王艷秋，崔勝楠，朱兆閣，鞏艷芬

(東北石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 大慶 163318)

步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息更迭瞬息萬變，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨向于深度化、復(fù)雜化，知識(shí)與經(jīng)濟(jì)之間的滲透作用愈加強(qiáng)勁。截至2020年，中國的社會(huì)研發(fā)投入從2015年的1.42萬億元增長(zhǎng)到2.4萬億元，國家財(cái)政科技撥款占國家公共財(cái)政支出的4.30%，研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到2.23%，已處于中等發(fā)達(dá)國家R&D經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度水平。但從《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》可以看出，中國研發(fā)活動(dòng)中試驗(yàn)發(fā)展占82.7%，應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的占比顯著偏低，總和只占17.3%，大大低于2000～2005年期間的22%～23%。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，近年來中國企業(yè)在研發(fā)投入和研發(fā)規(guī)模上表現(xiàn)不俗，這在一定程度上說明中國的研發(fā)工作主體已具有市場(chǎng)導(dǎo)向特色，而企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究持續(xù)不足10%，這在一定程度上勢(shì)必會(huì)弱化中國技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力(孫樞[1]，2014)。所以為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新知識(shí)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作是當(dāng)今中國發(fā)展的必然選擇(孔祥浩等[2]，2012)?？蒲袡C(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界作為技術(shù)成果創(chuàng)新創(chuàng)造的主力軍，兩者的合作形式主要基于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、信息服務(wù)(Zhou&Peng[3]，2008；沈云慈[4]，2020)，而隨著中國政府不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度，財(cái)政政策的扶持能夠極大推動(dòng)高校等科研機(jī)構(gòu)成為智力資本，在科研項(xiàng)目中發(fā)揮主動(dòng)性(Zhao & Songe.et.al[5]，2015)，同時(shí)，政府通過搭建與地方企業(yè)聯(lián)合資助研究項(xiàng)目，能夠加快技術(shù)成果社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)(武學(xué)超等[6]，2018)。

自Joseph Alois Schumpeter提出創(chuàng)新理論以來，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)理論不斷發(fā)展，產(chǎn)生Freeman、Nelson等人的國家創(chuàng)新系統(tǒng)、Sabato的“三元模型”以及Gibbons的“模式2”知識(shí)生產(chǎn)模型，但這些理論都將技術(shù)創(chuàng)新歸結(jié)為多重因素共同作用的結(jié)果，有關(guān)創(chuàng)新主體及創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制等方面并不一致。Etzkowitz&Leydesdorff在上述理論的基礎(chǔ)上，提出了基于“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”的三螺旋理論，被認(rèn)為是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)研究的新范式(Kang et al.[7],2019)，并得到了廣泛的研究。Leydesdorff[8](2012)從選擇環(huán)境角度，提出三螺旋理論除了應(yīng)用于創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系外，還可解釋市場(chǎng)、組織的機(jī)制進(jìn)化；Abbas.et al[9](2019)基于三螺旋理論，以中國合肥市為研究對(duì)象定量分析，表明中國政府政府通過資助大學(xué)和創(chuàng)造適宜的市場(chǎng)環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)制造和資本化；Gamidullaeva et al.[10](2019)認(rèn)為三螺旋理論與基于能力的教育理論結(jié)合，能夠有效提高區(qū)域創(chuàng)新的效率和競(jìng)爭(zhēng)力；陳紅喜[11](2009)指出，組建“研發(fā)實(shí)體”等三螺旋高級(jí)政產(chǎn)學(xué)研合作模式，能夠進(jìn)一步滿足中國技術(shù)創(chuàng)新的需要；莊濤[12](2020)基于三螺旋理論，構(gòu)建中國協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)模型，表明大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)較強(qiáng)且存在區(qū)域差異。而隨著三螺旋理論研究的深入，政產(chǎn)學(xué)研四者之間的合作關(guān)系不能只靠主觀經(jīng)驗(yàn)來判斷，還必須以科學(xué)定量的分析和客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，LoetLeydesdorff在Shannon信息熵理論基礎(chǔ)上，提出了三螺旋互信息的Th算法，豐富了三螺旋理論的數(shù)理計(jì)量研究，隨之引發(fā)了對(duì)各國三螺旋主體關(guān)系的定量討論(Park.et al.[13]，2010；原長(zhǎng)弘[14]，2013)。

雖然三螺旋理論表明，大學(xué)(包括大學(xué)、科研院所等)、產(chǎn)業(yè)和政府在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中具有同等重要的地位，三者的交疊部分是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，在知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，每個(gè)創(chuàng)新主體互動(dòng)融合，演變出各種組織形式和發(fā)展模式，從而推動(dòng)整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升(Etzkowitz&Leydesdorff[15]，2017)。但我們聚焦于中國特殊國情，重大科技項(xiàng)目的設(shè)置、產(chǎn)業(yè)振興的布局、稅收政策傾斜扶持都說明，中國目前適用的三螺旋模型是以政府為主導(dǎo)的“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”協(xié)同創(chuàng)新模式(圖1)。蔡淵淵，王文平，李遠(yuǎn)遠(yuǎn)[16](2010)將三螺旋理論貢獻(xiàn)定義為實(shí)現(xiàn)了知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新的統(tǒng)一性和多樣性，并指出了三螺旋理論中國政府所扮演的組織者角色；蔡翔和趙娟[17](2019)構(gòu)建三螺旋強(qiáng)度模型，表明在中國31個(gè)省份中，研發(fā)人力和物資投入共同構(gòu)成協(xié)同創(chuàng)新的雙核驅(qū)動(dòng)力量，而政府營造的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)人力資本的吸引，成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的重要驅(qū)動(dòng)力并在某種程度上存在鎖定效應(yīng)；Sun et al.[18](2020)借助來自Web of Science的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，表明在政府引導(dǎo)下，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠加快中國科技創(chuàng)新潛力和活力。

圖1 中國適用的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新模式

科技創(chuàng)新是一個(gè)國家科技實(shí)力的綜合體現(xiàn)，也是新知識(shí)、新產(chǎn)品和新技術(shù)的來源(張秀萍等[19]，2010)。黑龍江省作為中國的資源大省，同時(shí)擁有81所高校、139家自然類科研院所以及41位“兩院”院士，近五年來累計(jì)獲國家科技獎(jiǎng)勵(lì) 81 項(xiàng)，科技成果產(chǎn)出總量基本維持在全國前十。雖然在農(nóng)業(yè)、工業(yè)和科教領(lǐng)域，黑龍江省都有出色的表現(xiàn)，但卻是中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的薄弱地區(qū)，2019年，創(chuàng)新能力在中國31個(gè)省市中排名28。以往關(guān)于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究，大多基于國家層面或具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域(方維慰[20]，2020)，而聚焦于科技基礎(chǔ)雄厚，創(chuàng)新勢(shì)能不足地區(qū)的探究很少，對(duì)該類地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新主體關(guān)系的探究，既能有的放矢的彌補(bǔ)地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)，又能進(jìn)一步激發(fā)具有協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的地區(qū)更高質(zhì)量的發(fā)展。因此本文在三螺旋理論和方法基礎(chǔ)上，以中國黑龍江省為研究對(duì)象，基于信息論和科學(xué)計(jì)量學(xué)的科技創(chuàng)新指標(biāo)，對(duì)“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的定量研究，深入分析黑龍江省作為科技成果產(chǎn)出高地，為何難以發(fā)展出色的新興產(chǎn)業(yè)？如何鞏固耦合共生、穩(wěn)定相偕的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同關(guān)系，才能更好地正向驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化效率？這對(duì)推動(dòng)中國乃至世界其他區(qū)域進(jìn)一步加快釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造動(dòng)能，提升區(qū)域創(chuàng)新效能具有一定程度的啟發(fā)意義。

一、研究方法

從投入-產(chǎn)出角度，無法衡量協(xié)同創(chuàng)新體系內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和信息流動(dòng)的暢通性，也很難用相關(guān)或共線的方法準(zhǔn)確描述政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)三者間的相互作用，Leydesdorff認(rèn)為，系統(tǒng)的不確定性可以由“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”三個(gè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的互動(dòng)合作信息的相對(duì)頻率分布來衡量(Leydesdorff[21]，2003)。為了測(cè)度協(xié)同創(chuàng)新主體的耦合協(xié)同度，找到推動(dòng)跨邊界的組織機(jī)構(gòu)協(xié)作“發(fā)力點(diǎn)”，根據(jù)信息熵和多元信息傳輸算法，Leydesdorff提出衡量三個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)參與者的相互信息的Th算法，這使得科學(xué)客觀地量化評(píng)價(jià)三螺旋創(chuàng)新主體的合作創(chuàng)新行為、合作關(guān)系的協(xié)同性成為可能，也為我們研究黑龍江省“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”的耦合協(xié)同度提供了重要方法依據(jù)。

科技指標(biāo)被廣泛地用于研究整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同配置(葉鷹等[22]，2014)。Th算法是用科技成果互信息轉(zhuǎn)接量T值表征“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”在知識(shí)信息溝通上的不確定性，反映的是創(chuàng)新系統(tǒng)主體的耦合共生程度。需要注意，科技成果產(chǎn)出量大，并不意味著創(chuàng)新主體的協(xié)同度高，若不同創(chuàng)新主體間開放性的循環(huán)機(jī)制不暢通，科技成果利用不充分，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)便會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)的弱穩(wěn)定性(徐海云等[23]，2015)。將創(chuàng)新主體間的互信息看作一種相對(duì)頻率分布，借助Shannon的信息論可對(duì)某一信息變量x的概率分布進(jìn)行定量計(jì)算：

(1)

信息熵H(x)指的是變量x在某事件發(fā)生之前的不確定性或發(fā)生之后所提供信息的平均自信息量，單位為比特(bit)。

多維度的信息熵可以在一維公式基礎(chǔ)上增元變式，如二維下的平均信息量：

(2)

Pxy指的是變量x和變量y的聯(lián)合概率分布。

通過艾布拉姆森公式和泰爾分解算法，三螺旋創(chuàng)新子系統(tǒng)兩者間相互作用的信息轉(zhuǎn)接量T(xy)可借助一維和二維信息熵值表達(dá)：

T(xy)=H(x)+H(y)-H(xy)

(3)

二維互信息轉(zhuǎn)接量始終為非負(fù)值，當(dāng)變量x和變量y相互獨(dú)立時(shí)，T(xy)=0；當(dāng)變量x、y相互作用時(shí)，T(xy)>0，且兩變量主體之間的信息互動(dòng)緊密度越弱，T值會(huì)越小(圖2)。

圖2 互信息轉(zhuǎn)接量與信息熵之間的關(guān)系

Abramson在公式3基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將三維互信息轉(zhuǎn)接量表示為：

T(xyz)=H(x)+H(y)+H(z)-H(xy)-H(xz)

-H(yz)+H(xyz)

(4)

當(dāng)x=U,y=I和Z=G時(shí)，公式4即為測(cè)度G-I-U(政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué))創(chuàng)新協(xié)同度的基本公式。三維創(chuàng)新主體間的相互作用會(huì)增加協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的不確定性，T(UIG)為負(fù)值，且值越小，三者間的信息互動(dòng)溝通關(guān)聯(lián)性緊密，區(qū)域化的U-I-G相互作用越強(qiáng)。

二、數(shù)據(jù)獲取和處理

科學(xué)計(jì)量學(xué)是對(duì)一系列科技成果、科學(xué)期刊等進(jìn)行深入定量研究，為區(qū)域、機(jī)構(gòu)的知識(shí)技術(shù)的運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展趨勢(shì)、應(yīng)用效率等提供科學(xué)準(zhǔn)確的分析評(píng)價(jià)。在三螺旋算法中，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和科學(xué)性，科技論文合著和專利合作申請(qǐng)量是各組織協(xié)同創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，因而在科學(xué)計(jì)量學(xué)支持下，常被用作表征政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體間，耦合協(xié)同度定量測(cè)度的數(shù)據(jù)來源。需要注意的是，數(shù)據(jù)獲取過程依據(jù)機(jī)構(gòu)名稱模糊匹配共現(xiàn)原則，所以在相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)歸類時(shí)，為了避免削弱數(shù)據(jù)的真實(shí)度，將致力于知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的高校、科學(xué)院、研究所以及科學(xué)技術(shù)中心同視為科研機(jī)構(gòu)(A)[23]，所以政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同關(guān)系可用三螺旋算法對(duì)“政府-產(chǎn)業(yè)-科研機(jī)構(gòu)”創(chuàng)新主體間協(xié)同度測(cè)度。

(一)科技論文數(shù)據(jù)的獲取和處理

Web of Science 數(shù)據(jù)庫涵蓋世界上最為全面的帶有國家地址、作者姓名、所屬機(jī)構(gòu)等的高質(zhì)量論文信息，并對(duì)基金資助有全面記錄，是當(dāng)前研究跨組織邊界合作協(xié)同度，首選的科技數(shù)據(jù)指標(biāo)來源，通過在一定時(shí)間范圍內(nèi)變動(dòng)地址字段，獲取對(duì)該數(shù)據(jù)庫檢索的對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)指標(biāo)，見表1所示：

表1 科技論文數(shù)據(jù)變量的界定和獲取

(二)專利數(shù)據(jù)的獲取和處理

基于中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)“專利檢索和分析”平臺(tái)，分類檢索“專利申請(qǐng)人”信息，以此表征三螺旋算法中專利合作的數(shù)據(jù)來源。專利的申請(qǐng)者一般是具有技術(shù)創(chuàng)造能力的組織，如公司的研發(fā)部門、科研院所、高校等，所以主要按照一定時(shí)間范圍內(nèi)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)(Ay)、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)(Iy)、科研-產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)(AIy)三個(gè)字段進(jìn)行檢索統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：

申請(qǐng)人信息中含有“大學(xué)、學(xué)院、研究所”字段的專利屬于Ay數(shù)據(jù)集；申請(qǐng)人信息中含有“公司、集團(tuán)、廠”字段的專利屬于Iy數(shù)據(jù)集；申請(qǐng)人信息中既包括科研機(jī)構(gòu)字段又含有企業(yè)機(jī)構(gòu)字段，則專利屬于跨領(lǐng)域合作AIy數(shù)據(jù)集。

將檢索的科技論文和專利的題錄信息通過文獻(xiàn)計(jì)量趨勢(shì)變化挖掘1.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，保留有效的數(shù)據(jù)變量，并自動(dòng)獲取中間變量的數(shù)據(jù)指標(biāo)，之后按照計(jì)算公式(見表2)進(jìn)行變量轉(zhuǎn)化匯總，進(jìn)一步將得到的A、I、G、AI、AG、GI、AGI數(shù)值，輸入到三螺旋算法的特定程序Th.exe中，即可得到表征相關(guān)創(chuàng)新主體間協(xié)同度的T值。

表2 協(xié)同創(chuàng)新測(cè)度的變量定義及計(jì)算公式

三、實(shí)證分析

借助三螺旋算法，一方面選取與黑龍江省創(chuàng)新能力處于不同級(jí)別的省份，就政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度進(jìn)行靜態(tài)比較分析，另一方面對(duì)黑龍江省2000-2019年間，“政府-產(chǎn)業(yè)-科研機(jī)構(gòu)”的互信息協(xié)同度進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)度分析，全面定量研究科研機(jī)構(gòu)-產(chǎn)業(yè)-政府的科技成果產(chǎn)出情況，比較分析協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系的協(xié)調(diào)性、穩(wěn)定性，并進(jìn)行系統(tǒng)整體性優(yōu)化。

(一)政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作關(guān)系的靜態(tài)分析

根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》，從以創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)業(yè)水平、市場(chǎng)環(huán)境、勞動(dòng)者素質(zhì)因素為考量指標(biāo)的創(chuàng)新環(huán)境綜合排名中，黑龍江省位于全國第28位，廣東省、四川省以及遼寧省分列第1、11以及19位，將處于不同創(chuàng)新級(jí)別的四個(gè)省份作為研究對(duì)象，就協(xié)同創(chuàng)新耦合度進(jìn)行橫向的比較分析。檢索并提取2019年黑龍江省、廣東省、四川省以及遼寧省的科技論文和專利成果產(chǎn)出的數(shù)據(jù)信息，經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗和分類轉(zhuǎn)化之后，匯總各省份政產(chǎn)學(xué)研的有效數(shù)據(jù)(見表3)。

表3 科技論文和專利成果分類匯總

黑龍江省、廣東省、四川省以及遼寧省論文和專利成果輸出的主力軍都是科研機(jī)構(gòu)(A)，分別占2019年各省份論文和專利產(chǎn)出總量的41.11%、47.88%、49.77%以及38.66%，科研機(jī)構(gòu)與政府或企業(yè)間互動(dòng)融合的知識(shí)技術(shù)產(chǎn)出總量分別為5313、28333、17076以及6734，遠(yuǎn)高于政府與企業(yè)(GI)的互通協(xié)作成果數(shù)量，這在一定程度上凸顯出，高校及科研院所是協(xié)同創(chuàng)新體系發(fā)展的中堅(jiān)力量和助推器(王平聚等[24]，2009；田風(fēng)雪等[25]，2020)，且表明四個(gè)省份高校的科技產(chǎn)出成果所占比重相近，但創(chuàng)新主體間聯(lián)合產(chǎn)出總量具有明顯的差距。大學(xué)與工業(yè)企業(yè)合作共享的知識(shí)技術(shù)成果的應(yīng)用極具可拓展性潛力，是提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系發(fā)展效能的利刃，雖然四個(gè)省份均在科研機(jī)構(gòu)(A)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)(I)在知識(shí)創(chuàng)造創(chuàng)新體系成果斐然，但AI相較于AG還存在可塑性發(fā)展空間，不難看出，創(chuàng)新能力居于首位的廣東省企業(yè)和科研院所的協(xié)作產(chǎn)出遠(yuǎn)多于黑龍江省，這在某種程度上表明，拓展產(chǎn)學(xué)研合作路徑，能夠進(jìn)一步切實(shí)提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新的活力。

用信息轉(zhuǎn)接量T值表征二維或三維創(chuàng)新主體之間協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)度(見表4)，在二維互信息協(xié)同度中，除廣東省外，科研機(jī)構(gòu)和政府間互信息耦合性T(AG)顯著優(yōu)于其他二維創(chuàng)新主體間的合作，這說明科研機(jī)構(gòu)與工業(yè)企業(yè)間還存在溝通壁壘，機(jī)制體制的低契合度導(dǎo)致了低效能的知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化率，這也間接降低了搶占科技競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)的可能性，是制約區(qū)域創(chuàng)新活力滲透的關(guān)鍵薄弱因素。三維互信息轉(zhuǎn)接量進(jìn)一步表征“政府-產(chǎn)業(yè)-科研機(jī)構(gòu)”三者為主體的協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同度，雖然黑龍江省AGI成果總量為1180大于遼寧省的728，但T(AGI)值低于遼寧省，這在一定程度上折射出，黑龍江省的政產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作機(jī)制運(yùn)行不暢通，知識(shí)技術(shù)成果挖掘利用存在進(jìn)一步改進(jìn)空間。

表4 二維、三維互信息轉(zhuǎn)接量 mbit

(二)政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作關(guān)系的動(dòng)態(tài)分析

基于二十年的時(shí)序數(shù)據(jù)指標(biāo)，以五年為一個(gè)時(shí)間周期，縱向探究黑龍江省協(xié)同創(chuàng)新體系變化趨勢(shì)(表5)。2015年起，國家全面深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革，黑龍江省積極學(xué)習(xí)響應(yīng)號(hào)召，落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略部署，A、AG、AI、GAI變量指標(biāo)在近五年間有所增長(zhǎng)，尤其是高校等科研機(jī)構(gòu)的獨(dú)立產(chǎn)出以及科研機(jī)構(gòu)與政府間的協(xié)作成果增長(zhǎng)顯著。雖然企業(yè)知識(shí)研發(fā)和創(chuàng)新僅從80增加至6308，但其與高校等科研機(jī)構(gòu)(AI)的聯(lián)合產(chǎn)出從12增至2904，近五年來增長(zhǎng)率高達(dá)87.30%，這映射出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，黑龍江省企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)開始有意識(shí)的聚焦于與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)作共贏。但考慮到高校等科研機(jī)構(gòu)的高知識(shí)技術(shù)輸出能力，科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)合作較科研機(jī)構(gòu)與政府的聯(lián)合產(chǎn)出相比，還有很大的可探索空間，這也是制約黑龍江省創(chuàng)新能力和知識(shí)轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵所在，因?yàn)橹挥泄I(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)溢出吸收能力滿足行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)需求，才能鞏固延展其服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地位[7]。

表5 2000-2019年黑龍江省科技論文和專利產(chǎn)出數(shù)量

利用表5中的數(shù)據(jù)進(jìn)一步直觀表達(dá)AG、AI、GI以及GAI在各個(gè)時(shí)間維度下占總產(chǎn)出成果的比重(如圖1)，科研機(jī)構(gòu)-政府的合作(AG)以及“科研機(jī)構(gòu)-產(chǎn)業(yè)-政府”的合作(GAI)產(chǎn)出成果在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系中所占比重有顯著增加，而AI在各個(gè)時(shí)期的占比穩(wěn)定，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間聯(lián)合產(chǎn)出水平與協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展相匹配，但與科研機(jī)構(gòu)-政府的科技成果產(chǎn)出增長(zhǎng)率相比，兩者間的互動(dòng)溝通被機(jī)制體制界限壁壘壓制，發(fā)展能力潛質(zhì)未被有效激發(fā)。2000-2015年間，政府和工業(yè)企業(yè)間的合作(GI)從22.03%下降到8.95%，隨著黑龍江省創(chuàng)新型企業(yè)培育、科技園區(qū)建設(shè)等行動(dòng)規(guī)劃的推行，2015-2019年間合作成果出現(xiàn)明顯回升趨勢(shì)。

圖3 AG、AI、GI、AIG的比率走勢(shì)圖

與2000-2004年相比，之后的15年間二維創(chuàng)新主體間互動(dòng)協(xié)作均有較大程度的下降(表6)，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)間的耦合協(xié)同度出現(xiàn)嚴(yán)重的弱化趨勢(shì)，雖然兩者的聯(lián)合產(chǎn)出成果從最初的12大幅增長(zhǎng)到2904，但兩者構(gòu)成的耦合系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和知識(shí)信息流的效能集聚性較低。2000-2009年間，政府和高校等科研機(jī)構(gòu)的互信息量T(AG)有較大幅度的下降，但2010年之后，政府各項(xiàng)扶持政策和服務(wù)設(shè)施有意識(shí)的向大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展傾斜，牽頭成立的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗(yàn)區(qū)、技術(shù)轉(zhuǎn)化中心等有利地打破了政府組織和科研機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)溝通壁壘，隨著雙方協(xié)同產(chǎn)物顯著增多，表征兩者的互動(dòng)緊密度T值也出現(xiàn)反彈式的回升趨勢(shì)。

表6 2000-2019年二維互信息轉(zhuǎn)接量 mbit

如圖2所示，2000-2014年間，黑龍江省的三維互信息轉(zhuǎn)接量負(fù)值越來越小，表明科研機(jī)構(gòu)-產(chǎn)業(yè)-政府構(gòu)成的協(xié)同創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性逐漸增強(qiáng)、整體性效能得到有效優(yōu)化。但2015年之后，隨著《黑龍江省十三五科技創(chuàng)新規(guī)劃》的持續(xù)推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技創(chuàng)新基地等各項(xiàng)活動(dòng)規(guī)劃的落實(shí)，雖然科技論文和專利的產(chǎn)出總量有顯著的增多，但三維互信息轉(zhuǎn)接量表征的創(chuàng)新主體協(xié)同度并沒有得到整體的鞏固優(yōu)化，創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性還有所弱化。

圖4 黑龍江省2000-2019年T(UIG)值

四、結(jié)論和建議

通過對(duì)黑龍江省三螺旋協(xié)同創(chuàng)新體系的靜態(tài)比較分析以及動(dòng)態(tài)分析，本研究主要有以下結(jié)論：

(一)從創(chuàng)新主體獨(dú)立科技成果產(chǎn)出數(shù)量來看，可以發(fā)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)在不同省域或不同時(shí)期獨(dú)立產(chǎn)出的知識(shí)技術(shù)性成果始終遙遙領(lǐng)先，知識(shí)技術(shù)高產(chǎn)出機(jī)構(gòu)毫無疑問是推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的中堅(jiān)力量，但耦合共生的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)需要科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等子系統(tǒng)間維持信息量的良性超循環(huán)，科研機(jī)構(gòu)的一枝獨(dú)大只會(huì)增加系統(tǒng)整體不穩(wěn)定性，必須注重與產(chǎn)業(yè)、政府的互動(dòng)合作，這也是黑龍江省與廣東省、四川省以及遼寧省科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出占比相近，但創(chuàng)新能力差異顯著的重要原因。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)成果產(chǎn)出的高地，在一定程度上也從側(cè)面反映出，中國高校等科研機(jī)構(gòu)仍舊是過度注重高級(jí)別論文等量化考核指標(biāo)，使得基礎(chǔ)科技成果產(chǎn)出頗豐，利用率表現(xiàn)卻差強(qiáng)人意。

(二)從創(chuàng)新主體間協(xié)作科技成果產(chǎn)出數(shù)量來看，一般情況下，地區(qū)協(xié)同合作產(chǎn)出量越多，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)就會(huì)越明顯。近年來，黑龍江省圍繞基礎(chǔ)科技和優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新，深入對(duì)接《中國制造2025》、“科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目”等國家規(guī)劃發(fā)展，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機(jī)制，初建技術(shù)轉(zhuǎn)化中心等組織機(jī)構(gòu)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)、政府組織間的雙邊或三邊互動(dòng)產(chǎn)出成果顯著增多，尤其是科研機(jī)構(gòu)與政府間增幅最大，這足以看出中國政府在協(xié)同創(chuàng)新體系中扮演著重要的助推者。但與廣東省等其他創(chuàng)新能力強(qiáng)的省份相比，黑龍江省知識(shí)技術(shù)合作及市場(chǎng)化能力仍存在顯著差距，以科技創(chuàng)新為主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)沒有充分發(fā)揮技術(shù)成果“轉(zhuǎn)化器”的功能優(yōu)勢(shì)，幾乎沒有熱門的互聯(lián)網(wǎng)大廠抑或是“獨(dú)角獸”企業(yè)立足于此，加之民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不充分，這必然會(huì)約束區(qū)域高創(chuàng)新活力，成為制約新型科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的壁壘，而基于“用腳投票”理論，就不難解釋近年來整個(gè)東北地區(qū)都存在高質(zhì)量人口外流嚴(yán)重的社會(huì)現(xiàn)象。

(三)從創(chuàng)新主體間耦合協(xié)同度來看，“政府-產(chǎn)業(yè)-科研機(jī)構(gòu)”的耦合協(xié)同度并不會(huì)隨著科技成果產(chǎn)出增多而更加緊密，在靜態(tài)分析中，黑龍江省三邊產(chǎn)出數(shù)量少于遼寧省，但T(UIG)值卻優(yōu)秀于遼寧省。黑龍江省在近20年間的T(UIG)值均為負(fù)值，表明黑龍江省協(xié)同創(chuàng)新體系已經(jīng)逐步形成，但T(UIG)的絕對(duì)值在2015-2019年的區(qū)間內(nèi)有所下降，這反映出黑龍江省的三螺旋合作關(guān)系的不穩(wěn)定性增加，協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)體系沒有得到顯著優(yōu)化，形成合力。而且，T(AI)和T(AG)在2000-2014年均有顯著的大幅下降，尤其是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)間的耦合協(xié)同度，出現(xiàn)更為嚴(yán)重的弱化趨勢(shì)，兩者構(gòu)成的耦合系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和知識(shí)信息流的效能集聚性較低。T(AG)的提升效率高于T(AI)，政府在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系中發(fā)揮的有效性作用更顯著，但對(duì)韓國等亞洲國家創(chuàng)新主體的協(xié)同關(guān)系研究中表明，政府單項(xiàng)增加對(duì)某個(gè)創(chuàng)新主體的政策扶持，會(huì)增加協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的整體不確定性(徐侃等[26]，2013)，所以基于中國特色的政治基礎(chǔ)，在發(fā)展區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新時(shí)必須適度政府的干預(yù)性行為。

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率低、技術(shù)與市場(chǎng)的需求融合不充分、政策落實(shí)不到位，都制約著黑龍江省協(xié)同創(chuàng)新能力的提升，有些薄弱環(huán)節(jié)在全國范圍內(nèi)仍是共性問題，為此，我們提出以下建議：

(一)變革科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式

高校等科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)生產(chǎn)和輸出的核心主體，在認(rèn)知能力和智力水平基礎(chǔ)上，向教學(xué)和研究滿足國家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，合理推動(dòng)知識(shí)技術(shù)資本化的創(chuàng)業(yè)型模式變革，是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的必然選擇(黃兆信等[27]，2016；李培鳳[28]，2018)。在知識(shí)創(chuàng)造層面，做精、做細(xì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育工作，要打破院系與學(xué)科壁壘，組建交叉學(xué)科研究團(tuán)隊(duì)，充分營造各科研組織間資源信息互動(dòng)共享的氛圍。深度搭建科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)的互助合作聯(lián)系，推進(jìn)協(xié)同育人、協(xié)同研究的發(fā)展，最大程度地輸出具有社會(huì)價(jià)值的人力資源、技術(shù)資源信息；在知識(shí)應(yīng)用層面上，高校等科研組織內(nèi)部要有意識(shí)地樹立經(jīng)濟(jì)與文化雙重合理性的思想意識(shí)，在保證高質(zhì)量的技術(shù)成果產(chǎn)出基礎(chǔ)上，注重知識(shí)技術(shù)商品化和資本化輸出，改變閉門造車產(chǎn)出技術(shù)成果，之后將其束之高閣的低社會(huì)價(jià)值局面。積極建立像海爾創(chuàng)客等跨組織創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)空間、搭建技術(shù)咨詢轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)，鞏固提升與政府、企業(yè)緊密的合作關(guān)系，多方位促進(jìn)創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)的多元兼容性發(fā)展。同時(shí)，還要優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，因地制宜地增加高質(zhì)量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在科研評(píng)價(jià)上要注重創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵(lì)，提高科研工作者基于協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化落地的思想意識(shí)。

(二)提升企業(yè)科技成果的吸收轉(zhuǎn)化效能

產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作會(huì)以遞歸的方式，推進(jìn)技術(shù)成果的涌現(xiàn)、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。在中國，科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)關(guān)鍵在于市場(chǎng)缺乏好的項(xiàng)目，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在協(xié)同創(chuàng)新體系中沒有充分釋放出作為技術(shù)成果“轉(zhuǎn)化器”的功能優(yōu)勢(shì)。2018年，企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅占R&D總經(jīng)費(fèi)的0.20%，企業(yè)必須要重視基礎(chǔ)研發(fā)平臺(tái)的建設(shè)，這樣才能對(duì)高校等科研機(jī)構(gòu)溢出的科技成果才能具有一定承接轉(zhuǎn)化的吸收能力(王開良等[29]，2016)。對(duì)于基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新優(yōu)先產(chǎn)業(yè)，要主動(dòng)尋求與其他創(chuàng)新子主體的協(xié)同共贏，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，落實(shí)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持，發(fā)揮市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制上的驅(qū)動(dòng)作用，建立以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的成果產(chǎn)出機(jī)制，更好地促進(jìn)科技成果與市場(chǎng)需求的匹配融合，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域創(chuàng)新的協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展。

(三)優(yōu)化政府的導(dǎo)向作用

機(jī)制體制變革具有自我強(qiáng)化特質(zhì)，協(xié)同意識(shí)淡薄會(huì)固化創(chuàng)新主體自身的功能定位，削弱與其他創(chuàng)新主體間的協(xié)同性，充分發(fā)揮政府的行政權(quán)力，營造“持續(xù)良好”的創(chuàng)新環(huán)境，能夠潛移默化地增強(qiáng)創(chuàng)新主體協(xié)同意識(shí)(李祖超,聶颯[30],2012)。讓政府這雙“有形的手”帶動(dòng)資源合理有效地配置，在研發(fā)投入補(bǔ)貼方面，向應(yīng)用價(jià)值高的科研成果傾斜，致力于開發(fā)有市場(chǎng)潛力的生產(chǎn)技術(shù)，避免出現(xiàn)冗余性、低質(zhì)量的成果；在政策扶持方面，要注重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)先市場(chǎng)的塑造與發(fā)展，要完善創(chuàng)投基金管理機(jī)制以及政府服務(wù)咨詢平臺(tái)建設(shè)，切實(shí)解決科創(chuàng)型企業(yè)初創(chuàng)期籌資難，中試熟化期受阻，最大限度地為企業(yè)提供高效率成長(zhǎng)平臺(tái)，激發(fā)民營新型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。同時(shí)，要發(fā)揮好政府作為科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的“紐帶”作用，通過搭建產(chǎn)學(xué)研對(duì)接平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略聯(lián)盟，更加注重政府-產(chǎn)業(yè)-科研機(jī)構(gòu)間形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，要素聯(lián)動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系機(jī)制，有效維持協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性。