蘇尤麗 張藍(lán)勻

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院 新疆烏魯木齊 830011）

作用機(jī)制

全要素生產(chǎn)率（total factor productivity, TFP）是在既定的要素投入下的生產(chǎn)效率，能更好的衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量元素的變化。本文通過(guò)分析跨境電商綜試區(qū)對(duì)純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步三條路徑的影響，分析跨境電商綜試區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面，長(zhǎng)期看跨境電商綜試區(qū)一系列通關(guān)等優(yōu)惠政策，降低了企業(yè)通關(guān)成本，提高了通關(guān)效率，這將會(huì)激勵(lì)大量傳統(tǒng)外貿(mào)企業(yè)進(jìn)入綜試區(qū)。此外綜試區(qū)打造的包括物流、平臺(tái)、支付為一體的產(chǎn)業(yè)鏈，能形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，但目前綜試區(qū)設(shè)立時(shí)間較短，集群效應(yīng)可能并不明顯，由此認(rèn)為綜試區(qū)對(duì)規(guī)模效率影響不顯著。從技術(shù)進(jìn)步看，首先，綜試區(qū)為外貿(mào)發(fā)展提供便利的平臺(tái)，使外貿(mào)企業(yè)更專注于提升產(chǎn)品質(zhì)量，打造優(yōu)勢(shì)品牌。其次，該政策能切實(shí)降低傳統(tǒng)外貿(mào)和制造業(yè)成本，一定程度上促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；綜試區(qū)政策下的金融創(chuàng)新能緩解企業(yè)融資約束，為城市技術(shù)進(jìn)步提供動(dòng)力（羅倬，2020）。此外，試點(diǎn)城市能夠吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)、吸引各方面人才，推動(dòng)城市技術(shù)進(jìn)步成果的創(chuàng)造（王黎明等，2021）。由此認(rèn)為綜試區(qū)設(shè)立對(duì)技術(shù)進(jìn)步有正向作用。從技術(shù)效率看，綜試區(qū)對(duì)技術(shù)效率的影響表現(xiàn)在生產(chǎn)要素分配和利用的能力。一方面，跨境電商綜試區(qū)內(nèi)有政策支持、完善的配套設(shè)施等一系列支撐體系為區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供良好創(chuàng)新環(huán)境。另一方面，綜試區(qū)設(shè)立有利于提高政府的公共服務(wù)質(zhì)量和管理效率，使城市內(nèi)海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)銜接更協(xié)調(diào)，提升所在城市對(duì)資源協(xié)同的需求，從區(qū)內(nèi)外兩個(gè)層面促進(jìn)資源的轉(zhuǎn)化（李啟航等，2021）。由此認(rèn)為綜試區(qū)對(duì)城市的技術(shù)效率有正向作用。

研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

文章選取2009-2018年36個(gè)大中城市的面板數(shù)據(jù)，其中第一批和第二批綜試區(qū)城市為實(shí)驗(yàn)組，其余大中城市作為對(duì)照組進(jìn)行分析。構(gòu)造如式（1）所示的雙向固定雙重差分模型：

式（1）中，i表示地級(jí)市，t表示年份。Y為城市全要素生產(chǎn)率tfpch。zsq為綜試區(qū)政策與時(shí)間變量的交互項(xiàng)，control為其他一系列控制變量。γ代表時(shí)間固定效應(yīng)，μ為地區(qū)固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。模型中β是核心估計(jì)參數(shù)，若β為正，說(shuō)明設(shè)立跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)確實(shí)有助于提高全要素生產(chǎn)率。

（二）變量設(shè)定

本文被解釋變量為城市全要素生產(chǎn)率，魯曉東和連玉君（2012）指出malmquist指數(shù)法是一種比較合適的計(jì)算宏觀中單位（國(guó)家、省、地級(jí)市）全要素生產(chǎn)率的方法。依據(jù) Kumbhakar and Lovell（2000）將tfpch分解為規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。本文采用malmquist提取tfpch，其中投入產(chǎn)出變量的處理如下。

產(chǎn)出變量是地級(jí)市實(shí)際GDP，將基期設(shè)定為2008年，采用所在省份的GDP平減指數(shù)對(duì)36個(gè)城市GDP進(jìn)行平減。投入變量為全社會(huì)就業(yè)人員和固定資本存量。固定資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估計(jì)，公式如式（2）所示：

其中K為固定資本存量，δ為折舊率為9.6%（張軍等，2004），I為固定資產(chǎn)投資，P為以2008年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（CEIC）。

本文的解釋變量是跨境電商綜試區(qū)虛擬變量zsq,為政策和分組變量的交互項(xiàng)，表示處理組在政策實(shí)施后的效應(yīng)。如果一城市在當(dāng)年或已經(jīng)設(shè)立為跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)則賦值為1，否則為0。

為了控制其他影響城市全要素生產(chǎn)率的因素，梳理相關(guān)文獻(xiàn)，本文選擇如下控制變量：將以實(shí)際人均GDP為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平Apgdp，以第二產(chǎn)業(yè)增加值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Industry（余永澤等，2019），地區(qū)實(shí)際使用外資金額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示對(duì)外開(kāi)放度Fdi（謝申祥等，2019），另外本文還加入進(jìn)出口總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示對(duì)外貿(mào)易水平Open、政府干預(yù)Gov和地區(qū)高等學(xué)校在校生人數(shù)Edu表示人力資本。

實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果分析

探究跨境電商綜試區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，基準(zhǔn)模型結(jié)果見(jiàn)表1。由表1估計(jì)結(jié)果看出，時(shí)間和地區(qū)雙固定時(shí)，不加入控制變量，本文關(guān)注的zsq的估計(jì)系數(shù)在1%顯著性水平下為正；第（2）-（7）列逐漸加入控制變量后，zsq系數(shù)仍然在1%顯著性水平下為正，對(duì)外貿(mào)易水平和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)城市全要素生產(chǎn)率起到顯著促進(jìn)作用。在“一帶一路”倡議、自由貿(mào)易區(qū)和綜試區(qū)等政策支持下，對(duì)外開(kāi)放水平不斷提高，刺激了全要素生產(chǎn)率的提升。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響不顯著，這表明我國(guó)工業(yè)的老齡化開(kāi)始，傳統(tǒng)生產(chǎn)模式會(huì)有阻礙作用，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、加快產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)迫在眉睫。樣本期內(nèi)，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，原因可能是我國(guó)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)，但目前存在較多模仿創(chuàng)新，在模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，短期內(nèi)效果不明顯，自主創(chuàng)新反而擠壓模仿創(chuàng)新發(fā)展空間（郭家堂等，2016）。

表1 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。雙重差分法的重要前提是滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，根據(jù)既有文獻(xiàn)做法，如圖1所示，從趨勢(shì)圖看出，在2015年之前兩組差異較小，趨勢(shì)基本平行，全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)波動(dòng)較大。2015年之后，實(shí)驗(yàn)組呈明顯上升趨勢(shì)，且之后年份大于對(duì)照組的全要素生產(chǎn)率。并且2015年后實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組波動(dòng)均變小，上升趨勢(shì)更為明顯。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

2.反事實(shí)檢驗(yàn)。基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯示，跨境電商綜試區(qū)對(duì)所在城市的全要素生產(chǎn)率有正向影響。為了排除同時(shí)間其他政策或隨機(jī)因素的影響，借鑒已有文獻(xiàn)做法，進(jìn)行反事實(shí)檢驗(yàn)。即未設(shè)立綜試區(qū)時(shí)交叉項(xiàng)zsq對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。假設(shè)將政策執(zhí)行時(shí)間滯后1年或2年，此時(shí)zsq系數(shù)是否顯著。若zsq不再顯著，說(shuō)明全要素的提升是由綜試區(qū)引起的?；貧w結(jié)果如表2所示。從數(shù)據(jù)來(lái)看，滯后zsq_1和zsq_2的回歸結(jié)果都不顯著，這印證了跨境電商綜試區(qū)是推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的結(jié)論。

表2 反事實(shí)檢驗(yàn)

（三）異質(zhì)性檢驗(yàn)

我國(guó)各地區(qū)發(fā)展水平存在差異，利用跨境電商發(fā)展經(jīng)濟(jì)的思路有所不同。在異質(zhì)性檢驗(yàn)中，本文將樣本城市分為東部地區(qū)和非東部地區(qū)，同時(shí)根據(jù)行政級(jí)別不同，將4個(gè)直轄市和5個(gè)計(jì)劃單列市作為行政級(jí)別高的城市樣本，剩下的城市為行政級(jí)別相對(duì)較低的城市樣本。分樣本回歸結(jié)果如表3所示。

表3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

由表3可得，跨境電商綜試區(qū)設(shè)立顯著促進(jìn)了城市生產(chǎn)率的提高。其中，對(duì)東部城市和行政等級(jí)較高的城市影響系數(shù)相對(duì)較小，可能的原因是東部城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平好，基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)越，本身吸引外資的能力強(qiáng)，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)包容性更強(qiáng)，綜試區(qū)的設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更多的是錦上添花的作用。二是這些城市在自貿(mào)區(qū)、創(chuàng)新示范區(qū)等配套政策的疊加下，會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)多元化和政策泛化，從而降低了綜試區(qū)政策的實(shí)施效果（趙勇等，2015）。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可借力跨境電商提升城市全要素生產(chǎn)率?？缇畴娚虨橹形鞑恐行∑髽I(yè)打開(kāi)了外貿(mào)新渠道，承接?xùn)|部部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，物流和交易成本下降。并且經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策反應(yīng)更敏感，吸引當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)中小企業(yè)。此外，我國(guó)中西部許多城市也是“一帶一路”倡議的沿線城市，跨境電商綜試區(qū)也能借助“一帶一路”倡議帶動(dòng)我國(guó)中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)。

（四）作用機(jī)制分析

為了進(jìn)一步探究綜試區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制，本文將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（techch）和技術(shù)效率指數(shù)（effch），其中effch再進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（pech）和規(guī)模效率指數(shù)（sech）?；貧w結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 作用機(jī)制估計(jì)結(jié)果

從估計(jì)結(jié)果看，綜試區(qū)的設(shè)立對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率均有顯著促進(jìn)作用，其中，在1%水平下對(duì)技術(shù)效率有促進(jìn)作用，而技術(shù)效率的提高主要指資源配置效率的提高。綜試區(qū)有助于提升企業(yè)組織效能，區(qū)內(nèi)優(yōu)惠政策能夠降低企業(yè)成本，企業(yè)更有精力專注于研發(fā)創(chuàng)新，較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈能夠提升產(chǎn)品周轉(zhuǎn)效率，提高人員配置效率。并且，綜試區(qū)是集工商、海關(guān)、物流等各個(gè)方面為一體的生態(tài)鏈，有助于提高政府工作效能，創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)，優(yōu)化貿(mào)易流程，建立信息、物流、信用、檢測(cè)等多方面的共享體系，促進(jìn)海外倉(cāng)建設(shè)，由此提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)效率。

進(jìn)一步對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行分解，結(jié)果見(jiàn)表5。從分解來(lái)看，技術(shù)效率的顯著性主要是由純技術(shù)效率引起的，規(guī)模效率影響不顯著，主要原因首先可能是很多企業(yè)對(duì)跨境電商的認(rèn)知還不太清晰，跨境過(guò)程中的不確定因素使得風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型企業(yè)望而卻步，目前綜試區(qū)入駐企業(yè)數(shù)量有限。其次，我國(guó)傳統(tǒng)外貿(mào)企業(yè)大多是中小企業(yè)，龍頭企業(yè)較少，本身較少的市場(chǎng)規(guī)模也是導(dǎo)致目前規(guī)模效率不顯著的重要原因。因此，政府應(yīng)該給予電商產(chǎn)業(yè)更大的支持力度，積極吸納產(chǎn)業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)的加入，使得更多企業(yè)加入綜試區(qū)內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率提供支持。

表5 技術(shù)效率分解

結(jié)論及建議

本文主要關(guān)注跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，并且通過(guò)全要素生產(chǎn)率的分解探究了影響的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：綜試區(qū)的設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率有顯著正向影響。其中，對(duì)外開(kāi)放水平和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)全要素有明顯的促進(jìn)作用，并且綜試區(qū)為我國(guó)非東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了新動(dòng)力。此外，綜試區(qū)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響主要源于對(duì)純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的影響。發(fā)揮好跨境電商綜試區(qū)這一載體對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式有著重要意義。根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下政策建議：

首先，地方政府應(yīng)該優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，幫助外國(guó)企業(yè)了解我國(guó)本土產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，宣傳當(dāng)?shù)卣?，吸引外商。同時(shí)有助于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)了解國(guó)外消費(fèi)需求，提升自身產(chǎn)品質(zhì)量和創(chuàng)新性。其次，不同地區(qū)應(yīng)因地制宜地制定發(fā)展策略。東部地區(qū)和行政等級(jí)較高的城市應(yīng)更注重技術(shù)進(jìn)步，利用良好的教育資源培養(yǎng)電商人才，加強(qiáng)海外倉(cāng)等技術(shù)型平臺(tái)建設(shè)。非東部地區(qū)應(yīng)結(jié)合地域產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，利用好“一帶一路”優(yōu)勢(shì)，發(fā)展“絲路電商”，加強(qiáng)城市信息化建設(shè)，建設(shè)具有地域特色的品牌。同時(shí)利用跨境電商政策鼓勵(lì)當(dāng)?shù)厝藙?chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提高人民生活水平。最后，地方政府應(yīng)該加大科研投入，對(duì)研發(fā)活動(dòng)提供稅收減免政策，完善科技人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，為技術(shù)進(jìn)步提供良好的人才儲(chǔ)備；大力發(fā)展精通小語(yǔ)種的電商人才，促進(jìn)貿(mào)易暢通。此外，應(yīng)該加強(qiáng)服務(wù)型政府建設(shè)，加快跨平臺(tái)、大數(shù)據(jù)的政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)；城市之間也應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)要素流動(dòng)和政府合作，完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑，提高所在城市的資源配置效率。