余 亮

（贛南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

黨的十九大報(bào)告指出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。而良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度起到了對(duì)內(nèi)激勵(lì)創(chuàng)新、對(duì)外促進(jìn)開(kāi)放的重要作用，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)家尖端科技發(fā)展的引擎，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容，它包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，然而相關(guān)技術(shù)一旦研發(fā)成功，卻能夠帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。健全的專利權(quán)保護(hù)制度能夠有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，激勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)加大研發(fā)投入力度。因此，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的影響，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

學(xué)術(shù)界對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究主要集中在兩個(gè)問(wèn)題：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了怎樣的影響？第二，何種程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度適合于當(dāng)前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展？

針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響探究，許多研究側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系。Kamien(2001)[1]研究認(rèn)為，專利保護(hù)制度能夠很好保護(hù)企業(yè)技術(shù)投資人的投資利益，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。Motohashi(2003)[2]認(rèn)為專利保護(hù)是影響企業(yè)研發(fā)投入的重要因素，不僅影響企業(yè)創(chuàng)新，同時(shí)還是促進(jìn)國(guó)際間技術(shù)傳播的重要手段。趙方捷(2013)[3]對(duì)英國(guó)的專利制度發(fā)展史進(jìn)行了分析，指出專利保護(hù)對(duì)英國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段均產(chǎn)生了重要作用。顧群和翟淑萍(2013)[4]、黨國(guó)英等(2015)[5]研究了中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。趙娜、王博(2016)[6]提出，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，其對(duì)科技創(chuàng)新起著先促進(jìn)后抑制的作用。王冰清、羅鄂湘(2021)[7]認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)不同地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同階段創(chuàng)新效率的作用存在著差異，且在高創(chuàng)新效率地區(qū)其正向促進(jìn)作用更強(qiáng)。王桂梅等(2021)[8]也持有類似觀點(diǎn)，他們通過(guò)實(shí)證得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)效果最顯著，而對(duì)中西部地區(qū)的效果則相對(duì)較弱的結(jié)論。周汨(2011)[9]在其研究中指出，更強(qiáng)的專利保護(hù)確實(shí)促進(jìn)了中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。鄭亞莉、宋慧(2012)[10]指出中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在逐年增強(qiáng)，其與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間具有顯著的正向關(guān)系。曾江洪等(2020)[11]探討了中國(guó)高科技企業(yè)研發(fā)投入的同群效應(yīng)，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化了企業(yè)研發(fā)投入的行業(yè)趨同。周克放、喬永忠(2020)[12]研究指出中國(guó)專利立法保護(hù)強(qiáng)度有效促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但專利執(zhí)法方面的不完善減弱了這一促進(jìn)作用?？偟膩?lái)看，目前的研究主要說(shuō)明了兩點(diǎn)：一是多數(shù)研究支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新存在倒“U”型的影響；二是學(xué)者們認(rèn)為目前中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度還處于倒“U”型關(guān)系的左側(cè)，因此提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度總體上有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提高。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響及情況，大部分文獻(xiàn)研究認(rèn)為對(duì)于科技創(chuàng)新行為，存在一個(gè)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（O'Donoghue，Zweimuller，2004[13]；Lorenczik，Newiak，2012[14]；劉小魯，2011[15]）。并且學(xué)者們認(rèn)為，最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度并非是不變的，而是因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)家和地區(qū)具體情況不同而變化。如文禮朋、郭熙保(2007)[16]的研究指出，對(duì)于中國(guó)這種后發(fā)展國(guó)家來(lái)說(shuō)，較窄的保護(hù)寬度和較弱的保護(hù)水平更有利于技術(shù)創(chuàng)新行為的培養(yǎng)。范德成、谷曉梅(2020)[17]研究了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素后提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵環(huán)境因素，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)應(yīng)當(dāng)匹配適度水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。韓慧霞、金澤虎(2020)[18]則認(rèn)為隨著全球貿(mào)易政策風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)，適用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度也需要不斷調(diào)整。也有研究關(guān)注到對(duì)于科技創(chuàng)新行為，既然存在一個(gè)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度而非兩者之間單純的線性關(guān)系，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)科技創(chuàng)新的影響應(yīng)該是在多重效應(yīng)共同作用下產(chǎn)生的，且不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，各種效應(yīng)產(chǎn)生的影響也不同，由此造成總體結(jié)果的差異性，過(guò)于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)不利于促進(jìn)科技創(chuàng)新。如唐保慶等(2018)[19]分析認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于激勵(lì)創(chuàng)新、優(yōu)化人力資本配置，但同時(shí)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)產(chǎn)生技術(shù)壟斷和市場(chǎng)擠出效應(yīng)，這些效應(yīng)的共同作用導(dǎo)致了最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的產(chǎn)生。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較低時(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶來(lái)高科技領(lǐng)域人力物力資源的集聚，這種集聚效應(yīng)會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。如宛群超等(2021)[20]認(rèn)為科技人才的集聚對(duì)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有著顯著的正向直接效應(yīng)，卻對(duì)關(guān)聯(lián)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了顯著的負(fù)向間接效應(yīng)。王雅潔、韓孟亞(2021)[21]提出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚具有空間溢出效應(yīng)，能夠提高臨近地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效。郭愛(ài)君、雷中豪(2021)[22]則認(rèn)為地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠促進(jìn)本地集群產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生負(fù)向空間溢出效應(yīng)。上述研究表明，在多種因素的影響下，存在一個(gè)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)于促進(jìn)科技創(chuàng)新起到了良好的效果，且因具體情況不同這一最優(yōu)保護(hù)強(qiáng)度也不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)于寬松或者過(guò)于嚴(yán)格都會(huì)阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)于文章研究的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也同樣如此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展必然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求，推動(dòng)政府實(shí)行更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，在這種相互促進(jìn)作用下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)一步提高到某一程度后，過(guò)于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使得擁有專利權(quán)的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)壟斷，利用優(yōu)勢(shì)地位打壓其他競(jìng)爭(zhēng)者，這不利于激發(fā)創(chuàng)新活力。因此，研究適用于當(dāng)前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是必要的。

總體來(lái)看，學(xué)術(shù)界對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究較為全面和深入。多數(shù)文獻(xiàn)研究認(rèn)為確實(shí)存在最有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，然而，絕大部分的研究也只是說(shuō)明了存在性以及最優(yōu)保護(hù)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)性，但對(duì)于最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是多少，目前中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是否達(dá)到最優(yōu)強(qiáng)度，以及距離最優(yōu)強(qiáng)度的差距大小等問(wèn)題的定量分析卻相對(duì)較少。此外，大部分文獻(xiàn)著重研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新輸出結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入影響的研究并不多。實(shí)際上，研發(fā)投入強(qiáng)度能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平（金成國(guó)等，2021）[23]，提高研發(fā)投入水平顯然有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。作為輸入端，企業(yè)研發(fā)投入水平的變化能夠更直接地體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提高對(duì)高技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響?；诖?，文章主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入水平的影響，也對(duì)目前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)行了定量分析。文章的主要貢獻(xiàn)在于，構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型測(cè)算促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的最適知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，并分析中國(guó)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)以及東北地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度與最適強(qiáng)度之間的關(guān)系，從而對(duì)中國(guó)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡問(wèn)題提出政策建議。

二、模型構(gòu)建與變量說(shuō)明

1.模型構(gòu)建

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入行為受到外部環(huán)境和自身規(guī)模的影響，根據(jù)已有文獻(xiàn)的研究，作為高度依賴技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)專利保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)其研發(fā)投入有著重要影響外，所在地的經(jīng)濟(jì)、人口、市場(chǎng)環(huán)境等因素亦對(duì)其研發(fā)行為產(chǎn)生影響，此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身規(guī)模在一定程度上也決定了其研發(fā)投入水平。為了滿足模型估計(jì)的無(wú)偏性要求，將上述影響因素納入模型之中，并將其分為供給因素、需求因素和自身因素。具體而言，供給因素包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基建狀況、市場(chǎng)化水平和人力資本，需求因素包括人口聚集度和人均可支配收入，自身因素包括企業(yè)營(yíng)業(yè)收入規(guī)模。為此，文章構(gòu)建的基準(zhǔn)計(jì)量模型如下：

其中，i 和t 分別表示地區(qū)和時(shí)間，因變量RDIit表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平，IPRit表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，XitS是反映供給因素的自變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施狀況Infrastructureit、市場(chǎng)化程度Marketit 和人力資本Humanit；Xitd是反映需求因素的自變量，包括人口聚集度Aggregationit以及收入水平Incomeit；Xitm反映企業(yè)自身因素的自變量，包括營(yíng)收水平Revenueit；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.變量說(shuō)明

（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平RDIit

以往多數(shù)文獻(xiàn)在構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平指標(biāo)時(shí)僅考慮了研發(fā)投入資金這一因素，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不僅包括研發(fā)資金支持，還包括研發(fā)人才的投入，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的衡量應(yīng)當(dāng)綜合考慮各地區(qū)研發(fā)活動(dòng)投入的人力、物力以及現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)數(shù)量。

基于此，文章以R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量HR 代表投入的人力水平，以R&D 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)PF 代表投入的物力水平，以規(guī)模以上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量NI 代表當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量，構(gòu)建的各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平指標(biāo)如下：

該指標(biāo)表示各省區(qū)市平均每個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的人力物力水平，根據(jù)這一指標(biāo)，可以計(jì)算出2019 年中國(guó)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)以及東北地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平分別為21.033、19.390、19.445 和17.789。上述指標(biāo)涉及的相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPRit

文章借鑒了韓玉雄、李懷祖(2005)[24]在其研究中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)算方法。首先，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際執(zhí)行效果指標(biāo)，由4 個(gè)指標(biāo)的算術(shù)平均值組成，分別是律師比例、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法時(shí)間、人均GDP 以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督時(shí)間，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督時(shí)間以中國(guó)2001 年加入WTO 為起點(diǎn)，以2035 年中國(guó)基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化為終點(diǎn)，該指標(biāo)均勻地從0 變成1。隨后，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際執(zhí)行效果乘以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（Ginare &Park，1997[25]的研究方法測(cè)算得出），得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度IPRit。上述指標(biāo)涉及的涉及數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)《統(tǒng)計(jì)年鑒》 和《中國(guó)律師年鑒》。

（3）其他自變量

對(duì)于其他自變量，文章指標(biāo)構(gòu)建如下：以每平方千米公路長(zhǎng)度表示基礎(chǔ)設(shè)施狀況Infrastructureit，以非國(guó)有企業(yè)和非集體企業(yè)從業(yè)人員數(shù)占勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)的比例表示市場(chǎng)化程度Marketit，以就業(yè)人員平均受教育年限表示人力資本Humanit，其中，小學(xué)為6 年，初中為9 年，高中和中專為12 年，大專和本科設(shè)定為16 年，研究生設(shè)定為20 年。以各省區(qū)市城鎮(zhèn)人口除以各省區(qū)市面積的商，并取自然對(duì)數(shù)得到人口聚集度Aggregationit，以人均可支配收入的自然對(duì)數(shù)表示收入水平Incomeit，以各省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均營(yíng)業(yè)收入的自然對(duì)數(shù)表示營(yíng)收水平Revenueit。上述指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省區(qū)市《統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)交通運(yùn)輸統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的工具變量

政府部門通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方式促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫性和重要性也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法和執(zhí)法的完善，這種互為因果的關(guān)系可能導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是一個(gè)內(nèi)生變量，就需要運(yùn)用工具變量法進(jìn)一步提高模型估計(jì)的無(wú)偏性和一致性。文章借鑒唐保慶等(2018)[19]研究中的做法，構(gòu)建“距離指數(shù)”與“鐵路密度”的乘積作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的工具變量。具體來(lái)說(shuō)，首先計(jì)算各省區(qū)市到北京市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)以及沿海開(kāi)放城市共計(jì)20 個(gè)城市的最短空間距離，加上確定最短空間距離的城市所在省區(qū)市的內(nèi)部距離之和，如果是這20 個(gè)城市本身或其所在省份，則只計(jì)算其內(nèi)部距離。

首先設(shè)上述20 個(gè)城市所在省區(qū)市的集合為C，然后得到i省的“距離指數(shù)”DIi如下：

由于“距離指數(shù)”是一個(gè)不隨時(shí)間變化的變量，因此，需要再構(gòu)造一個(gè)隨時(shí)間變化的“鐵路密度”指標(biāo)，其定義為從某一省份到離其最近的上述20 個(gè)城市所在省區(qū)市途中經(jīng)過(guò)的所有省份的鐵路里程數(shù)。由此得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPRit的工具變量IVit=DIi×Railwayi，t-1，并以其平方項(xiàng)IVit2作為IPRit2的工具變量。通過(guò)相關(guān)性檢驗(yàn)，該工具變量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在1%顯著水平上相關(guān)，其系數(shù)為0.729。

文章運(yùn)用中國(guó)2009—2019 年30 個(gè)（西藏和港澳臺(tái)地區(qū)除外）省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入水平的影響，以及東中西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與最適強(qiáng)度的關(guān)系。

三、實(shí)證結(jié)果分析

表1 是運(yùn)用不同工具變量后的模型回歸結(jié)果。從表1 結(jié)果可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平在1%水平上顯著，這說(shuō)明當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入程度，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度平方項(xiàng)IPRit2的系數(shù)顯著為負(fù)，也表明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的影響呈現(xiàn)倒“U”型特征。根據(jù)上述兩項(xiàng)系數(shù)，計(jì)算出三個(gè)工具變量下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最適強(qiáng)度分別為3.550、3.652、3.609，平均值為3.604，從而得出中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度達(dá)到3.604 時(shí)，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)作用最大。通過(guò)計(jì)算可知，2019 年中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平均強(qiáng)度為3.115，比最適保護(hù)強(qiáng)度水平低15.70%，說(shuō)明當(dāng)前中國(guó)依然處于需要繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的階段，但相較于2009 年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度1.923，已經(jīng)有了顯著提高。

表1 不同工具變量的模型回歸結(jié)果

由于中國(guó)地區(qū)間發(fā)展不平衡，地區(qū)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也存在明顯差異，因此，文章分不同地區(qū)對(duì)模型進(jìn)行回歸以分析各地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的影響。根據(jù)表2 中國(guó)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)以及東北地區(qū)的模型回歸結(jié)果可知，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)各個(gè)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入均具有顯著的正向影響，同時(shí)這一影響的倒“U”型特征也依然存在。通過(guò)計(jì)算可以得出，東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)以及東北地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最適保護(hù)強(qiáng)度分別為3.718、3.581、3.503 和3.612，而2019 年上述四個(gè)地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度分別是3.433、3.002、2.962、2.844，其相對(duì)差距則分別是8.30%、19.29%、18.26%、27.00%。顯然，東部地區(qū)最接近知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度，說(shuō)明其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)作用相對(duì)最大，這也跟大多數(shù)文獻(xiàn)的研究結(jié)論相一致。其他三個(gè)地區(qū)中，東北地區(qū)2019 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與最適強(qiáng)度的差距最大，為27.00%，可能的原因是東北地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平相對(duì)較為落后，深層原因則可能是當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境、自然條件和經(jīng)濟(jì)水平等因素抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

表2 分地區(qū)的模型回歸結(jié)果

總體來(lái)看，中國(guó)東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高，接近于知識(shí)產(chǎn)權(quán)最適保護(hù)強(qiáng)度，而其他三個(gè)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與最適強(qiáng)度之間有著較為明顯的偏離。造成的結(jié)果是，各地區(qū)之間的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平不同，并且在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，這一偏差會(huì)越來(lái)越大，導(dǎo)致東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度在未來(lái)會(huì)逐漸拉開(kāi)與中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)的差距。進(jìn)一步的，由于研發(fā)投入水平差異的持續(xù)擴(kuò)大化，各個(gè)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的不平衡問(wèn)題也將愈發(fā)嚴(yán)重，市場(chǎng)機(jī)制的不協(xié)調(diào)導(dǎo)致相關(guān)人力、資本等資源向東部地區(qū)集中，在促進(jìn)東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)惡化了其他地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件。

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，文章采用替代核心變量度量指標(biāo)的方法對(duì)上述研究結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體而言，文章采用王小魯、樊綱和胡李鵬的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2018）》中提供的省際IPRW數(shù)據(jù)作為替代變量，對(duì)模型進(jìn)行回歸，其中缺失的2017—2019 年數(shù)據(jù)通過(guò)回歸方法推算得出，并將上述數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

根據(jù)表3 全國(guó)及分地區(qū)穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR 的系數(shù)顯著為正，而其平方項(xiàng)IPRit2的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與前文研究結(jié)論完全一致。進(jìn)一步測(cè)算發(fā)現(xiàn)，全國(guó)及分地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度均高于2019 年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度，且東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度與最適強(qiáng)度之間的偏離度是最小的，而東北地區(qū)的這一指標(biāo)則是最大的，這也與前文的研究結(jié)論相同，進(jìn)一步驗(yàn)證了地區(qū)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的差距導(dǎo)致其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平差距的擴(kuò)大化，進(jìn)而導(dǎo)致地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡問(wèn)題的凸顯。

表3 全國(guó)及分地區(qū)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五、研究結(jié)論與政策啟示

文章研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平的影響，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度與最適強(qiáng)度的視角，運(yùn)用2009—2019 年的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出了如下結(jié)論：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入，其對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的影響呈現(xiàn)倒“U”型特征，這一結(jié)論與當(dāng)前大多數(shù)文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。

第二，存在一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度，能夠最大程度促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入，而中國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度尚未達(dá)到這一水平，文章測(cè)算的相對(duì)差距為15.70%。

第三，分地區(qū)來(lái)看，中國(guó)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度均低于各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度，其中，東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度最接近最適強(qiáng)度，東北地區(qū)的這一差距則最大。

第四，由于不同地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度與最適強(qiáng)度的差距不同，這將拉大各地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平差距，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新資源的吸引力更強(qiáng)，導(dǎo)致其他地區(qū)相關(guān)人力、資本等向東部地區(qū)集聚，這一趨勢(shì)加劇了各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距，從而導(dǎo)致地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡問(wèn)題日益嚴(yán)重。

基于此，文章認(rèn)為：在地方層面，各地區(qū)一方面應(yīng)當(dāng)積極采取措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其是對(duì)于中西部地區(qū)、東北地區(qū)，應(yīng)當(dāng)積極加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法強(qiáng)度。另一方面，應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)地區(qū)高新技術(shù)交易市場(chǎng)化進(jìn)程，積極引進(jìn)高技術(shù)人才，對(duì)本地和引進(jìn)的科技人才制定稅收、補(bǔ)貼、子女教育、配偶安置等方面的優(yōu)惠政策，對(duì)于高技術(shù)企業(yè)，特別是具有地方產(chǎn)業(yè)特色的高技術(shù)企業(yè)，地方政府可以實(shí)行加大稅收優(yōu)惠力度、減免土地租金等相關(guān)政策。在中央層面，中央政府應(yīng)當(dāng)在宏觀上加大對(duì)中西部地區(qū)和東北地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策支持，如建立全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)案件審判法庭或仲裁機(jī)構(gòu)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系的建設(shè)完善，針對(duì)中西部地區(qū)和東北地區(qū)，督促其地方政府出臺(tái)更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作在地方政績(jī)考核中的重要性，推動(dòng)縮小這些地區(qū)與東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度上的差距，此外，也要加大對(duì)中西部地區(qū)特別是東北地區(qū)的科技領(lǐng)域財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，完善專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付制度，強(qiáng)化對(duì)這些地區(qū)的財(cái)政支持，為解決地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡問(wèn)題奠定基礎(chǔ)。

文章的研究也存在一定的不足之處，主要體現(xiàn)在未能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入影響的作用機(jī)理方面進(jìn)行深入分析，也未能分解出具體影響因素并就其實(shí)際效應(yīng)進(jìn)行定量研究，這將是未來(lái)進(jìn)一步探討的方向。