張司飛,李時(shí)起
(武漢大學(xué)中國中部發(fā)展研究院,湖北武漢 430073)
創(chuàng)新理論表明,創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的基本動(dòng)力[1]。隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,創(chuàng)新開始成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)的核心力量。黨的十九大報(bào)告指出,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。同時(shí),我國的2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)也表明,我國要在2035 年前達(dá)成進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)。由此觀之,創(chuàng)新已經(jīng)成為發(fā)展的主旋律。我國的行政區(qū)劃是由絕大多數(shù)地級(jí)市組成,因此,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展離不開地級(jí)市創(chuàng)新能力的提升。如何以創(chuàng)新為引擎,實(shí)現(xiàn)地級(jí)市經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí),不僅事關(guān)地級(jí)市經(jīng)濟(jì)競爭力的提升,也關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平。那么,地級(jí)市的創(chuàng)新能力受到什么因素制約呢?地級(jí)市與對(duì)應(yīng)的省份之間該如何協(xié)同創(chuàng)新呢?
關(guān)于地級(jí)市創(chuàng)新能力的研究,目前多集中于將地級(jí)市看成一個(gè)區(qū)域,進(jìn)而研究區(qū)域創(chuàng)新能力及其影響因素。因此,本文對(duì)于地級(jí)市創(chuàng)新能力的定義與區(qū)域創(chuàng)新能力的定義相似,即一個(gè)地級(jí)市將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力[2]。針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力,學(xué)界主流研究方向有兩個(gè):
一是如何較為全面地評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力,如范斐等[3]從知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境能力5 個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;姜文仙等[4]構(gòu)建包含5 個(gè)一級(jí)指標(biāo),18 個(gè)二級(jí)指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系,并測度了2010 至2015 年間珠三角九座城市的區(qū)域創(chuàng)新能力;賈春光等[5]以山東省17 個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象,構(gòu)建起包含科技創(chuàng)新發(fā)起能力、科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力及科技創(chuàng)新支持能力四個(gè)維度的山東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系;貝淑華等人[6]以江蘇省為例,從技術(shù)投入、技術(shù)產(chǎn)出、技術(shù)發(fā)展環(huán)境3 個(gè)角度構(gòu)建江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系,并利用因子分析法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。
二是關(guān)注有哪些因素會(huì)影響區(qū)域創(chuàng)新能力,如趙青霞等[7]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以為科技人才提供更好的發(fā)展平臺(tái),從而能吸引更多人才流入該區(qū)域,提高區(qū)域創(chuàng)新能力;黨文娟等[8]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同時(shí)實(shí)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用,且具有區(qū)域異質(zhì)性;李鳳嬌等[9]發(fā)現(xiàn)地方財(cái)政分權(quán)可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新,而要發(fā)揮財(cái)政分權(quán)的作用需要將地方政府效率保持在合理區(qū)間;何舜輝等人[10]則發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、教育水平、FDI、制度因素和基礎(chǔ)設(shè)施等6 個(gè)方面的因素在不同程度上對(duì)城市的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。
相關(guān)學(xué)者已經(jīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系和影響因素進(jìn)行了深入的研究,并且成果頗豐,但往往將地級(jí)市當(dāng)作一個(gè)單獨(dú)的區(qū)域,忽略了實(shí)際存在的省域和地級(jí)市的層次嵌套關(guān)系以及較為宏觀的省域?qū)用娴恼邔?duì)微觀層面地級(jí)市的影響;再從研究方法來看,多數(shù)學(xué)者采用的是不分層次的計(jì)量模型,可能會(huì)忽略層次之間的交互作用?;诖?,本文構(gòu)建省域?qū)用婧偷丶?jí)市層面兩個(gè)層次的分層線性模型,對(duì)影響地級(jí)市創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行分析。
各層變量具體含義如下:
被解釋變量,即地級(jí)市創(chuàng)新能力(zlsq)。借鑒已有文獻(xiàn)的做法[11-12],本文使用地級(jí)市的專利申請(qǐng)數(shù)來衡量該市的創(chuàng)新能力。
地級(jí)市層次解釋變量,應(yīng)該反映出地級(jí)市的微觀主體特征,因此選擇以下三個(gè)解釋變量:
(1)國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp):地級(jí)市在開展科技創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)需要依托一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又能為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的外部環(huán)境。在一般情況下,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū),往往擁有豐富的創(chuàng)新資源、良好的創(chuàng)新環(huán)境和完善的市場機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制[13]。本文采用地級(jí)市GDP來衡量其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;
(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(cyjg):地級(jí)市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化和調(diào)整往往有利于科技創(chuàng)新環(huán)境的改善,特別是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,進(jìn)一步提升對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的需求[14]。本文采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占該地級(jí)市國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
(3)R&D 經(jīng)費(fèi)支出(rdzc):內(nèi)生增長理論認(rèn)為,創(chuàng)新源自于R&D 活動(dòng)以及R&D 活動(dòng)對(duì)知識(shí)存量的有效利用[15]。因此,R&D 投入可以視為科技創(chuàng)新活動(dòng)的直接來源。本文采用地級(jí)市R&D 經(jīng)費(fèi)支出來測度地級(jí)市R&D 投入對(duì)其創(chuàng)新能力的影響。
省域?qū)哟谓忉屪兞浚瑧?yīng)該考慮到省域的宏觀層面的因素,具有全局性的特點(diǎn)。這些因素中,科技直接投入、財(cái)政科技支出代表省域創(chuàng)新投入水平,法制建設(shè)環(huán)境、外商投資環(huán)境則表征省域創(chuàng)新政策環(huán)境。具體指標(biāo)如下:
(1)科技直接投入:該指標(biāo)與地級(jí)市層面相對(duì)應(yīng),使用全省R&D 經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比例(rdtr)[16],來衡量對(duì)應(yīng)省份科技創(chuàng)新活動(dòng)的直接投入力度;
(2)財(cái)政科技支出:根據(jù)Czarnitzki等[17]的研究,由于與創(chuàng)新有關(guān)的研發(fā)活動(dòng)具有部分公共物品的屬性,為促進(jìn)相關(guān)研發(fā)活動(dòng),政府常常通過直接資金資助或稅收杠桿的方式對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)加以支持。本文使用全省財(cái)政預(yù)算科技支出(kjtr),衡量財(cái)政資金對(duì)創(chuàng)新的支持力度;
(3)法制建設(shè)環(huán)境(fzjs):企業(yè)是創(chuàng)新的主體,而公平完善的法制環(huán)境對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有十分重要的影響,特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面[18]。本文使用每萬人口中的執(zhí)業(yè)律師人數(shù),衡量該地級(jí)市法制建設(shè)情況;
(4)外商投資環(huán)境(wstz):外資的流入,可以給地級(jí)市帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)[19],從而提升地級(jí)市的創(chuàng)新能力。本文使用外商在該地級(jí)市的直接投資占該市GDP 的比例[20],度量外商投資環(huán)境。
在實(shí)際回歸時(shí),對(duì)被解釋變量區(qū)域創(chuàng)新能力(zlsq)、解釋變量國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)和R&D 經(jīng)費(fèi)支出(rdzc)取自然對(duì)數(shù)。各具體變量解釋如表1所示。
表1 變量選擇與描述
考慮數(shù)據(jù)可得性,本文研究對(duì)象是我國不包含西藏自治區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū)的30 個(gè)省份以及其下轄的280 個(gè)地級(jí)市,數(shù)據(jù)主要來源于2018 年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》,部分缺失值參考各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)公報(bào)手動(dòng)補(bǔ)充。
分層線性模型(HLM)最早是由Lindley 等[21]提出的,Raudenbush 等[22]對(duì)分層線性模型進(jìn)行推廣并成功運(yùn)用于教育領(lǐng)域的研究。目前分層線性模型在人文地理、教育心理以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域也獲得廣泛應(yīng)用。分層線性模型可以用于研究同時(shí)受到宏觀要素和微觀要素影響的個(gè)體,且微觀要素必須嵌套于宏觀要素。本文構(gòu)建的分層線性模型如下文。
空模型在每一層中都不加入解釋變量。該模型旨在把地級(jí)市創(chuàng)新能力差異分解為省域?qū)用娴牟町惡偷丶?jí)市層面的差異。
定義組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ρ:
ρ用于衡量區(qū)域創(chuàng)新能力各影響因素中省域?qū)用娌町愋运嫉谋壤?/p>
隨機(jī)截距模型第一層仍然不加入任何解釋變量,在第二層加入省域?qū)哟谓忉屪兞?。該模型旨在探究省域?qū)用嬉蛩貙?duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力的影響,同時(shí)進(jìn)一步解釋由省域?qū)用嬖斐傻牡丶?jí)市創(chuàng)新能力差異。
隨機(jī)系數(shù)模型在第一層加入地級(jí)市層面的解釋變量,在第二層不加入任何變量。該模型旨在控制省域?qū)用娴碾S機(jī)誤差項(xiàng),研究地級(jí)市層面的因素對(duì)自身創(chuàng)新能力的影響。
全模型將第一層和第二層的解釋變量都納入各自回歸模型之中,該模型旨在反映出地級(jí)市創(chuàng)新能力差異是怎樣受省域?qū)用婧偷丶?jí)市層面的因素影響的,同時(shí)解釋跨層級(jí)變量的交互效果。
使用SPSS 軟件和HLM 軟件,將30 個(gè)省份以及其下轄地級(jí)市的數(shù)據(jù)代入空模型中,得到檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示。隨機(jī)效應(yīng)的卡方檢驗(yàn)表明,地級(jí)市域?qū)用婧褪∮驅(qū)用娴姆讲罘謩e為1.020 和1.388,得到組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ρ=0.576,這表明地級(jí)市創(chuàng)新能力的差異有57.6%來源于省域?qū)用娴牟町?,省域?qū)用娴牟町惸軌蛟谳^大程度上解釋地級(jí)市創(chuàng)新能力差異。因此在分析各地級(jí)市創(chuàng)新能力時(shí),不能忽略省域?qū)用婧褪杏驅(qū)用娴那短钻P(guān)系,應(yīng)結(jié)合省域和市域兩個(gè)層面,利用分層線性模型分析二者的交互作用對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力的影響。
表2 空模型檢驗(yàn)結(jié)果
將樣本省域?qū)用婧褪杏驅(qū)用娴臄?shù)據(jù)代入隨機(jī)截距模型和隨機(jī)系數(shù)模型,得到如表3 和表4 所示的回歸結(jié)果。隨機(jī)截距模型顯示,省域?qū)用娴腞&D 經(jīng)費(fèi)投入(rdtr)、財(cái)政科技支出(kjtr)以及外商投資環(huán)境都有利于市域創(chuàng)新能力的提升,其中R&D 經(jīng)費(fèi)投入(rdtr)、財(cái)政科技支出(kjtr)兩項(xiàng)顯著性P值小于0.01,表現(xiàn)出較強(qiáng)的顯著性。此外,將省域?qū)用娴闹笜?biāo)納入模型后,計(jì)算得到的組內(nèi)相關(guān)系數(shù)為0.396,表明在考慮省域?qū)用娴挠绊懸蛩睾?,省域?qū)用嬉蛩貙?duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力差異的影響降到了39.6%,與未納入省域因素之前相比降低了18%。
表3 隨機(jī)截距模型回歸結(jié)果
隨機(jī)系數(shù)模型的回歸結(jié)果如表4 所示,回歸結(jié)果表明,地級(jí)市創(chuàng)新能力與地級(jí)市GDP(gdp)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(cyjg)、R&D 經(jīng)費(fèi)支出(rdzc)密切相關(guān),并且,這三者都對(duì)地級(jí)市的創(chuàng)新能力有正向影響。同時(shí),隨機(jī)效應(yīng)中系數(shù)表現(xiàn)出較強(qiáng)的顯著性,說明亟需引入省域?qū)用娴囊蛩貋磉M(jìn)一步解釋市域創(chuàng)新能力差異。
在空模型、隨機(jī)截距模型和隨機(jī)系數(shù)模型的基礎(chǔ)上,本文將市域?qū)用娴挠绊懸蛩睾褪∮驅(qū)用娴挠绊懸蛩赝瑫r(shí)考慮,得到如表5 所示的全模型回歸結(jié)果,其中代表在固定地級(jí)市GDP 水平時(shí),省域影響因素的差異對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力影響,其余變量同理。全模型的回歸結(jié)果分析如下:
表5 全模型回歸結(jié)果
(1)在保持地級(jí)市GDP 水平一定的情況下,省域?qū)用娴目萍贾苯油度?、?cái)政科技支出對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有正向影響。也就是,地級(jí)市GDP 與省級(jí)科技直接投入、財(cái)政科技支出存在協(xié)同作用。這表明,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)某鞘校瑢?duì)應(yīng)省份為提高其創(chuàng)新能力,加大對(duì)科技活動(dòng)的支持力度特別是經(jīng)費(fèi)支出尤為關(guān)鍵,經(jīng)費(fèi)支持往往也是提升創(chuàng)新能力的重要支撐。
(2)在保持地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一定的情況下,省域?qū)用娴呢?cái)政科技支出、法制建設(shè)環(huán)境對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有正向影響,外商投資環(huán)境則對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有消極作用。也就是,地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與省級(jí)財(cái)政科技支出、法制建設(shè)環(huán)境有協(xié)同作用,與外商投資環(huán)境存在拮抗作用。這表明,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似的地級(jí)市,對(duì)應(yīng)省份適當(dāng)提升財(cái)政對(duì)科技活動(dòng)的支持力度,同時(shí)大力推動(dòng)法制建設(shè),營造良好的法制環(huán)境,可以在一定程度上改善地級(jí)市創(chuàng)新能力。外商投資環(huán)境表現(xiàn)出消極作用的原因可能有兩個(gè)方面,一方面對(duì)于創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境較好的地區(qū),取得技術(shù)進(jìn)步的方式漸漸由依賴外資的二次創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)樵紕?chuàng)新,另一方面對(duì)于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的地區(qū),進(jìn)入的外資企業(yè)通常為勞動(dòng)密集型企業(yè),F(xiàn)DI 的溢出效應(yīng)無法發(fā)揮[23]。
(3)在保持地級(jí)市R&D 經(jīng)費(fèi)支出一定的情況下,省域?qū)用娴呢?cái)政科技支出對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有正向影響,外商投資環(huán)境則對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有負(fù)面影響。也就是,地級(jí)市R&D 經(jīng)費(fèi)支出與省級(jí)財(cái)政科技支出存在協(xié)同作用,與外商投資環(huán)境存在拮抗作用。這表明,在地級(jí)市科技投入力度一定的情況下,對(duì)應(yīng)省份可以適當(dāng)提高財(cái)政科技支出來鼓勵(lì)和支持科技創(chuàng)新活動(dòng),在直接提供經(jīng)費(fèi)支持的同時(shí)也能發(fā)揮財(cái)政科技支出的杠桿效應(yīng),撬動(dòng)社會(huì)資本流向創(chuàng)新活動(dòng)。外商投資環(huán)境表現(xiàn)出消極作用的原因可能是地級(jí)市R&D 經(jīng)費(fèi)支出和財(cái)政科技支出在一定程度上擠出部分外商投資。
本文基于我國30 個(gè)省份的280 個(gè)地級(jí)市2018年的數(shù)據(jù),利用分層線性模型對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究,并分析省域?qū)用婧偷丶?jí)市層面的交互作用。結(jié)論如下:(1)省域?qū)用娴挠绊懸蛩睾偷丶?jí)市域?qū)用娴挠绊懸蛩囟寄芙忉尩丶?jí)市創(chuàng)新能力的差異,其中,地級(jí)市創(chuàng)新能力的差異中有57.6%是由省域?qū)用娴挠绊懸蛩氐牟煌斐傻?。?)地級(jí)市層面的GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、R&D 經(jīng)費(fèi)支出都對(duì)其創(chuàng)新能力的提升有促進(jìn)作用。(3)在地級(jí)市GDP一定的情況下,省域?qū)用嬖黾涌萍贾苯油度?、?cái)政科技支出可以提升地級(jí)市的創(chuàng)新能力;在地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一定的情況下,省域?qū)用娴呢?cái)政科技支出、法制建設(shè)環(huán)境對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用,外商投資環(huán)境則在一定程度上抑制地級(jí)市的創(chuàng)新能力;在地級(jí)市R&D 經(jīng)費(fèi)支出一定的情況下,省域?qū)用娴呢?cái)政科技支出可以增強(qiáng)地級(jí)市創(chuàng)新能力,外商投資環(huán)境則對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力有一定的抑制作用。
根據(jù)研究結(jié)論,為進(jìn)一步提升全國地級(jí)市水平的創(chuàng)新能力,本文提出下列建議:
(1)重視省域?qū)用鎰?chuàng)新政策對(duì)地級(jí)市創(chuàng)新能力的影響。地級(jí)市的創(chuàng)新能力往往不僅受到自身經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、創(chuàng)新政策的影響,也會(huì)受到相應(yīng)省份創(chuàng)新政策的約束。因此,從省域視角來看,制定相應(yīng)的創(chuàng)新政策時(shí),需要統(tǒng)籌兼顧到地級(jí)市的具體情況,考慮到省域?qū)用婧褪杏驅(qū)用娴恼呓换プ饔谩?/p>
(2)優(yōu)化地級(jí)市創(chuàng)新資源配置。地級(jí)市自身所擁有的創(chuàng)新資源也在提升其創(chuàng)新能力的過程中扮演了重要角色,其中,地級(jí)市的GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、R&D 經(jīng)費(fèi)支出都能提升地級(jí)市的創(chuàng)新能力。因此,從地級(jí)市自身的視角出發(fā),在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也應(yīng)補(bǔ)齊創(chuàng)新資源的短板,以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高研發(fā)投入為著力點(diǎn),培育、鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新水平較高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),從而提升地級(jí)市的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新競爭力。
(3)因地制宜制定區(qū)域差異化的創(chuàng)新政策。對(duì)于存在經(jīng)濟(jì)狀況差異較大的地級(jí)市的省份,通過實(shí)施區(qū)域差異化的創(chuàng)新政策來有效發(fā)揮?。ㄗ灾螀^(qū))市之間的協(xié)同作用。相關(guān)省份可以在?。ㄗ灾螀^(qū))內(nèi)按照地級(jí)市自身的經(jīng)濟(jì)特征和創(chuàng)新政策特點(diǎn)來劃分出一些區(qū)域,然后針對(duì)相應(yīng)的區(qū)域?qū)嵭胁町惢膮^(qū)域創(chuàng)新政策。例如,對(duì)于存在的一些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似的地級(jí)市,可以在一定程度上優(yōu)化省級(jí)財(cái)政科技支出,集中力量改善法制建設(shè)環(huán)境來發(fā)揮這些地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與省域創(chuàng)新政策的協(xié)同效果。