周靜舫

(華中農(nóng)業(yè)大學 研究生院，湖北 武漢 430070)

2020年7月，全國研究生教育會議召開，對研究生教育質(zhì)量的關(guān)注已經(jīng)提到前所未有的高度。教育部、國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》，明確提出要“健全學術(shù)不端行為的預(yù)防和處置機制，加大對學術(shù)不端行為的查處力度。”國務(wù)院學位委員會、教育部出臺《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范學位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》，明確提出要“健全處置學術(shù)不端有效機制”“對學術(shù)不端行為，堅持‘零容忍’。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)堅決依法依規(guī)、從快從嚴進行徹查?！睂W術(shù)不端對高校及科研機構(gòu)的聲譽造成重創(chuàng)，動搖公眾對知識群體甚至科學本身的信任，不利于崇尚誠信的社會風氣的建立[1]。本文通過對我國學術(shù)不端相關(guān)的學術(shù)論文進行文獻計量研究，了解我國學術(shù)不端研究的現(xiàn)狀、熱點與研究趨勢，為預(yù)防學術(shù)不端的研究及實踐提供借鑒參考。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究以中國知網(wǎng)(CNKI)的期刊論文為數(shù)據(jù)來源，以“學術(shù)不端”為檢索詞進行主題檢索，共檢索出3979篇中文文獻，文獻量大、水平參差不齊，給研究的科學性帶來了一定的難度。根據(jù)布拉德福定律，核心期刊的文獻計量學概念，指的是那些發(fā)表某學科(領(lǐng)域)論文較多、引用率或轉(zhuǎn)摘率較高、學術(shù)影響力較大的期刊，在這一類型的期刊范圍內(nèi)搜索所研究主題的文章，能夠減輕海量信息導(dǎo)致的選擇困難，使文獻的分析更具有針對性[2]。因此選擇來源類別為CSSCI，檢索時間為2020年11月26日，檢索出714篇文獻，剔除公告、通告、須知、倡議、辦法等非學術(shù)文獻，共獲得有效文獻622篇。

(二)研究方法

本研究采用Excel和CitespaceV軟件為研究工具，通過統(tǒng)計歸納法、知識圖譜分析法、均一統(tǒng)計法等開展文獻計量分析。在做文獻數(shù)量、領(lǐng)域、期刊、作者、機構(gòu)分析時使用統(tǒng)計歸納法，利用Excel統(tǒng)計功能進行分析；在做關(guān)鍵詞詞頻、共現(xiàn)、聚類和時區(qū)分析時使用知識圖譜分析法，利用CitespaceV軟件統(tǒng)計繪圖功能進行分析；在做作者和機構(gòu)分析時使用均一統(tǒng)計法，把一篇論文的N個作者和N個機構(gòu)同等對待，即按每個作者或每個機構(gòu)對于該篇文獻的計數(shù)都為1[3]。

二、數(shù)據(jù)處理與分析

(一)文獻數(shù)量和領(lǐng)域分析

某主題的研究文獻數(shù)量和變化軌跡可以反映該主題在特定時期內(nèi)的發(fā)展水平和速度[4]。通過對我國學術(shù)不端研究的文獻數(shù)量和領(lǐng)域進行分析后發(fā)現(xiàn)，2004年起學術(shù)不端開始引起學界關(guān)注，發(fā)文量持續(xù)增長，主要涉及出版、高等教育、科學研究管理、圖書情報與數(shù)字圖書館等相關(guān)學科，是學術(shù)不端行為高發(fā)地。依據(jù)“文獻累積數(shù)”和“文獻累積率”兩個指標來判定相關(guān)研究處于哪個發(fā)展階段，其中“文獻累積數(shù)”是指當年及以前文獻數(shù)量的簡單累加，標志著當年能夠查詢到的文獻總數(shù)，可以反映研究規(guī)模的大??；“文獻累積率”是指當年發(fā)文量與上一年度文獻累積數(shù)的比率，可以反映某一年度發(fā)文量是否出現(xiàn)爆發(fā)式增長[4]。

從表1可知，第一階段：2004-2006年，屬于萌芽期，發(fā)文量少，文獻積累率在37.5%-166.67%之間，波動較大。第二階段：2007-2010年，屬于快速發(fā)展期，由2007年的12篇快速增長到2010年的48篇，文獻積累率在60.87%-109.09%之間。第三階段：2011-2014年，屬于積累期，每年發(fā)文量均在50篇以上，文獻積累數(shù)達334篇，是第二階段文獻積累數(shù)的3倍。這得益于國家對治理學術(shù)不端高度重視，2010年出臺《關(guān)于在學位授予工作中加強學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》，2011年出臺《關(guān)于切實加強和改進高等學校學風建設(shè)的實施意見》，2012 年出臺《學位論文作假行為處理辦法》，2014年出臺《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》等，我國對預(yù)防和處置學術(shù)不端的政策文件陸續(xù)出臺。第四階段：2015-2020年，屬于平穩(wěn)增長期，文獻積累率始終保持在10%左右，學術(shù)不端的相關(guān)研究呈現(xiàn)持續(xù)熱度。2016年發(fā)布《高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法》，這是第一份關(guān)于學術(shù)不端的行政立法。2019年發(fā)布《學術(shù)出版規(guī)范——期刊學術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》，界定了學術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者可能涉及的學術(shù)不端行為，適用于學術(shù)期刊論文出版過程中各類學術(shù)不端行為的判斷和處理[4]。隨著這一系列文件的出臺，國家對預(yù)防和處置學術(shù)不端的政策體系初步形成。

表1 我國學術(shù)不端研究文獻積累數(shù)和積累率

(二)核心期刊與高產(chǎn)作者分析

本研究622篇文獻樣本分布在142種期刊上，按照布拉德福核心期刊分析公式：r0=2Ln(eE×Y)，其中r0為核心區(qū)期刊數(shù)量，E為歐拉系數(shù)0.5772, Y為刊文量最大期刊的論文數(shù)量[4]。本研究中Y=133，計算結(jié)果r0約為11，因此刊文量前11位即為核心區(qū)期刊。核心區(qū)期刊分別為《編輯學報》《中國科技期刊研究》《科技與出版》《學位與研究生教育》《中國出版》《編輯之友》《研究生教育研究》《科技管理研究》《高校教育管理》《科學學研究》《中國科學基金》《中國高校科技》《學術(shù)界》《科學與社會》，占期刊總量的9.86%，載文總量為381，占總發(fā)文量的61.25%。從核心期刊類別上看，主要集中在三個領(lǐng)域，分別是出版、高等教育、科學研究管理領(lǐng)域，與相關(guān)研究文獻主要涉及的學科領(lǐng)域高度吻合。

表2 我國學術(shù)不端研究文獻的核心期刊

表3 我國學術(shù)不端研究的高產(chǎn)作者

(三)主要發(fā)文機構(gòu)與影響力分析

對文獻產(chǎn)出的機構(gòu)進行計量分析，共有669個機構(gòu)參與了學術(shù)不端相關(guān)研究，其中各期刊編輯部、出版社、雜志社等252個編輯出版機構(gòu)共發(fā)表了332篇文獻，320所各類高等院校共計發(fā)表了407篇文獻，說明高校仍然是學術(shù)不端研究的主要發(fā)文機構(gòu)。中國科學院大學、陜西師范大學、清華大學、武漢大學、南京大學、西安交通大學、北京大學、華中科技大學、浙江大學、四川大學、重慶大學、天津大學等發(fā)表文獻量位居前列。這些高校均入選國家“世界一流大學建設(shè)”高?；颉笆澜缫涣鲗W科建設(shè)”高校，大多開設(shè)編輯出版學等相關(guān)專業(yè)，且具有較科學完善的學術(shù)不端預(yù)防和處置的管理體系，同時也反映出“雙一流”高校對于學術(shù)不端行為的關(guān)注。

三、熱點與前沿趨勢分析

針對我國學術(shù)不端研究的熱點分析，主要利用CitespaceV分析軟件，針對關(guān)鍵詞詞頻、關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類進行研究內(nèi)容分析。

(一)關(guān)鍵詞詞頻分析

通過關(guān)鍵詞詞頻分析顯示，我國學術(shù)不端研究的關(guān)鍵詞有2678個，主要集中在主體、領(lǐng)域、形式、程度、防范和處置等方面。其中，主體集中在研究生、編輯，領(lǐng)域集中在期刊、論文，形式集中在一稿多投、抄襲、造假等學術(shù)不端行為，程度集中在學術(shù)失范、學術(shù)不端、學術(shù)腐敗，防范措施集中在學術(shù)規(guī)范、學術(shù)道德、學術(shù)不端檢測系統(tǒng)、同行評議，處置方式集中在撤稿。

(二)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析知識圖譜反應(yīng)的是關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次和共現(xiàn)程度，節(jié)點大小反應(yīng)關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次，節(jié)點之間的連線表示關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系[7]。共現(xiàn)圖譜共有120個高頻關(guān)鍵詞、48個節(jié)點和70條連線，從圖1節(jié)點大小來看，“學術(shù)不端”“學術(shù)不端行為”“學術(shù)期刊”“科技期刊”“學術(shù)道德”“研究生”“學術(shù)規(guī)范”等節(jié)點圓圈較大，與表4顯示關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的規(guī)律高度一致，表明這些關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率較高，在一定程度上反映著研究熱點及其影響力。

圖1 我國學術(shù)不端研究文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

表4 我國學術(shù)不端研究論文前20位高頻關(guān)鍵詞

(三)關(guān)鍵詞聚類分析

聚類視圖體現(xiàn)聚類間的結(jié)構(gòu)特征，每個聚類由多個緊密相關(guān)的詞組成，聚類前的序號劃分是按照聚類規(guī)模大小進行排序的,即序號越小，表明文獻數(shù)量越多,聚類中包含的關(guān)鍵詞越多，#0為最多。從圖2看出聚類之后呈現(xiàn)出“學術(shù)不端行為”“科研誠信”“學術(shù)失范”“學術(shù)腐敗”“研究生”“責任編輯”等主題，反映出我國學術(shù)不端研究的關(guān)注熱點。

圖2 我國學術(shù)不端研究文獻關(guān)鍵詞聚類知識圖譜

(四)研究熱點分析

1.學術(shù)不端的行為界定

學術(shù)不端的行為界定是預(yù)防和處置學術(shù)不端的基礎(chǔ)。要預(yù)防和處置學術(shù)不端發(fā)生，就要將學術(shù)不端進行嚴格界定。學術(shù)不端的概念、具體表現(xiàn)形式、界定標準、影響程度等眾多方面均有學者進行研究。我國學者把在科研活動中隨意杜撰(數(shù)據(jù)、信息、內(nèi)容等)、篡改(數(shù)據(jù)、過程、結(jié)論等)、剽竊(觀點、結(jié)論等)行為稱為科學研究中的“三大主罪”[8]。新時期學術(shù)不端不斷出現(xiàn)新形式，如不規(guī)范使用科研經(jīng)費、侵占他人學術(shù)成果、項目申報壟斷等都被界定為學術(shù)不端。作為主管部門要始終關(guān)注學術(shù)不端發(fā)生的新形式，規(guī)避新的風險點。

2.學術(shù)不端的成因

學術(shù)不端的成因分析是預(yù)防學術(shù)不端的關(guān)鍵。學者認為社會環(huán)境、校園環(huán)境、科研功能、制度性措施、評價考核導(dǎo)向、期刊編輯把關(guān)、社會監(jiān)督力度、自身認知、生活壓力、學術(shù)素養(yǎng)和道德素養(yǎng)等諸多方面均是學術(shù)不端發(fā)生的影響因素。其中，對論文發(fā)表等科研評價考核的影響尤為關(guān)注。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》明確提出“扭轉(zhuǎn)不科學的教育評價導(dǎo)向，堅決克服唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾?！痹u價是教育發(fā)展的“牛鼻子”“指揮棒”，對于評價導(dǎo)向的研究將是未來持續(xù)關(guān)注的熱點。

3.學術(shù)不端的預(yù)防

學術(shù)不端的預(yù)防是遏制學術(shù)不端發(fā)生的根本。學術(shù)環(huán)境影響、思想觀念的源頭、不同群體的職責、學術(shù)評價導(dǎo)向、高校主動治理意識、管理機制等方面均引起了眾多學者的關(guān)注。學術(shù)道德、學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信的宣傳教育，要不斷豐富載體，拓展形式，從源頭上遏制是預(yù)防學術(shù)不端發(fā)生最直接有效的方法。另外，利用現(xiàn)代信息技術(shù)方法，健全完善科學的學術(shù)不端檢測體系，堅持開放理念，擴大同行評議，接受社會監(jiān)督等措施都將成為持續(xù)關(guān)注的熱點。

4.學術(shù)不端的處置

對學術(shù)不端主體的嚴肅處置是威懾學術(shù)不端的關(guān)鍵利器。學術(shù)不端的處理機構(gòu)、處理程序、處罰機制、救濟措施等方面均有學者進行研究。在學術(shù)不端處置方面，關(guān)鍵詞中出現(xiàn)最多的就是撤稿，期刊社、雜志社、出版社對于學術(shù)不端的處置主要集中在撤稿，限制幾年內(nèi)拒絕接受作者投稿，而部分出現(xiàn)學術(shù)不端行為的主體機構(gòu)往往持有一種“家丑不可外揚”的心態(tài)，采取“大事化小、小事化了”的態(tài)度，能不懲罰就不懲罰，長此以往，再健全、完備的制度都無法震懾和制裁學術(shù)不端行為。

(五)前沿趨勢分析

研究前沿最早是由普賴斯于1965年引入，用來描述一個研究領(lǐng)域的過渡本質(zhì)的概念。時區(qū)視圖(timezone)是一種側(cè)重于從時間維度上來表示知識演進的視圖，它可以清晰地展示出文獻的更新和相互影響[9]。時區(qū)圖譜的每一個圓圈代表一個關(guān)鍵詞，該關(guān)鍵詞是在分析的數(shù)據(jù)集中首次出現(xiàn)的年份。關(guān)鍵詞的時區(qū)變化不僅傳遞出每個時間段學者關(guān)注的熱點研究，從中也可以發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端的前沿研究方向[10]。從圖3可見，我國學術(shù)不端研究的焦點沿著“學術(shù)不端”“學術(shù)規(guī)范”“學術(shù)道德”“學術(shù)失范”“學術(shù)誠信”“研究生”“學術(shù)不端行為”——“學術(shù)評價”“學術(shù)不端檢測系統(tǒng)”“學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”“高校”“雜志社”“學術(shù)共同體”——“科研誠信”“防范措施”“組織行為”“項目制”“單位制”……的方向演變，體現(xiàn)了學術(shù)不端研究從宏觀向微觀轉(zhuǎn)變，從關(guān)注行為和主體向關(guān)注管理和防范轉(zhuǎn)變，從研究單一的具體措施向研究全方位的機制體制構(gòu)建轉(zhuǎn)變。這表明我國學術(shù)不端相關(guān)研究將更注重評價導(dǎo)向和管理效能，更重視預(yù)防和處置研究生學術(shù)不端體制機制的構(gòu)建與完善，更堅持“預(yù)防為先”理念，強調(diào)從源頭上預(yù)防和消除學術(shù)不端。

圖3 我國學術(shù)不端研究文獻關(guān)鍵詞時區(qū)圖譜

四、結(jié)論與建議

本文利用Excel和CitespaceV軟件對CSSCI 期刊中我國學術(shù)不端研究的622 篇文獻進行計量和可視化分析。研究表明，我國學術(shù)不端研究經(jīng)歷了萌芽期、快速發(fā)展期、積累期和平穩(wěn)增長期，發(fā)文量持續(xù)增長，研究領(lǐng)域相對集中；來源期刊覆蓋面廣且集中，核心期刊發(fā)文量占總發(fā)文量的61.25%；高校仍然是學術(shù)不端研究的主要發(fā)文機構(gòu)；行為界定、成因、預(yù)防和處置是研究熱點；未來研究將更注重評價導(dǎo)向和管理效能，更重視預(yù)防和處置研究生學術(shù)不端體制機制的構(gòu)建與完善，更堅持“預(yù)防為先”理念，強調(diào)從源頭上預(yù)防和消除學術(shù)不端。

學術(shù)不端的預(yù)防是學術(shù)質(zhì)量保證的底線，構(gòu)建教育引導(dǎo)、制度約束、全面監(jiān)督、嚴肅處置相結(jié)合的學術(shù)治理體系，堅持內(nèi)部治理與外部監(jiān)督相結(jié)合，遏制學術(shù)不端行為發(fā)生。

(一)強化教育引導(dǎo)

育人為本、崇尚學術(shù)是高校貫穿始終的辦學特質(zhì)，一所以學術(shù)為魂的高校，應(yīng)在新生入校之時即開展學術(shù)精神的弘揚，加強教育引導(dǎo)，提高道德自律水平，發(fā)揮道德力量，將學術(shù)誠信和學術(shù)道德作為研究生新生入學第一課的固定主題，幫助新入學的研究生扣好“第一顆扣子”。在研究生學位授予工作中探索建立榮譽學位制度，將學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德審查作為榮譽學位的關(guān)鍵，對于出現(xiàn)學術(shù)不端實行一票否決。

(二)加大定規(guī)立法

國家有關(guān)部門密集出臺樹立導(dǎo)向明確的學術(shù)誠信行為規(guī)范、加大對學術(shù)不端行為的懲戒力度、完善管理制度和工作機制、構(gòu)建科學合理的新型學術(shù)與人才評價機制等政策文件，是預(yù)防學術(shù)不端發(fā)生的制度約束。但學術(shù)不端的表現(xiàn)形式呈現(xiàn)多樣化，新形式也在不斷出現(xiàn)，這就要求國家、高校不斷對現(xiàn)有機制進行適時跟進整改，加大立法頂層設(shè)計，聚焦制度漏洞，及時建章立制，推動學術(shù)規(guī)范的制度化發(fā)展。中國科學院學部2020年科技倫理研討會上，來自全國多位院士、專家學者聚焦“科學道德與倫理教育”，呼吁要進一步加強國家立法、高校出臺規(guī)范管制學術(shù)不端。加強制度約束，規(guī)范學術(shù)管理，發(fā)揮制度力量，按照交通法規(guī)來制定學術(shù)不端行為預(yù)防和處置細則，不僅有很強的可操作性，而且極具威懾力，因為在制度面前，沒有人情可講，一旦犯事，馬上就能“對號入座”。

(三)健全監(jiān)督機制

加強學術(shù)監(jiān)督，形成良好社會氛圍，發(fā)揮社會力量，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，基于語言文本分析法，構(gòu)建學術(shù)不端大數(shù)據(jù)平臺。構(gòu)建深度學習方法，建立基于時間、地點、學校類型、學者層次、考核激勵要求等要素的智能預(yù)警平臺。另外，作為學術(shù)論文發(fā)表前第一道“質(zhì)量把關(guān)人”——編輯，只有對學術(shù)懷有敬畏心、責任感、使命感，才能把堅決遏制學術(shù)不端發(fā)生作為義不容辭的責任。

(四)細化處置方式

習近平總書記就研究生教育工作作出重要指示，強調(diào)中國特色社會主義進入新時代，黨和國家事業(yè)發(fā)展迫切需要培養(yǎng)造就大批德才兼?zhèn)涞母邔哟稳瞬?。將研究生教育與新時代的需求結(jié)合在一起，把研究生教育提高到了新的高度。孫春蘭副總理在全國研究生教育會議上的講話中談到研究生教育的質(zhì)量直接關(guān)系到高等教育乃至整個國民教育體系的水平，關(guān)系到國家未來的核心競爭力。對研究生教育質(zhì)量的關(guān)注再多都不為過，高校應(yīng)主動強化質(zhì)量監(jiān)控與檢查，對學術(shù)不端應(yīng)亮明態(tài)度，就是“零容忍”和“終身追責”。同時，在處置學術(shù)不端要區(qū)分學術(shù)不端行為的情節(jié)嚴重程度，細化哪些行為需要批評教育、改正錯誤，哪些行為必須“一棍子打死”“格殺勿論”，明確學術(shù)處理、人事處理、紀律處分等不同的處置方式。