◎石 巖

（河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，鄭州 450044）

開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是衡量一個(gè)地區(qū)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。河南地處中原腹地，不沿江、不沿邊、不靠海，對(duì)外開(kāi)放的先天條件并不優(yōu)越。但近年來(lái)，借助“陸上、空中、海上、網(wǎng)上”四條絲綢之路，不斷拓展開(kāi)放空間，提升對(duì)外開(kāi)放水平[1]。除鄭州外，全省其他地市由于受市場(chǎng)發(fā)育程度、地理區(qū)位、技術(shù)、資本、交通等多因素的影響，總體開(kāi)放水平仍較低，并且與鄭州有很大差異。面對(duì)“十四五”時(shí)期我國(guó)高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放的要求和受新冠肺炎疫情影響世界經(jīng)濟(jì)衰退下行的壓力，需要加快明確全省各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，科學(xué)地分析各地區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不充分、不平和的現(xiàn)狀、原因，識(shí)別各城市在對(duì)外開(kāi)放中的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，找準(zhǔn)未來(lái)發(fā)展方向與對(duì)策，不僅助推各地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量開(kāi)放發(fā)展，對(duì)促進(jìn)各區(qū)域開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展也有著重要的意義。

一、文獻(xiàn)述評(píng)

十四屆三中全會(huì)明確提出發(fā)展“開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)”以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角對(duì)開(kāi)放體系橫向與縱向的比較研究探討。[2]很多學(xué)者在有關(guān)我國(guó)或者某一地區(qū)的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)中建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，從指標(biāo)體系的構(gòu)成看，張晶（2021）從“開(kāi)放程度、開(kāi)放基礎(chǔ)、開(kāi)放結(jié)構(gòu)、開(kāi)放潛力、開(kāi)放效益”五個(gè)維度26 個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系[3]。王文勝，宋家輝（2019）在評(píng)價(jià)浙江省開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中選擇“開(kāi)放基礎(chǔ)、開(kāi)放質(zhì)量與效益、開(kāi)放結(jié)構(gòu)與規(guī)模、開(kāi)放潛力”四個(gè)維度，22 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算并加以分析[4]。劉迎雪等（2020）通過(guò)構(gòu)建由“開(kāi)放基礎(chǔ)、開(kāi)放程度、開(kāi)放潛力、政府調(diào)控”四個(gè)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在我國(guó)西部地區(qū)2017 年對(duì)外開(kāi)放協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]。學(xué)者們對(duì)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系略有不同，為研究構(gòu)建河南開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)測(cè)度提供了很好的借鑒。

關(guān)于開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，不同學(xué)者選擇具體的測(cè)度方法也有所不同。例如，孫超（2021）利用主成分分析法對(duì)開(kāi)封市2014 年—2019 年對(duì)外開(kāi)放水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[6]。楊剛，楊岑（2017）建立了陜西開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并用改進(jìn)的熵值法對(duì)進(jìn)行了測(cè)度和分析[7]。姜玲等（2021）運(yùn)用動(dòng)態(tài)因子分析法測(cè)算中國(guó)各省綠色開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，并構(gòu)建三維陣列的多元統(tǒng)計(jì)分析法，研究各區(qū)域間綠色開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化[8]。

二、開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系與測(cè)度方法

（一）開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系

在遵循全面性、可比性和可操作性的原則，以及高質(zhì)量發(fā)展的要求上，筆者考慮開(kāi)放型評(píng)價(jià)既要了解現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)放基礎(chǔ)水平，實(shí)際開(kāi)放的程度，了解政府調(diào)控的情況，還要把握未來(lái)開(kāi)放前景與潛力。由此設(shè)置如表1 所示的由四個(gè)準(zhǔn)則層之下包含15 個(gè)指標(biāo)層的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

第一個(gè)準(zhǔn)則層是開(kāi)放基礎(chǔ)。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須以基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)建設(shè)為支撐，人均GDP 和第三產(chǎn)業(yè)增加值占比，反映一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，好的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可以為一個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)要素的流動(dòng)提供保障。郵電業(yè)務(wù)量占比和貨物周轉(zhuǎn)量是反映一個(gè)地區(qū)與其他地區(qū)間交流的頻繁程度。

第二個(gè)準(zhǔn)則層是開(kāi)放程度。外貿(mào)依存度、外資依存度、內(nèi)貿(mào)依存度、國(guó)內(nèi)旅游人均花費(fèi)，分別從進(jìn)出口、吸引外資、國(guó)內(nèi)需求和旅游開(kāi)放，四個(gè)方面考慮一個(gè)地區(qū)的對(duì)內(nèi)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。

第三個(gè)準(zhǔn)則層是政府調(diào)控。在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)中加入政府調(diào)控這一理念是由劉迎雪提出的，她認(rèn)為把政府調(diào)控指標(biāo)考慮在內(nèi)，在評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，探究深層次原因，并提出具體建議[5]。

第四個(gè)準(zhǔn)則層是開(kāi)放潛力。電子商務(wù)占比、教育支出占比、R&D 經(jīng)費(fèi)支出占比、金融機(jī)構(gòu)存款余額、本年登記外商企業(yè)數(shù)分別代表了一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展與創(chuàng)新，人才儲(chǔ)備，資金吸附能力和營(yíng)商環(huán)境。

本文所有數(shù)據(jù)來(lái)源于《2020 年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》和2019 年河南各地市統(tǒng)計(jì)公報(bào)，具體指標(biāo)根據(jù)表1 中的指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行測(cè)算。表1 中各指標(biāo)權(quán)重運(yùn)用熵權(quán)法測(cè)算得出。

表1 開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

（二）開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平測(cè)度方法

采用熵權(quán)TOPSIS 方法對(duì)河南省各地市開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)。熵權(quán)法計(jì)算權(quán)重準(zhǔn)則是按照指標(biāo)間的數(shù)值離散程度所體現(xiàn)的信息量來(lái)確定權(quán)重，是一種更客觀(guān)賦值法。TOPSIS 法的研究思路是通過(guò)計(jì)算變量值與理想值之間的距離，判斷目標(biāo)對(duì)象的優(yōu)劣，又稱(chēng)為優(yōu)劣解距離法，是一種多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法[9]。熵權(quán)TOPSIS 模型，將兩者相結(jié)合并廣泛運(yùn)用于各類(lèi)測(cè)度評(píng)價(jià)研究。

（1）根據(jù)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)構(gòu)建矩陣X，Xij為第i 個(gè)地區(qū)第j 個(gè)指標(biāo)的數(shù)值。

（2）對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理消除量綱，并得到新的矩陣R，該矩陣各項(xiàng)數(shù)值標(biāo)記為Rij:

正向指標(biāo)：Rij=（Xij-Min(x1j，x2j，…）)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

逆向指標(biāo)：Rij（Max(x1j，x2j，…）-Xij)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

（3）計(jì)算概率矩陣P，將第i 個(gè)地區(qū)在第j 個(gè)指標(biāo)下數(shù)值的比重，記為Pij:

（4）計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的信息熵ej:

（5）計(jì)算差異系數(shù)gj:gj=1-ej

（6）計(jì)算指標(biāo)熵權(quán)wj:wj=gj/∑gj

（7）將規(guī)范化后的矩陣與各指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重相乘，生成矩陣V:

（8）TOPSIS 方法確定指標(biāo)到正負(fù)理想解的距離D:

式中：V+j和V+j為矩陣V 第n 列的最大值和最小值。

三、實(shí)證分析

（一）綜合評(píng)價(jià)

表1 中顯示運(yùn)用熵權(quán)法確定各指標(biāo)的權(quán)重，其中，本年登記外商企業(yè)數(shù)權(quán)重0.1898，電子商務(wù)占比0.1214 和外貿(mào)依存度0.1088，這三個(gè)在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)中占有重要位置。在準(zhǔn)則層中，對(duì)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的重要性由大到小依次為開(kāi)放潛力、開(kāi)放程度、開(kāi)放基礎(chǔ)和政府調(diào)控。表2 為河南省開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平熵權(quán)TOPSIS評(píng)價(jià)結(jié)果，鄭州在全省開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中位于第一。鄭州交通與信息樞紐地位早已形成，鄭州在口岸和自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面一直走在全國(guó)內(nèi)陸省會(huì)城市前列，在汽車(chē)及裝備制造、電子信息、現(xiàn)代食品制造、生物醫(yī)藥、新材料等方面也具有全球影響力，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚。從相對(duì)接近度C 值來(lái)看，鄭州的相對(duì)接近度是0.724，漯河為0.356 排在第二名。從第三位到第十一位，共9 個(gè)城市，其相對(duì)接近度在（0.2-0.3），從第十二位到第十八位，共7 個(gè)城市，其相對(duì)接近度在（0.1-0.2）。河南省開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平各地區(qū)與省會(huì)城市間差距很大，呈現(xiàn)“一城獨(dú)大”的形態(tài)。

表2 2019 年河南開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合測(cè)度結(jié)果

（二）分層評(píng)價(jià)

從表3 的二級(jí)指標(biāo)開(kāi)放基礎(chǔ)來(lái)看，鄭州在全省既具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，又擁有發(fā)展貿(mào)易得天獨(dú)厚的交通優(yōu)勢(shì)，鄭州開(kāi)放基礎(chǔ)的相對(duì)接近度C值為0.914，為全省最高水平。洛陽(yáng)、焦作、濟(jì)源的C 值為0.4 多，2019 年濟(jì)源人均GDP 達(dá)9 萬(wàn)多位列全省第二，洛陽(yáng)第三產(chǎn)業(yè)增加值占比為48.8%位列全省第四，焦作的貨物周轉(zhuǎn)量位列全省第五。

表3 2019 年河南開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展二級(jí)指標(biāo)測(cè)度結(jié)果表

從開(kāi)放程度來(lái)看，鄭州開(kāi)放程度的相對(duì)接近度C 值為0.704，全省最高水平。其次為濟(jì)源、三門(mén)峽、鶴壁，這三個(gè)城市C 值大于0.4。2019 年濟(jì)源市進(jìn)出口總額占GDP 比重為21.36，遠(yuǎn)高于第三名三門(mén)峽10.9%。鶴壁和三門(mén)峽實(shí)際利用外資與GDP 的比重位于全省前兩名。三門(mén)峽和鶴壁的國(guó)內(nèi)旅游花費(fèi)位于全省第四位和第五位。但濟(jì)源國(guó)內(nèi)消費(fèi)零售總額占GDP 的比重和國(guó)內(nèi)旅游花費(fèi)位于全省倒數(shù)第一。鶴壁和三門(mén)峽的國(guó)內(nèi)消費(fèi)零售總額占GDP 比重也位于全省倒數(shù)地位。

從開(kāi)放潛力來(lái)看，鄭州開(kāi)放潛力的相對(duì)接近度的C 值為0.715，全省最高水平。C 值大于0.2的只有漯河和洛陽(yáng)兩個(gè)地區(qū)，全省其他地區(qū)開(kāi)放潛力在0.1 左右，整體水平較低，與鄭州差距較大。2019 年漯河地區(qū)電子商務(wù)占GDP 比重達(dá)到41.59%位列全省第一。洛陽(yáng)R&D 經(jīng)費(fèi)支出占比為2.46%位列全省第一。漯河、洛陽(yáng)、鄭州教育支出占GDP 比重分別位于全省13-15 位。鄭州金融存款余額和本年登記外商企業(yè)數(shù)遠(yuǎn)超全省其他地區(qū)，這兩項(xiàng)指標(biāo)中洛陽(yáng)均位列第二。

從政府控制來(lái)看，地區(qū)規(guī)模以上國(guó)有控股資產(chǎn)占比越高說(shuō)明該地區(qū)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制度較高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度不夠，焦作和許昌的規(guī)模以上國(guó)有控股資產(chǎn)占比位于全省中等偏下水平，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度位于全省中上等水平。在開(kāi)放發(fā)展中財(cái)政支持程度越小，說(shuō)明該地區(qū)發(fā)展不單依靠財(cái)政，經(jīng)濟(jì)活力更強(qiáng)。許昌、焦作、濟(jì)源這三個(gè)地區(qū)財(cái)政支持程度最小。結(jié)合開(kāi)放基礎(chǔ)來(lái)看，這三個(gè)地區(qū)雖然財(cái)政支出程度小，但依靠市場(chǎng)機(jī)制的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，依然能獲得好的開(kāi)放基礎(chǔ)。

四、對(duì)策建議

（一）打造以核心引領(lǐng)，多點(diǎn)多極支撐的開(kāi)放局面

河南開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展要繼續(xù)利用好“一帶一路”建設(shè)的歷史機(jī)遇，發(fā)揮鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（鄭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)的作用，主動(dòng)獲取國(guó)內(nèi)外高端資源，提升經(jīng)濟(jì)能級(jí)，增強(qiáng)輻射帶動(dòng)能力，在更高水平上發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。二要轉(zhuǎn)變“一城獨(dú)大”的資源配置方式，洛陽(yáng)、漯河、焦作、濟(jì)源等主要城市結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、資源、文化等獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，深入挖掘國(guó)際化潛力，廣泛開(kāi)展國(guó)際合作和交流，參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工和競(jìng)爭(zhēng)、逐漸形成以點(diǎn)帶面、由點(diǎn)到極、多極共興的生動(dòng)局面。

（二）以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，促進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)

新冠疫情使得全球貿(mào)易受到進(jìn)一步?jīng)_擊。同時(shí)，中美關(guān)系摩擦加劇，貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)抬頭，逆全球化風(fēng)潮迭起。以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，要把滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求作為發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，并與深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革相結(jié)合。表3中以濟(jì)源、三門(mén)峽、鶴壁為代表，雖然總體開(kāi)放程度排全省前幾名，但有關(guān)內(nèi)需的國(guó)內(nèi)消費(fèi)零售總額占GDP 的比重和國(guó)內(nèi)旅游花費(fèi)指標(biāo)卻在全省位于倒數(shù)。各地區(qū)加快應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和企業(yè)轉(zhuǎn)型步伐，助推國(guó)貨崛起和品牌升級(jí)，推動(dòng)海外消費(fèi)回流，培育新型消費(fèi)，加大社保投入力度，多種手段推動(dòng)消費(fèi)內(nèi)循環(huán)，打通國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)，助力國(guó)際循環(huán)。

（三）全方位多維度打造高質(zhì)量開(kāi)放格局

各地政府應(yīng)繼續(xù)對(duì)標(biāo)國(guó)際最高規(guī)格、最高要求的投資貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)全力打造市場(chǎng)化、便利化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，千方百計(jì)吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)來(lái)投資興業(yè)。加強(qiáng)金融支持，為外資企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的投融資服務(wù)。對(duì)積極參與“一帶一路”建設(shè)的民營(yíng)企業(yè)，積極提供公平公正的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)它們?cè)诰惩庠O(shè)立經(jīng)貿(mào)合作園區(qū)、工業(yè)加工區(qū)等平臺(tái)載體，加大力度開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。以技術(shù)升級(jí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，完善各城市信息化平臺(tái)建設(shè)，加大力度引進(jìn)和培養(yǎng)新型復(fù)合型人才，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、信息科技、人才、金融等不同維度開(kāi)放的滲透融合。