潘 鳳，閆振坤

(山西財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山西 太原 030006)

當(dāng)今世界，為什么有的國家繁榮富強(qiáng)？有的國家貧窮積弱？貧窮積弱向繁榮富強(qiáng)的轉(zhuǎn)變路徑又是什么？這不僅是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的基本議題，同時也是任何一個有志于改善本國面貌的國家苦苦探尋的首要問題。近代以來，尤其是近一百年來，中國的崛起讓越來越多的學(xué)者重新關(guān)注到國家崛起過程中國家能力的重要作用，且有眾多學(xué)者試圖解析國家能力與國家崛起之間的內(nèi)在聯(lián)系。[1](P111)然而，現(xiàn)有有關(guān)國家能力組成要素的分析、對國家能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯聯(lián)系繁榮探討等一系列文獻(xiàn)雖然可以帶來豐富啟示，[2](P3)但始終無法對更多發(fā)展中國家提供有實(shí)踐指導(dǎo)意義的理論方向。理論與實(shí)踐的鴻溝一是源于對國家能力的理論拓展深度不夠，“平面化”的國家能力概念理解難以適應(yīng)國家階段化的演進(jìn)歷程與一般特征；二是即使將中國作為國家能力構(gòu)建的典型案例，但由于受限本國視角，難以將我國自身的經(jīng)驗(yàn)上升為更具一般性的理論，故理論指導(dǎo)實(shí)踐的作用依然有限。有鑒于此，本文擬從國家能力的理論淵源入手，對國家能力的理論分析框架進(jìn)行重新建構(gòu)，同時以此框架為基礎(chǔ)，對中國近百年國家能力的演進(jìn)歷程與理論邏輯進(jìn)行分析。相較現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文寫作的邊際創(chuàng)新有二：一是提出國家能力的階段層次論，將國家能力平面化的分析視角轉(zhuǎn)向包含時空演進(jìn)特質(zhì)的動態(tài)視角;二是借助國家能力分析的理論框架，總結(jié)中國國家能力建構(gòu)的歷程與邏輯機(jī)理，對未來中國國家能力的建設(shè)乃至國際上其他后起國家的國家能力塑造提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、“國家能力”的生發(fā)機(jī)理與內(nèi)涵解構(gòu)

什么是“國家能力”？作為在各類主題文獻(xiàn)中廣泛使用的學(xué)術(shù)術(shù)語，雖然運(yùn)用范圍極廣，但探討隱喻的“國家能力”內(nèi)涵卻有極大的差異。國外學(xué)者斯考切波將“國家能力”看作是國家在遭遇強(qiáng)勢社會集團(tuán)或面臨不利的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的情況下實(shí)施官方目標(biāo)的能力；[3](P10)米格代爾將“國家能力”看作是國家領(lǐng)導(dǎo)通過國家計(jì)劃、政策和行動來實(shí)現(xiàn)改造社會目標(biāo)的能力；[4](P5)著名學(xué)者福山則將“國家能力”看作是制定并落實(shí)相關(guān)法規(guī)與政策并兼顧廉潔與公共信息透明的能力。[5](P7～15)國內(nèi)有的學(xué)者將“國家能力”看作是國家將自己的意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)的能力，主要包括汲取能力、調(diào)控能力、合法化能力和強(qiáng)制能力；[6](P3～40)有的學(xué)者則認(rèn)為“國家能力”是財政能力、法制能力、學(xué)習(xí)能力的集合；[7](P7)有的學(xué)者則從我國自身國情入手，將“國家能力”看作是“集中力量辦大事的能力”，[8](P67～73)各種定義方式林林總總，國家能力認(rèn)定的組合要素具有較強(qiáng)的隨意性。

之所以難以在“國家能力”的概念理解上形成共識，關(guān)鍵原因在于我們分析“國家能力”概念時沒有統(tǒng)一的學(xué)術(shù)起點(diǎn)，沒有細(xì)究“國家能力”的理論淵源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史領(lǐng)域，以國家為基礎(chǔ)單元強(qiáng)調(diào)“國家能力”的重要作用、在思想史上有顯赫影響力的學(xué)說觀點(diǎn)可以直接追溯至德國歷史學(xué)派的國家經(jīng)濟(jì)學(xué)分析傳統(tǒng)。在德國歷史學(xué)派代表人物李斯特的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中，作者曾旗幟鮮明地指出：“現(xiàn)實(shí)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以權(quán)力為基礎(chǔ)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，國際政治體系是限制和決定市場運(yùn)行的最主要條件。[9](P45～47)”在李斯特的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)話語體系中，雖然“國家能力”的現(xiàn)實(shí)內(nèi)涵指向被“國家權(quán)力”術(shù)語代替，但國家力量的重要性已經(jīng)被充分論述。在李斯特的經(jīng)典著作中，作者曾極富啟發(fā)性地總結(jié)到，“力量比財富更加重要，因?yàn)榱α康姆疵妗浫鯚o能——足以使我們喪失所有的一切，不但使我們既得的財富難以保持，就是我們的生產(chǎn)力量，我們的文化，我們的自由，甚至我們國家的獨(dú)立自主，都會落到在力量上勝過我們的那些國家的手里”。[9]

從李斯特的著述中，我們不僅能窺探到“國家能力”在一國政治、經(jīng)濟(jì)、社會等各領(lǐng)域運(yùn)行的核心地位，同時也能分析出國家主義語境下“國家能力”的生發(fā)機(jī)理。國家為什么必須要有強(qiáng)有力的“國家能力”作為支撐？根本原因源于全球范圍內(nèi)國與國之間競爭的無序性。對此，李斯特曾在考察資本主義初期意大利威尼斯的興衰時指出:“國與國之間的無序競爭是人類社會恒久的狀況，意大利的威尼斯盡管在資本主義的過程中賺取了大量財富，但卻沒有應(yīng)對無政府狀態(tài)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的軍事，他們的目光短淺最終導(dǎo)致了威尼斯本身的覆滅?！盵9](P45～47)對此，美國首屆財政部長也曾指出:“世界政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的無政府狀態(tài)將長期存在，任何枉顧這一現(xiàn)實(shí)的看法就是無視人類事變的必然過程，蔑視數(shù)世紀(jì)來積累的經(jīng)驗(yàn)”。[10](P23～24)

世界政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的無政府狀態(tài)就必然從三條路徑激發(fā)各國“國家能力”的形成：一是沒有國家能力，就難以在世界政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的無政府狀態(tài)中自主決定本國的發(fā)展道路。所以恰如在19世紀(jì)中期時，當(dāng)歷史的演進(jìn)將澳大利亞卷入無政府狀態(tài)的國際社會時，處于舊石器時代的澳大利亞土著居民悲慘命運(yùn)就開始了。二是沒有國家能力，就難以在世界政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的無政府狀態(tài)中保護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。早期商業(yè)帝國的荷蘭之所以霸權(quán)衰落，關(guān)鍵的原因仍在于荷蘭作為松散聯(lián)省王國力量的無力。三是沒有國家能力，就難以在世界政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的無政府狀態(tài)中對松散的市場秩序施加影響。

德國歷史學(xué)派的國家分析傳統(tǒng)與思想觀點(diǎn)在美國等眾多國家得到繼承，但隨著以國家為中心的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式漸趨隱沒，以服務(wù)發(fā)達(dá)國家利益為目的、推崇全球經(jīng)濟(jì)開放的“盎格魯-撒克遜”主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析傳統(tǒng)逐步占據(jù)主流，[11](P23～27)“國家能力”的分析傳統(tǒng)也在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中漸趨隱沒。

有別于現(xiàn)有文獻(xiàn)“由內(nèi)向外”審視“國家能力”的視角，如果從“無序競爭”的世界格局“由外向內(nèi)”重新審視“國家能力”，我們可以形成“國家能力”理解的新認(rèn)知。按照“國家能力”的影響范圍以及國家成長的階段，可以將“國家能力”的內(nèi)涵解構(gòu)為四個層次：(1)保護(hù)國家不受侵略和維護(hù)本國安全穩(wěn)定的能力。即國家的存在應(yīng)該具備一定的合法武裝和暴力工具。通過強(qiáng)大的武裝力量，可以維護(hù)本國的安全穩(wěn)定和抵御外來侵略，可以使本國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的各項(xiàng)成果不受侵害，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會具有一個和平穩(wěn)定的政治環(huán)境。(2)自主選擇并堅(jiān)定執(zhí)行本國發(fā)展道路的能力。即在無序的國際運(yùn)行秩序中，本國自身可以自主選擇和決定適宜本國國情的發(fā)展道路，在執(zhí)行本國發(fā)展道路時不受國外勢力掌控和本國利益集團(tuán)左右，執(zhí)行本國發(fā)展的道路具有一定的長期性和穩(wěn)定性。(3)調(diào)和內(nèi)部矛盾，保護(hù)、適應(yīng)和促進(jìn)本國生產(chǎn)力發(fā)展的能力。即在本國發(fā)展道路指引下，努力調(diào)和生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑等各領(lǐng)域之間的矛盾，選定適宜的生產(chǎn)組織方式，提高生產(chǎn)效率，持續(xù)促進(jìn)本國生產(chǎn)力發(fā)展。(4)調(diào)和國際關(guān)系，影響世界發(fā)展格局、秩序的能力。即國家可以對國際秩序和市場施加影響，可以通過調(diào)和國際關(guān)系讓本國處于更加有利的競爭地位，為本國發(fā)展?fàn)I造一個更加良好的發(fā)展環(huán)境。

需要說明的是，“國家能力”的上述四個層次并非是同等重要的并列關(guān)系，而是相互依存、層層遞進(jìn)的關(guān)系。同時，國家的發(fā)展階段并非與國家能力呈現(xiàn)一一對應(yīng)的關(guān)系，而是四個層次的國家能力在國家發(fā)展階段中均有體現(xiàn)，但國家能力的塑造在特定的發(fā)展階段有不同的側(cè)重點(diǎn)。在上述四個層次中，“保護(hù)國家不受侵略和維護(hù)本國安全穩(wěn)定的能力”是“國家能力”其他三個方面的基礎(chǔ)。沒有這個基礎(chǔ)能力，“自主選擇并堅(jiān)定執(zhí)行本國發(fā)展道路的能力”就蕩然無存。而沒有“自主選擇并堅(jiān)定執(zhí)行本國發(fā)展道路的能力”，國家就只能處于依附發(fā)展、裹挾發(fā)展的狀態(tài)，調(diào)和內(nèi)部矛盾和國際關(guān)系的能力也必然受到外力的牽制?！罢{(diào)和內(nèi)部矛盾，保護(hù)、適應(yīng)和促進(jìn)本國生產(chǎn)力發(fā)展的能力”又是“調(diào)和國際關(guān)系影響世界發(fā)展格局、秩序的能力”的基礎(chǔ)，沒有本國綜合實(shí)力的逐步增強(qiáng)，就很難在國際秩序上有足夠的影響力，就很難爭取到更有利的國際地位?？v向來看，上述“國家能力”概念的四個層次體現(xiàn)了“國家能力”逐步成長的動態(tài)過程，反映了國家從生存到壯大不同階段的特點(diǎn)，這較現(xiàn)有文獻(xiàn)“國家能力”靜態(tài)化、平面式的理解方式存在極大的不同。

二、建黨百年中國國家能力的演進(jìn)歷程

依據(jù)上述“國家能力”四個層次的劃分，結(jié)合中國百年國家發(fā)展的特征，可以將建黨以來一百年中國國家能力的演進(jìn)歷程劃分為四個階段：

(一)第一階段：民族解放與國家本體創(chuàng)設(shè)期(1921～1949)

這個時期中國面臨的環(huán)境和形勢具有如下三個方面的特點(diǎn)：一是1912年封建帝制剛剛覆滅但封建勢力影響?yīng)q存。在封建生產(chǎn)關(guān)系尚未完全被打破的背景下，地主階級和勞苦大眾之間矛盾尖銳。數(shù)據(jù)顯示，1912～1945年期間，全國范圍內(nèi)農(nóng)村戶口中地主僅占農(nóng)村人口比重的1%～5%，但占據(jù)的土地總量占到農(nóng)村土地總量的比重卻超過50%。占農(nóng)民總數(shù)50%～70%的貧雇農(nóng)處于無地或少地的狀態(tài)。疊加自古“皇權(quán)不下鄉(xiāng)”造成貧苦農(nóng)民無國家意識，在社會基層國家力量極為渙散。二是國家遭遇帝國主義勢力壓迫，民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有自主權(quán)。帝國主義通過各種不平等條約獲取直接或間接投資并壟斷中國經(jīng)濟(jì)命脈的權(quán)力。數(shù)據(jù)顯示，從1926～1942年，帝國主義壟斷中國煤礦生產(chǎn)的比重由53.1%上升至90.4%。1921～1937年期間，帝國主義通過直接投資或參股投資生產(chǎn)生鐵的產(chǎn)量占全國的比重由39.0%上升至97.6%。[12](P67)此外，電力、煙草等大量工業(yè)行業(yè)也主要由外資壟斷，中國在經(jīng)濟(jì)上呈完全依附的態(tài)勢。三是中國仍處于軍閥混戰(zhàn)時期，社會、經(jīng)濟(jì)秩序混亂，帝國主義、買辦、地主豪紳等各派政治勢力盤根錯節(jié)。即使1927年南京國民政府成立暫時維護(hù)了社會名義的統(tǒng)一，但國民黨所能直接管轄的區(qū)域僅限于山東、河南、安徽、浙江、江西、江蘇等少數(shù)幾個省份，對其他省份本質(zhì)上只是一種象征性和形式上的管轄。[13](P25)在此背景下，國家能力建設(shè)必須肩負(fù)雙重使命：一是國家獨(dú)立，即必須通過政黨組織的努力，推翻帝國主義及其買辦勢力對中國發(fā)展的外部干預(yù)與影響；二是人民解放與民族自強(qiáng)，即必須通過各種斗爭，打破各種壓迫階級與反動勢力對勞苦大眾的奴役，在斗爭中形成民族意識，重塑民族精神，形成對抗各類壓迫勢力和推動國家進(jìn)步的強(qiáng)大凝聚力。近代以來，圍繞上述國家能力構(gòu)建的“雙重使命”，農(nóng)民階級、資產(chǎn)階級改良派、資產(chǎn)階級革命派等各種勢力競相上場，但均無力承擔(dān)上述使命。歷經(jīng)反復(fù)斗爭，這個時期“國家能力”建構(gòu)的重任最終落在了中國共產(chǎn)黨身上。中國共產(chǎn)黨通過28年的浴血奮戰(zhàn)，不僅徹底推翻了多重反動勢力在中國的統(tǒng)治，建立了一個獨(dú)立、統(tǒng)一的新中國，而且重建了民族精神，凝練了國家意識，形成了可以觸及并影響基層的強(qiáng)大治理體系。這個時期，中國國家能力的構(gòu)建具有如下幾方面的特點(diǎn)：(1)堅(jiān)定的自主性。經(jīng)過28年的浴血奮戰(zhàn)，中國徹底掃除了封建主義、帝國主義和官僚資本主義對國家權(quán)力的壟斷，尤其是1949年中華人民共和國的成立，更標(biāo)志著中國作為一個主權(quán)國家的建成和新民主主義革命的完全勝利。(2)廣泛的凝聚性。1949年中國人民政治協(xié)商會議第一屆全體會議通過的《共同綱領(lǐng)》規(guī)定，中華人民共和國是以工人階級為領(lǐng)導(dǎo)的，以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的，團(tuán)結(jié)各民主階級和國內(nèi)各民族的人民民主專政的國家。這一規(guī)定意味著中華人民共和國代表的階級利益覆蓋了當(dāng)時超過90%的人民大眾。國家的觀念深入人心，民族精神得到了前所未有的強(qiáng)化。(3)高度的權(quán)威性。經(jīng)過28年的浴血奮戰(zhàn)，中國共產(chǎn)黨作為中國人民和中華民族的先鋒隊(duì)地位得到完全確立，中國構(gòu)建了嚴(yán)密的基層組織與高度集中的權(quán)力結(jié)構(gòu)，確立了馬克思主義在意識形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位。[14](P5～16)先進(jìn)思想的注入為國家的發(fā)展注入了靈魂，各種頂層設(shè)計(jì)確保了黨在國家運(yùn)行中的絕對權(quán)威。

(二)第二階段：自主發(fā)展道路探索期(1949～1978)

這個時期中國面臨的環(huán)境和形勢特點(diǎn)主要表現(xiàn)為如下幾個方面：一是中華人民共和國新生政權(quán)剛剛成立，各種反動勢力與影響環(huán)伺，國家安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)仍不堅(jiān)實(shí)。二是物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，國民經(jīng)濟(jì)亟需戰(zhàn)后恢復(fù)。數(shù)據(jù)顯示，1949年與此前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最高產(chǎn)量相比，工業(yè)總產(chǎn)值減少50%，鐵路只有近萬公里線路通車，3200多座橋梁在戰(zhàn)爭中遭到嚴(yán)重破壞，全國工商業(yè)最為集中的上海市，開工率也僅為25%，工商業(yè)大多處于停工減產(chǎn)甚至歇業(yè)關(guān)門的狀態(tài)。[15](P274)三是舊的生產(chǎn)關(guān)系被打破，新的生產(chǎn)關(guān)系尚未形成。在1947年通過《中國土地法大綱》后，解放區(qū)雖普遍實(shí)行了“耕者有其田”的土地制度，但在中華人民共和國成立后隨著更多解放區(qū)的納入，代表封建剝削的舊有土地所有制度亟需全面廢除。在舊的生產(chǎn)關(guān)系被完全打破以后，如何快速改變舊中國貧困落后的面貌，這是貫穿自主發(fā)展道路探索期的主線。秉承以蘇聯(lián)為師的基本導(dǎo)向，中國也建立起了高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。1956年，通過三大改造，中國確立了以公有制為基礎(chǔ)的社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度。同時，在蘇聯(lián)的幫助下，通過實(shí)行多個五年計(jì)劃，中國基本建立起比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系。在社會主義道路探索的過程中，中國還形成了和平贖買民族資本等舉措，創(chuàng)新性地發(fā)展了馬克思列寧主義。在社會主義道路探索時期，毛澤東還通過《論十大關(guān)系》《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》等文獻(xiàn)，闡述了社會主義道路探索過程中的諸多問題。但需要指出的是，在此時期，中國自主發(fā)展道路的探索并非是一帆風(fēng)順的，期間“大躍進(jìn)”“文化大革命”等重大失誤，凸顯出高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制存在的諸多問題與矛盾，自主發(fā)展道路探索遭遇多重挫折。這個時期，中國國家能力的構(gòu)建具有如下幾方面的特點(diǎn)：(1)更加強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自主的重要作用。早在中華人民共和國成立以前，毛澤東就極其重視獨(dú)立自主的重要性。中華人民共和國成立以后，在《論十大關(guān)系》中，毛澤東再次明確提出要走一條自己的建設(shè)道路。在1958年毛澤東對第二個五年計(jì)劃的批示中再次指出：“自力更生為主，爭取外援為輔，要破除迷信，獨(dú)立自主地干工業(yè)和農(nóng)業(yè)?！痹谧灾靼l(fā)展道路的探索過程中，隨著學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式弊端的日趨凸顯，毛澤東明確提出要“以蘇為鑒”，獨(dú)立探索適合中國國情的社會主義建設(shè)道路。[16](P3)在中蘇交惡以后，中國更是上下同心節(jié)衣縮食，終于還清了蘇聯(lián)的欠款。至1969年，中國成為世界唯一一個既無外債、又無內(nèi)債的國家，充分顯示出國家獨(dú)立自主的決心。(2)積極的探索性。除了在改造資本主義工商業(yè)方面創(chuàng)造性地提出了贖買政策以外，在此時期，中國還在社會主義建設(shè)、黨的建設(shè)等多個領(lǐng)域形成了諸多創(chuàng)見。如1956年，中共八大提出了中國當(dāng)前的主要矛盾是“先進(jìn)的社會制度與落后的社會生產(chǎn)力之間的矛盾”。1959年底毛澤東在《讀蘇聯(lián)〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書〉的談話(節(jié)選)》中，又進(jìn)一步深刻認(rèn)識到，社會主義可以分為不發(fā)達(dá)的階段和比較發(fā)達(dá)的階段，相較發(fā)達(dá)的階段，不發(fā)達(dá)的階段可能需要更長的時間，這些都是在自主發(fā)展道路上積極探索的表現(xiàn)。(3)強(qiáng)大的糾錯能力。受限于蘇聯(lián)高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制影響，中華人民共和國建立至改革開放的這段國家發(fā)展道路極不平坦，一些重大政策、方針在激進(jìn)與放緩、爭論甚至斗爭中搖擺，但針對自主探索道路中面臨的問題，中國共產(chǎn)黨總是能及時反思并最終糾正航向，這體現(xiàn)出中國共產(chǎn)黨在塑造國家能力時強(qiáng)大的糾錯能力。

(三)第三階段：生產(chǎn)方式調(diào)適期(1978～2017)

這個時期中國面臨的環(huán)境和形勢特點(diǎn)主要表現(xiàn)為如下幾個方面：一是經(jīng)過十年“文化大革命”，國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)秩序受到嚴(yán)重沖擊，民生凋敝，國民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)到了崩潰的邊緣。二是連續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)秩序混亂使得原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式受到質(zhì)疑，社會主義優(yōu)越性亟需生產(chǎn)方式變革并實(shí)現(xiàn)物質(zhì)生活的極大改善來證明。三是從國際環(huán)境來看，全球科技革命蓬勃發(fā)展，科技作為第一生產(chǎn)力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和日常生活的影響更加顯著，中國與全球先進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力的差距越拉越大。在此背景下，以鄧小平同志為主要代表的中國共產(chǎn)黨人及時撥亂反正，讓國家重新走上正軌。在這個階段，通過引導(dǎo)中國高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，中國國家能力的發(fā)揮實(shí)現(xiàn)了在生產(chǎn)方式上的重構(gòu)。這種重構(gòu)大致通過三個層面完成：(1)在理論基礎(chǔ)方面，以十一屆三中全會為起點(diǎn)，通過不斷總結(jié)完善，科學(xué)回答了“什么是社會主義、怎樣建設(shè)社會主義”這個最基本的問題，提出了“建設(shè)有中國特色社會主義”的重大命題，同時這也廓清了社會主義初級階段的基本任務(wù)。(2)在頂層設(shè)計(jì)方面，通過引導(dǎo)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，逐漸形成了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。在黨的十三大，提出了以“一個中心，兩個基本點(diǎn)”為主要內(nèi)容的社會主義初級階段基本路線，[17](P26～38)并將“三步走”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略作為中國經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。(3)在具體操作方面，按照“摸著石頭過河”的基本思路，通過經(jīng)濟(jì)特區(qū)先行先試，逐步促進(jìn)對外開放自東向西梯次擴(kuò)展。在農(nóng)村，大力推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，鼓勵發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)迸發(fā)出強(qiáng)勁活力。此后，隨著“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀相繼寫入黨章，改革開放時期治黨治國的思路更加清晰。

(四)第四階段：世界格局影響擴(kuò)展期(2017至今)

這個時期中國面臨的環(huán)境和形勢特點(diǎn)主要表現(xiàn)為如下幾個方面：一是經(jīng)過改革開放40年的發(fā)展，中國綜合國力空前提升。截至2018年，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值上升至13.6萬億美元，經(jīng)濟(jì)總量約占全球六分之一。[18](P117～127)同時，中國研發(fā)投入位居全球前列，且每年以超過30%的速度增長。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也還存在產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、技術(shù)含量不高等突出問題，產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟需升級轉(zhuǎn)型。二是在國內(nèi)綜合實(shí)力快速攀升的同時，與國際上原有的“中心”國家利益產(chǎn)生多重碰撞，中國從外圍進(jìn)一步走向中心面臨發(fā)達(dá)國家更多羈絆和牽制，中國外圍的生存發(fā)展環(huán)境步入“世界百年未有之大變局”。三是在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時，人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾日趨凸顯，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展矛盾亟需彌合。在此背景下，國家能力的塑造必須從國內(nèi)向國際格局?jǐn)U展，同時國家與社會的矛盾亟需緩解。相較前三個階段，這個階段國家能力除了體現(xiàn)為內(nèi)在實(shí)力的增長，更多的體現(xiàn)為外部的擴(kuò)展，具體體現(xiàn)為以下幾個方面：(1)更寬領(lǐng)域更深層次的開放布局。以“一帶一路”倡議、藍(lán)色經(jīng)濟(jì)通道、金磚銀行、跨境自由貿(mào)易區(qū)等為載體，大力促進(jìn)國際交流合作，積極引導(dǎo)構(gòu)建國際經(jīng)濟(jì)新格局。(2)大力推進(jìn)以開放促改革。以自由貿(mào)易區(qū)、海南自由貿(mào)易港、粵港澳大灣區(qū)等為平臺，實(shí)施更深層次更寬領(lǐng)域的開放政策，踐行“中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大”的莊嚴(yán)承諾。(3)完善頂層設(shè)計(jì)和國家發(fā)展戰(zhàn)略。十九大的召開，標(biāo)志著中國特色社會主義進(jìn)入新時代，中國有了更加宏偉的目標(biāo)，同時又提出了一系列方針路線，這為未來更長時期的國家發(fā)展指明了方向。

從表面上看，從1921年至2021年，中國百年來的國家能力演進(jìn)過程是個沿國家能力四個層次拾階而上的線性過程，但實(shí)際上，百年來中國國家能力的演進(jìn)過程充滿波折，本質(zhì)上是個螺旋式上升的過程。同時，從四個階段的演進(jìn)過程也可以看出：第一，國家能力的演進(jìn)除了具有與國家成長過程相伴相生之外，國家能力也可以理解為應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境形勢的能力，每一次國家能力的形態(tài)生成與國家應(yīng)對的挑戰(zhàn)緊密相關(guān)。第二，在國家能力演進(jìn)的過程中，執(zhí)政黨作為國家能力塑造的主體發(fā)揮著重要作用。甚至在一定程度上說，國家能力的塑造提升關(guān)鍵取決于執(zhí)政黨的能力。

三、中國國家能力演進(jìn)的理論邏輯

上述中國國家能力的演進(jìn)歷程可以從“變”與“不變”兩個角度來進(jìn)一步解析。所謂“變”，即是在國家發(fā)展不同階段中維持不變的國家能力組成要素，這是中國國家能力的“內(nèi)核”。所謂“不變”，則是指國家在不同發(fā)展階段中需要調(diào)整適應(yīng)的要素聯(lián)系，這構(gòu)成了包裹國家能力“內(nèi)核”之外的“張力”。綜合這兩個角度，我們也可以認(rèn)為，中國國家能力演進(jìn)的過程本質(zhì)上也是“內(nèi)核”與“張力”不斷組合、共同演化的過程。

從“內(nèi)核”方面來看，中國國家能力近百年的演進(jìn)過程中，國家能力的強(qiáng)弱大小歸根結(jié)底取決于“國家代表什么人的利益，國家以什么樣的價值為最高價值尺度”這個根本問題。在中國，中華人民共和國是工人階級領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政的社會主義國家，這從國家性質(zhì)本身就決定了中國的國家能力具有廣泛的階級基礎(chǔ)，就具有強(qiáng)大的國家能力。百年來，作為國家能力的締造者，中國共產(chǎn)黨人始終維護(hù)人民的利益，始終將人民的利益放在首位，這是中國國家能力持久堅(jiān)強(qiáng)有力的根本。同時，國家性質(zhì)的差異也是造成不同國家之間國家能力強(qiáng)弱的根本緣由。

從“張力”方面來看，在國家發(fā)展的不同階段，如何調(diào)和國家與政黨、國家與市場、國家與社會、國家與國家之間的關(guān)系，構(gòu)成了不同時期國家能力演進(jìn)的四條主線。在此，“張力”可以理解為 “固守本色”基礎(chǔ)上應(yīng)對“新階段新環(huán)境”的能力。在中國國家能力演進(jìn)的百年歷程中，國家能力組成的四重“張力”主要表現(xiàn)如下。

第一，國家與政黨關(guān)系的張力。國家與政黨關(guān)系的張力主要體現(xiàn)為兩個方面：一方面，作為國家能力的塑造者，“黨領(lǐng)導(dǎo)國家”的模式下，執(zhí)政黨無疑和國家之間存在緊密的剛性聯(lián)系。但另一方面，“黨領(lǐng)導(dǎo)國家”的體制絕不意味著“以黨代政”和“黨政不分”，而是應(yīng)該充分發(fā)揮黨在國家運(yùn)行過程中可以更好地發(fā)揮好“超脫的、駕馭矛盾和全局的地位”。20世紀(jì)80年代，中央曾提出“黨政分開”，強(qiáng)調(diào)黨組織應(yīng)該改變包攬一切的領(lǐng)導(dǎo)方法，與政權(quán)組織和其他群眾組織實(shí)行職能分開和各司其職。在新的時期，國家與政黨關(guān)系的張力聯(lián)系紐帶銜接于法治。習(xí)近平總書記在《在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆四中全會精神全面推進(jìn)依法治國專題研討班上的講話》中提出，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到依法治國全過程和各方面，是我國社會主義法治建設(shè)的一條基本經(jīng)驗(yàn)。從以上國家與政黨關(guān)系的演進(jìn)過程就可以看出，無論是中華人民共和國成立時期、改革開放時期還是新時期，如何妥善處理好黨和國家關(guān)系都是國家能力演進(jìn)的一條重要邏輯主線。

第二，國家與市場關(guān)系的張力。國家與市場的矛盾關(guān)系體現(xiàn)在：一方面，市場本身需要形成獨(dú)立于國家干預(yù)的領(lǐng)域，依靠價格機(jī)制配置資源，形成市場自身的自運(yùn)行機(jī)制；另一方面，市場機(jī)制的自運(yùn)行機(jī)制既無法克服市場本身運(yùn)行所必然存在的市場失靈難題，同時也無法與社會主義消滅兩極分化和走向共同富裕的目標(biāo)相適應(yīng)。由此國家權(quán)力的運(yùn)行必然需要妥善處理政府與市場之間的關(guān)系。中華人民共和國成立以來，國家與市場的關(guān)系構(gòu)建歷經(jīng)三個階段：一是中華人民共和國成立初期秉承的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)路線，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)全面主導(dǎo)；二是在改革開放初期提出的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場經(jīng)濟(jì)為輔”，間接承認(rèn)市場本身的積極作用；三是在1992年黨的十四大正式提出建立“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”，由此國家與市場形成分工協(xié)作、有機(jī)融合的格局。構(gòu)建“社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，是處理國家與市場關(guān)系的載體形式。一方面，通過市場經(jīng)濟(jì)的自組織機(jī)制，充分調(diào)動和激發(fā)市場主體的活力；另一方面，又通過國家力量參與，努力緩解貧富差距和市場化誘發(fā)的諸多社會問題，國家在運(yùn)行中可以形成包容市場運(yùn)行的巨大張力。

第三，國家與社會關(guān)系的張力。中華人民共和國成立以來，國家與社會的關(guān)系梳理也歷經(jīng)多個階段：中華人民共和國成立初期，國家對社會組織的管理實(shí)行的是掛靠制，即各種社會組織與團(tuán)體的活動必須嚴(yán)格置于黨和國家的管理范圍之內(nèi)，國家與社會合為一體。改革開放以后，國家與社會之間的關(guān)系有所松動，社會組織與團(tuán)體的成立按照登記備案的方式，各類非盈利組織、社會團(tuán)體、志愿者組織等大量涌現(xiàn)，國家與社會的關(guān)系逐步演化為共存共生的關(guān)系。在新時期，國家與社會的關(guān)系進(jìn)一步融合，“打造共建共治共享的社會治理格局”日趨成為國家與社會關(guān)系深度融合的趨勢。國家與社會關(guān)系的張力主要體現(xiàn)為“集中”與“分散”的聯(lián)系，高度集中的管理體制雖然有利于管理效率的發(fā)揮，但隨著社會復(fù)雜度越來越高，國家必須讓社會主體參與到社會治理的過程之中，激發(fā)社會自主創(chuàng)新的活力。如何形成國家與社會關(guān)系的有效張力也是中國國家能力演進(jìn)的一條重要邏輯主線。

第四，國家與國家關(guān)系的張力。“堅(jiān)守本國利益、一切從本國根本利益出發(fā)、采取積極靈活的對外策略”構(gòu)成了國家與國家關(guān)系張力的基本內(nèi)涵。中華人民共和國成立初期，為徹底清除帝國主義在舊中國遺留下來的特權(quán)和殘余勢力影響，國家推行“另起爐灶”“打掃干凈屋子再請客”和“一邊倒”的外交政策，堅(jiān)定維護(hù)我國的國家主權(quán)和人民的根本利益。改革開放以后，針對全球形勢向“和平與發(fā)展”主題轉(zhuǎn)化，我國又堅(jiān)定奉行獨(dú)立自主的和平外交政策，大力實(shí)施對外開放和堅(jiān)定推行不結(jié)盟運(yùn)動，這些都為改革開放初期的經(jīng)濟(jì)建設(shè)營造了一個良好的外部環(huán)境。新時期，面對更加復(fù)雜的全球經(jīng)濟(jì)形勢和更為嚴(yán)峻的全球性問題，國家又順勢而為提出了打造“人類命運(yùn)共同體”的倡議，對國際政治經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

綜上所述，“一個內(nèi)核，四重張力”構(gòu)成了中國國家能力的邏輯結(jié)構(gòu)。其中，“內(nèi)核”是決定國家能力大小、強(qiáng)弱的根本決定因素，而“四重張力”則是國家能力演進(jìn)過程中的四個問題和四條主線。如果不能處理好國家與政黨、國家與市場、國家與社會、國家與國家之間的關(guān)系，國家能力的順利演進(jìn)就會遭遇阻滯。

四、結(jié)論與啟示

以上從“國家能力”的內(nèi)涵辨析入手，通過理論溯源，解構(gòu)了“國家能力”概念的架構(gòu)層次。同時結(jié)合“國家能力”的理論分析框架，具體分析了中國百年來國家能力的演進(jìn)歷程與理論邏輯。通過分析，形成如下基本結(jié)論。

第一，追溯“國家能力”的理論淵源，“國家能力”是與一國繁榮發(fā)展緊密相關(guān)的概念。按照“國家能力”的影響范圍以及國家成長的階段，可以將“國家能力”解構(gòu)為四個層次，分別為：保護(hù)國家不受侵略和維護(hù)本國安全穩(wěn)定的能力，自主選擇并堅(jiān)定執(zhí)行本國發(fā)展道路的能力，調(diào)和內(nèi)部矛盾，保護(hù)、適應(yīng)和促進(jìn)本國生產(chǎn)力發(fā)展的能力和調(diào)和國際關(guān)系，影響世界發(fā)展格局、秩序的能力。四個層次體現(xiàn)了“國家能力”成長的動態(tài)過程，同時也反映了國家從構(gòu)建到壯大不同階段的特點(diǎn)，這為我們審視不同國家能力的演進(jìn)階段提供了理論分析基礎(chǔ)。

第二，建黨百年以來，中國的國家能力建設(shè)經(jīng)過了民族解放與國家本體創(chuàng)設(shè)期、自主發(fā)展道路探索期、生產(chǎn)方式調(diào)適期和世界格局影響擴(kuò)展期四個階段。四個階段的演進(jìn)并非一個拾階而上的線性過程，而是充滿波折、螺旋式上升的過程。在此過程中，中國共產(chǎn)黨的建立與發(fā)展對國家能力的塑造產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。四個階段國家面臨的形勢與環(huán)境的差異，也直接造就了國家能力發(fā)揮作用的領(lǐng)域重點(diǎn)有所差異。從某種程度上講，國家能力本質(zhì)也是國家應(yīng)對發(fā)展使命與環(huán)境挑戰(zhàn)的應(yīng)對能力。

第三，“一個內(nèi)核，四重張力”構(gòu)成了中國國家能力的邏輯結(jié)構(gòu)。其中，“一個內(nèi)核”說明，國家的性質(zhì)與最高價值取向是決定一國國家能力大小的根本原因。“四重張力”分別是指國家與政黨關(guān)系的張力、國家與市場關(guān)系的張力、國家與社會關(guān)系的張力、國家與國家關(guān)系的張力。在國家運(yùn)行的過程中，能否處理好四者的關(guān)系，是國家能力能否順利演進(jìn)的關(guān)鍵。

上述有關(guān)國家能力的理論分析和中國國家能力構(gòu)建的經(jīng)驗(yàn)分析，可以對后發(fā)國家的國家能力建設(shè)提供諸多啟示。當(dāng)今世界，之所以國家與國家之間存在政治、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展等多領(lǐng)域績效的巨大差異，國家能力的性質(zhì)、大小和強(qiáng)弱對國家的表現(xiàn)具有重要影響。對比國際上形形色色的國家表現(xiàn)，之所以有的國家存在貧窮積弱、政府腐敗、經(jīng)濟(jì)停滯、民主崩塌的現(xiàn)狀，或是源于國家能力“內(nèi)核”的缺失，國家的建構(gòu)不能代表更多民眾的力量，國家的建構(gòu)不能以人民的利益為最高價值取向；或是源于國家能力“張力”的缺失，國家與政黨、國家與市場、國家與社會、國家與國家的關(guān)系張力不足，由此誘發(fā)國家陷入“國家能力低層次鎖定”，國家發(fā)展只能停留在國家成長的某一個階段，無法實(shí)現(xiàn)國家能力的持續(xù)演進(jìn)。從國際比較的角度來看，中國的國家能力演進(jìn)可以為后起國家發(fā)展帶來豐富的啟示。