王現(xiàn)林

[內(nèi)容摘要]理性程度的同質(zhì)性表現(xiàn)在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的“完全理性”和西蒙基于不完全市場(chǎng)中人的認(rèn)識(shí)能力有限性條件下的“有限理性”。行為理論將行為人的自然屬性作為經(jīng)濟(jì)主體異質(zhì)性的基礎(chǔ)，異質(zhì)性企業(yè)的研究側(cè)重于企業(yè)特定層面的差距及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，搜尋與匹配理論關(guān)注交易客體的異質(zhì)性及其影響，這類(lèi)研究雖然存在理論的整體性、系統(tǒng)性和實(shí)踐性的不足，卻顯示了異質(zhì)性研究的價(jià)值與趨向。實(shí)踐中，影響理性程度的因素并非僅限于人特定的自然屬性，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的稟賦狀況才是其限定性因素。理性程度異質(zhì)性具有內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)意義和深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。

[關(guān)鍵詞]理性；同質(zhì)性；理性程度；異質(zhì)性

一、問(wèn)題提出

在日常的經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中，人們?cè)谪?cái)產(chǎn)權(quán)利和收入分配上存在著明顯的差距，并且這種既已形成的差距通過(guò)對(duì)人們行為的理性程度的影響而內(nèi)生性地影響著財(cái)產(chǎn)權(quán)利與收入的再分配，即所謂的貧困與持續(xù)不平等問(wèn)題。進(jìn)一步地還可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中還存在諸如企業(yè)壟斷與尋租問(wèn)題，地區(qū)、城鄉(xiāng)及行業(yè)等不同層面的差距甚至結(jié)構(gòu)性失衡等問(wèn)題，以及部分地區(qū)持續(xù)的環(huán)境污染與環(huán)境退化問(wèn)題，等等。我們發(fā)現(xiàn)，不同經(jīng)濟(jì)主體或地區(qū)之間所存在的巨大差異及其內(nèi)生性的演進(jìn)機(jī)制，并未得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的相應(yīng)程度的關(guān)注。

事實(shí)上，主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)基于特定的傾向性而將經(jīng)濟(jì)主體視為毫無(wú)區(qū)別的“完全”理性人或“有限”理性人，將貧困與不平等視為隨機(jī)性分布的問(wèn)題，將壟斷問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題視為外生于經(jīng)濟(jì)體系的“外部性”問(wèn)題。正是由于理論與研究范式缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)主體間的差異及其動(dòng)態(tài)影響進(jìn)行必要的關(guān)注與探究，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)存在嚴(yán)重的“失職”問(wèn)題。因?yàn)闊o(wú)論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)主體的同質(zhì)性歸因于人的利己本性，還是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)主體間的異質(zhì)性歸因于人的“動(dòng)物精神”上的差異，都不能忽略人的社會(huì)屬性及其差異對(duì)人們的理性程度所形成的內(nèi)在性影響。不過(guò)，有關(guān)人的異質(zhì)信念、異質(zhì)性企業(yè)及勞動(dòng)市場(chǎng)中搜尋與匹配問(wèn)題的研究，也已經(jīng)在一些具體層面放棄經(jīng)濟(jì)主體同質(zhì)性假定的前提，存在向理性程度異質(zhì)性研究過(guò)渡的可能趨勢(shì)和有待進(jìn)一步拓展的空間。

本文基于對(duì)既有理論研究的討論和對(duì)實(shí)踐的考察，研究表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)主體理性程度的異質(zhì)性，探討這種異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)主體理性行為的能力與交易中的分配機(jī)制造成的影響，并討論基于理性程度異質(zhì)性的研究范式的意義，為更為深入地研究貧困、不平等及環(huán)境污染等難題提供新的思路。

二、同質(zhì)性與異質(zhì)性的理論考察

（一）理性程度的同質(zhì)性假定：作為理論起點(diǎn)

1 完全市場(chǎng)與完全理性。作為理論上的原則性與框架意義，完全競(jìng)爭(zhēng)“塑造”完全理性。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)擁有大量的買(mǎi)方和賣(mài)方，他們免費(fèi)獲得完美信息，自由地參與競(jìng)爭(zhēng)，不受壟斷因素和政府行為的干擾。由于任何單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都不能夠影響到整個(gè)行業(yè)或群體的整體行為與利益，彼此之間不存在內(nèi)在的相關(guān)性和外部性的影響，也不存在調(diào)節(jié)行為主體間的利益的制度需求，因此研究和強(qiáng)調(diào)其間的異質(zhì)性并無(wú)必要。而且將“經(jīng)濟(jì)人”視為毫無(wú)差別的“完全理性人”，以代表性個(gè)體加總為理性行為的總體，為由個(gè)體簡(jiǎn)單加總為整體、繞開(kāi)個(gè)體理性與群體理性之間的距離和矛盾提供了邏輯上的便利條件。完全理性的同質(zhì)性最終成為功利主義效用論的分析基礎(chǔ)，方便了用代表性個(gè)體的理性代表整體理性，促成基于苛刻條件下的精致理論模型。這些理論模型在反對(duì)封建制度、對(duì)市場(chǎng)效率的呼吁、規(guī)則與法制的強(qiáng)調(diào)，以及對(duì)政府過(guò)度干預(yù)的抗?fàn)幍确矫娼弑M全力，成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來(lái)引以為榮的資本。

這種基于完全理性假定下的自由主義理論，其價(jià)值取向是追求“內(nèi)在的”理性人的自由與自由市場(chǎng)的效率；而失業(yè)、破產(chǎn)及貧困、不平等等問(wèn)題由于是“外在的”“隨機(jī)性分布”而非系統(tǒng)性危機(jī)而不至于長(zhǎng)期存在于特定的經(jīng)濟(jì)主體或群體，政府干預(yù)則會(huì)因?yàn)槔硇匀说你５滦袨楹驼ъ`而難以奏效。得出如此邏輯結(jié)果的原因在于，同質(zhì)性假定以人的超社會(huì)屬性的自然屬性解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)行為，忽略了由經(jīng)濟(jì)主體社會(huì)屬性的異質(zhì)性所造成的“合成謬誤”問(wèn)題，從而無(wú)法在整體上系統(tǒng)地研究由異質(zhì)性主體所組成的社會(huì)及其運(yùn)行法則與機(jī)制。結(jié)果是，主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)不能夠?qū)χT如貧困與不平等等原屬于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的內(nèi)生性問(wèn)題的原因、機(jī)制及結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)性研究，最終只能歸咎于隨機(jī)因素或運(yùn)氣。當(dāng)然，經(jīng)驗(yàn)主義與實(shí)證分析的確可能找到能夠通過(guò)“顯著性”檢驗(yàn)的外在相關(guān)性，并給上述問(wèn)題以非常體面的掩飾。

2 不完全市場(chǎng)與有限理性。面對(duì)來(lái)自實(shí)踐的挑戰(zhàn)，“完全理性”被不完全競(jìng)爭(zhēng)“降低”至“有限理性”。由信息不完全、不對(duì)稱(chēng)所造成的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)使信息不再是公共物品或共同知識(shí)而成為稀缺的私人物品。基于經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)對(duì)信息問(wèn)題的能力不足，Simon提出行為主體的“有限理性”理論，將不確定性與風(fēng)險(xiǎn)引入行為主體的約束條件中，以對(duì)“完全理性”進(jìn)行修正。理論家與實(shí)踐者都希望通過(guò)對(duì)信息問(wèn)題進(jìn)行校正與規(guī)范，構(gòu)建信息顯示機(jī)制或制度供給，以降低不確定性、應(yīng)對(duì)外部性、提高整個(gè)群體的經(jīng)濟(jì)效率，以此作為規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為和協(xié)調(diào)利益分配并達(dá)到效率最優(yōu)的基本途徑。

質(zhì)言之，理性程度同質(zhì)性假定把人的行為動(dòng)機(jī)降格到動(dòng)物本能即利己本性這一層面，將有限理性歸咎于一般意義上的信息問(wèn)題和普遍的人自身的認(rèn)知能力的有限性，并做概率統(tǒng)計(jì)上的經(jīng)驗(yàn)性描述分析，卻沒(méi)有研究信息問(wèn)題和認(rèn)識(shí)能力差異的經(jīng)濟(jì)原因。“有限理性”的相關(guān)研究，無(wú)法完全回避人的其他性格特征（比如利他行為）和經(jīng)濟(jì)主體的社會(huì)屬性及其影響，也無(wú)法解釋包括個(gè)人與企業(yè)組織在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)主體之間的異質(zhì)性及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響力，將難以確認(rèn)經(jīng)濟(jì)行為主體基于資源稟賦條件下的理性程度是導(dǎo)致“理性有限”的經(jīng)濟(jì)社會(huì)原因。

（二）異質(zhì)性的三個(gè)層面：作為從理論向?qū)嵺`的過(guò)渡

1 人的異質(zhì)性。金融市場(chǎng)上種種“異象”將行為理論的研究視角吸引到人的異質(zhì)性上來(lái)。行為理論將金融市場(chǎng)中類(lèi)似“羊群效應(yīng)”這種“基于理性動(dòng)機(jī)卻帶來(lái)非理性結(jié)果”的“非理性”行為即“加總悖論”歸因于人的異質(zhì)信念、認(rèn)知能力及輿論、信息等因素，如希爾、Shefrin、Shiller&Akerlof等。相比Simon的“有限理性”而言，行為理論對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的超社會(huì)屬性的自然屬性有更強(qiáng)的偏好：依據(jù)個(gè)人不同的心智信念、心理規(guī)律甚至神經(jīng)反應(yīng)機(jī)制等因素，解釋經(jīng)濟(jì)主體在“噪音”干擾下所進(jìn)行的有限理性行為及其后果，以此解析傳統(tǒng)理論所不能解釋的“異象”問(wèn)題。事實(shí)上，以人的自然屬性上的差別解釋人的經(jīng)濟(jì)社會(huì)行為的異質(zhì)性，甚至以人的自然屬性來(lái)類(lèi)比和解析法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為而無(wú)視“加總悖論”問(wèn)題和金融寡頭具備強(qiáng)悍的行為能力的事實(shí)，這使人們質(zhì)疑行為理論的完整性與系統(tǒng)性。

2 企業(yè)的異質(zhì)性。相對(duì)于自然人而言，企業(yè)的異質(zhì)性更容易被接受。在契約理論看來(lái)，有著機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)的理性人會(huì)因?yàn)樾畔⑵诙斐晌幸淮韱?wèn)題；檸檬市場(chǎng)理論基于對(duì)特定行業(yè)或產(chǎn)品的關(guān)注，研究不同企業(yè)對(duì)信譽(yù)機(jī)制、甄別機(jī)制的需求。雖然研究者并未指出這些問(wèn)題是隨機(jī)性或均勻性分布還是內(nèi)生于某種機(jī)制，但是這已經(jīng)足以引起我們的注意：企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及利益相關(guān)者的異質(zhì)性對(duì)利益分配構(gòu)成影響，人們希望通過(guò)制度供給來(lái)協(xié)調(diào)彼此之間的特殊利益關(guān)系。比如，有些企業(yè)通過(guò)縱向一體化能夠獲得經(jīng)濟(jì)租；特殊的利益集團(tuán)之間的政治力量對(duì)比對(duì)其利益博弈結(jié)果具備多種影響途徑；有些企業(yè)可以通過(guò)獲得政府權(quán)力（尋租）而謀取壟斷利益的尋租行為。當(dāng)然我們必須要明確，這些行為能力并非基于同質(zhì)性條件下的普遍而且隨機(jī)或均勻地分布于任意經(jīng)濟(jì)行為主體，而是內(nèi)在地偏在于壟斷性企業(yè)或特殊利益集團(tuán)。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)不得不考慮行為主體之間基于某種與眾不同的資源稟賦而擁有制度選擇和利益分配的不同需求。

可以發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)異質(zhì)性的研究已經(jīng)考慮到企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)之間在企業(yè)規(guī)模、壟斷市場(chǎng)的程度與壟斷行為，以及信息偏在等諸多因素上的差異對(duì)企業(yè)行為與獲利能力所造成的內(nèi)生性影響。相對(duì)于將企業(yè)抽象成為一個(gè)函數(shù)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，企業(yè)理論和公共選擇理論已經(jīng)具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義；而且對(duì)于將異質(zhì)性企業(yè)統(tǒng)一到異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體這一總體架構(gòu)而言也具有直接的啟發(fā)意義。不過(guò)，由于這種研究?jī)H限于對(duì)特定行業(yè)的代表性企業(yè)個(gè)體的研究，對(duì)異質(zhì)性企業(yè)之間的交易與分配及其動(dòng)態(tài)的研究有待擴(kuò)展和深入。

3 市場(chǎng)的異質(zhì)性。以Pissarides和Diamond等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，基于勞動(dòng)市場(chǎng)的不完全性，認(rèn)為失業(yè)與職位空缺的并存是由于勞動(dòng)的供求存在異質(zhì)性和“搜尋摩擦”（search frictions）所造成的，勞動(dòng)市場(chǎng)的均衡需要供求雙方的搜尋和相互匹配，以降低由失業(yè)所造成的代價(jià)。當(dāng)然可以肯定的是，搜尋與匹配理論可以方便地遷移到對(duì)其他市場(chǎng)的分析。我們感興趣的是，搜尋與匹配理論已經(jīng)建立在明確地承認(rèn)市場(chǎng)客體之間存在重大差異的前提下，深入研究這種差異性對(duì)交易成本和經(jīng)濟(jì)效率的影響，以及對(duì)解決問(wèn)題的途徑的選擇與建立。不過(guò)，該理論并沒(méi)有研究形成市場(chǎng)客體異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)原因、機(jī)制及后果。

（三）啟示

在大多數(shù)主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，理性就是經(jīng)濟(jì)主體能夠無(wú)條件地做出最優(yōu)的選擇，以實(shí)現(xiàn)最大效用或利潤(rùn)。這種基于對(duì)人的特定的自然屬性所做出的基礎(chǔ)性假設(shè)和研究，忽略了人的多元化性格特征，忽略了財(cái)產(chǎn)權(quán)利在交易中所能夠賦予其所有者的法權(quán)關(guān)系與行為能力，也忽略了作為理性行為主體的組織機(jī)構(gòu)（如各種企業(yè)）的理性選擇機(jī)制，不能給理性動(dòng)機(jī)與非理性結(jié)果之間鋪設(shè)理論與邏輯的橋梁，最終陷入個(gè)體主義的不可知論、唯心論和不可自拔的爭(zhēng)論之中。

面對(duì)理論與實(shí)踐的反差，理論家基于特定條件而對(duì)經(jīng)濟(jì)主體如自然人、企業(yè)及勞動(dòng)市場(chǎng)加以區(qū)別和研究。其理論核心雖然不是研究經(jīng)濟(jì)主體的異質(zhì)性及其動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但其“意外的”作用卻是打破了經(jīng)濟(jì)主體同質(zhì)性的傳統(tǒng)假定，開(kāi)啟了對(duì)經(jīng)濟(jì)中異質(zhì)性的研究的先河。不過(guò)，這些研究在區(qū)分異質(zhì)性的依據(jù)方面尚需進(jìn)一步探討和統(tǒng)一。

綜上可見(jiàn)，基于人的自然屬性來(lái)解釋其社會(huì)行為，顯然缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與理論邏輯，畢竟人的動(dòng)物精神的進(jìn)化速度遠(yuǎn)不及財(cái)產(chǎn)權(quán)利的累積速度及其對(duì)人的社會(huì)屬性的影響力度；而財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法權(quán)關(guān)系卻能夠瞬間賦予經(jīng)濟(jì)主體（包括自然人、企業(yè)、組織機(jī)構(gòu)，乃至人們的寵物）以社會(huì)屬性和理性行為能力，這一特征是影響理性程度及非理性結(jié)果的關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性因素。下面就從實(shí)踐的角度對(duì)這一主題進(jìn)行探討。

三、理性程度異質(zhì)性的實(shí)踐考察

（一）理性的限度與相對(duì)性：異質(zhì)性問(wèn)題

1 資源稟賦為理性設(shè)置限度。經(jīng)濟(jì)主體理性行為的能力或稱(chēng)為理性程度并非僅僅源于人的天賦或本能；就一般意義而言，資源的稟賦為理性的程度設(shè)置了限度或邊界?；谇拔牡姆治隹芍?，理性程度的差異并非完全受限于人的心理、認(rèn)知、環(huán)境以及信息，這些因素只是作為中間變量，而資源稟賦是構(gòu)成經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知、環(huán)境及信息差異的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。這是因?yàn)?，資源稟賦程度不僅可以使人免受因缺乏這種財(cái)產(chǎn)權(quán)利而遭到貧困和饑荒的侵害，從而獲得相應(yīng)生存條件的自由與權(quán)利，它們更是公共選擇與自由的保障。正如《簡(jiǎn)·愛(ài)》中的經(jīng)典臺(tái)詞：“如果上帝賦予我美貌和財(cái)富，我一定要使你難以離開(kāi)我，就像現(xiàn)在我難以離開(kāi)你。”其意思就是說(shuō)擁有不同的資源稟賦就會(huì)決定不同的選擇的自由度和截然不同的結(jié)果。因此，研究經(jīng)濟(jì)主體行為的理性程度，不能僅僅依據(jù)人的動(dòng)物精神而將其一視同仁或者區(qū)別對(duì)待，區(qū)分它們的標(biāo)志和籌碼更多地應(yīng)當(dāng)是資源稟賦的水平及其影響力。就像在現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系當(dāng)中，縱然是一只寵物狗，它也可以具備繼承主人遺產(chǎn)的權(quán)利和實(shí)現(xiàn)由專(zhuān)業(yè)人士幫助管理這些繼承來(lái)的財(cái)產(chǎn)的“權(quán)利”。因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)利的法權(quán)關(guān)系賦予其所有者以理性行為的權(quán)利與能力，這種權(quán)利與能力顯然與人或動(dòng)物的自然屬性相距甚遠(yuǎn)。

基于對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的概括和總結(jié)，我們把決定經(jīng)濟(jì)主體（人或組織機(jī)構(gòu)）理性程度的資源稟賦概括為以下6個(gè)層面：第一，基于自然人家庭背景的初始條件：先天的身體素質(zhì)及抵抗疾病的免疫力，對(duì)家庭或家族的財(cái)富的繼承機(jī)會(huì)與數(shù)額，后天接受教育水平的高低及獲得收入的水平；第二，博弈過(guò)程中的市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)比：所從事行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)或壟斷程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)定價(jià)權(quán)的控制程度及其預(yù)期，獲取信息的能力，以及通過(guò)資源稟賦所形成的聲譽(yù)；第三，由于能夠抵御不同程度的風(fēng)險(xiǎn)而獲取收益的能力，而脆弱性與抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力也是一種貧困與否的重要因素與表現(xiàn)；第四，政治行為過(guò)程的影響力：能否具有形成特殊利益集團(tuán)，以及在利益集團(tuán)中的影響力；第五，社會(huì)影響力：對(duì)學(xué)界與社會(huì)輿論的影響力；第六，長(zhǎng)期利益博弈中的勢(shì)力對(duì)比，以及對(duì)制度選擇的干預(yù)或影響程度。從實(shí)踐中可以發(fā)現(xiàn)，任何經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)具備上述某些層面的條件，他們都存在是（或有）、不是（或沒(méi)有）和介于兩者之間的某種程度上的差異性。這種基于不斷遞進(jìn)的資源稟賦最終形成財(cái)產(chǎn)與權(quán)力的某種組合或配置，并為經(jīng)濟(jì)主體的理性程度設(shè)置相應(yīng)的邊界。

2 資源稟賦的差異決定理性程度的相對(duì)性。表面上看，資源稟賦雖然沒(méi)有像效用或偏好那種“優(yōu)良的數(shù)學(xué)性質(zhì)”（如同質(zhì)性與可比性），但在資源稟賦大致相當(dāng)?shù)臈l件下，如果不同的資源之間能夠相互轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，即經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)將資源的形式多樣化和合理配置，那么這就不僅可以解釋經(jīng)濟(jì)主體并非僅僅追求單一化的利己行為和目標(biāo)，而且還可以降低不確定性和規(guī)避或化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)主體不僅可以實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)的理性行為能力，也能夠在理性程度上具有可比性。

進(jìn)一步地可以發(fā)現(xiàn)，資源稟賦程度的不對(duì)稱(chēng)將決定著關(guān)鍵信息與行為能力等因素的不對(duì)等，使理性程度具有相對(duì)性。經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合理配置（比如進(jìn)行慈善活動(dòng)等利他主義行為），獲取他們所需要或偏好的信息與影響力，哪怕這種分置行為需要付出很大代價(jià)。但這對(duì)于財(cái)力與聲譽(yù)較低、承受風(fēng)險(xiǎn)能力較差或不能進(jìn)行資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化的經(jīng)濟(jì)主體而言，則是可望不可及的。正如Simon所關(guān)注，對(duì)弈過(guò)程中決策的選擇異常復(fù)雜，其結(jié)果具有不確定性，這考驗(yàn)著人的智慧與能力。但是不可否認(rèn)的是，如果個(gè)人與編程優(yōu)良的電腦軟件進(jìn)行博弈，那么結(jié)果卻具有確定性：自然人難以贏得高級(jí)電腦程序，因?yàn)椴┺牡碾p方所依賴(lài)的后臺(tái)的實(shí)力嚴(yán)重不對(duì)等。因此，正是由于經(jīng)濟(jì)主體在資源稟賦上所存在的差距決定了彼此之間理性程度的相對(duì)高度，理性程度具備了相對(duì)性；并且理性程度不再是完全獨(dú)立于財(cái)產(chǎn)權(quán)利之外的任由人的動(dòng)物精神所支配的隨機(jī)性變量，而更多地正是其相反面。

（二）理性程度異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)意義

作為理論的抽象，基于理性程度同質(zhì)性假定的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)多遭質(zhì)疑。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為，通過(guò)制度選擇與變遷來(lái)解決交易費(fèi)用和外部性問(wèn)題，并試圖恢復(fù)自由市場(chǎng)的效率功能。但是該理論不僅未能清楚界定與衡量交易成本，無(wú)暇顧及交易成本的原初歸屬與分?jǐn)偟葍?nèi)生性問(wèn)題，也很難實(shí)踐理論預(yù)想的效率目標(biāo)。事實(shí)上，充滿(mǎn)理性的理論家如果基于特殊的利益與關(guān)切，那他是沒(méi)有動(dòng)機(jī)去做異質(zhì)性研究的；而對(duì)于那些極少數(shù)“激進(jìn)主義者”或“挑撥者”而言，在研究有關(guān)社會(huì)分層與差距擴(kuò)大的相關(guān)問(wèn)題時(shí)，研究經(jīng)濟(jì)主體理性程度的異質(zhì)性是有意義的。因此，基于異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)研究，只有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或者具有高尚的道德良心、肩負(fù)重要?dú)v史使命的理論家才會(huì)甘于擔(dān)當(dāng)，將異質(zhì)性主體的不對(duì)等交易與非均衡分配作為重要的研究?jī)?nèi)容。

1 交易中的不對(duì)等性。資源稟賦的差異通過(guò)影響理性程度而最終決定討價(jià)還價(jià)能力的不對(duì)等性。依照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，既然交易中任何一方的理性動(dòng)機(jī)都是最大化私利，那么對(duì)于強(qiáng)弱雙方的交易結(jié)果而言，必然是相對(duì)強(qiáng)者盡最大可能地獲取相對(duì)弱者的利益；否則，其理性由于某種約束而未達(dá)到應(yīng)有的限度。比如交易的一方具有壟斷地位或者擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的信息，就可以為其帶來(lái)壟斷利潤(rùn)或信息租金：這種利益的謀取恰恰是交易中相對(duì)弱者的利益損失。與之相反的是，比如普通中小金融投資者面對(duì)噪音干擾下的“非理性”行為，雖然也是基于自身約束條件下最優(yōu)化的行為動(dòng)機(jī)，但結(jié)果往往并非如愿。因?yàn)椋旱谝唬顑?yōu)化動(dòng)機(jī)距離最優(yōu)結(jié)果之間的距離，是由交易中最優(yōu)化行為能力的對(duì)比所約束；第二，交易制度的選擇權(quán)可以獲得并能維持財(cái)產(chǎn)權(quán)利，從而獲得不受其他人為限制的自由，即哈耶克所執(zhí)著追求的“自由”，并且作為不具備這種權(quán)利的經(jīng)濟(jì)主體，其行動(dòng)上的自由則受到束縛。因此，異質(zhì)性主體間的交易行為難以對(duì)等。這一結(jié)果顯然不同于傳統(tǒng)理論基于同質(zhì)性假定下的“自由、平等”的交易關(guān)系。

容易看到，造成交易非對(duì)等性的手段或途徑很多，因?yàn)檫@正是擁有市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)主體多元化配置其資源稟賦結(jié)構(gòu)的“創(chuàng)新性”行為。在不完全市場(chǎng)中，行為主體的理性程度受到來(lái)自被特定集團(tuán)所影響甚至控制的因素（如體制或政策制定者、新聞媒體、專(zhuān)業(yè)分析師、權(quán)威機(jī)構(gòu)與個(gè)體等）的干擾，從而使其可供選擇的行為空間被壓縮；而主流經(jīng)濟(jì)學(xué)被廣泛地教育宣傳，政府也被特殊利益集團(tuán)所“塑造”，更多更大的不平等被不斷地制造出來(lái)，并被不同程度地掩蓋。比如，分散的私人資本在金融創(chuàng)新的放大機(jī)制下聚集為金融寡頭，其實(shí)力不僅“富可敵國(guó)”，還可以在專(zhuān)業(yè)化管理團(tuán)隊(duì)的認(rèn)知能力與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方面擁有其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人都難以匹敵的強(qiáng)悍實(shí)力，從而與相對(duì)弱勢(shì)的群體之間的差距極為明顯，與自然人之間存在嚴(yán)重不對(duì)等的交易關(guān)系。金融寡頭能夠而且愿意通過(guò)沖擊金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性，從而從中謀取難以估量的經(jīng)濟(jì)利益。我們看到，在2008年的美國(guó)金融危機(jī)中，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的無(wú)能為力，普通民眾只能通過(guò)“占領(lǐng)運(yùn)動(dòng)”所表達(dá)的對(duì)分配規(guī)則的懷疑和對(duì)分配結(jié)果的憤怒，以及政府有所作為的空間的缺乏。

2 分配中不斷擴(kuò)大的差距?；谑杖肱c人力資本的不平等的研究不在少數(shù)。以Boyce等為代表的研究者基于人力資本投資的差距，討論由行為主體行為能力的差異所造成的收益分配與成本分?jǐn)偵系牟粚?duì)等。Mookherjee基于人力資本的積累的差距及其影響，研究人們?cè)谑杖氲姆峙浞矫娲嬖诔掷m(xù)不平等的內(nèi)生性機(jī)制。收入、財(cái)產(chǎn)及經(jīng)濟(jì)權(quán)利占有的非均等性賦予經(jīng)濟(jì)主體不同的行為能力，這些研究已經(jīng)在事實(shí)上默認(rèn)經(jīng)濟(jì)主體之間存在差異性，并對(duì)這些差異性的內(nèi)生性影響途徑進(jìn)行有意義的探討。

不過(guò)，還需要進(jìn)一步明確分配的差距的形成機(jī)制與差距的表現(xiàn)。由理性程度差異所造成的決策與分配的偏向，已經(jīng)在事實(shí)上違背哈耶克式自由的價(jià)值訴求，即任何人的自由行動(dòng)不應(yīng)受到他人人為的限制。因?yàn)樽鳛榻灰字械南鄬?duì)弱者，其理性程度相對(duì)低于他們的交易對(duì)手，其行為的自由程度最終要受到由兩者資源稟賦差異所形成的理性程度的限制。這種包括收入、財(cái)產(chǎn)及權(quán)利的資源稟賦的差距將驅(qū)動(dòng)資本主義的社會(huì)分化機(jī)制。從行為主體對(duì)資源稟賦的多層次性來(lái)看，經(jīng)濟(jì)主體之間在資源稟賦層次上所存在的差異和干預(yù)與影響分配效應(yīng)的制度選擇能力，并不均勻地分布在所有的經(jīng)濟(jì)主體之中。這不僅影響其理性選擇的限度，還決定了交易與分配制度選擇的規(guī)則，從而使資源稟賦不是一個(gè)靜態(tài)“存量”，而是通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體間的利益博弈過(guò)程實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)演化的“流量”。

正如張屹山等和斯蒂格利茨對(duì)不平等的緣由與結(jié)果所進(jìn)行的深刻探討，資源稟賦、理性程度及分配結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)關(guān)系如上圖所示。這個(gè)不斷強(qiáng)化的“鐵三角”循環(huán)圈消除了在同質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體中所存在的隨機(jī)影響因素，突顯策略選擇和持續(xù)不平等等問(wèn)題的內(nèi)在的確定性。這種確定性顯然是市場(chǎng)勢(shì)力強(qiáng)弱對(duì)比之下的一種必然性選擇，而不是因?yàn)椤盁o(wú)法解釋”的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的杰作。這種基于資源稟賦差異的非對(duì)等性利益博弈的結(jié)果就是分配結(jié)構(gòu)的失衡。

四、理性程度異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義

（一）價(jià)值觀(guān)與方法論意義

基于理性程度同質(zhì)性假定的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，最終落入功利主義價(jià)值觀(guān)和工具主義的研究方法之中，結(jié)果是研究的碎片化、理論的分裂和不同派別之間的對(duì)立與交鋒，以及理論對(duì)貧困、持續(xù)不平等及全球環(huán)境問(wèn)題的漠視與掩飾。這一歷史過(guò)程折射出理論研究對(duì)特殊利益的傾向性。這種基于不同價(jià)值取向而選擇多元化研究工具的“自由”學(xué)術(shù)研究，卻迫使另一大部分人的不平等與不自由。相反，如果基于真實(shí)世界而進(jìn)行科學(xué)的研究，那么自由主義與政府干預(yù)主義之間的無(wú)謂的交鋒和爭(zhēng)議將會(huì)減少很多。因?yàn)榛诶硇猿潭犬愘|(zhì)性的理論研究，將經(jīng)濟(jì)主體的理性行為所依托的基礎(chǔ)，不再唯一地建立在人的本能或動(dòng)物精神之上，而是更多地考慮行為的主體的社會(huì)屬性，即表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)利的資源稟賦的差距上，這種現(xiàn)實(shí)主義研究使人從動(dòng)物層面回歸經(jīng)濟(jì)社會(huì)層面，這是基于“人的地位不斷提高”這一進(jìn)程中對(duì)人的敬重；也能夠?qū)⒆鳛榉ㄈ藱C(jī)構(gòu)的企業(yè)的理性行為納入整個(gè)經(jīng)濟(jì)主體理性程度異質(zhì)性的研究框架，這既是對(duì)個(gè)體主義方法與唯心論的轉(zhuǎn)變，更是向?qū)嵺`的復(fù)歸。

（二）貼近實(shí)踐、解決難題

基于理性程度異質(zhì)性的研究，不是將群體非理性或非理性結(jié)果歸咎于人的生理缺陷，而是要研究異質(zhì)性理性程度促成非理性結(jié)果的博弈機(jī)制。如果忽略實(shí)踐中行為主體理性程度的差異性，那么就只能通過(guò)假定具有相同行為能力的人在特定的控制環(huán)境中進(jìn)行行為實(shí)驗(yàn)，在心理與生理方面甚至其他未知領(lǐng)域中去挖掘動(dòng)物精神與人的本能，以不斷推出的“新的重大發(fā)現(xiàn)”作為研究人與組織機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)行為的微觀(guān)基礎(chǔ)，卻難以解決理論缺乏實(shí)踐意義的頑疾。由于人的生物屬性或動(dòng)物精神不能成為區(qū)別彼此之間社會(huì)屬性的依據(jù)，而財(cái)產(chǎn)權(quán)利才是。因此，研究者如果客觀(guān)而且全面地關(guān)注和研究經(jīng)濟(jì)主體間的差異性，就必然要引入財(cái)產(chǎn)權(quán)利上的差距，將“理性動(dòng)機(jī)-理性行為-最優(yōu)效率”研究范式修正為“異質(zhì)性理性程度-差異化理性行為-非最優(yōu)結(jié)果”分析范式。這一研究范式在研究經(jīng)濟(jì)個(gè)體與整體的區(qū)別與聯(lián)系和揭開(kāi)理性人非理性行為的選擇機(jī)制，在研究不完全市場(chǎng)的效率與公平、貧困與不平等、環(huán)境退化，以及資本資產(chǎn)定價(jià)等難題上，都能夠提供更恰當(dāng)?shù)难芯克悸泛头治龉ぞ?。這種回歸真實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的研究，可以給信息問(wèn)題、有限理性、非效率性等諸多難題做出理論上的基礎(chǔ)性解釋與實(shí)踐意義上的合理解決。

五、結(jié)語(yǔ)及展望

有關(guān)理性程度同質(zhì)性的假定，無(wú)論是完全理性還是有限理性，在探討有關(guān)市場(chǎng)交易的“純理論”方面都具有基礎(chǔ)性地位。行為理論基于信息、制度及異質(zhì)信念等不同視角探討降低人的理性程度的生理與心理原因，試圖給異質(zhì)性以合理性解釋。但是以人的利己與理性作為理性行為、一般均衡、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度變遷的理論基點(diǎn)，以工具主義方法和功利主義研究目標(biāo)，偏好于“經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)”而回避經(jīng)濟(jì)主體間的理性程度和行為能力的差距，則將不能理清個(gè)體主義上升到整體主義的有效階梯，也無(wú)法觸及企業(yè)異質(zhì)性的基礎(chǔ)及其動(dòng)態(tài)影響。這種研究范式無(wú)以顧及理論的整體性、系統(tǒng)性、科學(xué)性和更為廣泛意義上的實(shí)踐價(jià)值，其結(jié)果就是對(duì)貧困、不平等和環(huán)境問(wèn)題的長(zhǎng)期漠視并難以確立解釋和解決這類(lèi)難題的有效途徑。

然而，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)踐不斷超越既有理論的適用范圍，這需要理論家基于不斷演進(jìn)的實(shí)踐而對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行相應(yīng)地修正。雖然理論研究者的特定傾向性會(huì)成為修正理論的阻力，但是任何人的私利也不可能改變歷史發(fā)展的基本趨勢(shì)。在科學(xué)史中，一種范式最終能夠替代另一種范式，只是因?yàn)榍罢吒軇偃谓沂究茖W(xué)之謎的使命。作為經(jīng)世濟(jì)民的致用學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)既不是專(zhuān)門(mén)用以描繪抽象和曼妙的醉人圖景的伎倆（科斯），也不能長(zhǎng)期地作為特殊利益群體的“庇護(hù)神”（斯蒂格利茨），而是用以分析和解決實(shí)踐中那些長(zhǎng)期困擾人們的亟待解決的難題的得力工具。這需要我們進(jìn)一步堅(jiān)持和深化對(duì)經(jīng)濟(jì)主體異質(zhì)性的探討，拓展經(jīng)濟(jì)理論的空間、方法及實(shí)踐意義。如研究作為人的自然屬性上的同質(zhì)性只是第一步；而更為重要和復(fù)雜的則是第二步，即研究異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中的激勵(lì)約束條件及其理性行為，探討經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中深層次問(wèn)題的形成與累積機(jī)制，為解決以下難題而提供有價(jià)值的分析基礎(chǔ)與思路，如貧困與不平等、壟斷企業(yè)與壟斷行為，環(huán)境污染與退化，以及這些問(wèn)題的國(guó)際范圍內(nèi)的解決機(jī)制與途徑，如此等等。這樣以來(lái)，我們不僅改變了理論與現(xiàn)實(shí)相悖的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也可以扭轉(zhuǎn)對(duì)人的漠視和偏見(jiàn)的傳統(tǒng)。

責(zé)任編輯：廖中新