張 鵬，周恩毅，劉啟雷

(1.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710200；2.西安航空學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710077；3.西安郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710061)

0 引言

當(dāng)前，世界各國正處于從以資源和知識為基礎(chǔ)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)向以網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過渡期。隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等新興領(lǐng)域和技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種重要的新型生產(chǎn)要素，而且正快速成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力[1-3]。黨的十九屆五中全會(huì)提出：“發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。”現(xiàn)有關(guān)于數(shù)字技術(shù)與制造企業(yè)關(guān)系的研究主要從以下方面展開：一是產(chǎn)業(yè)數(shù)字化與數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，如賈暉等[4]認(rèn)為，數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合不但能夠推動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，而且也會(huì)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與升級。二是數(shù)字技術(shù)促進(jìn)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，如安宇宏[5]認(rèn)為，新一代信息技術(shù)與傳統(tǒng)制造業(yè)深度融合能夠促進(jìn)新一輪制造業(yè)向智能制造模式轉(zhuǎn)變，數(shù)字化、智能化和虛擬化技術(shù)貫穿生產(chǎn)全過程及產(chǎn)品整個(gè)生命周期；趙西三[6]研究表明，數(shù)字技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在通過破解制造業(yè)創(chuàng)新鏈瓶頸，提升制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量和供應(yīng)鏈效率，拓展制造業(yè)服務(wù)鏈空間，從而有效解決我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的痛點(diǎn)和難點(diǎn)。三是數(shù)字技術(shù)與制造企業(yè)融合水平測度，但梳理現(xiàn)有研究成果發(fā)現(xiàn)，僅劉昭潔[7]以制造業(yè)為視角研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的產(chǎn)業(yè)融合及其測度問題。

隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展和應(yīng)用，到2019年，我國已有超過85%的制造企業(yè)在不同程度上開始實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型。那么，當(dāng)前我國裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平到底如何？目前的研究成果還不能清晰回答這個(gè)問題[8-9]。鑒于此，以陜西省28家較有代表性的規(guī)模以上裝備制造企業(yè)為研究對象，通過構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)體系，采用熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法和因子分析法，重點(diǎn)研究陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平。依據(jù)研究結(jié)果，能夠較為清晰了解陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀與水平，從而提出加快推進(jìn)陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的政策建議。同時(shí)，基于對陜西的評價(jià)，以構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系為依據(jù)，收集全國范圍的數(shù)據(jù)，為全國裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

1 裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)制分析

主要從外部環(huán)境和內(nèi)部表現(xiàn)形式兩個(gè)方面分析裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)制。從外部環(huán)境看，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和全球化浪潮推進(jìn)，制造企業(yè)之間的競爭愈演愈烈，企業(yè)想要在夾縫中求生存謀發(fā)展，就應(yīng)當(dāng)適應(yīng)時(shí)代潮流，借助大數(shù)據(jù)、人工智能、5G等數(shù)字技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。國家從戰(zhàn)略層面大力推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過制定政策引導(dǎo)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合，尤其是與制造業(yè)融合，推進(jìn)傳統(tǒng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，以滿足客戶多元化、個(gè)性化需求。裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部表現(xiàn)形式主要有管理模式現(xiàn)代化、產(chǎn)品全生命周期流程數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)品豐富化和企業(yè)組織架構(gòu)扁平化4個(gè)方面，外部環(huán)境與裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部之間源源不斷進(jìn)行信息交換，從而形成良性生態(tài)系統(tǒng)，如圖1所示[10-13]。

1.1 管理模式現(xiàn)代化

傳統(tǒng)企業(yè)在實(shí)際管理過程中更多滲透進(jìn)情感因素和經(jīng)驗(yàn)管理。具體到裝備制造企業(yè)，傳統(tǒng)管理模式更多是以產(chǎn)品生產(chǎn)為中心的組織管理體系，對產(chǎn)業(yè)鏈整體協(xié)同創(chuàng)新和協(xié)同價(jià)值增值關(guān)注較少。然而，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)字和信息技術(shù)已經(jīng)成為企業(yè)非常重要的生產(chǎn)要素，裝備制造企業(yè)傳統(tǒng)管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，應(yīng)向數(shù)字化管理模式轉(zhuǎn)型，綜合運(yùn)用數(shù)字化與智能化研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等系統(tǒng)，提升裝備制造企業(yè)綜合管理效能。

1.2 產(chǎn)品全生命周期流程數(shù)字化

衡量裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)是，企業(yè)產(chǎn)品從研發(fā)到生產(chǎn)加工、營銷、售后服務(wù)等全生命周期各環(huán)節(jié)是否融入了數(shù)字化技術(shù)。裝備制造企業(yè)數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用能夠讓產(chǎn)品研發(fā)更加契合市場多元化需求，大幅縮減產(chǎn)品研發(fā)周期，同時(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)過程和生產(chǎn)狀態(tài)有效可控，使得產(chǎn)品運(yùn)營和銷售效率更高。

1.3 數(shù)字產(chǎn)品豐富化

數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一種融合經(jīng)濟(jì)，與裝備制造企業(yè)的融合發(fā)展主要體現(xiàn)在技術(shù)融合和產(chǎn)業(yè)融合方面。其中，技術(shù)融合主要是指實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)作業(yè)流程和過程的智能化管理、生產(chǎn)和制造；產(chǎn)業(yè)融合主要是指提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度，不斷豐富數(shù)字化產(chǎn)品。裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級應(yīng)當(dāng)不斷提升數(shù)字產(chǎn)品產(chǎn)值在裝備制造總產(chǎn)值中的貢獻(xiàn)度，不斷研發(fā)生產(chǎn)車載導(dǎo)航儀、智能機(jī)器人、智能飛行器、智能儀表、智能化數(shù)控機(jī)床等數(shù)字化產(chǎn)品，從而有效滿足市場及用戶對數(shù)字產(chǎn)品的需求。

1.4 企業(yè)組織架構(gòu)扁平化

我國傳統(tǒng)裝備制造企業(yè)大多為等級較多的科層制錐形組織結(jié)構(gòu)，對市場信息和用戶需求反應(yīng)遲鈍，致使裝備制造企業(yè)活力不夠。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性以及用戶的個(gè)性化需求與不可預(yù)測性成為裝備制造企業(yè)面臨的主要環(huán)境，這就需要企業(yè)管理者樹立強(qiáng)烈的時(shí)間成本觀念，運(yùn)用現(xiàn)代化數(shù)字技術(shù)，重塑扁平化組織管理架構(gòu)，不斷提升企業(yè)組織的環(huán)境適應(yīng)能力，使企業(yè)組織結(jié)構(gòu)更加包容與開放，企業(yè)組織形態(tài)更加趨于柔性化、扁平化和網(wǎng)絡(luò)化。

2 裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部機(jī)制及轉(zhuǎn)型水平衡量標(biāo)準(zhǔn)，從管理模式現(xiàn)代化、產(chǎn)品全生命周期流程數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)品豐富化和企業(yè)組織架構(gòu)扁平化4個(gè)方面構(gòu)建裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指標(biāo)體系。

首先，全面梳理匯總兩化融合、信息化和數(shù)字化方面的研究成果，從現(xiàn)有文獻(xiàn)中篩選出較為成熟的測度指標(biāo)。在中國知網(wǎng)、Elsevier數(shù)據(jù)庫中輸入關(guān)鍵詞制造業(yè)信息化、制造企業(yè)信息化、制造業(yè)數(shù)字化、制造企業(yè)數(shù)字化進(jìn)行檢索，共得到CSSCI來源期刊(含擴(kuò)展版)、SCI/SSCI檢索期刊文章約150篇，其中關(guān)于裝備制造企業(yè)數(shù)字化或智能化的文獻(xiàn)僅有6篇；檢索關(guān)鍵詞制造企業(yè)信息化和制造業(yè)信息化得到碩博論文近500篇，而檢索關(guān)鍵詞制造企業(yè)數(shù)字化和制造業(yè)數(shù)字化僅得到碩博論文23篇，其中22篇為碩士論文，僅有1篇博士論文。其中，王核成等[14]結(jié)合數(shù)字技術(shù)發(fā)展實(shí)際，在分析數(shù)字化及企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型本質(zhì)的基礎(chǔ)上，篩選和提煉出數(shù)字戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、研發(fā)過程數(shù)字化、生產(chǎn)制造數(shù)字化、物流數(shù)字化等衡量企業(yè)數(shù)字化成熟度的評價(jià)指標(biāo)；萬倫等[15]基于價(jià)值創(chuàng)造、企業(yè)要素和能力維度，從戰(zhàn)略與組織、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)集成和產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新5個(gè)方面選取制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)；王德輝等[16]建議從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)運(yùn)營管理、企業(yè)文化組織能力和企業(yè)生態(tài)環(huán)境4個(gè)維度對制造企業(yè)數(shù)字化成熟度進(jìn)行評價(jià)，選擇的指標(biāo)包括數(shù)字化制造、數(shù)字化供應(yīng)鏈、數(shù)字化營銷等；鄔愛其[17]認(rèn)為，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國制造企業(yè)應(yīng)當(dāng)加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐，并結(jié)合我國制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)際，從更新組織架構(gòu)以適應(yīng)數(shù)字技術(shù)、調(diào)整管理思維以推廣數(shù)字技術(shù)、鏈接客戶群體以利用數(shù)字技術(shù)等方面構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系。通過梳理文獻(xiàn)得到研發(fā)過程數(shù)字化、生產(chǎn)制造數(shù)字化、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、數(shù)字化營銷等裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)。

其次，利用頭腦風(fēng)暴法收集裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)。邀請陜西3所高校中3名長期從事數(shù)字化研究的學(xué)者及數(shù)字化轉(zhuǎn)型比較成功的4家裝備制造企業(yè)的4名長期從事企業(yè)信息化建設(shè)管理與數(shù)字化建設(shè)的專家共計(jì)7人組成頭腦風(fēng)暴小組，小組主持人由本文研究人員擔(dān)任。頭腦風(fēng)暴結(jié)束后，研究人員對發(fā)言內(nèi)容進(jìn)行匯總整理，7名專家學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用水平、現(xiàn)有企業(yè)組織架構(gòu)是否適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是否重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型、企業(yè)大數(shù)據(jù)平臺等數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、企業(yè)對員工是否進(jìn)行數(shù)字化培訓(xùn)培養(yǎng)、企業(yè)生產(chǎn)過程對智能化工具和數(shù)字化控制技術(shù)的應(yīng)用水平、用戶是否參與到企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與生產(chǎn)等過程中、企業(yè)遠(yuǎn)程診斷和服務(wù)能力、裝備制造企業(yè)與其它企業(yè)協(xié)同發(fā)展和協(xié)同價(jià)值共創(chuàng)能力等方面衡量裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平。

運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法并匯總整理結(jié)果，有益彌補(bǔ)了通過文獻(xiàn)研究收集裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)的不足，擴(kuò)充了指標(biāo)體系范圍，豐富了裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系內(nèi)容，使得測度結(jié)果更加科學(xué)準(zhǔn)確，測度結(jié)果信效度更高。

最后，采用實(shí)地訪談法，驗(yàn)證通過文獻(xiàn)梳理和頭腦風(fēng)暴法收集到的裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)是否準(zhǔn)確、合適，有無缺項(xiàng)和遺漏。該階段，對西安陜鼓動(dòng)力股份有限公司、中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)股份有限公司、陜西汽車控股集團(tuán)有限公司負(fù)責(zé)信息化建設(shè)、數(shù)字化生產(chǎn)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行深度訪談，研究人員匯報(bào)了裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型測度方面的簡要信息及指標(biāo)體系，咨詢其對現(xiàn)有測度指標(biāo)的意見和建議，并對測度指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充和完善。訪談人員認(rèn)為現(xiàn)有測度指標(biāo)整體上是合適的，能夠較為客觀全面地衡量裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，但對個(gè)別指標(biāo)的內(nèi)涵進(jìn)行了重新定義和修正，如對數(shù)字化業(yè)務(wù)規(guī)模指標(biāo)重新解釋為裝備制造企業(yè)已實(shí)現(xiàn)數(shù)字化業(yè)務(wù)占整體業(yè)務(wù)的比例。

通過文獻(xiàn)梳理、頭腦風(fēng)暴和實(shí)地訪談3個(gè)階段，基于管理模式變革、組織架構(gòu)重組、生產(chǎn)過程智能化和服務(wù)模式創(chuàng)新4個(gè)維度，提出12個(gè)一級指標(biāo)和23個(gè)二級指標(biāo)。其中，管理模式變革維度包括數(shù)字化重視程度、企業(yè)管理數(shù)字化、銷售管理數(shù)字化3個(gè)一級指標(biāo)及數(shù)字化投入、數(shù)字化業(yè)務(wù)規(guī)模、財(cái)務(wù)管理數(shù)字化、人才管理數(shù)字化、員工數(shù)字化素養(yǎng)、互聯(lián)網(wǎng)銷售額占比和客戶關(guān)系管理數(shù)字化7個(gè)二級指標(biāo)；組織架構(gòu)重組維度包含扁平化組織架構(gòu)、組織管理效能和組織文化3個(gè)一級指標(biāo)及組織架構(gòu)扁平化程度、運(yùn)行成本下降度、用戶個(gè)性化需求滿足度和數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為企業(yè)文化的一部分4個(gè)二級指標(biāo)；生產(chǎn)過程智能化維度包含研發(fā)過程數(shù)字化、生產(chǎn)流程數(shù)字化、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展3個(gè)一級指標(biāo)及質(zhì)量合格產(chǎn)品增長率、數(shù)字業(yè)務(wù)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比例、數(shù)字化平臺應(yīng)用水平、生產(chǎn)流程智能化水平、生產(chǎn)智能化管控水平、整體生產(chǎn)效率提升水平、與產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平、與不相干企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平8個(gè)二級指標(biāo)；服務(wù)模式創(chuàng)新維度包含大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺、線上業(yè)務(wù)辦理、遠(yuǎn)程服務(wù)3個(gè)一級指標(biāo)及用戶數(shù)據(jù)應(yīng)用水平、線下業(yè)務(wù)在線上可辦率、遠(yuǎn)程診斷水平和遠(yuǎn)程服務(wù)解決問題效能4個(gè)二級指標(biāo)。

為進(jìn)一步優(yōu)化指標(biāo)結(jié)構(gòu)，確保提出的指標(biāo)科學(xué)合理且能夠真實(shí)準(zhǔn)確反映裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)際，本文采用德爾菲法再次征求專家學(xué)者的意見和建議，共對5名陜西省和安徽省知名高校長期從事數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究的博士、教授以及陜西大型裝備制造企業(yè)數(shù)字化事業(yè)部的管理者和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干進(jìn)行了4輪背靠背的測度指標(biāo)意見收集，最終達(dá)成一致意見。最終將一級指標(biāo)中銷售管理數(shù)字化并入企業(yè)管理數(shù)字化中，線上業(yè)務(wù)辦理并入大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺中，員工數(shù)字化素養(yǎng)水平并入人才管理數(shù)字化中，原因是二者均屬包含與被包含關(guān)系；將一級指標(biāo)組織文化及其二級指標(biāo)去掉，原因是組織文化經(jīng)過長期積累才能形成，不適合作為測度指標(biāo)；剔除數(shù)字化業(yè)務(wù)規(guī)模、生產(chǎn)智能化管控水平、遠(yuǎn)程服務(wù)解決問題效能3個(gè)二級指標(biāo)，原因是其分別與數(shù)字化投入、生產(chǎn)流程智能化水平、遠(yuǎn)程診斷水平具有相關(guān)性；剔除與不相干企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平指標(biāo)，原因是目前數(shù)字化轉(zhuǎn)型中更多考慮利益相關(guān)者的協(xié)同創(chuàng)新水平，與不相干企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平是更高級階段的數(shù)字化水平。

測度指標(biāo)經(jīng)過優(yōu)化后，最終形成如表1所示的陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系包含管理模式變革、組織架構(gòu)重組、生產(chǎn)過程智能化和服務(wù)模式創(chuàng)新4個(gè)維度，涵蓋9個(gè)一級指標(biāo)和17個(gè)二級指標(biāo)。在指標(biāo)體系構(gòu)建過程中，既考慮了裝備制造企業(yè)生產(chǎn)加工過程及產(chǎn)業(yè)鏈的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度，又兼顧了裝備制造企業(yè)組織管理等軟環(huán)境的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度。

3 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集

本研究在收集和獲取評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)，在陜西省隨機(jī)選擇28家規(guī)模以上裝備制造企業(yè)作為研究樣本，主要采用調(diào)查問卷和實(shí)地訪談的形式，調(diào)研問卷發(fā)放主要通過校友平臺、問卷星軟件、E-mail等進(jìn)行。在數(shù)據(jù)獲取時(shí)，17個(gè)二級指標(biāo)均采用Likert 10分量表測量。

3.1 調(diào)研問卷設(shè)計(jì)與修正

在獲取陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)，調(diào)研問卷主要依據(jù)17個(gè)二級指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，將指標(biāo)項(xiàng)轉(zhuǎn)化為問題項(xiàng)，調(diào)研問卷結(jié)構(gòu)主要包括3個(gè)部分。第一部分是調(diào)研對象的基本信息；第二部分是調(diào)研問卷主體部分，主要涵蓋裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系中17個(gè)二級指標(biāo)的內(nèi)容，均為客觀打分題，分?jǐn)?shù)為1～10分；第三部分是開放式問卷，主要是為了收集調(diào)研對象對于裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的意見和建議。為保證調(diào)研問卷與研究問題的一致性，首先選擇3家裝備制造企業(yè)作為研究對象進(jìn)行預(yù)調(diào)研，根據(jù)有限樣本調(diào)研回收的問卷情況，對現(xiàn)有調(diào)研問卷進(jìn)行論證和修正，最終得到客觀有效的調(diào)研問卷。

3.2 調(diào)研問卷發(fā)放與回收

正式問卷發(fā)放時(shí)間為2022年5～7月，歷時(shí)3個(gè)月，采取面對面、郵件及微信等方式共發(fā)放調(diào)查問卷560份，涉及28個(gè)樣本企業(yè)，回收問卷458份，剔除無效問卷后，保留有效問卷412份，有效回收率為73.6%。問卷發(fā)放對象主要為裝備制造企業(yè)的高層管理者、中層管理者、基層管理者以及從事管理、生產(chǎn)、研發(fā)設(shè)計(jì)、采購、銷售、售后服務(wù)的普通員工與業(yè)務(wù)技術(shù)人員。

本文主要采用加權(quán)平均法對回收的412份有效問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。在對不同調(diào)研對象賦權(quán)時(shí)，主要采用專家訪談法和德爾菲法。在3所陜西知名高校中選擇3名長期從事數(shù)字化研究與評價(jià)的副教授和博士，選擇2名來自陜西大型裝備制造企業(yè)數(shù)字化事業(yè)部的管理者和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干，共計(jì)5人組成專家小組。通過實(shí)地訪談的形式獲得企業(yè)高層管理者、中層管理者、基礎(chǔ)管理者、業(yè)務(wù)技術(shù)骨干、普通員工的權(quán)重賦值，再通過3輪背靠背的德爾菲法，得到5位專家的反復(fù)研究與認(rèn)可后，最終對不同調(diào)研對象的權(quán)重賦值：企業(yè)高層管理者問卷數(shù)據(jù)權(quán)重為0.4，中層管理者權(quán)重為0.2，基層管理者權(quán)重為0.1，從事采購、生產(chǎn)、銷售的業(yè)務(wù)骨干問卷數(shù)據(jù)權(quán)重為0.2，其他人員所填問卷數(shù)據(jù)權(quán)重為0.1。對所有問卷按照以上權(quán)重賦值后，根據(jù)四舍五入原則取整后得到28個(gè)樣本企業(yè)數(shù)據(jù)，將其作為陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度的樣本數(shù)據(jù)。

3.3 數(shù)據(jù)整理與分析

對獲取的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，包括方差和標(biāo)準(zhǔn)差分析。根據(jù)結(jié)果可知，通過實(shí)地訪談和調(diào)研問卷獲得的412份樣本數(shù)據(jù)能夠較為客觀、科學(xué)地反映陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平。

為有效保障樣本數(shù)據(jù)與研究問題的一致性和匹配性，需對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行信效度分析。本文采用Cronbach方法對調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，借助社會(huì)科學(xué)統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS16.0，檢驗(yàn)其Cronbach系數(shù)，結(jié)果如表2所示。

表2 Cronbach系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Cronbach coefficient test results

此外，采用探索性因子分析方法分析問卷的結(jié)構(gòu)效度。表3結(jié)果顯示，KMO值為0.67，Bartlett球形檢驗(yàn)值為244.407，表明可進(jìn)行因子分析。由此可以判定，研究設(shè)計(jì)的調(diào)查問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度，對于裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度具有較強(qiáng)的解釋力。綜上所述，調(diào)查問卷數(shù)據(jù)通過了信效度檢驗(yàn)，可有效支撐后續(xù)評價(jià)與分析。

表3 KMO與Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 KMO and Bartlett spherical inspection results

4 評價(jià)方法與測算結(jié)果

本文采用熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法測度陜西裝備制造企業(yè)各二級指標(biāo)下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，利用因子分析測度28家規(guī)模以上裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型平均水平。通過每個(gè)指標(biāo)測度值和數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平均值，能夠客觀真實(shí)反映陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平。

4.1 熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法

熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法可通過計(jì)算待選方案與理想方案的歐式距離，測量待選方案或調(diào)研對象的現(xiàn)實(shí)發(fā)展水平。該方法對調(diào)查樣本數(shù)據(jù)要求較低，通過測度能夠反映每個(gè)方案的優(yōu)劣及排序，因此在眾多方案選擇和排序問題中被廣泛應(yīng)用[18]。

(1)樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。假設(shè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度系統(tǒng)由p個(gè)被測度對象組成評價(jià)對象集合，由q個(gè)測度指標(biāo)組成評價(jià)指標(biāo)集合，從而形成一個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣。對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理方式為用每個(gè)樣本企業(yè)各指標(biāo)統(tǒng)計(jì)值除以所有企業(yè)對應(yīng)指標(biāo)的均值(式(1))，得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣A。

(1)

A=(X1,X2,…,Xp)=

(2)

式中，Xi為第i個(gè)樣本數(shù)據(jù)且Xi=(xi(1),xi(2),…,xi(q))(i=1,2,…,p)。

(2)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣熵權(quán)處理。首先計(jì)算各指標(biāo)的熵值權(quán)重，對標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)計(jì)算其指標(biāo)比重Bi(k)、指標(biāo)熵值e(k)、指標(biāo)差異性系數(shù)g(k)，最后得出各指標(biāo)權(quán)重W(k)。

(3)

(4)

g(k)=1-e(k),0≤g(k)≤1

(5)

(6)

然后，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化處理后的矩陣權(quán)重集C。

C=A×W

(7)

(3)基于歐式距離的相對貼近度，確定正理想解和負(fù)理想解。

(8)

(9)

最后，計(jì)算歐式距離的相對貼近度。

(10)

4.2 因子分析法

因子分析是一種對數(shù)據(jù)進(jìn)行簡化的技術(shù)，主要通過研究眾多變量之間內(nèi)部相互依賴關(guān)系，探索數(shù)據(jù)中存在的基本結(jié)構(gòu)，并采用少數(shù)獨(dú)立的不可觀測變量表示數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)[19]。

首先，對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理后的矩陣標(biāo)記為Pij，估計(jì)因子載荷矩陣R。

R=P*PT

(11)

因子分析的基本模型如下：

(12)

其中，Z1,Z2,…,Zm為原始變量，F(xiàn)1,F2,…,FP為公共因子，表示成矩陣形式為：

(13)

其中，A為因子載荷矩陣，采用加權(quán)最小二乘法估計(jì)因子載荷矩陣。

然后，計(jì)算相關(guān)矩陣R的特征值和方差貢獻(xiàn)，相關(guān)矩陣特征方程的特征值為W1>W2>…>Wm>0，并計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率。

(14)

最后，以公因子表示原因變量的線性組合，得到因子得分函數(shù)。通過因子得分函數(shù)計(jì)算觀測記錄在各個(gè)公因子上的得分，從而有效解決公因子不可觀測的問題。

4.3 測算結(jié)果分析

利用SPSS16.0和Matlab，以調(diào)研的28家陜西規(guī)模以上裝備制造企業(yè)數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù)，對陜西地區(qū)裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平進(jìn)行測度分析。采用熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法測度陜西裝備制造企業(yè)各個(gè)指標(biāo)下的數(shù)字化水平，結(jié)果如表4所示。從測度結(jié)果看，除數(shù)字化投入力度和互聯(lián)網(wǎng)銷售額占比兩個(gè)指標(biāo)測度值超過10%外，其余15個(gè)指標(biāo)數(shù)字化水平測度值均低于10%，表明陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體水平不高，數(shù)字化轉(zhuǎn)型速度有待進(jìn)一步加快。

表4 陜西裝備制造企業(yè)各項(xiàng)測度指標(biāo)數(shù)字化水平值Tab.4 Digitized level values of various measurement indexes of Shaanxi equipment manufacturing enterprises

為進(jìn)一步了解和掌握陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體情況，本文采用因子分析法計(jì)算28家陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平得分。從因子分析的總方差解釋(見表5)結(jié)果看，在裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系中，17個(gè)二級指標(biāo)的公因子可以提取為4項(xiàng)，即17個(gè)指標(biāo)可以通過4個(gè)主成分指標(biāo)表示，這4個(gè)公因子的總貢獻(xiàn)率達(dá)到66.643%。進(jìn)一步測算28家裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，結(jié)果如表6所示。結(jié)果顯示，僅有13家裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度值在平均水平之上(測度值大于0)，且整體水平不高；有2家裝備制造企業(yè)與平均水平持平；其余13家裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平遠(yuǎn)低于整體平均水平。

通過實(shí)地調(diào)研及對所獲數(shù)據(jù)測度分析可知，雖然當(dāng)前陜西裝備制造企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要性和重要性，能夠逐漸將數(shù)據(jù)作為企業(yè)核心資源加以使用和優(yōu)化配置，逐步實(shí)現(xiàn)裝備制造企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。然而，陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體水平不高，轉(zhuǎn)型速度較慢，需要采取有效措施加快陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，從而在新一輪市場競爭中實(shí)現(xiàn)智能化、個(gè)性化生產(chǎn)，不斷提升裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

5 結(jié)論與建議

本文在明確裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)制要素的基礎(chǔ)上，繪制裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型生態(tài)系統(tǒng)理論模型，構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系，并采用熵權(quán)TOPSIS評價(jià)法和因子分析法對陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平進(jìn)行測度。結(jié)果表明，陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體水平不高，轉(zhuǎn)型速度較慢。為此，提出如下建議：

(1)加強(qiáng)政府對裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的政策引導(dǎo)與支持。2018年1月30日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要大力發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能同實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。”這也是我國首次提出數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的思路，此后，國家陸續(xù)出臺了《關(guān)于推進(jìn)“上云用數(shù)賦智”行動(dòng)培育新經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施方案》等多項(xiàng)扶持政策，陜西省工業(yè)和信息化廳也發(fā)布了《陜西省推進(jìn)工業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作方案(2020—2025年)》。這些政策的出臺都為裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了政策紅利，但這些制度和政策能否落實(shí)落地，需要各級政府部門加以引導(dǎo)和監(jiān)督。同時(shí)，各級政府應(yīng)當(dāng)在裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中給予適當(dāng)資金補(bǔ)助，或通過發(fā)展數(shù)字普惠性金融服務(wù)，降低裝備制造企業(yè)融資門檻，有效破解企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的融資困境，完善數(shù)字化轉(zhuǎn)型企業(yè)保險(xiǎn)基金和失業(yè)保險(xiǎn)制度，降低裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型失敗損失，提高因轉(zhuǎn)型導(dǎo)致失業(yè)人員的補(bǔ)償金[20-21]。

(2)加快裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，首先應(yīng)當(dāng)打牢數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)，構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型平臺，加大數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施資金投入。裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)平臺建設(shè)應(yīng)以5G、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，以數(shù)字化、智能化技術(shù)為支撐，對傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行升級改造，搭建包括5G網(wǎng)絡(luò)基站、大數(shù)據(jù)研究中心、智能化生產(chǎn)線、數(shù)字孿生車間、數(shù)據(jù)共享開放平臺、用戶個(gè)性化體驗(yàn)中心等在內(nèi)的集數(shù)字化生產(chǎn)、管理、銷售為一體的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺，為裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供基礎(chǔ)保障。

表5 裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)總方差解釋Tab.5 Explanation of total variance of measurement index of digital transformation level of equipment manufacturing enterprises

表6 28家陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度值Tab.6 Measurement value of digital transformation level of 28 Shaanxi equipmentmanufacturing enterprises

(3)完善裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型人才引培體系。數(shù)字化轉(zhuǎn)型人才隊(duì)伍建設(shè)是裝備制造企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要基石。陜西是我國高等教育大省和強(qiáng)省之一，擁有大量高尖端技術(shù)與復(fù)合型人才，這為裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了有力的外部人才環(huán)境。因此，陜西裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型人才隊(duì)伍建設(shè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持引培并舉，既要從外部引進(jìn)大量具有數(shù)字化專業(yè)素養(yǎng)的高技能人才，同時(shí)也要加大對現(xiàn)有員工的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型培訓(xùn)。具體可借鑒日本企業(yè)的做法，開展制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型人才職業(yè)培訓(xùn)，目標(biāo)是通過培訓(xùn)，使員工具備數(shù)據(jù)工程應(yīng)用能力、數(shù)據(jù)科學(xué)分析能力及數(shù)據(jù)管理能力，不斷提升員工數(shù)字化和智能化素養(yǎng)[22-23]。

(4)促進(jìn)以大型裝備制造企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，共同推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。隨著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論和協(xié)同創(chuàng)新理論的發(fā)展，在激烈的市場競爭中，企業(yè)需要發(fā)揮適應(yīng)力強(qiáng)、對市場變化敏感度高、管理組織結(jié)構(gòu)靈活等特點(diǎn)，特別是產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)應(yīng)充分利用數(shù)字技術(shù)，以更好地實(shí)現(xiàn)高效協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟(jì)活力[24]。因此，裝備制造產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)當(dāng)以大型裝備制造企業(yè)為核心，利用數(shù)字技術(shù)，聯(lián)合上下游企業(yè)形成互助服務(wù)機(jī)制，在產(chǎn)業(yè)鏈上推廣數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)鏈條上更多中小企業(yè)加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)高效發(fā)展。

本文主要聚焦陜西地區(qū)規(guī)模以上裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，囿于數(shù)據(jù)可得性，未關(guān)注規(guī)模較小的裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，導(dǎo)致測度結(jié)果的準(zhǔn)確性和普適性有待進(jìn)一步提高。后續(xù)研究還需考慮在更大范圍收集裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型數(shù)據(jù)，以更加科學(xué)準(zhǔn)確地測度和反映陜西地區(qū)裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的整體情況。此外，本文通過構(gòu)建一套指標(biāo)體系測度陜西省裝備制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，該指標(biāo)體系是否適用于其它地區(qū)，還有待檢驗(yàn)。下一步將收集更多地區(qū)數(shù)據(jù)對構(gòu)建的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平測度指標(biāo)體系進(jìn)行檢驗(yàn)優(yōu)化，從而更科學(xué)準(zhǔn)確地測度其它地區(qū)乃至全國裝備制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，為政府政策制定提供理論依據(jù)。