羅喜英 唐玉潔

【摘要】基于平臺經(jīng)濟(jì)中市場壟斷、資本無序擴(kuò)張形成的數(shù)字倫理問題， 運(yùn)用ESG框架， 將平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境分為環(huán)境困境、社會困境和治理困境三類， 并從個人、組織和環(huán)境層面進(jìn)行具體的分析， 發(fā)現(xiàn)算法工程師社會責(zé)任意識較弱、平臺企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)存在弊端、行業(yè)自律失效以及法律約束不足導(dǎo)致了平臺企業(yè)社會責(zé)任的缺失， 使其陷入數(shù)字倫理困境， 進(jìn)而提出通過企業(yè)自治、行業(yè)自律和法律約束的方式實(shí)現(xiàn)平臺企業(yè)數(shù)字倫理的重塑。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)社會責(zé)任;數(shù)字倫理;ESG;平臺企業(yè)

【中圖分類號】 F270? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2022）03-0132-7

一、引言

數(shù)字平臺圍繞數(shù)字技術(shù)和算法設(shè)計優(yōu)勢實(shí)施的壟斷及不正當(dāng)競爭行為， 引發(fā)了一系列數(shù)據(jù)造假、數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)閹割、數(shù)據(jù)侵權(quán)、數(shù)據(jù)竊取等社會失責(zé)問題。 2020年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議將“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張”作為2021年的八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一， 與國務(wù)院反壟斷委員會于2021年2月發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》相呼應(yīng)。 2021年6月《數(shù)據(jù)安全法》的頒布， 釋放了政府監(jiān)管平臺企業(yè)的強(qiáng)烈信號并付諸行動。 比如： 2021年4月市場監(jiān)管總局對阿里巴巴濫用市場地位的壟斷行為處以182.82億元的罰款; 2021年7月國家網(wǎng)信辦對“滴滴出行”實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查， 隨后要求全平臺、全網(wǎng)絡(luò)下架包括“滴滴出行”“滴滴企業(yè)版”在內(nèi)的25款應(yīng)用等。 平臺企業(yè)在價格歧視、濫用市場地位、數(shù)據(jù)的非法收集和濫用、數(shù)據(jù)安全等方面的數(shù)字倫理問題引起了各界的強(qiáng)烈關(guān)注。

平臺企業(yè)的數(shù)字倫理問題通過數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)霸權(quán)和算法歧視等形式體現(xiàn)出來。 然而， 有關(guān)平臺企業(yè)面臨哪些數(shù)字困境， 以及如何進(jìn)行識別和重塑， 現(xiàn)有研究較為零散。 Herden等[1] 對509名美國受訪者進(jìn)行了民意調(diào)查。 結(jié)果顯示， 數(shù)字化會帶來諸如數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)所有權(quán)和隱私權(quán)、破壞勞動力市場、排斥社會中某些群體（如那些低數(shù)字能力的人）等問題。 Arogyaswamy[2] 運(yùn)用功利主義方法評估高科技公司的道德， 并指出高科技公司會引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、數(shù)字成癮、影響工作任務(wù)和就業(yè)、數(shù)據(jù)寡頭等問題。 Hilty和Bieser[3] 認(rèn)為， 盡管數(shù)字化為瑞士氣候保護(hù)帶來了許多好處， 但是作為數(shù)字技術(shù)的載體， 信息通信設(shè)備會增加環(huán)境碳足跡。 王妍[4] 指出， 網(wǎng)絡(luò)媒體在利用大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)迎合用戶需求的同時， 也帶來了“信息繭房”效應(yīng)。

雖然以上研究識別了多種數(shù)字倫理困境的具體表現(xiàn)形式， 但都沒有系統(tǒng)地對平臺企業(yè)面臨的數(shù)字倫理困境進(jìn)行研究， 不利于平臺企業(yè)全面地認(rèn)識數(shù)字倫理困境， 也不利于對平臺企業(yè)數(shù)字倫理進(jìn)行評估。 因此， 本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn)對數(shù)字倫理困境的識別， 引入ESG（Environmental， Social， Governance）框架， 對數(shù)字倫理困境進(jìn)行分類和描述， 分析平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境形成的原因， 并在此基礎(chǔ)上提出平臺企業(yè)數(shù)字倫理重塑路徑。

二、平臺企業(yè)面臨的數(shù)字倫理困境

平臺企業(yè)的數(shù)字倫理困境形成于企業(yè)使用數(shù)字技術(shù)的過程之中， 既可以基于使用過程也可以基于產(chǎn)生的結(jié)果對數(shù)字倫理困境進(jìn)行分類。 然而， “算法黑箱”的存在讓使用過程難以被觀察。 因此， 本文以結(jié)果為導(dǎo)向， 對平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境進(jìn)行分類。 ESG框架提供了一個可參考的分類方案。 其中： E（Environmental）是指企業(yè)在環(huán)境方面的表現(xiàn)， 如應(yīng)對氣候問題的成果; S（Social）是指企業(yè)對用戶、員工、投資人等利益相關(guān)者的關(guān)系管理情況; G（Governance）是指企業(yè)在激勵機(jī)制、管理規(guī)范性等方面的表現(xiàn)。 近年來， ESG戰(zhàn)略已經(jīng)成為企業(yè)用于實(shí)現(xiàn)與環(huán)境和社會相關(guān)目標(biāo)， 以滿足所有利益相關(guān)者需求的方法。 此外， 2018年證監(jiān)會在新修訂的《上市公司治理原則》中也確立了ESG信息披露的基本框架。 因此， 為了中國資本市場更好地雙向開放， 運(yùn)用與國際接軌的ESG框架也十分必要。 本文運(yùn)用企業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效框架中的ESG框架， 結(jié)合Herden等[1] 對企業(yè)數(shù)字責(zé)任相關(guān)主題的分類以及MSCI（摩根士丹利）ESG得分框架， 對平臺企業(yè)面臨的數(shù)字倫理困境進(jìn)行分類， 如表1所示。

1. 環(huán)境數(shù)字倫理困境。 環(huán)境方面的數(shù)字倫理困境主要體現(xiàn)為碳足跡。 企業(yè)部門是最早的ICT（Information and Communications Technology）消費(fèi)者， 目前在已安裝的ICT設(shè)備中占有相當(dāng)大的份額。 安裝了新的操作系統(tǒng)或性能較好的應(yīng)用程序后， 電器和電子設(shè)備便會過時。 隨著技術(shù)更新的節(jié)奏加快， 過時電子設(shè)備的數(shù)量也會不斷增加。 盡管互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)是較為低碳的行業(yè)， 但是這種優(yōu)勢可能會被人均設(shè)備數(shù)量的增加和設(shè)備使用壽命的減少而過度補(bǔ)償。 Belkhir和Elmeligi[5] 的研究表明， 如果不加以控制， ICT全球溫室氣體排放的相對貢獻(xiàn)可能從2007年的約1.6%增長到2040年的14%， 占整個運(yùn)輸部門目前相對貢獻(xiàn)的一半以上。 Belkhir和Elmeligi[5] 的研究還強(qiáng)調(diào)了智能手機(jī)對碳排放的影響， 并表明到2020年， 智能手機(jī)的碳足跡將超過臺式機(jī)、筆記本電腦和顯示器的貢獻(xiàn)。 在數(shù)智化時代下， 智能手機(jī)等設(shè)備的運(yùn)用與普及勢必給二氧化碳減排帶來負(fù)面的影響。 因此， 氣候問題也是依賴ICT設(shè)備的平臺企業(yè)需要考慮的問題。

2. 社會數(shù)字倫理困境。 社會方面的數(shù)字倫理困境主要體現(xiàn)在數(shù)字鴻溝、就業(yè)問題、數(shù)字成癮、勞工權(quán)利和“信息繭房”等方面。

（1）數(shù)字鴻溝。 數(shù)字鴻溝是由于各類新興的信息與通信技術(shù)在不同國家之間、國家內(nèi)部的不同群體之間等存在設(shè)備普及和技術(shù)應(yīng)用方面的不平衡而產(chǎn)生的一種不平等現(xiàn)象[6] 。 這種不平等的現(xiàn)象進(jìn)一步加劇了收入的不平等， 也讓弱勢群體， 特別是老年人陷入困境之中。 2020年初新冠肺炎疫情暴發(fā)， 數(shù)字工具得到了更為廣泛的使用。 然而， 一個棘手的問題也出現(xiàn)在人們面前， 那就是老年人面臨著更深的數(shù)字鴻溝。 在疫情期間， 通行所需的健康碼讓使用非智能手機(jī)的老年人通行受阻。 除此之外， 還有種種因?yàn)槔夏耆瞬粫褂弥悄苁謾C(jī)而帶來的不便。

造成老年人面臨數(shù)字鴻溝的原因主要有以下兩點(diǎn)：一是， 現(xiàn)有的智能設(shè)備以及軟件字體小、操作復(fù)雜， 與老年人較低的數(shù)字能力不相匹配; 二是， 軟件等數(shù)字技術(shù)更新?lián)Q代快， 而老年人認(rèn)知能力下降， 不能及時跟上技術(shù)進(jìn)步的節(jié)奏， 如老年人雖然會使用微信聊天， 但是并不會用微信進(jìn)行支付、發(fā)紅包等操作。 根據(jù)第七次全國人口普查的數(shù)據(jù)， 我國60歲及以上老年人口占比18.7%， 其中65歲以上的人口占總?cè)丝诘谋戎貫?3.5%。 預(yù)測數(shù)據(jù)顯示， 到2023年， 我國65歲及以上老年人口數(shù)量將超過2億， 而到2050年將接近4億。 面對如此龐大的老年人口， 數(shù)字鴻溝是一個需要平臺企業(yè)參與解決的社會問題。

（2）就業(yè)問題。 互聯(lián)網(wǎng)平臺的興起給人們的生活帶來了極大的便利。 微信、QQ等社交平臺讓人與人之間的聯(lián)系更加通暢; 滴滴打車等交通運(yùn)輸平臺使出行更加便捷; 淘寶、京東等網(wǎng)購平臺使購物更加方便; 還有其他的在線醫(yī)療、在線教育平臺也給人們的生活帶來了更好的體驗(yàn)。 然而， 這些互聯(lián)網(wǎng)平臺給勞動力就業(yè)帶來了新的困境。 第一， 隨著人工智能的逐步商業(yè)化， 一部分勞動力會被人工智能取代。 近年來， 互聯(lián)網(wǎng)巨頭紛紛進(jìn)入無人駕駛、人臉識別、智能教育、疾病診斷等領(lǐng)域， 目前無人配送機(jī)器人、無人駕駛等人工智能項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化， 這些人工智能有可能會替代快遞、外賣配送人員。 第二， 互聯(lián)網(wǎng)平臺的興起帶來了不穩(wěn)定的就業(yè)模式， 會讓勞動者處于較高的風(fēng)險環(huán)境中。 合同工、獨(dú)立工作者等不穩(wěn)定就業(yè)群體的福利會受到削減， 也缺少工會的保護(hù)。

（3）數(shù)字成癮。 在數(shù)智化時代下， 數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用使得互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模， 尤其是移動互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)模不斷增大。 中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心發(fā)布的《第45次中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告》顯示， 截至2020年3月， 我國網(wǎng)民規(guī)模達(dá)9.04億， 較2018年底增長7508萬， 互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)64.5%， 較2018年底提升4.9個百分點(diǎn)， 其中使用手機(jī)上網(wǎng)的網(wǎng)民比例達(dá)99.3%， 較2018年底提升0.7個百分點(diǎn)。 根據(jù)工信部發(fā)布的《中國無線電管理年度報告（2019年）》， 截至2019年底， 我國移動互聯(lián)網(wǎng)接入流量消費(fèi)達(dá)1220億GB， 比2018年增長71.6%， 月戶均流量達(dá)7.82GB/戶/月。 然而， 在人們盡情享受互聯(lián)網(wǎng)帶來的便利的同時， 數(shù)字成癮正在以一種全新的商業(yè)模式侵占互聯(lián)網(wǎng)平臺用戶的生活， 比較典型的有“微博控”以及“抖音上癮”等案例。 這些社交平臺通過短文字、短視頻等碎片化的信息以及推薦算法， 讓用戶沉迷于平臺不斷推送的信息中。

盡管社交平臺通過這種商業(yè)模式吸引了大量用戶， 增加了用戶粘性， 但是也給平臺用戶帶來了損害。 首先， 沉迷于社交平臺會耗費(fèi)用戶大量時間， 進(jìn)而影響平臺用戶的正常生活。 其次， 數(shù)字成癮會危害平臺用戶的精神健康， 諸如“抖音”這種自動播放的短視頻會對人的神經(jīng)中樞產(chǎn)生持續(xù)高強(qiáng)度的刺激， 增加疲勞感的積累速度。

（4）勞工權(quán)利。 隨著互聯(lián)網(wǎng)、移動通信設(shè)備等進(jìn)入人們生活的方方面面， 在家辦公、異地辦公、移動辦公等遠(yuǎn)程辦公模式逐漸成為社會普遍認(rèn)可的辦公方式。 在我國， 遠(yuǎn)程辦公人數(shù)在2018年達(dá)到了490萬人。 2020年初， 突如其來的新冠肺炎疫情在全球范圍內(nèi)爆發(fā)， 更使得遠(yuǎn)程辦公成為許多企業(yè)的選擇。 截至2020年3月， 釘釘辦公平臺用戶數(shù)已達(dá)到3億， 3月的月活躍用戶高達(dá)1.7億人。 遠(yuǎn)程辦公在技術(shù)上借助互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸以及聯(lián)絡(luò)交流， 同時突破時間和空間的限制， 這些特征讓遠(yuǎn)程辦公模式在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)中運(yùn)用得更加廣泛。

然而， 遠(yuǎn)程辦公模式在解開傳統(tǒng)模式中時空綁定的同時， 給遠(yuǎn)程工作員工帶來了更多的風(fēng)險。 第一， 由于與遠(yuǎn)程辦公人員缺乏直接聯(lián)系， 管理人員很難正確評估員工績效， 這令遠(yuǎn)程辦公人員的晉升和發(fā)展受到限制[7] 。 第二， 工作與生活之間模糊的界限會增加工作與家庭的沖突。 第三， 遠(yuǎn)程辦公延長了員工工作時間， 并可能對其健康產(chǎn)生負(fù)面影響。 遠(yuǎn)程辦公打破了傳統(tǒng)辦公時空界限， 數(shù)字可及性與可支配性的濫用將會導(dǎo)致員工的休息時間被侵占。 例如， 員工在非工作時間依然需要回復(fù)工作中的電子郵件或電話。 根據(jù)國際勞工組織的調(diào)查報告， 遠(yuǎn)程辦公人員的工作時間普遍長于本地辦公的平均時間， 并且工作時間更為自由的勞動者比工作地點(diǎn)、工作時間相對固定的勞動者承受的壓力和失眠比例分別高出16和13個百分點(diǎn)。

（5）“信息繭房”。 “信息繭房”這一概念最早是由美國學(xué)者凱斯·桑斯坦提出的， 其是指人們只關(guān)注自己所偏好的信息， 并排斥或無視其他信息。 如今， 隨著數(shù)字技術(shù)的不斷精進(jìn)， “信息繭房”正在加速形成。 平臺企業(yè)運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)字技術(shù)， 分析并推測用戶的需求和偏好， 進(jìn)而向用戶精準(zhǔn)推送信息。 無論是淘寶、京東等購物平臺， 還是抖音、快手等短視頻平臺， 都在通過個性化算法技術(shù)實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的精準(zhǔn)推送。

雖然個性化算法提高了平臺企業(yè)的服務(wù)效率， 但長此以往， 用戶在平臺上大多只能接觸到經(jīng)過個性化算法“精心挑選”后的符合自己偏好的信息， 無疑讓用戶封閉在“信息繭房”之中。 “信息繭房”的存在會給用戶甚至社會帶來負(fù)面影響。 從用戶的角度來看， “信息繭房”限制了用戶的認(rèn)知， 并可能導(dǎo)致用戶認(rèn)知出現(xiàn)極端化。 因?yàn)閭€性化推薦算法讓用戶周圍充斥著與自己觀點(diǎn)一致或相似的信息， 阻礙用戶與不同觀點(diǎn)接觸， 這會讓他們的觀點(diǎn)不斷地得到加強(qiáng)， 而且朝著極端的方向發(fā)展[8] 。 從社會的角度來看， “信息繭房”引發(fā)了社會治理難題。 由于“信息繭房”內(nèi)的個體更愿意接受并相信“繭房”內(nèi)的信息而難以接受“繭房”外不同的觀點(diǎn)， 這使得不同群體間的溝通難度增加， 并且“信息繭房”可能在無形之中成為謠言傳播的溫床。 因此， 作為個性化推薦算法使用者的平臺企業(yè)有責(zé)任應(yīng)對“信息繭房”這一問題。

3. 公司治理數(shù)字倫理困境。 公司治理方面的數(shù)字倫理困境主要表現(xiàn)為： 用戶數(shù)據(jù)權(quán)與非法采集用戶數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)壟斷。

（1）用戶數(shù)據(jù)權(quán)與非法采集用戶數(shù)據(jù)。 數(shù)據(jù)權(quán)是隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)普及而產(chǎn)生的一個法學(xué)概念。 從私權(quán)的角度看， 與公民有關(guān)的數(shù)據(jù)權(quán)包括數(shù)據(jù)公民權(quán)、數(shù)據(jù)隱私權(quán)和數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)。 其中： 數(shù)據(jù)隱私權(quán)是指產(chǎn)生并依附于公民的個人信息數(shù)據(jù)不被其他主體獲取、處理和使用; 數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)是指公民對產(chǎn)生于自身的信息擁有所有權(quán)， 并享有對數(shù)據(jù)信息占有、使用、收益和處分的權(quán)利[9] 。 互聯(lián)網(wǎng)平臺中， 用戶有權(quán)決定是否將產(chǎn)生并依附于自身的信息提供給平臺， 并且有權(quán)決定其所提供信息的范圍。

然而在現(xiàn)實(shí)中， 平臺企業(yè)為了對用戶數(shù)據(jù)進(jìn)行更好的商業(yè)利用， 在采集用戶數(shù)據(jù)的過程中侵犯了平臺用戶的數(shù)據(jù)權(quán)。 首先， 用戶并沒有權(quán)力決定是否將自身信息提供給平臺， 而是面臨格式條款。 平臺企業(yè)通過所謂的“隱私條款”強(qiáng)制用戶提供諸如電話號碼、位置信息等個人信息。 如果用戶不同意“隱私條款”， 就不能使用該平臺的服務(wù)。 其次， 用戶在使用平臺時還會遭遇過度采集個人數(shù)據(jù)的情況。 一些互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)為了方便后續(xù)商業(yè)利用用戶的個人信息， 往往會非常詳細(xì)地采集用戶的個人數(shù)據(jù)， 有些數(shù)據(jù)可能已經(jīng)超出了采集的必要范圍。 根據(jù)2019年12月初國家網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報中心發(fā)布的通告， 2019年11月以來， 包括考拉海購、微店和房天下等知名平臺在內(nèi)的100多款A(yù)pp及其運(yùn)營的平臺企業(yè)由于超范圍采集個人信息和非必要采集個人信息等情形， 被公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門集中查處。 而在2019年一整年里， 就有683款A(yù)pp因違法違規(guī)采集個人信息被查處。

（2）數(shù)據(jù)泄露。 數(shù)據(jù)泄露存在如下兩種情況：

一種情況是由于外部人員的故意侵害行為加上平臺企業(yè)自身安全漏洞或者用戶的安全意識低下， 造成用戶數(shù)據(jù)泄露。 2017年， 由于惡意爬蟲以及多個移動端的漏洞， 58同城上2.02億用戶的簡歷信息被泄露。 2018年， 彈幕視頻網(wǎng)站ACfun遭到黑客攻擊， 導(dǎo)致包括用戶ID、昵稱、密碼在內(nèi)的近千萬條信息泄露， 盡管這次泄露的起因是黑客的入侵， 但是在事后， ACfun官方承認(rèn)發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事故的根本原因是網(wǎng)站不夠安全。 2019年， GitHub、GitLab、Bitbucket幾大平臺受到黑客攻擊， 造成大量用戶的源代碼被刪除。 同時一些用戶被黑客威脅， 如果這些用戶不按時支付贖金， 那么他們的代碼將被公開。 根據(jù)GitLab安全總監(jiān)的回應(yīng)， 這些被泄露信息的賬號密碼都是以明文的形式儲存的， 這使得賬號的安全風(fēng)險增加了。

另一種情況是平臺企業(yè)或內(nèi)部員工泄露用戶數(shù)據(jù)。 2017年， 趣店有超過百萬條用戶詳細(xì)數(shù)據(jù)信息遭到泄露。 據(jù)內(nèi)部員工稱， 這次的信息泄露可能是內(nèi)部人員所為， 因?yàn)榇饲叭さ暝M(jìn)行過大規(guī)模裁員， 而賠償金并未到位。 盡管趣店處于對數(shù)據(jù)安全要求較高的互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)， 但是其內(nèi)部數(shù)據(jù)管理存在漏洞， 許多內(nèi)部人員都可以導(dǎo)出用戶數(shù)據(jù)。 2018年， 數(shù)據(jù)堂被曝出在八個月時間內(nèi)日均傳輸公民個人數(shù)據(jù)1.3億余條， 且這些數(shù)據(jù)隱私性極高， 甚至包括用戶具體上網(wǎng)行為， 且部分?jǐn)?shù)據(jù)能夠進(jìn)入用戶個人賬號。 2019年， 由于一名安保團(tuán)隊人員錯誤地將防火墻拆除， 電商網(wǎng)站Gearbest泄露了數(shù)百萬用戶信息。

數(shù)據(jù)泄露造成的傷害極大： 首先， 數(shù)據(jù)泄露讓用戶處于較高的風(fēng)險之中， 極易造成經(jīng)濟(jì)損失和精神損失; 其次， 數(shù)據(jù)泄露破壞了用戶對企業(yè)的信任， 不利于保持良好的客戶關(guān)系。

（3）數(shù)據(jù)壟斷。 數(shù)據(jù)壟斷是平臺企業(yè)壟斷中不同于傳統(tǒng)企業(yè)的壟斷行為， 目前對于數(shù)據(jù)壟斷的界定比較模糊。 法國和德國反壟斷執(zhí)法部門聯(lián)合發(fā)布的Competition Law and Data中指出， 對數(shù)據(jù)的拒絕訪問、歧視性訪問、排他性合同等行為屬于數(shù)據(jù)壟斷。 劉云[10] 認(rèn)為， 涉嫌數(shù)據(jù)壟斷的行為有三類： 第一類是拒絕向競爭對手開放數(shù)據(jù)入口; 第二類是濫用平臺用戶數(shù)據(jù); 第三類是利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢削減用戶的利益， 如“大數(shù)據(jù)殺熟”。 盡管以上對于數(shù)據(jù)壟斷范圍的界定存在一些差異， 但是以上定義都認(rèn)為對數(shù)據(jù)控制權(quán)的濫用是數(shù)據(jù)壟斷的表現(xiàn)形式之一。 數(shù)據(jù)壟斷行為雖然鞏固了平臺企業(yè)的行業(yè)地位， 但是給行業(yè)發(fā)展帶來了威脅。 首先， 數(shù)據(jù)壟斷給其他細(xì)分行業(yè)的企業(yè)帶來了較高的進(jìn)入壁壘， 尤其不利于小企業(yè)進(jìn)入市場; 其次， 數(shù)據(jù)壟斷可能會阻礙行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新， 不利于中小企業(yè)生存; 最后， 數(shù)據(jù)壟斷對中小企業(yè)的打壓限制了消費(fèi)者的選擇空間， 這會進(jìn)一步惡化非法采集用戶數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)泄露等數(shù)字倫理問題。

三、平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境形成的原因

平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境表現(xiàn)為平臺企業(yè)在使用數(shù)字技術(shù)追求企業(yè)自身利益的同時損害了社會其他成員利益。 然而， 企業(yè)具有經(jīng)濟(jì)和社會雙重屬性。 因此， 平臺企業(yè)的這種行為是企業(yè)社會責(zé)任缺失的表現(xiàn)。 Aguinis和Glavas[11] 通過回顧企業(yè)社會責(zé)任相關(guān)研究， 構(gòu)建了由個人、組織和環(huán)境三個層面組成的企業(yè)社會責(zé)任分析框架。 這個框架包含了企業(yè)社會責(zé)任行為的動因和結(jié)果。 其中： 個人層面包含員工等因素對企業(yè)社會責(zé)任的影響; 組織層面則是管理層等因素對企業(yè)社會責(zé)任的影響; 環(huán)境層面包括法律、行業(yè)規(guī)范等因素對企業(yè)社會責(zé)任的影響。 本文從此模型框架提供的個人、組織和環(huán)境角度出發(fā)， 對平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失的原因進(jìn)行分析， 分析框架如圖1所示。

1. 算法工程師社會責(zé)任意識較弱。 算法工程師應(yīng)該對其設(shè)計的算法負(fù)責(zé)， 因?yàn)樗麄兊膬r值偏好會體現(xiàn)在其設(shè)計的算法中。 然而從目前的情況來看， 算法工程師們的社會責(zé)任意識并不強(qiáng)。 對新聞傳播行業(yè)算法工程師倫理認(rèn)知水平的問卷調(diào)查顯示， 這些資訊平臺的后端算法工程師對于算法在該領(lǐng)域引發(fā)的倫理問題知之甚少[12] 。 道德認(rèn)知水平低的員工會做出非倫理的行為， 而這種行為會影響企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)， 從而造成企業(yè)的社會責(zé)任缺失。 因此， 算法工程師較弱的社會責(zé)任意識會造成平臺企業(yè)社會責(zé)任的缺失。

導(dǎo)致算法工程師社會責(zé)任意識較弱的原因有二： 一方面， 算法工程師對于用戶對他們的期望認(rèn)識不足。 例如， 算法工程師在設(shè)計算法時應(yīng)該考慮用戶的隱私期望， 并盡可能減少應(yīng)用程序致使用戶隱私被侵犯的情況。 然而， 對應(yīng)用程序開發(fā)人員的調(diào)查顯示， 許多開發(fā)者對如何保護(hù)用戶的隱私和數(shù)據(jù)缺乏相應(yīng)的知識， 這就會導(dǎo)致開發(fā)人員根據(jù)他們對用戶隱私期望的感知來設(shè)計軟件應(yīng)用程序[13] 。 算法工程師與用戶對責(zé)任的這種認(rèn)知偏差可能會導(dǎo)致算法工程師開發(fā)出不符合用戶和社會預(yù)期的算法， 進(jìn)而損害用戶的利益。 另一方面， 由于公平這一概念是模糊的、難以量化的， 算法工程師往往會首先考慮效率與利益[14] 。

2. 平臺企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)存在弊端。 雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)是較多平臺企業(yè)選擇的一種股權(quán)結(jié)構(gòu)。 雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)包括兩種類型的股權(quán)， 一種是優(yōu)先級的股票， 一種是次級股票。 這種股權(quán)結(jié)構(gòu)的好處是能夠保證創(chuàng)始人的權(quán)力， 同時讓企業(yè)更好地跨界。 但是， 這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)也存在著弊端， 如它讓優(yōu)先級股票的持有者， 通常是企業(yè)的創(chuàng)始人和內(nèi)部人員有了更大的動機(jī)追求私利， 從而引發(fā)更嚴(yán)重的代理問題， 也增加了企業(yè)社會責(zé)任缺失的風(fēng)險。 由于高管在組織中具有較高的地位， 其行為和價值觀會對組織產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響。 不同形象的高管， 其行為特征不同： 代理人傾向于機(jī)會主義行為， 他們主要關(guān)心的是如何改善自己的福利; 而管理者擁有超越自身利益的道德價值觀， 并傾向于為了組織和所有利益相關(guān)者的利益而采取集體和合作的行為。 管理者形象對于組織有效承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任至關(guān)重要。 只有聘用更接近管理者而不是代理人的CEO， 企業(yè)社會責(zé)任才能夠得到更好的管理。 然而， 互聯(lián)網(wǎng)“獨(dú)角獸”企業(yè)的管理者社會責(zé)任意識普遍較弱， 在面臨經(jīng)濟(jì)和道德的抉擇時， 他們通常會選擇股東利潤最大化的目標(biāo)而不是實(shí)現(xiàn)企業(yè)公民行為[15] 。 除了雙重股權(quán)， 隨著平臺企業(yè)間收購和并購等活動不斷增加， 交叉持股以及橫向持股等形式也在企業(yè)間扮演著重要的角色， 但是這些股權(quán)結(jié)構(gòu)帶來了很大的壟斷風(fēng)險， 其中交叉持股表現(xiàn)為平臺巨頭之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合， 橫向持股則提高了行業(yè)的集中度[16] 。

3. 行業(yè)自律失效。 雖然我國在2001年就成立了一系列互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的行業(yè)自律組織， 并通過了諸如《中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自律公約》等自律協(xié)議， 但是違反這些自律協(xié)議的企業(yè)受到的負(fù)面影響并不大。 根據(jù)動態(tài)競爭理論， 企業(yè)作為一種競爭性的組織， 其目標(biāo)是追求自身利益最大化， 在與同行業(yè)的企業(yè)競爭時會形成一種互動關(guān)系。 這就意味著個體企業(yè)的行為決策可能會隨著同行業(yè)其他企業(yè)的行為發(fā)生改變。 因此， 同一行業(yè)中個別企業(yè)為了追求更高的利潤而違反商業(yè)倫理的行為可能會引發(fā)其他企業(yè)的競相模仿。 Daboub等[17] 指出， 行業(yè)內(nèi)過度競爭、不良模仿等現(xiàn)象都有可能令企業(yè)產(chǎn)生社會責(zé)任缺失的行為。 例如， 2020年底， 京東、拼多多、美團(tuán)等國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)巨頭紛紛布局社區(qū)團(tuán)購。 盡管《人民日報》隨后發(fā)表的相關(guān)評論指出， 互聯(lián)網(wǎng)巨頭企業(yè)不應(yīng)該將眼光放在幾捆白菜的利益上， 而應(yīng)該進(jìn)行科技創(chuàng)新， 但是互聯(lián)網(wǎng)巨頭企業(yè)仍然沒有停止社區(qū)團(tuán)購領(lǐng)域的商業(yè)布局。

4. 法律約束不足。 盡管平臺經(jīng)濟(jì)正在迅猛發(fā)展， 但相應(yīng)的法律監(jiān)管體系稍顯滯后。 對平臺、數(shù)據(jù)和算法的法律監(jiān)管不足也是平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失的主要原因之一。 平臺經(jīng)濟(jì)是近年來興起的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)， 很多問題才初現(xiàn)雛形， 對平臺企業(yè)的監(jiān)管還處于起步階段。 并且， 對于新興的數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管較為困難， 主要原因在于： 一是進(jìn)入數(shù)智化時代后， 經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生了巨大變化， 以往的部分經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)不適用于對平臺經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管; 二是數(shù)字技術(shù)迭代速度較快， 隨之而來的一些問題往往令監(jiān)管機(jī)構(gòu)始料未及， 而當(dāng)前的法律具有一定的時滯性和被動性; 三是我國現(xiàn)有法律對數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的問題雖有較多規(guī)制， 但是分布較為零散[18] ; 四是為了給平臺企業(yè)創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境， 監(jiān)管機(jī)構(gòu)往往會陷入監(jiān)管的“松緊悖論”。

四、平臺企業(yè)數(shù)字倫理重塑

為了平臺企業(yè)健康發(fā)展， 重塑其數(shù)字倫理勢在必行。 平臺企業(yè)數(shù)字倫理困境是由于企業(yè)內(nèi)外部因素導(dǎo)致企業(yè)社會責(zé)任缺失而造成的。 因此， 重塑平臺企業(yè)數(shù)字倫理需要對平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失進(jìn)行治理。 從前文的分析中不難發(fā)現(xiàn)， 平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失一方面是因?yàn)樗惴üこ處熀推脚_企業(yè)管理層的社會責(zé)任意識不足， 另一方面則是因?yàn)槿狈τ行У募s束。 綜上所述， 本文基于造成平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失的內(nèi)外部因素， 從企業(yè)、行業(yè)和法律三個層面提出平臺企業(yè)數(shù)字倫理重塑路徑， 如圖2所示。

1. 培養(yǎng)企業(yè)數(shù)字責(zé)任文化。 算法工程師責(zé)任意識水平較低以及股權(quán)結(jié)構(gòu)存在弊端是造成平臺企業(yè)社會責(zé)任缺失的內(nèi)部原因。 而企業(yè)文化有助于規(guī)范組織內(nèi)部成員的行為， 良好的企業(yè)文化可以促使組織內(nèi)部成員按照特定的價值觀和準(zhǔn)則行事， 從而達(dá)成企業(yè)目標(biāo)， 同時促進(jìn)企業(yè)履行社會責(zé)任。 企業(yè)文化通常包含四個層面， 從上至下依次是精神層、制度層、行為層和器物層。 從這四個層面出發(fā)， 本文提出了平臺企業(yè)數(shù)字責(zé)任文化的培養(yǎng)路徑。

在精神層面， 數(shù)字責(zé)任文化應(yīng)該包括與數(shù)字技術(shù)運(yùn)用有關(guān)且符合商業(yè)倫理的價值觀， 如注重公平、保護(hù)隱私等算法倫理。 這些價值觀的作用在于提升管理層的道德水平， 指導(dǎo)管理層在進(jìn)行決策時考慮數(shù)字倫理。 在制度層面， 企業(yè)需要根據(jù)企業(yè)價值設(shè)立有關(guān)的正式文件指導(dǎo)企業(yè)的活動， 以此將這種價值觀具體化、可視化。 例如， 谷歌在內(nèi)部設(shè)立了“人工智能研究倫理委員會”， 并制定了研究原則。 在行為層面， 算法工程師的行為需要符合數(shù)字倫理， 企業(yè)可以通過制定行為規(guī)范來指導(dǎo)算法工程師開發(fā)出體現(xiàn)企業(yè)數(shù)字責(zé)任的產(chǎn)品， 以及通過算法工程師職業(yè)培訓(xùn)， 將數(shù)字倫理教育嵌入IT課程體系中。 在器物層面， 企業(yè)需提供體現(xiàn)數(shù)字責(zé)任的產(chǎn)品。 為此， 算法工程師需要將倫理嵌入其設(shè)計的程序之中。 例如， 算法工程師可以考慮數(shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)在不同生命周期階段的特點(diǎn)， 以此開發(fā)出體現(xiàn)企業(yè)數(shù)字責(zé)任的產(chǎn)品。

2. 加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部治理。 顯然， 企業(yè)數(shù)字責(zé)任文化可以多層次地對算法工程師的價值觀和行為進(jìn)行指引和約束。 但是， 在雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)下， 現(xiàn)有的對于管理層的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制會失效， 數(shù)字責(zé)任文化只能提供給管理層一種價值觀上的指引， 需要更強(qiáng)的治理結(jié)構(gòu)來促進(jìn)管理層履行社會責(zé)任。 這樣一來， 除了引入平臺企業(yè)數(shù)字責(zé)任文化， 還需要加強(qiáng)對管理層行為的監(jiān)督。 雙重股權(quán)阻礙企業(yè)履行社會責(zé)任的根源就在于這種結(jié)構(gòu)給予了管理層過大的權(quán)力。 因此， 有必要將優(yōu)先級股票表決權(quán)的倍數(shù)設(shè)定在合適的水平上， 以此在保證雙重股權(quán)優(yōu)勢的同時， 限制過大的管理層權(quán)力并增強(qiáng)股東對于管理層的監(jiān)督。 例如， 我國香港地區(qū)就將優(yōu)先級股票的投票權(quán)倍數(shù)限制在10以內(nèi)。 在此基礎(chǔ)上， 還可以引入“日落條款”， 當(dāng)平臺企業(yè)達(dá)到一定體量或者階段時降低優(yōu)先級股票的投票權(quán)倍數(shù)。 這樣的目的在于： 在平臺企業(yè)發(fā)展的初期保證創(chuàng)始人的權(quán)力; 而在平臺企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模時， 限制創(chuàng)始人或管理層過大的權(quán)力， 防止其無序擴(kuò)張。

3. 增強(qiáng)行業(yè)自律的約束。 行業(yè)自律是一種介于法律與商業(yè)道德之間的管理工具， 具有其獨(dú)特的優(yōu)勢： 相較于法律而言， 盡管行業(yè)自律的約束力較弱， 但是它能夠更迅速地根據(jù)數(shù)字技術(shù)變化做出調(diào)整; 相較于商業(yè)道德而言， 行業(yè)自律則有著更高的約束力。 因此， 行業(yè)自律作為法律的補(bǔ)充是治理平臺企業(yè)與數(shù)字技術(shù)的重要工具。 好的行業(yè)自律體系需要良好的行業(yè)自律協(xié)議和有效的監(jiān)督機(jī)制。 良好的行業(yè)自律協(xié)議不能局限于滿足法律的要求， 還應(yīng)該參考頭部平臺企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)來制定高于法律要求并且符合行業(yè)特點(diǎn)的行為準(zhǔn)則。 有效的監(jiān)督機(jī)制則需要第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)行為協(xié)議對違反協(xié)議的企業(yè)進(jìn)行制裁。 同時， 為了加強(qiáng)行業(yè)自律的約束力， 可以考慮引入聲譽(yù)機(jī)制。 例如， 行業(yè)協(xié)會為簽訂自律協(xié)議的企業(yè)授予信用標(biāo)志或徽章， 平臺企業(yè)可以將標(biāo)志或徽章附在企業(yè)產(chǎn)品或體現(xiàn)在企業(yè)提供的服務(wù)中， 這有助于增加企業(yè)的附加價值。 而對于違反自律協(xié)議的企業(yè)， 行業(yè)協(xié)會可以給予該企業(yè)警告或開除等不同程度的懲罰， 以此通過影響平臺企業(yè)在消費(fèi)者中的聲譽(yù)來約束其行為。

4. 實(shí)施算法倫理審計。 算法倫理審計是一種柔性監(jiān)管方式。 英國競爭和市場管理局將算法審計作為對個性化定價的規(guī)制對策。 算法審計需要收集特定情境中使用的算法行為數(shù)據(jù)， 然后使用該數(shù)據(jù)評估該行為是否會對某些利益或權(quán)利產(chǎn)生負(fù)面影響。 實(shí)施算法審計要滿足以下兩個條件： 首先， 平臺企業(yè)的算法系統(tǒng)要支持審計， 這是因?yàn)椤八惴ê谙洹钡牟煌该餍詴璧K倫理問題的發(fā)現(xiàn)， 故需要企業(yè)的算法系統(tǒng)是可解釋的[19] ; 其次， 需要一個可行的算法審計機(jī)制， 以滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)評估某些算法是否符合法律標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)部政策的需求。

5. 完善法律監(jiān)管體系。 相較于企業(yè)文化與行業(yè)自律， 法律對平臺企業(yè)和數(shù)字技術(shù)有更強(qiáng)的約束力， 因此有必要針對現(xiàn)有法律的不足， 構(gòu)建合適的法律監(jiān)管體系。 首先， 平臺企業(yè)和數(shù)字技術(shù)具有獨(dú)特的運(yùn)行邏輯， 需要構(gòu)建符合平臺企業(yè)和數(shù)字技術(shù)特點(diǎn)的法律規(guī)制理念。 其次， 具體的法律制定應(yīng)具有一定的前瞻性、全面性和可操作性。 前瞻性為數(shù)字技術(shù)的發(fā)展留出了一部分空間， 有助于鼓勵和支持技術(shù)創(chuàng)新; 可操作性和全面性則需要統(tǒng)籌規(guī)劃平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)法律的設(shè)立， 包括綜合性法律和專門性法律相結(jié)合、公法與私法相結(jié)合。 在此過程中， 還可以借鑒其他國家治理平臺經(jīng)濟(jì)的相關(guān)法律。 最后， 需要完善與法律體系配套的監(jiān)管執(zhí)法體系和能力。 可以考慮將算法專家等專業(yè)人士引入執(zhí)法機(jī)構(gòu)， 增強(qiáng)機(jī)構(gòu)的執(zhí)法能力。

五、研究結(jié)論

平臺經(jīng)濟(jì)中數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)安全等數(shù)字倫理問題頻出， 引發(fā)了各界的廣泛關(guān)注。 本文首先基于ESG框架， 將平臺企業(yè)面臨的數(shù)字倫理困境劃分為環(huán)境、社會和治理三類， 為平臺企業(yè)提供系統(tǒng)化認(rèn)識數(shù)字倫理困境的框架。 然后基于個人、組織和環(huán)境構(gòu)成的三維分析框架， 發(fā)現(xiàn)算法工程師社會責(zé)任意識較弱、平臺企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)存在弊端、行業(yè)自律失效以及法律約束不足導(dǎo)致了平臺企業(yè)社會責(zé)任的缺失， 從而使平臺企業(yè)陷入數(shù)字倫理困境。 為了加強(qiáng)平臺企業(yè)履行社會責(zé)任的內(nèi)生動力和外部監(jiān)管的有效性， 應(yīng)從企業(yè)、行業(yè)和法律層面出發(fā)， 培養(yǎng)平臺企業(yè)數(shù)字責(zé)任文化、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部治理、增強(qiáng)行業(yè)自律約束、實(shí)施算法倫理審計以及完善法律監(jiān)管體系， 以重塑平臺企業(yè)數(shù)字倫理。

【基金項(xiàng)目】湖南省教育廳重點(diǎn)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：20A199）;湖南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2020JJ4319）

【作者單位】湖南科技大學(xué)商學(xué)院， 湖南湘潭 411201

【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

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（責(zé)任編輯·校對： 陳晶? 喻晨）