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        論違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的合同效力

        2022-03-26 11:13:20陳圣利
        財(cái)會(huì)月刊·上半月 2022年1期
        關(guān)鍵詞:合同效力股權(quán)轉(zhuǎn)讓

        陳圣利

        【摘要】股權(quán)轉(zhuǎn)讓違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的法律后果, 審判實(shí)務(wù)既有認(rèn)為合同有效的, 也有認(rèn)為合同無效、可撤銷或效力待定的。 《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第9條采納了有效說, 從而在司法層面統(tǒng)一了裁判思路, 但學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題仍有較大爭議。 違反強(qiáng)制性規(guī)定的合同未必都無效, 違法合同被認(rèn)定無效的最根本原因是其有害公益, 而股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定僅關(guān)乎股東私益, 故而無效說不足取。 合同有效不意味著合同必然被履行, 真正侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的, 是履約行為而非締約行為, 故而可撤銷說和效力待定說亦值得商榷。 區(qū)分原則解釋路徑更為可取, 其認(rèn)為此情形下的合同有效, 但其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的, 股權(quán)買受人無權(quán)請求股權(quán)轉(zhuǎn)讓人履行合同, 而僅能請求其承擔(dān)違約責(zé)任。

        【關(guān)鍵詞】有限責(zé)任公司;股權(quán)轉(zhuǎn)讓;股東優(yōu)先購買權(quán);合同效力;區(qū)分原則

        【中圖分類號(hào)】D92? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994(2022)01-0054-6

        一、問題的提出

        為維系有限責(zé)任公司(簡稱“有限公司”)的人合性, 避免因股東以外之人的任意加入而破壞原有股東之間的信任關(guān)系, 大多國家和地區(qū)的公司法對(duì)公司股權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓均有所規(guī)制, 一般要求需征求原有股東(或目標(biāo)公司)的同意, 并賦予原有股東優(yōu)先購買權(quán)。 我國《公司法》自制定初始, 即規(guī)定了有限公司股東優(yōu)先購買權(quán)制度①。 2005年修訂的《公司法》第72條對(duì)舊《公司法》(1993年)股東優(yōu)先購買權(quán)制度進(jìn)行了較大的修改。 2013年修訂的《公司法》在內(nèi)容方面保持了2005年《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定, 只是將條文序號(hào)調(diào)整為第71條。 現(xiàn)行《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)之規(guī)定, 雖然較1993年《公司法》有明顯的進(jìn)步, 但仍存在“過粗”問題, 由此導(dǎo)致該項(xiàng)制度的法律適用存在困難。

        《公司法解釋(四)》的出臺(tái), 有效地彌補(bǔ)了《公司法》規(guī)定之不足, 合理地解決了股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定適用中的部分疑難問題。 然而, 就違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定所訂立之股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題, 《公司法解釋四(征求意見稿)》曾試圖解決, 但由于爭議太大, 不得不放棄原有的規(guī)定。 2019年11月, 最高人民法院發(fā)布的《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》(法[2019]254號(hào))就這一問題再次進(jìn)行規(guī)定, 并改變了《公司法解釋四(征求意見稿)》的立場②。 《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》雖然平息了審判層面的紛爭, 但前述問題(即違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定所訂立之股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題), 無論在當(dāng)前的審判實(shí)踐中還是在學(xué)者著述中都存在重大爭議, 故而在學(xué)術(shù)上仍有研究的價(jià)值。

        二、合同無效說及批駁

        (一)合同無效說之見解

        合同無效說認(rèn)為, 轉(zhuǎn)讓人違反《公司法》中的股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 與股東以外之人(即受讓人)訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。 最高人民法院于2016年4月12日公布的《公司法解釋四(征求意見稿)》曾規(guī)定, 優(yōu)先購買權(quán)受侵害之股東請求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的, 法院應(yīng)予支持。 但2017年8月25日公布的《公司法解釋(四)》最終放棄了這一規(guī)定。

        合同無效說的基本見解有二: 第一種見解是, 《公司法》第71條中的“應(yīng)當(dāng)”“應(yīng)就”等措辭, 表明了轉(zhuǎn)讓股東負(fù)有此項(xiàng)法定義務(wù), 并且彰顯了該條規(guī)定系屬強(qiáng)制性規(guī)定, 有限公司股東未履行征求其他股東同意的程序, 擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 違反了《公司法》第71條的規(guī)定, 其與股東以外之人訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)屬無效合同③。 第二種見解是, 轉(zhuǎn)讓人違反《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 未履行征求同意手續(xù), 擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而應(yīng)認(rèn)定該項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效④。

        (二)合同無效說之批駁

        合同無效, 即已成立的合同因嚴(yán)重欠缺法律規(guī)定的生效要件, 而不發(fā)生當(dāng)事人意思表示所預(yù)期的法律后果。 所謂無效, 是指合同當(dāng)然、自始、確定不發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果[1] 。 鼓勵(lì)交易為現(xiàn)代合同法的一項(xiàng)基本原則, 由于“無效”的法律效果嚴(yán)重限制了私法自治原則, 故而現(xiàn)代立法對(duì)“無效”范圍多有限制。 根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)定之精神, 合同(民事法律行為)無效的一般情形, 是因?yàn)椤捌淝啡钡囊?屬有關(guān)公益”[2] 。 國家利益、集體利益與公序良俗等固然屬于公益, 但法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定所保護(hù)的未必都屬于公益, 故而違反強(qiáng)制性規(guī)定的合同未必都是無效合同。 判斷某一規(guī)定是否屬于“無效合同所違反的效力性強(qiáng)制性規(guī)定”, 首先要看相關(guān)規(guī)定是否明確違反該項(xiàng)規(guī)定的合同無效, 若無此規(guī)定, 則應(yīng)進(jìn)一步研判違反相關(guān)規(guī)定的合同若為有效是否將有損公益。

        關(guān)于合同無效說的第一種見解, 筆者批駁如下: 首先, 征求其他股東同意, 系轉(zhuǎn)讓股東的法定義務(wù), 合同相對(duì)人(即股權(quán)受讓人)不負(fù)有此義務(wù)。 未履行征求同意的程序, 應(yīng)由轉(zhuǎn)讓股東自負(fù)責(zé)任, 而不能連帶地“傷及無辜”, 使受讓人的合同利益落空并使其無法通過違約損害賠償?shù)玫骄葷?jì)。 其次, 現(xiàn)行法并沒有規(guī)定“違反《公司法》第71條規(guī)定的合同無效”, 且若使轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效, 亦不會(huì)有損害公益的現(xiàn)象發(fā)生。 《公司法》第71條所保護(hù)的股東優(yōu)先購買權(quán), 僅限于有限公司領(lǐng)域內(nèi), 目的在于維系公司的人合性。 有限公司系屬小型封閉性公司, 公司規(guī)模小、股東人數(shù)少是其典型外在特征。 若將少數(shù)股東的優(yōu)先購買權(quán)歸入公益范疇, 未免過于牽強(qiáng)。 再次, 雖然法律規(guī)定了有限公司的股東優(yōu)先購買權(quán), 但該項(xiàng)權(quán)利并不是絕對(duì)的。 《公司法》第71條第4款規(guī)定: “公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的, 從其規(guī)定。 ”由此可見, 股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)的征求同意義務(wù)并非絕對(duì)或必然存在, 其他股東的優(yōu)先購買權(quán)也非固有或不可剝奪的。 公司章程可以排除股東優(yōu)先購買權(quán)這一“法定權(quán)利”, 在此情形下, 轉(zhuǎn)讓股東亦不負(fù)有征求其他股東同意這一“法定義務(wù)”。

        關(guān)于合同無效說的第二種見解, 筆者亦認(rèn)為值得商榷。 合同生效引起的直接法律后果是, 在當(dāng)事人間產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系, 即一方(權(quán)利人)得請求另一方(義務(wù)人)為或不為一定行為(參見《民法典》第118條第2款)。 在一般情形下, 依法成立的合同僅對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力(參見《民法典》第465條第2款)。 也就是說, 當(dāng)事人的締約行為通常不會(huì)影響合同以外第三人的利益, 而真正有可能傷及第三人利益的, 應(yīng)該是合同履行行為。 正基于此, 《民法典》一方面在物權(quán)編第311條規(guī)定, 無處分權(quán)人將標(biāo)的物轉(zhuǎn)讓給受讓人的, 所有權(quán)人有權(quán)追回; 另一方面在合同編第597條又確立了“出賣人未取得處分權(quán)不影響合同有效性”規(guī)則。 因此, 轉(zhuǎn)讓股東未履行征求同意程序的情形真正侵犯了其他股東優(yōu)先購買權(quán)的, 應(yīng)是合同履行行為(股權(quán)讓與行為), 而非合同訂立行為。 既然如此, 只需否定合同履行的效力即可, 而不應(yīng)使“無辜”的基礎(chǔ)契約(股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同)“背黑鍋”。

        三、合同可撤銷說及批駁

        (一)合同可撤銷說之見解

        合同可撤銷說認(rèn)為, 有限公司股東未征求公司其他股東的同意, 擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 此種行為與公益無涉, 但與其他股東的個(gè)人私益有關(guān), 故而應(yīng)由其他股東自主決定是否行使優(yōu)先購買權(quán), 并由其決定是否申請撤銷轉(zhuǎn)讓股東與股權(quán)購買者之間的合同。

        合同可撤銷說的基本見解有五: 第一種見解是, 此情形下的合同在轉(zhuǎn)讓人與受讓人內(nèi)部之間系屬有效, 但相對(duì)于公司和其他股東應(yīng)屬無效, 由于該項(xiàng)合同侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而其他股東可訴請法院撤銷之⑤。 第二種見解是, 此情形下的合同沒有損害國家利益和公共利益, 故而并非無效, 但其侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而其他股東可訴請撤銷之⑥。 第三種見解是, 《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序限制, 而非實(shí)體上的禁止, 不影響股東對(duì)其股權(quán)的處分權(quán), 但有限公司股東未履行該項(xiàng)程序, 侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而其他股東可訴請撤銷該項(xiàng)合同⑦。 第四種見解是, 《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定屬于任意性規(guī)定, 并非對(duì)擬轉(zhuǎn)讓之股權(quán)的限制, 但有限公司股東擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 未征求其他股東同意, 侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 其他股東可因此訴請撤銷該項(xiàng)合同⑧。 第五種見解是, 有限公司股東擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人而訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的情形, 公司中的其他股東如果不同意該項(xiàng)交易, 前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)屬無效, 其他股東有權(quán)訴請撤銷該項(xiàng)合同⑨。

        (二)合同可撤銷說之批駁

        上述關(guān)于合同可撤銷說的五種見解, 之所以認(rèn)為其他股東有權(quán)訴請撤銷轉(zhuǎn)讓股東與受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同, 其理由可歸結(jié)為一點(diǎn): 由于轉(zhuǎn)讓股東未征求其他股東意見而擅自將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 侵犯了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的股東有權(quán)撤銷這項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。 該觀點(diǎn)的邏輯在于: 優(yōu)先購買權(quán)是《公司法》第71條明確賦予有限公司股東的一項(xiàng)法定權(quán)利→既然優(yōu)先購買權(quán)是一項(xiàng)法定權(quán)利, 法律自然應(yīng)予保護(hù), 當(dāng)其受到損害時(shí), 應(yīng)得到法律的救濟(jì)→優(yōu)先購買權(quán)是股東的一項(xiàng)私權(quán), 無關(guān)公益, 故而當(dāng)該權(quán)利受侵害時(shí), 應(yīng)由權(quán)利的主人(公司其他股東)決定是否行使→轉(zhuǎn)讓股東未征求其他股東同意、擅自將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 故而其他股東可訴請法院撤銷該項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

        前述論證似乎邏輯嚴(yán)密、嚴(yán)絲合縫, 但筆者認(rèn)為合同可撤銷說仍存在可商榷之處, 理由如下:

        第一, 前述論證未注意區(qū)分“股權(quán)轉(zhuǎn)讓(行為)”和“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同”, 故而證成了其結(jié)論。 在轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人所為的股權(quán)轉(zhuǎn)讓中, 基礎(chǔ)合同(股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同)本質(zhì)上屬于負(fù)擔(dān)行為, 其直接法律效果是在轉(zhuǎn)讓雙方間產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系, 即轉(zhuǎn)讓股東因此負(fù)有向購買人轉(zhuǎn)移股權(quán)的義務(wù), 但它并不直接引發(fā)股權(quán)變動(dòng)。 真正引起股權(quán)變動(dòng)并可能侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的, 應(yīng)是股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為(股權(quán)處分行為)。 如果認(rèn)識(shí)到“侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的, 是股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為(而非股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同)”, 那么前述用以證成可撤銷說的邏輯基礎(chǔ)將不復(fù)存在, 其結(jié)論自然不攻自破。

        第二, 股東優(yōu)先購買權(quán)制度的目的有別于債權(quán)人撤銷權(quán)制度。 分別言之: (1)債權(quán)人行使撤銷權(quán)所追回的財(cái)產(chǎn), 仍應(yīng)為所有債權(quán)人債權(quán)的擔(dān)保, 并非歸行使撤銷權(quán)之人獨(dú)有, 行使撤銷權(quán)的債權(quán)人并不能因該項(xiàng)權(quán)利的行使而獲得優(yōu)先受償權(quán)[3] 。 簡言之, 債權(quán)人撤銷權(quán)制度設(shè)置的目的在于保護(hù)一般債權(quán)人的整體利益, 而非個(gè)別債權(quán)人的個(gè)別利益[4] 。 (2)股東行使優(yōu)先購買權(quán), 目的在于優(yōu)先取得被轉(zhuǎn)讓的股權(quán), 該項(xiàng)權(quán)利行使的法律后果是該特定股東因此取得被轉(zhuǎn)讓的股權(quán), 權(quán)利行使所取得的利益完全歸特定股東個(gè)人獨(dú)有。 簡言之, 股東優(yōu)先購買權(quán)制度的設(shè)置并非在于保護(hù)一般債權(quán)人的整體利益, 而是滿足優(yōu)先購買權(quán)人(轉(zhuǎn)讓股東以外的股東)的個(gè)人利益。

        第三, 優(yōu)先購買權(quán)股東不具有行使撤銷權(quán)的前提條件。 具體而言: (1)債權(quán)人得以行使撤銷權(quán)所保全的債權(quán), 原則上應(yīng)發(fā)生在債務(wù)人的詐害行為之前。 撤銷權(quán)行使的目的在于保全債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn), 而所謂“責(zé)任財(cái)產(chǎn)”應(yīng)指債權(quán)成立時(shí)的責(zé)任財(cái)產(chǎn), 在此前債務(wù)人既已處分之財(cái)產(chǎn), 不應(yīng)列入該項(xiàng)債權(quán)的責(zé)任財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)。 如果債務(wù)人減少財(cái)產(chǎn)的行為發(fā)生在先、債權(quán)人的債權(quán)發(fā)生在后, 則難謂債務(wù)人的行為損害到了債權(quán)人的債權(quán)。 “蓋債權(quán)之發(fā)生, 莫不以當(dāng)時(shí)債務(wù)人之資力為其信用基礎(chǔ), 因而于債務(wù)人行為時(shí), 尚未發(fā)生之債權(quán), 則無因該行為而受害之可言”[5] 。 (2)公司其他股東行使優(yōu)先購買權(quán), 系以轉(zhuǎn)讓股東與受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立為前提條件, 從而優(yōu)先購買權(quán)行使的法律效果為: 在優(yōu)先購買權(quán)股東與轉(zhuǎn)讓股東之間形成一個(gè)(與轉(zhuǎn)讓股東和第三人間合同)“同等條件”的合同。 簡言之, 轉(zhuǎn)讓股東和受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立在先, 而優(yōu)先購買權(quán)人與轉(zhuǎn)讓股東間的合同“形成”在后。 由于行使優(yōu)先購買權(quán)的股東其合同債權(quán)發(fā)生在他人合同之后, 故而不得根據(jù)撤銷權(quán)制度撤銷轉(zhuǎn)讓股東和受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

        四、合同效力待定說及批駁

        (一)合同效力待定說之見解

        合同效力待定說認(rèn)為, 有限公司股東違反《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 未征求其他股東意見、擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人而訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同, 在效力上系屬待定; 合同有效與否, 取決于公司其他股東的意思; 其他股東若放棄行使優(yōu)先購買權(quán), 則合同有效, 否則合同無效。

        合同效力待定說的基本見解主要有二: 第一種見解認(rèn)為, 有限公司股東擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 侵害了公司其他股東的優(yōu)先購買權(quán), 其他股東得撤銷轉(zhuǎn)讓股東與受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同, 在被撤銷之前, 該項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力待定⑩。 第二種見解認(rèn)為, 《公司法》優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定對(duì)有限公司股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓設(shè)置了雙重程序限制, 既要征得其他股東過半數(shù)同意, 同時(shí)還需其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán), 若股東未履行此兩道程序, 擅自將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 其訂立之股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不立即生效, 在征得其他股東同意之前, 合同在效力上系屬待定?。

        (二)合同效力待定說之批駁

        前述第一種見解的論證邏輯值得商榷。 “可撤銷合同”與“效力待定合同”系屬兩個(gè)并列的概念, 一項(xiàng)合同不可能同時(shí)既是可撤銷又是效力待定的。 現(xiàn)行民法中的“可撤銷合同”與“效力待定合同”有其特定的含義。 可撤銷合同自成立始至被撤銷前是有效的, 只有被撤銷后合同才歸于無效。 而效力待定合同在效力上既非有效也非無效, 如果第三人追認(rèn)了, 合同確定有效, 如果第三人拒絕追認(rèn), 則合同確定無效。 因此, 如果認(rèn)定某一合同屬于可撤銷合同, 就不應(yīng)該將其歸入效力待定合同序列。 前述見解以“其他股東可訴請撤銷該項(xiàng)合同”為由, 認(rèn)定“該項(xiàng)合同效力待定”, 其論證邏輯存在瑕疵。

        對(duì)于前述第二種見解, 筆者批駁如下: 依據(jù)《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定之基本文義, 有限公司的股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人, 確需經(jīng)過“征得其他股東過半數(shù)同意”與“其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)”兩道程序; 但是, 根據(jù)股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定之立法目的, 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同卻無需征得其他股東同意, 更無需等待其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。 也就是說, “股權(quán)轉(zhuǎn)讓”和“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立”概念有別, 不能將二者混淆。 《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定中的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”應(yīng)是指, 有限公司股東與股東以外之人的“股權(quán)讓渡行為”(或者說“股權(quán)讓與行為”), 而非“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立行為”。 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人的締約行為, 是他們之間的“內(nèi)部私事”, 與公司其他股東無關(guān)。

        五、合同有效說的不同解釋及相應(yīng)評(píng)述

        (一)合同有效說的不同解釋路徑

        合同有效說認(rèn)為, 有限公司的股東違反《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 未征求公司其他股東的意見, 擅自將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外之人的, 轉(zhuǎn)讓股東與受讓人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力不因此而受影響。

        合同有效說的基本見解有四: 第一種見解認(rèn)為, 股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定并不是對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由的限制, 股東優(yōu)先購買權(quán)的行使與否不影響轉(zhuǎn)讓股東與他人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力?。 第二種見解認(rèn)為, 《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定, 并不是法律上的強(qiáng)制性規(guī)定, 不能以違反該規(guī)定為由而認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效?。 第三種見解認(rèn)為, 《公司法》第71條沒有明文規(guī)定違反該條規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立, 合同繼續(xù)有效也不損害國家和社會(huì)公益, 故而該條規(guī)定不屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定, 違反該條規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不因此被認(rèn)定為無效合同?。 第四種見解認(rèn)為, 《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定系針對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行而言, 與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力無涉, 當(dāng)事人違反該項(xiàng)規(guī)定的, 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效, 只是合同無法正常履行, 受讓人可以依約追究轉(zhuǎn)讓股東的違約責(zé)任?。

        (二)合同有效說不同解釋的相應(yīng)評(píng)述

        筆者贊同合同有效的觀點(diǎn), 且在解釋路徑上更認(rèn)同第四種見解。 這種見解區(qū)分了債權(quán)合同(負(fù)擔(dān)行為)與股權(quán)變動(dòng)(處分行為)各自要件, 科學(xué)地運(yùn)用了區(qū)分原則。 以下筆者先就前三種見解進(jìn)行評(píng)述。

        第一種見解為了證成股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效, 而否認(rèn)《公司法》第71條系對(duì)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制, 與通說不符。 通說認(rèn)為, 有限公司是一種小型封閉性公司, 兼具資合性與人合性, 《公司法》第71條旨在維系有限公司的人合性, 防止不受歡迎的股東以外之人進(jìn)入公司、破壞公司的人合性。 第71條規(guī)定雖然并非禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓, 但其要求有限公司的股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)應(yīng)征得其他股東的同意, 并賦予其他股東優(yōu)先購買權(quán), 顯然在一定程度上已構(gòu)成對(duì)股權(quán)處分自由的限制。

        第二種見解為了證成股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效, 而否認(rèn)《公司法》第71條系屬強(qiáng)制性規(guī)定, 亦值得商榷。 “第71條(前3款)系非強(qiáng)制性規(guī)定”的觀點(diǎn)是相對(duì)于公司章程而言的, 也就是說, 只有公司章程才能改變第71條前3款規(guī)定的內(nèi)容。 只要公司章程不存在“另有規(guī)定”, 《公司法》第71條之規(guī)定就具有強(qiáng)制性, 有限公司的股東向股東以外之人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的, 就應(yīng)當(dāng)履行征求同意的程序。 第71條第2款“應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意”“應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意”的表述, 彰顯了條款的強(qiáng)制性屬性。

        第三種見解認(rèn)為《公司法》第71條不屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定, 故而不能以此認(rèn)定合同無效。 此種見解具有合理性, 但是“效力性強(qiáng)制性規(guī)定與管理性強(qiáng)制性規(guī)定之分類是法律解釋的結(jié)果”[6] , 在司法實(shí)踐中容易被誤用乃至濫用。 同樣是違反《公司法》第71條之規(guī)定, 有些裁判文書以“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”為旗幟認(rèn)定合同有效, 而另一些裁判文書則給第71條扣上“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”的帽子進(jìn)而認(rèn)定合同無效。 例如, 前述“寰琨公司與祁某確認(rèn)合同無效糾紛案”中, 青海省高級(jí)人民法院認(rèn)為, 《公司法》第71條不屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定?。 而在“王寶某與張康某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案”中, 云南省高級(jí)人民法院卻持完全相反的意見③。 因此, 合同有效說的第三種見解也不是最佳的解釋路徑。

        六、合同有效說的應(yīng)選路徑: 區(qū)分原則解釋路徑

        (一)區(qū)分原則解釋路徑之要義

        區(qū)分原則解釋路徑認(rèn)為, 股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力無涉, 但與該項(xiàng)合同的履行有關(guān)。 (1)合同效力方面。 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效, 與是否違反《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定無關(guān)。 如果該項(xiàng)合同僅是違反了股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 而不存在合同效力要件方面的欠缺, 那么應(yīng)認(rèn)定合同有效。 (2)合同履行方面。 雖然轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效, 但由于該項(xiàng)交易違反了《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 故而合同不能履行。 不僅轉(zhuǎn)讓股東讓與股權(quán)的處分行為不產(chǎn)生效力, 而且股權(quán)買受人也不能要求轉(zhuǎn)讓股東繼續(xù)履行合同。 (3)認(rèn)定合同有效的意義。 雖然股權(quán)買受人不能要求轉(zhuǎn)讓股東繼續(xù)履行合同, 但并非意味著“不能履行的合同”沒有意義。 此情形下的合同雖然不能被履行, 但當(dāng)事人一方可基于該項(xiàng)有效的合同追究對(duì)方的違約責(zé)任。 反之, 如果不承認(rèn)合同的有效性, 則當(dāng)事人一方僅能追究對(duì)方的締約過失責(zé)任。

        (二)區(qū)分原則解釋路徑之展開

        1. 股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定系針對(duì)處分性的讓與行為, 而非負(fù)擔(dān)性的締約行為。 一項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易行為應(yīng)區(qū)分為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(原因行為、負(fù)擔(dān)行為)與該合同的履行行為(結(jié)果行為、處分行為), 要正確認(rèn)識(shí)兩種行為的不同法律效果, 并科學(xué)區(qū)分兩種行為的效力要件。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的直接后果是, 轉(zhuǎn)讓人因此負(fù)有讓與股權(quán)的義務(wù), 受讓人因此負(fù)有支付股價(jià)的義務(wù)。 使股權(quán)直接發(fā)生變動(dòng)的, 不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本身, 而是該合同的履行行為。

        《公司法》股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定旨在阻止不受公司多數(shù)股東歡迎的股東以外之人通過交易取得股權(quán), 避免有限公司的人合性因股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓而受破壞。 也就是說, 股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定所阻止的是轉(zhuǎn)讓人與受讓人間的股權(quán)變動(dòng)(股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行行為), 而無意否定他們間的合同效力, 更無意剝奪受讓人通過追究轉(zhuǎn)讓人的違約責(zé)任從而救濟(jì)其債權(quán)利益的機(jī)會(huì)。

        違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定, 雖然不影響轉(zhuǎn)讓股東與受讓人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力, 但會(huì)影響他們之間的合同履行效果。 也就是說, 其他股東如果主張優(yōu)先購買權(quán), 并且其訴求符合優(yōu)先購買權(quán)行使條件的, 法院應(yīng)依照優(yōu)先購買權(quán)人的訴求撤銷轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)讓與行為(合同履行行為)或者確認(rèn)股權(quán)讓與行為無效。 當(dāng)股權(quán)讓與的履行行為被撤銷或被確認(rèn)無效, 受讓人無法依照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同取得標(biāo)的股權(quán), 但是由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力不因此受影響, 受讓人可通過追究轉(zhuǎn)讓股東的違約責(zé)任, 以此救濟(jì)自己的債權(quán)。

        2. 承認(rèn)合同有效, 不會(huì)侵害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。

        (1)轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人間訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同, 是股東優(yōu)先購買權(quán)行使的條件, 從邏輯上講, 后者不可能受到前者的侵害。 一方面, 根據(jù)《公司法》第71條之規(guī)定, 除公司章程另有規(guī)定外, 股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán), 其他股東原則上并無優(yōu)先購買權(quán)。 規(guī)定股東優(yōu)先購買權(quán)的目的在于維系有限公司的人合性, 股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán), 只會(huì)引發(fā)股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化, 沒有新人加入, 不會(huì)影響公司的人合性, 故而《公司法》在股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓情形并沒有賦予其他股東優(yōu)先購買權(quán)。 另一方面, 優(yōu)先購買權(quán)雖然屬于有限公司股權(quán)的固有權(quán)能, 但在轉(zhuǎn)讓股東出賣股權(quán)前, 其他股東的優(yōu)先購買權(quán)只是潛在的權(quán)利而不具有行使的條件。 只有當(dāng)某一股東與股東以外之人訂立了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí), 其他股東才能行使優(yōu)先購買權(quán), 主張?jiān)谄渑c轉(zhuǎn)讓股東之間形成一個(gè)“同等條件”的合同。 由此可見, 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同, 是股東優(yōu)先購買權(quán)行使的前提條件。 二者存在因果關(guān)系, 前者為因, 后者為果。 有因才有果, 無因則無果, 故而那種認(rèn)為“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)”的觀點(diǎn)在邏輯上存在悖論。

        (2)負(fù)擔(dān)行為具有兼容性, 其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)而與轉(zhuǎn)讓股東形成的合同, 并不排斥轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人成立在先的合同, 二者可以共存。 買賣等負(fù)擔(dān)行為的法律效果是, 出賣人為自己設(shè)定給付義務(wù)。 “一個(gè)人可以承擔(dān)任意多次的義務(wù), 雖然他無法履行所有這些義務(wù)”[7] 。 負(fù)擔(dān)行為的兼容性為我國現(xiàn)行司法解釋和法院會(huì)議紀(jì)要所確認(rèn), 不僅《合同法解釋(二)》第15條規(guī)定了多重買賣合同的有效性, 而且《國有土地使用權(quán)合同解釋》第10條、《買賣合同解釋》第9條和第10條、《八民會(huì)議(民事部分)紀(jì)要》第15條分別認(rèn)可了國有土地使用權(quán)、動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的多重買賣合同的效力。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本質(zhì)上亦屬買賣合同, 轉(zhuǎn)讓人與受讓人間關(guān)系與買賣關(guān)系并無實(shí)質(zhì)區(qū)別, 故而股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系屬負(fù)擔(dān)行為, 且具有兼容性。 如前所述, 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的前提條件, 因此轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人間的合同成立在先, 轉(zhuǎn)讓股東與優(yōu)先購買權(quán)股東間的合同形成在后。 成立在先的合同固然不能排斥后成立的合同, 后成立的合同更無正當(dāng)理由消滅他人間成立在先的合同。

        (3)一項(xiàng)交易先有締約行為、后有履行行為, 締約行為效力瑕疵會(huì)“滲透”到履行行為, 但履行行為效力瑕疵則不會(huì)“反射”到締約行為, 股權(quán)轉(zhuǎn)讓亦是如此。 一方面, 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行行為, 即股權(quán)讓與行為, 從轉(zhuǎn)讓股東觀之屬于處分行為。 股權(quán)讓與行為的完成, 將直接引起股權(quán)的變動(dòng)。 因此, 轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人間的股權(quán)讓與行為, 會(huì)實(shí)質(zhì)性地影響其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。 股東優(yōu)先購買權(quán)是一項(xiàng)法定權(quán)利, 故而優(yōu)先購買權(quán)股東可訴請法院撤銷轉(zhuǎn)讓股東與股東以外之人間的股權(quán)讓與行為。 另一方面, 合同的履行行為(處分行為)不會(huì)影響基礎(chǔ)合同(負(fù)擔(dān)行為)本身的效力。 一項(xiàng)交易中, 先有基礎(chǔ)合同后有履行行為, 只有基礎(chǔ)合同生效了, 才會(huì)發(fā)生履行問題。 基礎(chǔ)合同生效后, 在履行環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題, 即處分行為存在效力瑕疵, 不能因此“反射”到基礎(chǔ)合同而使其淪為同一命運(yùn)。 因此, 優(yōu)先購買權(quán)人固然可以訴請撤銷轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)讓與行為, 卻無正當(dāng)理由撤銷他人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

        【 注 釋 】

        ① 參見1993年《公司法》第35條。

        ② 《公司法司法解釋四(征求意見稿)》第27條曾規(guī)定,違反股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定而訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效;但《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第9條規(guī)定“為保護(hù)受讓人的合法權(quán)益,(違反股東先買權(quán)規(guī)定而訂立的)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如無其他影響合同效力的事由的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合法有效”。

        ③ 參見王寶某與張康某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:云南省高級(jí)人民法院(2011)云高民申字第141號(hào)民事判決書。

        ④ 參見姜文某與李國某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:江蘇省高級(jí)人民法院(2014)蘇商外終字第0011號(hào)民事判決書。

        ⑤ 參見樂碧某因與李瑞某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:四川省高級(jí)人民法院(2013)川民終字第733號(hào)民事判決書。

        ⑥ 參見徐某與趙書某股東資格確認(rèn)糾紛案:山東省高級(jí)人民法院(2014)魯民提字第6號(hào)民事判決書。

        ⑦ 參見甕安世強(qiáng)公司股東資格確認(rèn)糾紛案:貴州省高級(jí)人民法院(2013)黔高民申字第540號(hào)民事裁定書。

        ⑧ 參見莫某與清水公司、蔣新某等人股權(quán)確認(rèn)糾紛案:新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院(2013)新民二終字第32號(hào)民事判決書。

        ⑨ 參見王宏某與陸某、興隆縣半壁山鎮(zhèn)松樹林村村民委員會(huì)等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:河北省高級(jí)人民法院(2014)冀民二終字第65號(hào)民事判決書。

        ⑩ 參見武漢橋都物資貿(mào)易有限公司、陳某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:湖北省高級(jí)人民法院(2015)鄂民終字第00042號(hào)民事判決書。

        ? 參見解新勢與煙臺(tái)泰達(dá)銅材設(shè)備有限公司股東資格確認(rèn)糾紛案:煙臺(tái)市中級(jí)人民法院(2014)煙商二終字第2094號(hào)民事判決書。

        ? 參見李海某與霍建某等人股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾案:甘肅省高級(jí)人民法院(2014)甘民二終字第11號(hào)民事判決書。

        ?參見深圳市國野股份有限公司與黃飛某、深圳市中聯(lián)環(huán)投資有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案:廣東省高級(jí)人民法院(2013)粵高法民二終字第34號(hào)民事判決書。

        ? 參見格爾木寰琨新能源技術(shù)開發(fā)有限責(zé)任公司與祁某確認(rèn)合同無效糾紛案:青海省高級(jí)人民法院(2014)青民再終字第6號(hào)民事判決書。

        ? 參見馬深某與郭龍某、廣東富廣聯(lián)興經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司等確認(rèn)合同無效糾紛案:最高人民法院(2015)民申字第1593號(hào)民事裁定書。

        【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

        [1] 梁慧星.民法總論[M].北京:法律出版社,2010.

        [2] 王澤鑒.民法總則[M].北京:北京大學(xué)出版社,2009.

        [3] 王洪亮.債法總論[M].北京:北京大學(xué)出版社,2016.

        [4] 我妻榮著.王燚譯.新訂債權(quán)總論[M].北京:中國法制出版社,2008.

        [5] 鄭玉波,陳榮隆.民法債編總論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2004.

        [6] 朱慶育.民法總論[M].北京:北京大學(xué)出版社,2016.

        [7] 卡爾·拉倫茨著.王曉曄,邵建東,謝懷栻等譯.德國民法通論(下冊)[M].北京:法律出版社,2013.

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