左韜

摘要：新型研發(fā)機構的發(fā)展有利于促進科技創(chuàng)新，但是新型研發(fā)機構在發(fā)展過程中受到了一些因素的制約，例如法律規(guī)范的缺位、難以擺脫的體制束縛、政策支持的欠缺等。為了促進新型研發(fā)機構的進一步發(fā)展，應當完善相關的法律法規(guī)、加強科技管理體制改革、完善激勵政策體系并降低資源配置中心化的顯著性，從而促進我國科技的發(fā)展。

關鍵詞：新型研發(fā)機構;發(fā)展困境;政策支持

前言：

新型研發(fā)機構逐漸成為科技創(chuàng)新的主要力量，需要綜合分析新型研發(fā)機構的發(fā)展困境并針對其發(fā)展現(xiàn)狀提供一定的政策支持，為科技創(chuàng)新奠定基礎。

1.新型研發(fā)機構的特征與內(nèi)生優(yōu)勢

新型研發(fā)機構是企事業(yè)單位、研究機構與研究院所深度融合形成的研發(fā)機構，其運行導向是市場需求、運作形式是企業(yè)化形式，具有獨立核算、投管分離、自負盈虧等特點。從宏觀角度看，相比于傳統(tǒng)的科研院所，新型研發(fā)機構具有無編制、無主管部門、無行政級別、無財政撥款等特點，所以新型研發(fā)機構具有自負盈虧的能力以及較為成熟的市場化機制。從微觀角度來看，新型研發(fā)機構具有企業(yè)化的組織管理模式、市場化的組織目標定位，為研發(fā)機構的創(chuàng)新能力奠定了保障。

1.1企業(yè)化的組織管理機制

新型研發(fā)機構的標志性特征就是企業(yè)化運作，研發(fā)機構可以根據(jù)技術研發(fā)的需求與產(chǎn)品應用的需求靈活應用項目化管理手段。在發(fā)展過程中，新型研發(fā)機構不僅需要以市場為導向，也需要打破傳統(tǒng)的管理模式，優(yōu)化組織管理制度。第一，優(yōu)化決策機制。在政府的引導下，新型研發(fā)機構可以設置懂事會、理事會以及監(jiān)事會，形成理事化的組織架構。新型研發(fā)機構也具有多主體協(xié)同、多目標并存等特點，所以需要確保決策機制能夠平衡各方利益。第二，優(yōu)化激勵機制。新型研發(fā)機構不僅需要實行合同制、動態(tài)考核制、末位淘汰制等制度，也需要構建創(chuàng)新激勵機制，從而激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新意識。例如，可以實施研發(fā)風險與經(jīng)營利益雙掛鉤的激勵機制，利用技術股權化方式分享成果、承擔風險，將壓力轉變?yōu)閯恿?。第三，需要?yōu)化科研管理機制。科研機構需要構建目標一致的研發(fā)管理機制，及時調(diào)整研究方向，也需要加大對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的管理力度，積極申請創(chuàng)新成果專利。

1.2市場化的組織目標定位

新型研發(fā)機構技術創(chuàng)新的關鍵動力是市場化與彈性化的利益關系。因此，在成立初期新型研發(fā)機構就需要鎖定市場化經(jīng)營這一目標，根據(jù)市場的資源配置情況明確機構的研發(fā)任務與研發(fā)方向。新型研發(fā)機構不僅需要注重科研成果，也需要通過企業(yè)孵化、衍生企業(yè)等方式促進研發(fā)成果的轉化與應用。

1.3多元化的項目投入與運行模式

傳統(tǒng)的科研機構主要是以政府為投入為主，而新型研發(fā)機構的組織投入模式具有多元化的特點。對于新型科研機構來說，其投資主體不僅可以是政府部門、科研院所，也可以是高校、企業(yè)等組織。在新型研發(fā)機構發(fā)展早期，技術創(chuàng)新具有創(chuàng)新風險性、收益外溢性以及公益性等特點，所以社會資本投資的意愿不太強烈。因此，在構建新型科研機構時需要充分發(fā)揮政府公共財政支持的作用，引導社會組織投資。在發(fā)展中后期，新型科研機構可以接受一定的政府資助，但也需要吸引多元化的投資，從而滿足研發(fā)需求。

2.新型研發(fā)機構的發(fā)展困境

2.1法律法規(guī)不完善

近年來出現(xiàn)了大量的新型研發(fā)機構，但是并沒有針對新型研發(fā)機構制定高位階的法律規(guī)范，導致法律規(guī)范缺位，在一定程度上阻礙了新型研發(fā)機構的發(fā)展。法律規(guī)范的缺位導致無法快速統(tǒng)一新型研發(fā)機構的界定與認定標準，也無法快速梳理新型研發(fā)機構與政府之間的關系。

2.2體制束縛力較強

現(xiàn)有的科技體制并不能促進新型研發(fā)機構的發(fā)展，例如新型研發(fā)機構的全部收益都需要上繳國庫，導致研發(fā)人員的薪資待遇比較差，降低了研發(fā)機構研發(fā)的積極性。同時，新型研發(fā)機構的發(fā)展會受到傳統(tǒng)的人事管理制度、行政管理制度的約束。

2.3缺乏政策支持

政策支持欠缺主要體現(xiàn)在兩個方面，分別是政策支持力度小、政策支持方式錯位等。第一，政策支持力度小。政府部門會對國有科研機構提供更多的政策支持，但是對體制外的研發(fā)機構提供的政策支持相對較少，也沒有構建完善的新型研發(fā)機構政策扶持體系，缺乏普適性的扶持政策，導致新型研發(fā)機構缺乏人才支持與資金支持。第二，政策支持方式錯位。政府主要是通過稅收優(yōu)惠、財政專項資金補助以及土地使用優(yōu)先審批等方式為新型研發(fā)機構的建設與發(fā)展提供支持【1】。雖然增強了政策支持的多樣性，但是也出現(xiàn)了政策支持方式錯位的情況，無法完全滿足新型研發(fā)機構的發(fā)展需求。

2.4發(fā)展不均衡

新型研發(fā)機構和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展息息相關，在建設初期，新型研發(fā)機構需要獲取政府部門提供的資金與資源。雖然新型研發(fā)機構的目標定位具有市場化的特點，但是這也導致新型研發(fā)機構出現(xiàn)市場逐利性的情況。無論是政府進行資源配置還是市場進行資源配置都會導致資源配置中心化，導致新型研發(fā)機構發(fā)展不均衡。例如，新型研發(fā)機構的發(fā)展依賴當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展，所以經(jīng)濟落后地區(qū)的新型研發(fā)機構發(fā)展較慢。

3.新型研發(fā)機構發(fā)展的政策支持路徑

3.1完善相關的法律法規(guī)

第一，應完善法律基礎，為新型研發(fā)機構的產(chǎn)生與發(fā)展提供法律保障。政府部門應制定適應范圍較大的法律規(guī)范，明確新型研發(fā)機構的性質(zhì)、法律權利義務關系、職能以及組織架構，為新型研發(fā)機構的分類管理提供依據(jù)。同時，應當加大對現(xiàn)有法律的修訂力度，明確研發(fā)機構在科技體制中的定位，賦予研發(fā)機構獨立權利。第二，應優(yōu)化法律規(guī)范，梳理新型研發(fā)機構與政府的關系，增強新型研發(fā)機構運行的獨立性。多數(shù)新型研發(fā)機構仍然處于發(fā)展初期，與政府部門有十分密切的聯(lián)系，無法真正實現(xiàn)其獨立運行，因此應減少政府干預。

3.2加強科技管理體制改革

之前，科技管理體制過度注重政府的主導作用，但是在科技管理體制改革過程中，政府的主導作用不斷被弱化，且新型研發(fā)機構的組織投入與運作也呈現(xiàn)出了多元化與協(xié)同化的發(fā)展趨勢。但是，政府部門所掌握的資源優(yōu)勢較多，還沒有構建多元化的科技管理體制。為此，應改善這一現(xiàn)狀，加大科技管理體制改革的力度。首先，政府部門應分析企業(yè)、高校、新型研發(fā)機構與研究院所等主體之間的關系，構建多元化的管理體制【2】。其次，政府部門應加大對市場環(huán)境的管控力度，實現(xiàn)創(chuàng)新風險兜底。政府部門應根據(jù)市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律加強科技管理體制改革，發(fā)揮市場的決定性作用。

3.3健全激勵政策體系

為了促進新型研發(fā)機構的發(fā)展，應當完善激勵政策體系。政府部門需要完善直接性科技獎勵激勵，轉變政策支持方式，加大政策獎勵力度。當前，我國對研發(fā)機構的政策支持沒有突破所有制這一界限，應制定普適性的扶持政策，擴大扶持政策的覆蓋范圍。例如，政府部門可以利用政府購買公共技術服務的方式為新型研發(fā)機構的發(fā)展提供支持，也可以設置專門性課題基金申報項目，讓新型研發(fā)機構參與到市場競爭當中。其次，政府部門需要完善間接性激勵政策，充分發(fā)揮激勵政策體系的作用，賦予新型研發(fā)機構更多的自主權，例如人才引進自主權。

3.4實現(xiàn)均衡發(fā)展

部分地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡較為密集，高端技術較多，為新型研發(fā)機構的發(fā)展創(chuàng)設了良好條件，而經(jīng)濟落后的地區(qū)只能依靠公共性科技投資促進新型研發(fā)機構的發(fā)展。為此，政府部門在配置科技財政資源時應綜合評估經(jīng)濟落后地區(qū)的新型研發(fā)機構的發(fā)展情況。并根據(jù)當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)布局情況為新型研發(fā)機構的發(fā)展提供傾斜性政策支持，避免出現(xiàn)兩極分化的情況【3】。政府部門也需要充分發(fā)揮政策性資金的作用，利用市場影響科技資源的配置，使更多的科技資源流入到經(jīng)濟落后地區(qū)。

結語：

在法律規(guī)范缺位、體制束縛難以擺脫、政策支持欠缺等因素的影響下，新型研發(fā)機構缺乏發(fā)展動力，無法為科技創(chuàng)新提供有效支持。為了進一步推動新型研發(fā)機構的發(fā)展，應當完善相關的法律法規(guī)、加強科技管理體制改革、完善激勵政策體系并降低資源配置中心化的顯著性。

參考文獻：

[1]賀璇.新型研發(fā)機構的發(fā)展困境與政策支持路徑研究[J].科學管理研究，2019，37（06）：41-47.

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[3]羅旭，張景華. 新型研發(fā)機構：如何讓“千里馬”競相奔騰[N]. 光明日報，2021-12-12（007）.

基金資助：2021河南科技智庫調(diào)研課題“河南校地共建新型研發(fā)機構運作機理及治理策略研究”（項目編號：HNKJZK-2021-29C）