模型8分別檢驗(yàn)市場(chǎng)廣度和研究廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)之間的關(guān)系，結(jié)果表明，市場(chǎng)廣度(β=0.340，p<0.001)和研究廣度(β=0.801，p<0.001)對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)具有顯著正向影響，H2a、H2b得到支持；其次，模型4驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系，結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效有顯著正向影響(β=0.062，p<0.001)，H2c得到支持；最后，模型5、模型6同時(shí)考慮市場(chǎng)廣度、研究廣度、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的關(guān)系。當(dāng)模型中同時(shí)存在自變量和中介變量時(shí)，自變量對(duì)因變量的影響減小，自變量的回歸系數(shù)從模型2、模型3(β=0.192，p<0.001；β=0.413，p<0.001)降至模型5、模型6(β=0.149，p<0.001；β=0.266，p<0.001)。模型2～8的結(jié)果支持網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在市場(chǎng)廣度、研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間起部分中介作用。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能夠幫助企業(yè)掌握關(guān)鍵信息和知識(shí)，并將上述知識(shí)和信息融入新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程，從而提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

3.3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

H3a和H3b提出，知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性正向調(diào)節(jié)市場(chǎng)廣度和研究廣度對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的影響。模型9～12分別檢驗(yàn)知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性對(duì)市場(chǎng)廣度和研究廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的正向調(diào)節(jié)作用。模型9、模型11包含相關(guān)假設(shè)的控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量。對(duì)于模型10、模型12，增加自變量和調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)，結(jié)果均顯著為正(β=0.894，p<0.001；β=0.961，p<0.001)。結(jié)果表明，知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性正向調(diào)節(jié)市場(chǎng)廣度和研究廣度對(duì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的影響，H3a和H3b得到支持?？梢?jiàn)，在研發(fā)合作過(guò)程中，知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性較高的企業(yè)之間具有相似的知識(shí)基礎(chǔ)，自身先驗(yàn)知識(shí)可以成為理解合作伙伴新知識(shí)的前提條件，有利于知識(shí)流動(dòng)轉(zhuǎn)移，提高網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)效率。

表3 以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效為因變量的回歸分析結(jié)果Tab.3 Regression analysis results with new product development performance as the dependent variable

表4 以網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)為因變量的回歸分析結(jié)果Tab.4 Regression analysis results with network learning as the dependent variable

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

參考顧露露等[40]的研究成果，根據(jù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行重新分類，分為成長(zhǎng)型企業(yè)和成熟型企業(yè)，驗(yàn)證市場(chǎng)廣度和研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的影響關(guān)系。將數(shù)據(jù)樣本重新劃分為兩個(gè)子樣本，分別對(duì)兩部分樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，回歸結(jié)果如表5所示。由表5可知，市場(chǎng)廣度和研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效仍存在顯著正相關(guān)關(guān)系，重新分類后的數(shù)據(jù)回歸結(jié)果與原結(jié)果一致，表明研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Results for robustness test

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 研究結(jié)論

選取160家中國(guó)制造業(yè)上市企業(yè)為樣本，基于市場(chǎng)廣度和研究廣度兩個(gè)維度，運(yùn)用多元回歸分析驗(yàn)證外部研發(fā)合作廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的內(nèi)在聯(lián)系，得到以下研究結(jié)論：

(1)外部研發(fā)合作廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，其中研究廣度的影響更加顯著。這主要是由于企業(yè)通過(guò)與高校、研究機(jī)構(gòu)在多領(lǐng)域開(kāi)展密切合作獲取尖端技術(shù)與知識(shí)，合作方式新穎多樣，在一定程度上刺激了新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。因此，企業(yè)更傾向于拓展研究廣度，并從中獲利。

(2)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在市場(chǎng)廣度和研究廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間起中介作用。企業(yè)外部研發(fā)合作廣度提升，可以拓寬企業(yè)外部創(chuàng)新資源獲取渠道，使其能夠吸收更多異質(zhì)性知識(shí)以擴(kuò)大自身知識(shí)庫(kù)，提升網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力。而網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)是實(shí)現(xiàn)高水平產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的重要途徑，能夠?qū)⑼獠抠Y源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品創(chuàng)新成果，提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

(3)知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性對(duì)市場(chǎng)廣度和研究廣度與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)間的關(guān)系均具有正向調(diào)節(jié)作用。這表明當(dāng)企業(yè)與外部研發(fā)合作伙伴之間的知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性較高時(shí)，知識(shí)相關(guān)性較強(qiáng)，有利于企業(yè)吸收外部知識(shí)，擴(kuò)大外部資源獲取范圍，從而提升網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)效率并降低學(xué)習(xí)成本。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)本研究深化了對(duì)外部研發(fā)合作廣度的整體認(rèn)知，從市場(chǎng)廣度和研究廣度兩個(gè)維度探討外部研發(fā)合作對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響，為企業(yè)外部合作對(duì)象選擇提供了理論支持，豐富了新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效前因研究，有助于解釋為何現(xiàn)有研究中關(guān)于外部研發(fā)合作對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響結(jié)論存在不一致的問(wèn)題，可為企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究提供新視角。

(2)現(xiàn)有研究側(cè)重于探索外部研發(fā)合作對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的直接影響，對(duì)外部研發(fā)合作如何作用于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理討論不足，忽視了外部研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性。本研究通過(guò)構(gòu)建理論模型，探究網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在外部研發(fā)合作廣度與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效之間的中介作用，以及知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用，揭示了外部研發(fā)合作廣度對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的作用機(jī)制，彌補(bǔ)了以往研究的不足，豐富了網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)理論研究，為進(jìn)一步探索知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性的作用機(jī)理奠定了基礎(chǔ)。

4.3 管理啟示

(1)企業(yè)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中應(yīng)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，主動(dòng)與不同類型組織建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，獲取充足的異質(zhì)性資源以豐富自身知識(shí)庫(kù)，降低合作研發(fā)成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

(2)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，積極參與網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，重視自身網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力提升，尤其應(yīng)重視獲取外部資源并將其整合應(yīng)用到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程的能力，以提高網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)效率，實(shí)現(xiàn)高水平新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

(3)作為影響外部研發(fā)合作廣度作用發(fā)揮的關(guān)鍵因素，企業(yè)應(yīng)意識(shí)到與合作伙伴間知識(shí)庫(kù)同質(zhì)性的重要性。企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)潛在合作伙伴知識(shí)庫(kù)的全面評(píng)估，并確保自身內(nèi)部有良好的知識(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而更好理解合作伙伴提供的新知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)交流，進(jìn)一步提升新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效。

4.4 研究局限與展望

本研究尚存在以下局限：第一，變量測(cè)量方法存在局限性。專利可以較好地反映企業(yè)創(chuàng)新成果，但出于商業(yè)機(jī)密或者技術(shù)保護(hù)的考慮，企業(yè)可能不會(huì)將所有核心技術(shù)公開(kāi)披露，未來(lái)研究可以對(duì)測(cè)量方式加以完善，選取企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效等其它指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量以提升研究結(jié)果的可靠性。第二，樣本數(shù)據(jù)存在局限性。受客觀條件限制，研究樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)自制造業(yè)上市企業(yè)，而不同行業(yè)企業(yè)的外部研發(fā)合作與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效關(guān)系可能存在差異，未來(lái)研究可以適當(dāng)增加樣本量，引入多個(gè)行業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，提高研究結(jié)果的普適性。