謝熙穎 蔣才芳

摘 要：開放式創(chuàng)新是否可以提高企業(yè)的績(jī)效是學(xué)術(shù)界和企業(yè)關(guān)心的重要議題。文章通過梳理國(guó)內(nèi)外核心期刊的文獻(xiàn)，以開放式創(chuàng)新概念內(nèi)涵的研究為起點(diǎn)，對(duì)開放式創(chuàng)新的類型以及測(cè)量方法進(jìn)行總結(jié)，分析其對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接影響機(jī)制和間接影響機(jī)制。可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究對(duì)開放式創(chuàng)新的衡量以及兩者之間的影響機(jī)制不夠完善，需要進(jìn)一步豐富。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新 企業(yè)績(jī)效 研究綜述

中圖分類號(hào)：F270 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2022）01-069-04

一、研究背景

科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，我們黨立足我國(guó)發(fā)展全局提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不論是國(guó)家還是企業(yè)，想要發(fā)展都必須要?jiǎng)?chuàng)新。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來、互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，以至于傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新越來越受限制，企業(yè)內(nèi)部的組織資源、知識(shí)和能力無法對(duì)變化迅速、新興的市場(chǎng)做出及時(shí)的反應(yīng)，不足以滿足企業(yè)自身的發(fā)展，Chesbrough在2003年首次提出開放式創(chuàng)新模式。新冠疫情的爆發(fā)給經(jīng)濟(jì)、社會(huì)都帶來了巨大的挑戰(zhàn)，開放式創(chuàng)新作為一種新型創(chuàng)新方式有擴(kuò)大價(jià)值創(chuàng)造空間的潛力，它允許更多價(jià)值創(chuàng)造的方式的存在，企業(yè)采取開放式創(chuàng)新可以有效度過危機(jī)。在過去的十幾年里，“開放式創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成為公司創(chuàng)新過程的主導(dǎo)方式。《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中強(qiáng)調(diào)要全面推進(jìn)開放創(chuàng)新，在資源約束的條件下，企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新，可以與外部（例如顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供應(yīng)商或者研發(fā)機(jī)構(gòu)等）聯(lián)系，通過合作、買賣專利或技術(shù)所有權(quán)、投資項(xiàng)目、成立研究聯(lián)盟等方式在組織內(nèi)部或外部獲取創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新，資源利用最大化，進(jìn)而提高企業(yè)績(jī)效。另一方面，企業(yè)過度實(shí)施開放式創(chuàng)新、依賴外部資源也會(huì)帶來負(fù)面影響，企業(yè)內(nèi)部缺乏人才和技術(shù)積累，企業(yè)將會(huì)面臨著經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新能力的雙重下滑。開放式創(chuàng)新是否真的可以提高企業(yè)的績(jī)效成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)關(guān)心的重要議題。

鑒于此，本文基于文獻(xiàn)研究視角，在web of science核心合集、中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中搜索有關(guān)開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效相關(guān)的文獻(xiàn)。選取核心期刊文獻(xiàn)，通過梳理和總結(jié)現(xiàn)有的有關(guān)開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究，系統(tǒng)地分析開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵、類型及測(cè)量方法，全面解析開放式創(chuàng)新影響企業(yè)績(jī)效的直接機(jī)制和間接機(jī)制，間接機(jī)制又包括調(diào)節(jié)機(jī)制和中介機(jī)制，最后分析現(xiàn)有研究存在的不足和未來研究的方向，為深入開放式創(chuàng)新的研究提供參考。

二、開放式創(chuàng)新的概念內(nèi)涵、類型和測(cè)度方法

1.開放式創(chuàng)新的概念內(nèi)涵。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源無法滿足企業(yè)的自身發(fā)展，企業(yè)應(yīng)該提高對(duì)外部環(huán)境的滲透性，依賴外部開發(fā)的知識(shí)和技術(shù)，開放式創(chuàng)新這一概念應(yīng)運(yùn)而生。開放式創(chuàng)新這一概念內(nèi)涵是Chesbrough在封閉式創(chuàng)新的基礎(chǔ)上首次提出，并在Laursen和Salter、陳鈺芬和陳勁、Cassiman和Valentini、王雎和曾濤等學(xué)者的推動(dòng)下不斷得到完善和豐富。

Chesbrough（2003）從資源基礎(chǔ)觀的視角將其定義為：企業(yè)跨越組織邊界利用企業(yè)內(nèi)外部資源提出創(chuàng)新思想，利用內(nèi)外部商業(yè)化資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新思想。當(dāng)然，開放式創(chuàng)新的提出并未否定封閉式創(chuàng)新的存在?；贑hesbrough對(duì)開放式創(chuàng)新涵義的界定，Laursen和Salter（2006）進(jìn)一步指出，企業(yè)從組織外部獲得的創(chuàng)新資源，包括其種類和數(shù)量就是開放式創(chuàng)新的本質(zhì)。Laursen和Salter（2006）同時(shí)也指出開放式創(chuàng)新及其他類似的創(chuàng)新概念的中心是企業(yè)如何在創(chuàng)新過程中使用外部行為者的想法和知識(shí)。陳鈺芬和陳勁（2009）的開放式創(chuàng)新機(jī)理提出企業(yè)通過開放式創(chuàng)新向外部獲取的資源包括市場(chǎng)信息、技術(shù)以及制造能力三種缺一不可。也有學(xué)者從動(dòng)態(tài)化、過程化的角度豐富開放式創(chuàng)新的涵義。Cassiman和Valentini （2016）提出開放式創(chuàng)新范式是關(guān)于知識(shí)的流動(dòng)，且這種知識(shí)的流入和流出是互補(bǔ)的，同時(shí)參與購買和銷售知識(shí)可以讓企業(yè)增加創(chuàng)新成果。王雎、曾濤（2011）以價(jià)值創(chuàng)新為理論依據(jù)構(gòu)建完整的認(rèn)知體系來界定開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵，該體系認(rèn)為價(jià)值創(chuàng)新是開放式創(chuàng)新的本質(zhì)，企業(yè)組織層面的創(chuàng)新資源流動(dòng)即是價(jià)值創(chuàng)造與獲取，價(jià)值識(shí)別就是實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的過程。由此可見開放式創(chuàng)新具有以下特點(diǎn)：開放式創(chuàng)新跨越了組織邊界，是一種分散式的創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新是一個(gè)過程，這個(gè)過程既包括傳統(tǒng)創(chuàng)新的全過程也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)化的過程。開放的對(duì)象不僅僅局限于顧客或者專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，而是參與整個(gè)開放式創(chuàng)新過程的所有主體。

2.開放式創(chuàng)新的類型。對(duì)于開放式創(chuàng)新的分類，主要分為兩個(gè)流派。第一種分類方式是基于資源基礎(chǔ)觀，按照資源流動(dòng)的方向分為兩種類型（Lichtenthaler，2009）。當(dāng)企業(yè)通過合作、聚合等方式將外部知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源引入到企業(yè)內(nèi)部時(shí)，企業(yè)實(shí)施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新;外向型開放式創(chuàng)新則是將企業(yè)內(nèi)部的資源分享給外部合作者從而獲得商業(yè)價(jià)值?？缃M織聯(lián)盟也會(huì)激發(fā)企業(yè)開放式創(chuàng)新。大部分學(xué)者沿用了這種分類。在此分類的基礎(chǔ)上，任之光等（2020）提出開放式創(chuàng)新的類型還應(yīng)包括內(nèi)、外型開放式創(chuàng)新相協(xié)同的方式。第二種分類方式則是按照企業(yè)合作對(duì)象的程度分為開放式廣度和開放式深度。前者指企業(yè)開放合作對(duì)象的數(shù)量多少，后者則表示與企業(yè)合作對(duì)象的頻率、合作深度。Keupp等（2009）分別將開放式創(chuàng)新的深度分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，并將其兩兩組合，獲得九種開放式創(chuàng)新的分類。

3.開放式創(chuàng)新的測(cè)度方法。如何測(cè)量開放式創(chuàng)新是探究開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的重要前提，通過對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)測(cè)量開放式創(chuàng)新的方法主要有四種類型：第一種是運(yùn)用問卷量表題項(xiàng)測(cè)量開放式創(chuàng)新廣度和開放式創(chuàng)新深度，第二種是運(yùn)用問卷量表題項(xiàng)測(cè)量?jī)?nèi)、外向型開放式創(chuàng)新，第三種是利用二手?jǐn)?shù)據(jù)測(cè)量開放式創(chuàng)新廣度和開放式創(chuàng)新深度，第四種是利用二手?jǐn)?shù)據(jù)測(cè)量?jī)?nèi)、外向型開放式創(chuàng)新，其中比較常用且主流的方法是問卷量表。具體的測(cè)度圖略。

三、開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系研究

通過對(duì)現(xiàn)有有關(guān)開放式創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)有關(guān)兩者關(guān)系的研究大多數(shù)是實(shí)證研究，主要包括了直接機(jī)制和間接機(jī)制，直接機(jī)制中主要包括了開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響、負(fù)向影響以及倒“U”型影響，間接機(jī)制則是某些情境因素在兩者直接關(guān)系中起到的調(diào)節(jié)作用或者中介作用。

1.直接機(jī)制。（1）有關(guān)開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向作用。郭海，韓佳平（2019）落腳于動(dòng)態(tài)能力理論，以數(shù)字化的新創(chuàng)企業(yè)為樣本，研究了開放度對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響， 結(jié)果表明開放式深度可以直接正向促進(jìn)企業(yè)績(jī)效，但是開放式廣度對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響不大。蔣振宇等（2019）運(yùn)用問卷調(diào)查的方式，收集了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的管理者和研發(fā)人員的樣本，實(shí)證了創(chuàng)新開放度與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，他提出創(chuàng)新開放度越高越能提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。任之光等（2020）對(duì)制造企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，研究表明，除內(nèi)、外向型開放式創(chuàng)新可以提高企業(yè)績(jī)效以外，兩者的協(xié)同作用也可以提高企業(yè)績(jī)效。（2）有關(guān)開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的負(fù)向影響。任愛蓮（2010）以中小科技型企業(yè)為對(duì)象，將企業(yè)開放對(duì)象分為消費(fèi)者、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和研究所四種類型，分別測(cè)量其開放式創(chuàng)新度，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的開放創(chuàng)新度與企業(yè)績(jī)效之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。Huang等（2009）通過觀察提出那些長(zhǎng)期靠外來技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)，其可持續(xù)發(fā)展能力與績(jī)效比那些獨(dú)立研發(fā)技術(shù)的企業(yè)相比要差一些。（3）有關(guān)開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的倒“U”型影響。Laursen等（2006）通過以英國(guó)2707家制造企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的廣度和深度都對(duì)企業(yè)績(jī)效有倒“U”型影響。楊震寧等（2020）對(duì)2015—2017年期間1407家中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)為研究樣本，研究開放式創(chuàng)新度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，同樣得出了倒“U”型影響的結(jié)論。

2.調(diào)節(jié)機(jī)制。一般來說，沒有考慮情境因素的實(shí)證研究是枯燥、單一且缺乏普適性的，學(xué)者們分析了開放式創(chuàng)新的情境因素。有關(guān)企業(yè)內(nèi)部的情境因素。人力資本是勞動(dòng)者擁有的知識(shí)技能、技術(shù)、體力等，可以有效進(jìn)行資源配置、極具創(chuàng)造性，對(duì)人力資本的投資可以有效提高企業(yè)績(jī)效。張珺涵等（2019）以我國(guó)科技服務(wù)企業(yè)為樣本通過實(shí)證，提出在創(chuàng)新開放式影響企業(yè)績(jī)效的路徑中起到正向調(diào)節(jié)的作用。吸收能力是企業(yè)知識(shí)管理的關(guān)鍵能力，而知識(shí)管理在開放式創(chuàng)新過程中至關(guān)重要，吸收能力是知識(shí)管理中占主要地位的能力。他們認(rèn)為企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)對(duì)外部知識(shí)、資源的搜索能力越強(qiáng)，可以降低開放式創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的搜索成本增加等問題。鄭健壯等（2017）通過對(duì)集群企業(yè)發(fā)放問卷，驗(yàn)證了吸收能力越強(qiáng)，開放式創(chuàng)新越能提高企業(yè)績(jī)效。商業(yè)模式是企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的方式，其對(duì)開放式創(chuàng)新績(jī)效的影響也受到大家的關(guān)注，大多數(shù)學(xué)者從理論層面分析肯定了商業(yè)模式的調(diào)節(jié)作用，任之光等（2020）通過層次回歸模型深入研究了商業(yè)模式（效率性和新穎性）對(duì)不同的開放式創(chuàng)新類型與企業(yè)績(jī)效的正向調(diào)節(jié)作用。

有關(guān)企業(yè)外部的情境因素。市場(chǎng)環(huán)境的變化對(duì)于企業(yè)來說即是機(jī)會(huì)也是威脅，它的動(dòng)蕩性說明了企業(yè)外部環(huán)境中可能的技術(shù)變化以及顧客需求變化的不確定性。學(xué)者們認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)動(dòng)蕩高的時(shí)候，企業(yè)自身無法做出應(yīng)對(duì)，這就需要對(duì)內(nèi)外部的資源進(jìn)行整合創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。Lichtenthaler（2009）證實(shí)了增加企業(yè)外部環(huán)境中的技術(shù)動(dòng)蕩程度、技術(shù)市場(chǎng)的交易頻率以及技術(shù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度都能正向調(diào)節(jié)外向型開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的積極作用。馮長(zhǎng)利和程悅（2020）運(yùn)用Meta分析法也指出市場(chǎng)環(huán)境動(dòng)蕩時(shí)，開放式創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)績(jī)效提高。楊震寧等（2020）指出制度環(huán)境是影響開放式創(chuàng)新與績(jī)效的重要因素，并驗(yàn)證了正式制度和非正式制度的調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)對(duì)不同的開放式創(chuàng)新類型的調(diào)節(jié)作用存在差異。

3.中介機(jī)制。關(guān)于開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效之間的中介機(jī)制還不夠完善。Cheng等（2015）發(fā)現(xiàn)，組織學(xué)習(xí)能力在開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起著中介作用，關(guān)注外來活動(dòng)可以突破性地提高創(chuàng)新績(jī)效。蔣振宇（2019）通過問卷量表測(cè)量開放式創(chuàng)新度探討了開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的新路徑，重點(diǎn)分析了開放式創(chuàng)新—知識(shí)溢出效應(yīng)—企業(yè)創(chuàng)新能力的中介機(jī)制。他認(rèn)為企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中，新興企業(yè)往往可以通過對(duì)“無意識(shí)”知識(shí)的獲取來提升其創(chuàng)新能力，從而進(jìn)一步提高企業(yè)績(jī)效。郭海（2020）立足于數(shù)字化情境，認(rèn)為商業(yè)模式的創(chuàng)新可以讓企業(yè)更有效地對(duì)外部的創(chuàng)新資源來源進(jìn)行價(jià)值識(shí)別，通過價(jià)值創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)化促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)?；诖蓑?yàn)證了數(shù)字化新創(chuàng)企業(yè)中，商業(yè)模式創(chuàng)新在開放度與企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的中介作用。

四、結(jié)論與展望

1.研究主要結(jié)論。本研究對(duì)開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理總結(jié)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究主要探討了四個(gè)方面的內(nèi)容：（1）關(guān)于開放式創(chuàng)新的概念內(nèi)涵、類型以及測(cè)度方法。其中開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵學(xué)者們主要從資源觀視角和動(dòng)態(tài)的視角對(duì)其進(jìn)行概述;開放式創(chuàng)新類型可以按照資源獲取的程度或動(dòng)態(tài)過程的方向進(jìn)行分類;開放式創(chuàng)新的測(cè)量主流方法是問卷量表，量表的制定已經(jīng)成熟，二手?jǐn)?shù)據(jù)的測(cè)量方法還不大流行。（2）開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接機(jī)制。現(xiàn)有研究中證實(shí)了開放式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效間的正向影響、負(fù)向影響以及倒“U”型影響，由此可見學(xué)術(shù)界的結(jié)論并未統(tǒng)一。（3）開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的調(diào)節(jié)機(jī)制?，F(xiàn)有研究學(xué)者們分別探討了本文對(duì)人力資本、企業(yè)能力、商業(yè)模式創(chuàng)新、市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境五個(gè)內(nèi)、外部情境因素的調(diào)節(jié)作用。（4）開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的中介機(jī)制。中介機(jī)制的研究相較于調(diào)節(jié)機(jī)制來說偏少，少數(shù)學(xué)者研究了組織學(xué)習(xí)、知識(shí)溢出效應(yīng)和商業(yè)模式創(chuàng)新的中介作用。

2.現(xiàn)有研究的不足與展望?，F(xiàn)有研究的不足主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是研究主題，現(xiàn)有研究主要集中研究開放式創(chuàng)新中某種變量與企業(yè)績(jī)效的相關(guān)性以及某種情境因素在兩者關(guān)系之間的調(diào)節(jié)或中介作用，但是沒有對(duì)具體的影響作用機(jī)制進(jìn)行闡述。二是研究對(duì)象，現(xiàn)有的實(shí)證研究選取的樣本大多屬于高新技術(shù)行業(yè)、制造業(yè)等單一樣本，并未同時(shí)選取多個(gè)行業(yè)樣本，實(shí)證研究的發(fā)展也會(huì)受到限制。三是開放式創(chuàng)新的測(cè)量方法比較主觀，二手?jǐn)?shù)據(jù)的測(cè)量方法還需要進(jìn)一步的發(fā)展，這或許也是現(xiàn)有研究結(jié)論不統(tǒng)一的原因。并且現(xiàn)有文獻(xiàn)用開放式創(chuàng)新類型衡量開放式創(chuàng)新時(shí)并未考慮到開放度，用開放式創(chuàng)新度來衡量開放式創(chuàng)新時(shí)并未考慮不同開放式創(chuàng)新類型，對(duì)開放式內(nèi)涵的體現(xiàn)不夠全面。

基于以上不足筆者認(rèn)為未來的研究可從以下幾方面著手：一是完善開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響機(jī)制，包括企業(yè)為何選擇開放式創(chuàng)新、如何進(jìn)行開放式創(chuàng)新管理，通過何種途徑給企業(yè)帶來了何種效益。二是在研究中選擇樣本時(shí)考慮樣本的多樣性，盡量獲取更多數(shù)量的樣本，同時(shí)結(jié)合定性和定量的方法。對(duì)開放式創(chuàng)新理論進(jìn)行系統(tǒng)的劃分。三是結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)表，構(gòu)建既可以體現(xiàn)開放式創(chuàng)新的程度又可以體現(xiàn)其類型的開放式創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)。

[基金項(xiàng)目：湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：19A308）]

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