■劉 軍

一、引言與文獻綜述

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標(biāo)的建議》中提出要全面提高資源利用效率，特別是實施國家節(jié)水行動，建立水資源剛性約束制度?？梢钥闯?，國家非常重視水資源相關(guān)的問題。因為水資源屬于公共產(chǎn)品，難以完全通過市場調(diào)節(jié)作用來遏制浪費和污水濫排，這為政府出臺政策來規(guī)范企業(yè)行為提供了可能。然而，從根本上提高用水效率，實現(xiàn)綠色生產(chǎn)，還需調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向高級化和合理化方向發(fā)展。因此，在推進水資源節(jié)約集約利用、牢固樹立綠水青山就是金山銀山理念的基礎(chǔ)之上，研究國家節(jié)水型城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響具有重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，目前文獻主要分為以下三種觀點。第一種觀點是環(huán)境規(guī)制能夠發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應(yīng)，產(chǎn)生積極的正向作用（徐圓等，2021）。正如波特假說所提到的產(chǎn)品更新來抵消環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的成本上升，也就是環(huán)境規(guī)制提升了企業(yè)產(chǎn)品競爭力，從而改善績效水平（Jorge et al.，2015）。不過，這種正向效應(yīng)會受到城市經(jīng)濟發(fā)展階段的制約（程中華等，2017）。第二種觀點是環(huán)境規(guī)制會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，可能是受到地理位置等異質(zhì)性因素的影響。毛建輝和管超（2019）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)具有抑制作用，主要是企業(yè)類型、規(guī)模和發(fā)展程度等條件的限制（劉和旺等，2019）。當(dāng)然，也和政府的環(huán)境規(guī)制強度有關(guān)，毛建輝和管超（2020）發(fā)現(xiàn)適宜的環(huán)境規(guī)制強度能形成“清洗效應(yīng)”，提高生產(chǎn)效率，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，從而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。如果環(huán)境規(guī)制打擊了企業(yè)技術(shù)研發(fā)的積極性，并不利于產(chǎn)業(yè)升級（Gans，2012）。第三種觀點是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在非線性關(guān)系，某種意義上可以說是前兩種觀點的集成。原毅軍和謝榮輝（2014）提出隨著規(guī)制強度的逐漸提高，會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生先抑制、后促進、再抑制的影響。環(huán)境規(guī)制強度存在門檻效應(yīng)，只有越過門檻值才能促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級（郭然和原毅軍，2020）。即便是環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正面效應(yīng)似乎達成共識，但在具體影響路徑方面，本文認(rèn)為還有很大的研究空間。

環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟集聚的正向影響可以總結(jié)歸納為：創(chuàng)新補償效應(yīng)、成本分?jǐn)傂?yīng)、競爭效應(yīng)和循環(huán)效應(yīng)（孔海濤等，2019）。創(chuàng)新補償效應(yīng)指的是企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)所產(chǎn)生的創(chuàng)新收益，可以彌補甚至超過政府規(guī)制額外增加的生產(chǎn)成本。成本分?jǐn)傂?yīng)是指企業(yè)通過經(jīng)濟集聚來分?jǐn)偽廴境杀荆瑥亩岣咧卫硇?。競爭效?yīng)是指行政規(guī)制會使得技術(shù)水平較差的企業(yè)因經(jīng)營成本問題而選擇退出市場，只剩下技術(shù)水平較高并且經(jīng)濟實力較強的企業(yè)，這會提高市場集中度。循環(huán)效應(yīng)是指在經(jīng)濟集聚范圍內(nèi)的企業(yè)會通過循環(huán)使用某些污染物達到既節(jié)約又環(huán)保的效果。與之類似，邵帥等（2019）也發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟集聚能夠促進節(jié)能減排，主要源于技術(shù)溢出、設(shè)施共享、成本節(jié)約、集中監(jiān)管和專業(yè)化分工等五個方面的正外部性。不同的是，張可和汪東芳（2014）將環(huán)境規(guī)制看作企業(yè)的生產(chǎn)成本，得到環(huán)境規(guī)制過高會對經(jīng)濟集聚產(chǎn)生抑制作用。郝壽義和張永恒（2016）得到環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟集聚的關(guān)系并非簡單的線性，可能會因產(chǎn)業(yè)類別或者經(jīng)濟規(guī)模而存在差異，并且對于實施階段也是有要求的。

通過梳理環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可能會對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，具體表現(xiàn)為用于環(huán)境治理的成本對技術(shù)創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”，主要是企業(yè)通過購買治污或者生產(chǎn)的新設(shè)備來達到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而非進行投入研發(fā)（張彩云和呂越，2018）。換句話說，如果投資一項技術(shù)所帶來的收益不能夠完全抵消遵從環(huán)境規(guī)制的成本，那么環(huán)境規(guī)制就不能促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（肖興志和李少林，2013）。值得一提的是，污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給其他地區(qū)為了競爭新投資和新就業(yè)而“逐底競爭”找到了機會（Copeland&Taylor，2004），這可以說是“污染避難所假說”的一種解釋。總結(jié)來說，企業(yè)作為經(jīng)濟利益導(dǎo)向的市場主體，如果沒有遵守政府的規(guī)定就會受到行政性罰款等后果，但是為了減少由于環(huán)境治理對利潤造成的影響，往往會選擇通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)降成本的目的。可以認(rèn)為依靠環(huán)境規(guī)制來推動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于規(guī)制工具的選擇，這給政府行動提供了依據(jù)（郭進，2019）。

基于當(dāng)前文獻，在國家節(jié)水行動的背景下，本文引出節(jié)水規(guī)制這一話題，主要回答三個問題：國家節(jié)水型城市建設(shè)能否促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能否通過經(jīng)濟集聚和技術(shù)創(chuàng)新等路徑來間接達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)？節(jié)水政策效果是否存在異質(zhì)性特征？

二、政策背景與理論假說

（一）政策背景

為了充分利用現(xiàn)有水資源，我國自2002年起開展國家節(jié)水型城市的申報工作。如果城市的節(jié)水工作達到了《節(jié)水型城市考核標(biāo)準(zhǔn)》的要求，驗收合格之后就會被命名為國家節(jié)水型城市。《節(jié)水型城市考核標(biāo)準(zhǔn)》中包括基本條件、基礎(chǔ)管理指標(biāo)和技術(shù)考核指標(biāo)。其中，基本條件有法規(guī)制度健全、城市節(jié)水結(jié)構(gòu)依法履責(zé)、建立城市節(jié)水統(tǒng)計制度、建立節(jié)水財政投入制度、全面開展創(chuàng)建活動。基礎(chǔ)管理指標(biāo)則主要有城市節(jié)水計劃、海綿城市建設(shè)、城市節(jié)水資金投入、計劃用水與定額管理、自備水管理、節(jié)水“三同時”管理以及價格管理。技術(shù)考核指標(biāo)主要有綜合節(jié)水指標(biāo)、生活節(jié)水指標(biāo)、工業(yè)節(jié)水指標(biāo)以及環(huán)境生態(tài)節(jié)水指標(biāo)。當(dāng)一個城市被授予國家節(jié)水型城市的稱號之后，地方政府還會給予節(jié)水型企業(yè)、單位以及居民小區(qū)等榮譽。這種“獎勵性反饋”相當(dāng)于政府和企業(yè)在某種程度上達成了“契約”，構(gòu)建起類似于利益聯(lián)結(jié)機制的關(guān)系。與此同時，倘若地方政府和企業(yè)達成“合謀”，相當(dāng)于政治績效和經(jīng)濟利益掛鉤，這對于城市長期規(guī)劃發(fā)展肯定是不利的，違背了政策設(shè)計的初衷。因而需要通過制度安排來達到有效監(jiān)督地方政府的目的。截至2021年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家發(fā)展改革委已經(jīng)命名了十批國家節(jié)水型城市，累計134個城市（包括縣級市）?？紤]到本文的研究時段，再加上申報和公布名單之間具有一定的滯后性，因此選取前八批國家節(jié)水型城市作為研究對象，具體名單如表1所示。

表1 前八批國家節(jié)水型城市名單①本文的研究對象是地級市及以上行政等級的城市，因此不包括入選國家節(jié)水型城市的縣級市或者市轄區(qū)，在實證模型中予以刪去。

（二）理論假說

1.經(jīng)濟集聚效應(yīng)

《國家節(jié)水型城市考核標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)嚴(yán)格的節(jié)水要求，一方面可以影響城市產(chǎn)業(yè)布局，有利于充分發(fā)揮資源要素尤其是公共基礎(chǔ)設(shè)施的共享性。具體表現(xiàn)為集中供應(yīng)產(chǎn)業(yè)以及生活用水，通過基礎(chǔ)設(shè)施的分?jǐn)偰苡行Ч?jié)約處理污水的費用和提高水資源的利用效率（邵帥等，2019）。此外，集中大量企業(yè)還能減少政府用于監(jiān)管所需要的成本，從而能夠達到相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，經(jīng)濟集聚帶來規(guī)模效應(yīng)、知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)，有利于節(jié)水技術(shù)的進步，具體表現(xiàn)為通過共享、學(xué)習(xí)和匹配機制減少了信息不對稱，也降低企業(yè)節(jié)水減排的成本。這樣良好的商業(yè)環(huán)境會吸引更多企業(yè)入駐，并且節(jié)水規(guī)制形成的綠色壁壘會對企業(yè)進行篩選，既擴大了市場規(guī)模，也會增強城市的產(chǎn)業(yè)競爭力（程中華等，2017）。當(dāng)市場規(guī)模足夠大、經(jīng)濟集聚程度更加高的時候，被規(guī)范的相關(guān)企業(yè)會通過倒逼轉(zhuǎn)型升級來實現(xiàn)減排降耗，從而促進資源的優(yōu)化配置。當(dāng)然，需要注意經(jīng)濟過度集聚會走向擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致城市內(nèi)企業(yè)之間的同質(zhì)化競爭，比如對于水資源的惡性爭奪，會造成大量浪費，從而降低水資源的利用效率，對此需要合理安排城市的產(chǎn)業(yè)布局，控制好城市規(guī)模（Williamson，1965）。本文將上述經(jīng)濟集聚效應(yīng)總結(jié)概括為：節(jié)水規(guī)制主要通過成本分?jǐn)偅ü灿没ǎ┖椭R溢出（示范學(xué)習(xí)）來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

《國家節(jié)水型城市考核標(biāo)準(zhǔn)》出臺之后，催生出諸多新興產(chǎn)業(yè)，城市創(chuàng)造力得到增強，有利于激發(fā)對高效環(huán)保的節(jié)水新技術(shù)的探索，發(fā)揮科技節(jié)水的先導(dǎo)作用。總體上，政府會通過提高水價或者排污費等方式規(guī)制企業(yè)用水行為，這導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，這時候一些企業(yè)會推廣使用節(jié)水設(shè)備和技術(shù)來降低生產(chǎn)成本，這就相當(dāng)于推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)按照新的節(jié)水標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整（Porter&Linde，1995）。具體來說，政府通過分配區(qū)域用水定額來明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，可以將污染的負(fù)外部性問題內(nèi)部化，促使企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)得到新的生產(chǎn)方式來減少用水量，提高資源利用效率（Coase，1960）。在大方向上相當(dāng)于用技術(shù)創(chuàng)新來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或者說是通過新技術(shù)開發(fā)來推動新興產(chǎn)業(yè)的成長。但是，如果企業(yè)應(yīng)付相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)條例，這無形中增加的成本會使得企業(yè)的利潤減少，相當(dāng)于環(huán)境治理成本對技術(shù)開發(fā)等活動產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”，顯然不利于知識產(chǎn)出，會抑制企業(yè)的創(chuàng)新活動（張彩云和呂越，2018）。因此，為了防止因為企業(yè)利潤減少而出現(xiàn)的生產(chǎn)或者技術(shù)研發(fā)動力不足的情況，政府會對環(huán)保型企業(yè)進行獎勵性補貼（郭然和原毅軍，2020）。創(chuàng)建國家節(jié)水型城市通過影響產(chǎn)業(yè)布局使得企業(yè)呈現(xiàn)集聚的趨勢，為獲得財政補貼或用水支持可能會進行節(jié)水技術(shù)方面的競爭，推動了技術(shù)的更新，有助于整個城市水資源消耗的減少。本文將上述的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)總結(jié)概括為：節(jié)水規(guī)制主要通過創(chuàng)新補償（節(jié)約成本）和技術(shù)競爭（補貼獎勵）來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

綜上所述，成本分?jǐn)偤蛣?chuàng)新補償不僅使企業(yè)能夠維持現(xiàn)有利潤水平，而且可以提高用水效率。知識溢出和技術(shù)競爭能夠使企業(yè)轉(zhuǎn)型，一方面是競爭力較強的企業(yè)獲得更多的市場份額，吸引更多的企業(yè)入駐，另一方面是競爭力較弱的企業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。這兩條路徑不僅能夠通過節(jié)水方式來提高資源配置效率，而且推動市場內(nèi)不同類別的企業(yè)進行轉(zhuǎn)移或者升級，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化。

圖1 影響機制

三、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

本文參考Beck et al.（2010）將創(chuàng)建國家節(jié)水型城市視為一項“準(zhǔn)自然實驗”，構(gòu)建以下多時點DID模型：

其中，Y表示第i個城市第t年的被解釋變量，分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和三次產(chǎn)業(yè)比；treated表示政策虛擬變量；time表示時間虛擬變量；did表示因個體差異的實驗期虛擬變量，即二者的交互項，為政策實施的凈效應(yīng)；μ表示個體固定效應(yīng)；λ表示時間固定效應(yīng)；C表示第i個城市第t年的控制變量，即經(jīng)濟增長、政府行為、科技投入、教育投入、市場消費、金融效率、工業(yè)規(guī)模以及基礎(chǔ)設(shè)施；β、β、β表示彈性系數(shù)；ε表示隨機干擾項。

（二）變量選取

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。參考干春暉等（2011）的做法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化使用“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化則根據(jù)泰爾指數(shù)計算得到，具體公式如下：

其中，theil表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)，Y表示城市的第i個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，L表示城市的第i個產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員。

2.核心解釋變量

國家節(jié)水型城市，按照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家發(fā)展改革委發(fā)布的時間，入選為國家節(jié)水型城市作為實驗組，賦值為1，否則作為控制組，賦值為0。如果某個城市在某年份入選國家節(jié)水型城市，那么該城市該年份之后的時間虛擬變量均賦值為1，否則賦值為0。為了準(zhǔn)確評估國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，設(shè)置了交互項did，用來準(zhǔn)確量化國家節(jié)水型城市的政策凈效應(yīng)。如果β＞0則表示創(chuàng)建國家節(jié)水型城市會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如果β＜0則表示創(chuàng)建國家節(jié)水型城市會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

3.中介變量

（1）經(jīng)濟集聚

由于城市的經(jīng)濟增長更多地依靠第二、三產(chǎn)業(yè)來拉動，據(jù)此參考邵帥等（2019）的做法，按照非農(nóng)（第二、三產(chǎn)業(yè)）產(chǎn)值/行政區(qū)域面積來衡量一個城市的經(jīng)濟集聚情況。這個指標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)含義主要是從投入產(chǎn)出比的視角來理解集聚效應(yīng)。如果一個城市范圍內(nèi)企業(yè)等市場主體趨于集聚，也就是呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟特征，很顯然會發(fā)揮出經(jīng)濟集聚效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（2）技術(shù)創(chuàng)新

為了最直觀反映出城市技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，也就是相關(guān)主體的科技產(chǎn)出情況，參考郭然和原毅軍（2020），采取各城市的專利授權(quán)量來反映一個城市的創(chuàng)新活躍度。

4.控制變量

借鑒以往的文獻，加入了以下控制變量：經(jīng)濟增長，即“人均地區(qū)生產(chǎn)總值”；政府行為，即“公共財政支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；科技投入，即“科技支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；教育投入，即“教育支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；市場消費，即“商品零售總額/地區(qū)生產(chǎn)總值”；金融效率，即“金融機構(gòu)年末貸款額/金融機構(gòu)年末存款額”；工業(yè)規(guī)模，即使用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的區(qū)位商計算；基礎(chǔ)設(shè)施，用道路密度來衡量，即“市轄區(qū)實有道路面積/市轄區(qū)面積”。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文的研究時區(qū)間為2003—2018年，包含中國283個地級市及以上的面板數(shù)據(jù)。所有數(shù)據(jù)均通過手工整理得到，來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》各城市統(tǒng)計公報、CNRDS中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺以及EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺。剔除掉缺失值非常嚴(yán)重的城市，其他相關(guān)數(shù)據(jù)空缺值經(jīng)過平滑估算得到。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

表2 相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表2

四、實證分析

（一）平行趨勢檢驗

在運用雙重差分法之前需要進行平行趨勢檢驗，因為本文的國家節(jié)水型城市入選時間并不完全相同，所以傳統(tǒng)雙重差分法將某一固定時點作為臨界值的做法并不適用。為此，參考Beck et al.（2010）關(guān)于多時點雙重差分平行趨勢檢驗的做法，按照入選國家節(jié)水型城市之前的10年和入選之后的10年，通過觀察政策的動態(tài)效應(yīng)來檢驗政策實施前后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是否滿足平行趨勢的要求，具體如圖2所示?？梢钥吹?，政策實施之前估計系數(shù)的95%置信區(qū)間基本包含了0，這說明在政策實施之前的系數(shù)是不顯著的，但是政策實施之后尤其是第四年開始基本都通過了5%水平的顯著性檢驗。這反映出國家節(jié)水型城市實施前后實驗組和控制組不存在顯著的差異，符合平行趨勢檢驗的要求。此外，圖2也反映出國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果可能存在一定的滯后性，第三年開始呈現(xiàn)快速上升趨勢。當(dāng)然，具體的政策效果還需要運用計量模型來進一步證實。

圖2 平行趨勢檢驗（以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為例）

（二）基準(zhǔn)回歸

需要說明的是，科技投入、教育投入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都已進行對數(shù)化處理。表3中的列（1）和列（3）是沒有加入控制變量的回歸結(jié)果，列（2）和列（4）則是加入了控制變量的回歸結(jié)果。四個回歸結(jié)果中did的估計系數(shù)均顯著為正，初步證明了創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這可能是節(jié)水規(guī)制成本倒逼企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)進行集約化生產(chǎn)，提高了資源配置效率。同時，政府節(jié)水規(guī)制行為產(chǎn)生的壓力使得部分高污染高排放企業(yè)進行市場轉(zhuǎn)移，進而增加了競爭力較強的節(jié)水企業(yè)的市場份額。此外，良好的營商環(huán)境吸引了新企業(yè)進入當(dāng)?shù)厥袌觯铀倭似髽I(yè)集聚。這些結(jié)果會促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化。可以看到，在具體的影響效應(yīng)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化強度更大，可能的解釋是：由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的基礎(chǔ)，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理，資源配置得到充分優(yōu)化，到一定程度之后出現(xiàn)結(jié)構(gòu)效益，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化才會有效。這說明了現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對于經(jīng)濟發(fā)展的貢獻要遠大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（干春暉等，2011），即我國高效率高附加值的產(chǎn)業(yè)占比還是較少，需要促進先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合，達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。值得注意的是，控制變量中工業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均具有顯著的負(fù)向作用，側(cè)面反映了單純的規(guī)模擴張并不能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新為核心的集約型增長，即《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》中提到的推動制造業(yè)優(yōu)化升級來保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定和帶動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)繁榮發(fā)展。

表3 多期DID基準(zhǔn)回歸

（三）穩(wěn)健性檢驗①限于篇幅，結(jié)果留存?zhèn)渌鳌?/h3>

1.替換方法：PSM—DID

為了避免因?qū)嶒灲M和控制組的城市自身存在的差異以及實驗組城市數(shù)量比控制組要少等樣本自選擇問題可能對實證結(jié)果產(chǎn)生的影響，采取核匹配方式構(gòu)建PSM—DID模型來進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果與上文一致，即創(chuàng)建國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均產(chǎn)生正向作用，保證了模型的嚴(yán)謹(jǐn)性。

2.替代變量：三次產(chǎn)業(yè)比

為了保證本文模型的穩(wěn)健性，參考徐敏等（2015）的做法，反映城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性特征，將三次產(chǎn)業(yè)比，即“第一產(chǎn)業(yè)比重×1+第二產(chǎn)業(yè)比重×2+第三產(chǎn)業(yè)比重×3”作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的替代變量進行檢驗。結(jié)果顯示在以三次產(chǎn)業(yè)比作為替代變量的情況下，節(jié)水政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為0.011，并且通過了5%的顯著性檢驗，這說明無論用哪種相關(guān)指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，都能得到相似的實證結(jié)果。

3.安慰劑檢驗

本文通過1000次隨機抽樣得到的估計系數(shù)核密度圖如下所示。1000次安慰劑回歸的估計值呈現(xiàn)出以0為中心的、接近正態(tài)分布的情況，而且估計系數(shù)也偏離了峰值，這說明安慰劑檢驗并沒有體現(xiàn)出顯著的處理效應(yīng)，表明上述得到的實證結(jié)果并不是由隨機因素造成的。這進一步支持了基準(zhǔn)回歸中得到的國家節(jié)水型城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進作用的結(jié)論。

圖3 核概率密度分布

（四）影響機制檢驗

為了探討國家節(jié)水型城市建設(shè)究竟通過哪種途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，下文進行影響機制檢驗。參考溫忠麟和葉寶娟（2014）的做法，分別以經(jīng)濟集聚效應(yīng)（ecoagg）和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（inn）作為中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進行逐步回歸，具體的中介效應(yīng)模型如下所示：

逐步回歸法主要有三個檢驗步驟：第一步，因變量對基本自變量進行回歸；第二步，中介變量對基本自變量進行回歸；第三步，因變量同時對基本自變量和中介變量進行回歸。如果α、β、θ以及θ均顯著，則表明模型存在部分中介效應(yīng)；如果α、β以及θ顯著但是θ不顯著則表明模型存在完全中介效應(yīng)。

正如上文所述，政府為了達到國家節(jié)水型城市的考核標(biāo)準(zhǔn)，會出臺相關(guān)政策來約束企業(yè)行為，使其達到節(jié)水降耗的目標(biāo)。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，由原來低效率的生產(chǎn)部門向高效率的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)變，這其中經(jīng)濟集聚和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的作用需要相應(yīng)探討。由表4可知，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和經(jīng)濟集聚，同時通過經(jīng)濟集聚間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。具體來說，節(jié)水政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的直接效應(yīng)的估計系數(shù)達到0.055。同時，即便是控制了節(jié)水政策這個變量的影響，中介變量經(jīng)濟集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)為0.115，比重為48.866%。此外，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市也能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和技術(shù)創(chuàng)新，同時通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)占比為33.988%，這說明技術(shù)創(chuàng)新在其中發(fā)揮的部分中介效應(yīng)是顯著的，這與現(xiàn)實情況相符合。政府通過出臺相關(guān)法規(guī)約束企業(yè)行為，一定程度上促使企業(yè)通過設(shè)計節(jié)水型產(chǎn)品或者研發(fā)節(jié)水技術(shù)來減少生產(chǎn)成本從而維持利潤水平，進而推動企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)效率和產(chǎn)品附加值得到提高。并且，如果政府對企業(yè)創(chuàng)新行為進行補貼，這會進一步調(diào)動企業(yè)研發(fā)的積極性。此外，這種技術(shù)效應(yīng)會擴散到其他企業(yè)示范學(xué)習(xí)，從而降低交易成本，最終提高整個城市的技術(shù)水平，推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)整體結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和改造升級。

表4 機制檢驗——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

不同于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更加強調(diào)三產(chǎn)之間或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)程度。對此，政府可能會通過產(chǎn)業(yè)政策使得資源和產(chǎn)出較好地適應(yīng)，達到配置優(yōu)化，從而提高水資源利用效率。由表5可知，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和經(jīng)濟集聚，同時通過經(jīng)濟集聚間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。此外，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市也能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和技術(shù)創(chuàng)新，同時通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。值得一提的是，相比于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的技術(shù)創(chuàng)新方面的中介效應(yīng)占比較低，為7.227%。這說明政府相關(guān)政策出臺之后對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵尚未有效干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)資源配置，更多是通過其他因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，或者說城市的產(chǎn)業(yè)政策正在調(diào)整中，與余泳澤等（2020）觀點一致。

表5 機制檢驗——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

（五）異質(zhì)性檢驗

1.按照城市地理位置劃分

我國疆域面積幅員遼闊，不同區(qū)域之間存在明顯差異，最直觀地體現(xiàn)在南北方地區(qū)以及西中東部地區(qū)。需要說明的是，由于篇幅的限制，本文以產(chǎn)業(yè)高級化來測量南北方地區(qū)，以產(chǎn)業(yè)合理化來測量西中東部地區(qū)。表6的結(jié)果顯示，從南北方地區(qū)看，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進南方地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，在北方地區(qū)并未通過顯著性檢驗。從西中東部地區(qū)看，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進中、東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，在西部地區(qū)并未通過顯著性檢驗，并且對中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)要明顯高于東部地區(qū)。高雪蓮等（2019）基于“兩控區(qū)”政策，同樣得到類似結(jié)論。究其原因，可能是南方地區(qū)水資源本身就比較充足，使得南方城市在節(jié)水技術(shù)方面可能領(lǐng)先于北方地區(qū)，再加上南方地區(qū)市場經(jīng)濟較為活躍，技術(shù)創(chuàng)新水平也是明顯高于北方地區(qū)。此外，相比南方地區(qū)，北方地區(qū)的第一、二產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟貢獻占比可能更大，這就導(dǎo)致用水總量相對來說更多一些。關(guān)于西中東部地區(qū)結(jié)果的差異，可能是由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異相比于西部地區(qū)，中東部地區(qū)可能更多關(guān)注節(jié)水型企業(yè)發(fā)展，換句話說就是中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較成熟。西部地區(qū)更多承接來自中東部地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，由此可以認(rèn)為環(huán)境規(guī)制大概率會加劇西部地區(qū)的污染程度（Zhang et al.，2019）。以上結(jié)果說明了城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段能夠影響節(jié)水規(guī)制的執(zhí)行效果。

表6 按照地理位置的異質(zhì)性檢驗

2.按照城市人口規(guī)模劃分

本文按照《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》中提出的城市劃分標(biāo)準(zhǔn)，為了更加直觀地反映出城市人口規(guī)模的差異性，僅按照2018年市區(qū)常住人口100萬來區(qū)分城市人口規(guī)模，然后進行依次回歸。從表7可知，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，市區(qū)人口100萬以下的城市的國家節(jié)水型城市建設(shè)都是不顯著的。對于市區(qū)人口100萬以上的城市，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效果比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化效果更加明顯。對于這些結(jié)果的解釋，可以認(rèn)為創(chuàng)建國家節(jié)水型城市在大城市會受到政府更多的重視，從而對企業(yè)要求相應(yīng)會更高，更好地達到考核標(biāo)準(zhǔn)。并且，對于大城市來說，這項節(jié)水政策影響到產(chǎn)業(yè)配置效率，具體表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更加顯著，主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的調(diào)整，也就是資源和產(chǎn)出之間的匹配程度更加合理。由上可知，城市人口規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也會越大。

表7 按照人口規(guī)模的異質(zhì)性檢驗

3.按照城市水資源總量劃分

和城市地理位置相似，考慮到中國各城市自身的水資源條件存在較大的差異，因此對于國家節(jié)水型城市的考核可能會有所影響。接下來按照2016—2018年城市水資源年均總量劃分進行相應(yīng)檢驗。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照350000萬立方米來劃分水資源豐富與否的標(biāo)準(zhǔn)，得到的結(jié)果如表8所示。可以看到，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，節(jié)水政策對于350000萬立方米以上的城市效果都是顯著的，對于350000萬立方米以下的城市效果都是不顯著的。原因可能是節(jié)水技術(shù)在水資源較豐富的城市推廣更加普遍，相比于水資源較缺乏的城市可能更易達到國家節(jié)水考核標(biāo)準(zhǔn)。此外，需要注意的是，按照城市水資源總量劃分得到的結(jié)果與按照南北方地區(qū)劃分高度相似，這在一定程度上說明了像南方這樣水資源較豐富的地區(qū)在申報國家節(jié)水型城市的時候更具有優(yōu)勢，節(jié)水技術(shù)相對來說更加成熟。當(dāng)然，也有可能是南方地區(qū)市場更加活躍，即便存在節(jié)水規(guī)制，企業(yè)也會積極投入創(chuàng)新研發(fā)，通過抵消成本的方式來維持利潤水平。此外，可能存在南方地區(qū)的政府對于技術(shù)創(chuàng)新的獎勵性補貼等方案設(shè)計更加合理，有效調(diào)動了相關(guān)主體的積極性?？傮w來說，節(jié)水政策影響一個城市的產(chǎn)業(yè)布局，企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)來節(jié)約生產(chǎn)成本。在經(jīng)濟集聚的環(huán)境下，其他企業(yè)會因為“示范效應(yīng)”和“倒逼效應(yīng)”而讓政策推廣變得更加方便，最終造成水資源豐富程度或者說南北方地區(qū)城市的節(jié)水政策效果的明顯差異。

表8 按照城市水資源總量的異質(zhì)性檢驗

五、研究結(jié)論與對策啟示

本文基于2003—2018年全國283個城市的面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分法和中介效應(yīng)模型來檢驗國家節(jié)水型城市建設(shè)對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應(yīng)，實證發(fā)現(xiàn)：第一，整體上創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，政策效果會在第三年開始更加明顯，并且通過了替換方法、替代變量以及安慰劑等多種方式的穩(wěn)健性檢驗。第二，影響機制方面，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市主要通過經(jīng)濟集聚效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)兩條路徑來達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均具有正向的中介作用。第三，國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果具有異質(zhì)性特征。按照城市地理位置劃分，南方地區(qū)比北方地區(qū)、中東部地區(qū)比西部地區(qū)的政策效應(yīng)要顯著；按照城市人口規(guī)模劃分，節(jié)水政策效應(yīng)會伴隨城市人口規(guī)模擴大而增強；按照城市水資源總量劃分，水資源較豐富的城市在國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果上相對于水資源較缺乏的城市更加明顯。

本文根據(jù)實證結(jié)果以及研究結(jié)論，提出以下的對策建議：第一，嚴(yán)格控制國家節(jié)水型城市數(shù)量。需要建立國家節(jié)水型城市的動態(tài)考核機制，主要防止出現(xiàn)城市在獲得榮譽稱號之后缺乏監(jiān)督而降低了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這樣會違背政策初衷。同時，當(dāng)國家節(jié)水型城市的數(shù)量得到控制，并且加大宣傳力度使得廣大人民群眾了解到這一政策，才能更好地體現(xiàn)出這一稱號的含金量，激勵地方政府進行節(jié)水減排。因此，需要設(shè)定一定周期來對國家節(jié)水型城市進行監(jiān)督，從而呈現(xiàn)出持續(xù)性的政策效果。第二，加大對國家節(jié)水型城市建設(shè)的獎勵性支持。為了激勵地方政府積極參與到申報工作之中，中央政府應(yīng)該適當(dāng)將國家節(jié)水型城市納入政績考核標(biāo)準(zhǔn)并且給予一定的獎勵性財政投入或者用水定額指標(biāo)，一方面能夠更好地發(fā)揮地方政府在國家節(jié)水型城市建設(shè)中的自主性，另一方面使得地方政府能夠通過財政轉(zhuǎn)移或者增加用水定額指標(biāo)間接激勵環(huán)保型企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而形成政策效應(yīng)的良性循環(huán)。第三，注重區(qū)域差異制定不同的節(jié)水考核標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到不同區(qū)域經(jīng)濟社會差異較大，不能搞“一刀切”的節(jié)水考核標(biāo)準(zhǔn)，在制定考核方案的工作中應(yīng)該充分考慮南北方地區(qū)、東中西部地區(qū)的經(jīng)濟差距、城市人口規(guī)模以及水資源稟賦情況等自身的節(jié)水基礎(chǔ)條件，按照在現(xiàn)有的基礎(chǔ)條件下所取得節(jié)水成績進行考評，這樣才能讓政策更好地發(fā)揮作用，惠及更廣闊的區(qū)域。