摘 要：我國(guó)改革開放已走過(guò)40多個(gè)年頭，隨著國(guó)有企業(yè)的改革更加深入，也將面臨更大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。國(guó)有企業(yè)采購(gòu)作為國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)，其對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈采購(gòu)價(jià)值增值和盈利能力的提高都起著至關(guān)重要的作用。文章就五種非招標(biāo)采購(gòu)方式在國(guó)有企業(yè)采購(gòu)中的應(yīng)用進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 非招標(biāo)采購(gòu)方式 應(yīng)用

中圖分類號(hào)：F270? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2022）02-274-03

一、前言

國(guó)有企業(yè)采購(gòu)?fù)捎谜袠?biāo)采購(gòu)方式（公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)），隨著2018年6月1日《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》（國(guó)家發(fā)展改革委令第16號(hào)）的施行，對(duì)于在規(guī)定范圍以外、規(guī)定限額以下的非依法必須招標(biāo)項(xiàng)目，國(guó)有企業(yè)可以選用更靈活的非招標(biāo)采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)，從而進(jìn)一步滿足企業(yè)運(yùn)營(yíng)采購(gòu)過(guò)程中不同的需求。五種非招標(biāo)采購(gòu)方式是指談判采購(gòu)、詢比采購(gòu)、競(jìng)價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)和框架協(xié)議。

二、五種非招標(biāo)采購(gòu)方式的適用范圍及特點(diǎn)

（一）談判采購(gòu)

談判采購(gòu)?fù)槍?duì)出現(xiàn)以下幾種情況的項(xiàng)目：（1）采購(gòu)需求不明確，需要與供應(yīng)商談判后研究確定;（2）采購(gòu)需求明確但有多種實(shí)施方案可供選擇，采購(gòu)人需要與供應(yīng)商談判從而優(yōu)化、確定實(shí)施方案;（3）采購(gòu)標(biāo)的存在緊迫需要或采購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)資源供應(yīng)不充裕，市場(chǎng)潛在供應(yīng)商明確有限幾家或已通過(guò)公告邀請(qǐng)方式驗(yàn)證有效響應(yīng)供應(yīng)商不足3家招標(biāo)失敗的項(xiàng)目。

談判采購(gòu)在談判過(guò)程中，談判小組可以根據(jù)談判文件和談判情況實(shí)質(zhì)性變動(dòng)采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。通過(guò)談判小組對(duì)談判輪次安排和采購(gòu)需求調(diào)整，控制供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)節(jié)奏和程度，如下圖具體談判的程序。

如某企業(yè)的中厚板在線加速冷卻項(xiàng)目，前期采購(gòu)人了解到市場(chǎng)潛在供應(yīng)商僅有兩家，之后通過(guò)招標(biāo)公告方式驗(yàn)證確實(shí)僅有兩家做出響應(yīng)，并且雖然采購(gòu)需求明確但有多種實(shí)施方案可供選擇，采購(gòu)人需要與供應(yīng)商談判進(jìn)一步優(yōu)化和確定實(shí)施方案。經(jīng)過(guò)三輪的談判，各方不斷對(duì)技術(shù)、服務(wù)和價(jià)格方面做出調(diào)整，形成最終的響應(yīng)文件，談判小組對(duì)各供應(yīng)商做出綜合評(píng)價(jià)，評(píng)審出最優(yōu)的方案，最后采購(gòu)成本較之預(yù)算金額降低了近500萬(wàn)元，節(jié)資率超過(guò)20%，采購(gòu)人對(duì)采購(gòu)結(jié)果特別滿意。通過(guò)采用談判采購(gòu)的方式，實(shí)現(xiàn)了招標(biāo)采購(gòu)方式不可能達(dá)到的效果。

談判采購(gòu)憑借靈活性較高、采購(gòu)效率較高的特點(diǎn)，成為國(guó)有企業(yè)五種非招標(biāo)采購(gòu)方式中最常用的一種。

（二）詢比采購(gòu)

詢比采購(gòu)?fù)槍?duì)采購(gòu)需求明確，市場(chǎng)資源供應(yīng)充裕，競(jìng)爭(zhēng)比較充分的采購(gòu)項(xiàng)目。

詢比采購(gòu)根據(jù)技術(shù)參數(shù)是否統(tǒng)一，可以采用不同的評(píng)分方法。如技術(shù)參數(shù)不統(tǒng)一的項(xiàng)目，往往采用綜合評(píng)分法確定綜合得分最高的供應(yīng)商成交;技術(shù)參數(shù)統(tǒng)一的項(xiàng)目，在采用詢比采購(gòu)時(shí)往往采用最低價(jià)法確定報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商成交。

如某運(yùn)維備件采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)需求明確但技術(shù)參數(shù)不統(tǒng)一，選用綜合評(píng)分法。參與響應(yīng)的供應(yīng)商一共八家，評(píng)審小組對(duì)通過(guò)初步評(píng)審的供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)分，按綜合評(píng)分由高到低的順序推薦中標(biāo)候選人。此項(xiàng)目自發(fā)出公告到發(fā)出成交通知書，僅用時(shí)13天，極大程度上縮短了采購(gòu)流程。

詢比采購(gòu)這種非招標(biāo)采購(gòu)方式，憑借競(jìng)爭(zhēng)充分和簡(jiǎn)單高效的特點(diǎn)，廣泛被國(guó)有企業(yè)所采用。

（三）競(jìng)價(jià)采購(gòu)

競(jìng)價(jià)采購(gòu)?fù)少?gòu)需求明確、規(guī)格型號(hào)同一、貨源充足、價(jià)格穩(wěn)定或價(jià)格形成機(jī)制明確的采購(gòu)項(xiàng)目

競(jìng)價(jià)采購(gòu)?fù)ǔＲ劳须娮痈?jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)價(jià)期間電子競(jìng)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)事先設(shè)定的競(jìng)價(jià)規(guī)則向所有參加競(jìng)價(jià)的供應(yīng)商實(shí)時(shí)反饋報(bào)價(jià)或排名信息。

如某企業(yè)的輸電線路拆除競(jìng)拍項(xiàng)目，通過(guò)電子競(jìng)價(jià)平臺(tái)設(shè)置競(jìng)價(jià)時(shí)間、起始價(jià)和報(bào)價(jià)階梯，在規(guī)定的半小時(shí)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)多家參與者完成多次報(bào)價(jià)，最終由電子競(jìng)價(jià)平臺(tái)自動(dòng)按照價(jià)格由低到高對(duì)參與者進(jìn)行排序，并推選候選成交人。

采用競(jìng)價(jià)采購(gòu)方式，極大程度上避免人為干擾因素，并且競(jìng)價(jià)評(píng)選時(shí)間大幅縮短。

（四）直接采購(gòu)

直接采購(gòu)基于信息相對(duì)透明、價(jià)格一般依據(jù)市場(chǎng)行情或特定條件，價(jià)格談判的空間很小或者沒有空間。直接采購(gòu)方式的適用情形見下圖。

直接采購(gòu)的特點(diǎn)是采購(gòu)需求明確，只有當(dāng)供應(yīng)商是唯一的、緊急采購(gòu)、需要與現(xiàn)有貨物、設(shè)備、技術(shù)及服務(wù)配套、或執(zhí)行國(guó)家政策和涉及國(guó)家秘密或企業(yè)秘密等情形時(shí)，才可以采用直接采購(gòu)方式。

如某企業(yè)信息化與集控部分項(xiàng)目，該企業(yè)為某大型央企旗下一級(jí)子公司。為貫徹此央企集團(tuán)內(nèi)部統(tǒng)一平臺(tái)的要求，該企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部所用的智慧化集控平臺(tái)要與整個(gè)集團(tuán)平臺(tái)服務(wù)配套，所用的智慧化集控平臺(tái)為擬用供應(yīng)商的獨(dú)有技術(shù)，并且擬用供應(yīng)商為此央企集團(tuán)實(shí)際控股的上市企業(yè)。結(jié)合該項(xiàng)目的實(shí)際情況，經(jīng)過(guò)專家的論證，認(rèn)為該項(xiàng)目符合《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定，同意采用直接采購(gòu)方式由擬用供應(yīng)商實(shí)施此項(xiàng)目。

（五）框架協(xié)議

框架協(xié)議采購(gòu)適用于采購(gòu)人需要?dú)w并集中組織下屬多個(gè)采購(gòu)實(shí)施單位和多個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目，因各采購(gòu)實(shí)施單位難以一次確定實(shí)際采購(gòu)數(shù)量與時(shí)間計(jì)劃，從而需要分別重復(fù)多次組織實(shí)施采購(gòu)的同類項(xiàng)目，或者為了滿足應(yīng)急和零星等不確定和不精確需求，且需要提前準(zhǔn)備的不確定采購(gòu)項(xiàng)目。

三、非招標(biāo)采購(gòu)方式在國(guó)有企業(yè)中應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)

（一）有利于采購(gòu)效率提高

招標(biāo)方式（公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)）是目前比較通行的采購(gòu)方式，但是招標(biāo)方式所需的采購(gòu)時(shí)間較長(zhǎng)，不能完全適應(yīng)國(guó)有企業(yè)采購(gòu)多樣性復(fù)雜性的要求，不能完全滿足采購(gòu)人的實(shí)際需求。而采用非招標(biāo)采購(gòu)方式，更具有靈活多樣性，可根據(jù)采購(gòu)人的具體需求，進(jìn)行合理的規(guī)劃，縮短采購(gòu)周期。

（二）有利于節(jié)約投資

公開招標(biāo)費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值比例較大、報(bào)價(jià)一次性。采用非招標(biāo)采購(gòu)方式的談判采購(gòu)、競(jìng)價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)，可實(shí)現(xiàn)多輪次報(bào)價(jià)，降低采購(gòu)成本，提高資金利用率。

四、非招標(biāo)采購(gòu)方式在國(guó)有企業(yè)應(yīng)用中可能出現(xiàn)的問(wèn)題

（一）國(guó)有企業(yè)非招標(biāo)采購(gòu)方式相關(guān)的法律法規(guī)尚不完善，尚未形成完整的規(guī)章制度體系

目前，國(guó)有企業(yè)開展非招標(biāo)采購(gòu)方式的采購(gòu)，只能參照《政府采購(gòu)法》《非招標(biāo)方式采購(gòu)代理服務(wù)規(guī)范》等法律和規(guī)范，不夠健全。

（二）多次報(bào)價(jià)的質(zhì)控問(wèn)題

談判采購(gòu)和直接采購(gòu)采取多輪報(bào)價(jià)的方式進(jìn)行，即使經(jīng)過(guò)多輪報(bào)價(jià)也不一定是供應(yīng)商能夠承受的最低價(jià)，但低價(jià)中標(biāo)危害較多，如報(bào)價(jià)過(guò)低易導(dǎo)致助長(zhǎng)以次充好、引發(fā)偷工減料，影響項(xiàng)目質(zhì)量、企業(yè)創(chuàng)新積極性、影響正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

（三）采購(gòu)文件不規(guī)范

采用非招標(biāo)采購(gòu)方式后有些采購(gòu)人會(huì)有放松心態(tài)，在編制采購(gòu)文件時(shí)會(huì)粗心大意，對(duì)產(chǎn)品、設(shè)備的技術(shù)需求表述不清、技術(shù)參數(shù)出現(xiàn)失誤，供應(yīng)商在收到采購(gòu)文件后也沒有及時(shí)發(fā)出澄清請(qǐng)求，而按照自己的理解制作響應(yīng)文件，各供應(yīng)商的配置不同、質(zhì)量差異很大、價(jià)格差距也很大，使得無(wú)法進(jìn)行評(píng)審，進(jìn)而采購(gòu)活動(dòng)失敗。

（四）采購(gòu)方式、評(píng)審辦法選擇不適當(dāng)

比如在采購(gòu)技術(shù)需求明確且規(guī)格指標(biāo)或技術(shù)參數(shù)統(tǒng)一的采購(gòu)項(xiàng)目，理應(yīng)選擇最低價(jià)法的詢比采購(gòu)，但錯(cuò)誤的選擇為綜合評(píng)分法的詢比采購(gòu)。人為設(shè)置不合理的評(píng)分項(xiàng)目，看似公平，實(shí)則操縱評(píng)審結(jié)果。

（五）采購(gòu)信息公開性不足

有些采購(gòu)人在采用非招標(biāo)采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，對(duì)采購(gòu)信息未全部公開，導(dǎo)致供應(yīng)商從正規(guī)途徑獲取的信息不完全、不準(zhǔn)確，因此，一方面會(huì)造成參加采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商減少，影響充分競(jìng)爭(zhēng);另一方面有些人會(huì)利用這一點(diǎn)操縱采購(gòu)，以此來(lái)獲得非法利益、滋生腐敗、出現(xiàn)“暗箱”操作等問(wèn)題。

五、非招標(biāo)采購(gòu)經(jīng)濟(jì)效用優(yōu)化策略

一是健全國(guó)有企業(yè)非招標(biāo)采購(gòu)方式法律體系，讓國(guó)有企業(yè)采用非招標(biāo)采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)時(shí)有法可依，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)保值、增值的職責(zé)。

二是明確非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的管理部門，制定自己的管理規(guī)章。在采購(gòu)計(jì)劃的編制、非招標(biāo)采購(gòu)方式的采購(gòu)程序、統(tǒng)一信息平臺(tái)以及完善違規(guī)違紀(jì)懲處的規(guī)定等做出規(guī)定，使得非招標(biāo)采購(gòu)方式的每一個(gè)環(huán)節(jié)都能做到有跡可循。按照協(xié)同監(jiān)督的要求，加強(qiáng)對(duì)具體采購(gòu)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，并下發(fā)整改通知，督促改正。

三是加強(qiáng)非招標(biāo)方式采購(gòu)的推廣力度。讓采購(gòu)人了解非招標(biāo)采購(gòu)方式，熟悉其特點(diǎn)，企業(yè)需結(jié)合自身特點(diǎn)，制定各種采購(gòu)方式的適用條件辦法，合理合規(guī)地選擇非招標(biāo)采購(gòu)模式。

四是加強(qiáng)采購(gòu)人員的專業(yè)水平和廉政教育。重視采購(gòu)人員的教育培訓(xùn)力度，規(guī)范職業(yè)道德。提高采購(gòu)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，形成專業(yè)齊全、梯次合理的采購(gòu)人才隊(duì)伍。

五是具體項(xiàng)目實(shí)施部門做好前期準(zhǔn)備工作，了解所采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、所采購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)情況、充分做好市場(chǎng)調(diào)查、對(duì)潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、履約能力、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)性能，能夠明確提出商務(wù)和技術(shù)要求。在采購(gòu)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)技術(shù)文件出現(xiàn)重大失誤或遺漏，要在第一時(shí)間發(fā)出澄清資料，并為潛在供應(yīng)商留出充裕的時(shí)間做出響應(yīng)。

六是完善供應(yīng)商庫(kù)的建設(shè)。做好市場(chǎng)信息收集，本著科學(xué)、合理、適用、經(jīng)濟(jì)的原則，要做到類別、要求和入庫(kù)門檻細(xì)化，建立符合國(guó)有企業(yè)要求的潛在供應(yīng)商庫(kù)，確保優(yōu)質(zhì)、有代表性的供應(yīng)商成為選擇對(duì)象。注重供應(yīng)商推薦來(lái)源多元化，來(lái)源應(yīng)包括但不限于供應(yīng)商庫(kù)抽取、非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)管理部門、具體項(xiàng)目實(shí)施部門等多方推薦相結(jié)合的方式，防止出現(xiàn)一個(gè)部門或部分人員主導(dǎo)的狀況。建立組織機(jī)制，對(duì)擬入庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行篩選排查、掌握真實(shí)性能。確保擬用供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、規(guī)模、技術(shù)力量和水平處于同等或類似的水平和能力。制定供應(yīng)商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)供應(yīng)商的監(jiān)管。按照供應(yīng)商業(yè)績(jī)、技術(shù)力量和售后服務(wù)能力等方面制定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，使得評(píng)價(jià)公平公正。針對(duì)惡意報(bào)價(jià)、低價(jià)中標(biāo)、提供低劣產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商黑名單，在接下來(lái)采購(gòu)過(guò)程中，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，健全出清機(jī)制。對(duì)于嚴(yán)重違法失信的供應(yīng)商要嚴(yán)肅處理，聯(lián)合懲戒應(yīng)不止適用于公共資源交易領(lǐng)域，也應(yīng)延伸到國(guó)有企業(yè)中。了解市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，以便在評(píng)審或談判時(shí)做出合理的價(jià)格比較，對(duì)低于成本價(jià)的惡意競(jìng)爭(zhēng)，做出準(zhǔn)確判斷，根據(jù)采購(gòu)文件和相關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行評(píng)審。為達(dá)到充分競(jìng)爭(zhēng)的效果，在采用談判采購(gòu)和詢比采購(gòu)方式中邀請(qǐng)供應(yīng)商參加項(xiàng)目時(shí)，建議邀請(qǐng)供應(yīng)商數(shù)量保證在3家及以上。

六、小結(jié)

非招標(biāo)采購(gòu)方式憑借其靈活多樣性，能夠提高采購(gòu)效率和降低采購(gòu)成本，在國(guó)有企業(yè)采購(gòu)過(guò)程中起著很大的作用。但在享受便捷高效采購(gòu)的同時(shí)，也要注意到采用非招標(biāo)采購(gòu)方式進(jìn)行國(guó)有企業(yè)采購(gòu)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取有針對(duì)性的方法及策略，有效地降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

制定國(guó)有企業(yè)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理規(guī)章，在依法合規(guī)的前提下，做好前期策劃，選擇適合的采購(gòu)方式，保證在實(shí)際的操作中依據(jù)明確、程序規(guī)范。同時(shí)注重采購(gòu)人員業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)培養(yǎng)，打鐵還要自身硬，把自身鍛煉好、管理好、準(zhǔn)備好，才能真正肩負(fù)起國(guó)有企業(yè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。只有在合法合規(guī)的前提下，最大程度上滿足采購(gòu)人的需求，真正為采購(gòu)人、為國(guó)家節(jié)省資金，為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)做貢獻(xiàn)。

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[11] 銀月.企業(yè)內(nèi)部非招標(biāo)采購(gòu)管理常見風(fēng)險(xiǎn)與防控.財(cái)經(jīng)界·學(xué)術(shù)版，2015（11）：170-171.

[12] 何紅鋒.供應(yīng)商庫(kù)建設(shè)在非招標(biāo)采購(gòu)中具有重要的意義.中國(guó)政府采購(gòu)，2014（07）：76-76.

（作者單位：上海寶華國(guó)際招標(biāo)有限公司華北分公司 山西太原 030003）

[作者簡(jiǎn)介：趙楓，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，主要從事招標(biāo)采購(gòu)管理等工作。]

（責(zé)編：賈偉）

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