孫年峰，王雅晨，葉瑞仁，楊 旭，錢煌貴，施少培，卞新偉

（1.華東政法大學(xué) 刑事法學(xué)院，上海200050； 2.司法鑒定科學(xué)研究院 上海市司法鑒定專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺司法部司法鑒定重點實驗室，上海200063）

能力驗證是一種外部質(zhì)量評價技術(shù)，是指利用實驗室/機構(gòu)間結(jié)果的比對來判定實驗室/機構(gòu)在指定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力，始于20世紀(jì)70年代的歐美國家。 我國司法鑒定行業(yè)的能力驗證于2005年由司法鑒定科學(xué)研究院（原司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所）首次組織實施，目前已覆蓋了各專業(yè)鑒定領(lǐng)域的主要類別， 為中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）提供判斷申請機構(gòu)的鑒定能力、監(jiān)控獲準(zhǔn)認(rèn)可機構(gòu)的持續(xù)能力提供重要支撐，并為行業(yè)主管部門審查評價鑒定機構(gòu)的能力以及實施行業(yè)動態(tài)監(jiān)管提供重要依據(jù)。 指印鑒定能力驗證項目自2008年起，由司法鑒定科學(xué)研究院每年組織實施一次，根據(jù)我國指印鑒定實踐需求，科學(xué)、客觀地考察和評價從事指印鑒定的鑒定機構(gòu)和鑒定人的能力，并幫助其規(guī)范鑒定活動、提高技術(shù)水平。

近年來，每年有兩百余家鑒定機構(gòu)參加由司法鑒定科學(xué)研究院組織實施的指印鑒定能力驗證項目，其中以司法行政機關(guān)管理的民營鑒定機構(gòu)、高等院校鑒定機構(gòu)和科研院所鑒定機構(gòu)為主。 項目專家組根據(jù)我國指印鑒定實踐中的常見情況和新問題確定題目設(shè)計方案，每年題目一般包含3～5枚檢材指印，難度不一，各有考點。因此，其反饋結(jié)果能夠在很大程度上反映出當(dāng)前我國指印鑒定機構(gòu)的技術(shù)現(xiàn)狀和鑒定質(zhì)量，具有很強的代表性和研究價值。 本文對2017—2021年的指印項目反饋結(jié)果進行分類統(tǒng)計，分析評估鑒定機構(gòu)對指印鑒定技術(shù)的掌握情況及不同類型指印的鑒定質(zhì)量， 并針對評估出的技術(shù)難點進行分析，提出相應(yīng)的應(yīng)對思路與方法。

1 反饋結(jié)果的分類統(tǒng)計與評估

2017—2021 年CNAS 指印鑒定能力驗證共計21枚檢材指印，其中2017年檢材指印共3枚、2018年檢材指印共5枚、2019年檢材指印共5枚、2020年檢材指印共4枚、2021年檢材指印共4枚。 根據(jù)不同類型指印鑒定理論基礎(chǔ)的不同，將指印鑒定技術(shù)分為三大類：紋線特征比對技術(shù)、印面特征運用技術(shù)和形成方式檢驗技術(shù)。 按照上述分類分別進行反饋結(jié)果統(tǒng)計和分析評估。 在21枚檢材指印中，依據(jù)指印紋線特征進行鑒定的檢材指印共18枚，依據(jù)印面特征進行鑒定的檢材指印1枚，依據(jù)指印形成方式鑒定的檢材指印2枚。

1.1 紋線特征方面的統(tǒng)計與評估

在指印鑒定實踐中，紋線特征比對是最主要的鑒定技術(shù)，絕大部分的指印同一性鑒定都是以紋線特征作為鑒定依據(jù)。 在指印能力驗證計劃中，紋線特征比對亦是最常見的考點。

1.1.1 紋線特征方面的檢材指印分類

根據(jù)能力驗證的題目考點設(shè)計，將依據(jù)紋線特征進行鑒定的檢材指印分為殘缺指印、模糊指印和常規(guī)指印三大類。 殘缺指印是指無中心花紋，部位難以確定的指??；模糊指印是指紋線模糊或間斷、檢驗識別紋線細(xì)節(jié)特征存在一定難度的指?。怀Ｒ?guī)指印是指部位可以確定、紋線較清晰的指印。 在18枚檢材指印中，殘缺指印共7枚，分別編號為2017檢材2[圖1（a）]、2018檢材4[圖1（b）]、2018檢材5[圖1 （c）]、2019 檢 材 3[圖 1 （d）]、2020 檢 材 1-1[圖 1（e）]、2020 檢 材 1-3[圖 1 （f）]，2021 檢 材 1-3[圖 1（g）]； 模 糊 指 印 共 5 枚 ， 分 別 為 2017 檢 材 1[圖2（a）]、2018檢材1[圖2（b）]、2019 檢 材2[圖2（c）]、2019檢材5[圖2（d）]、2020檢材1-2[圖2（e）]；常規(guī)指 印共5 枚 ， 分 別 編 號 為2017 檢 材 3 [圖3（a）]、2018檢材2[圖3（b）]、2018檢材3[圖3（c）]、2019檢材4[圖3（d）]，2021 檢 材1-1[圖3（e）]；此外，重疊指印1枚，編號為2021檢材1-2（圖4）。

圖1 殘缺指印

圖2 模糊指印

圖3 常規(guī)指印

圖4 重疊指印

1.1.2 紋線特征方面的結(jié)果統(tǒng)計

指印同一性鑒定的鑒定意見分為認(rèn)定、否定和無法判斷三類。 根據(jù)參加機構(gòu)反饋結(jié)果的錯誤情況，將未得到正確鑒定意見的錯誤類型分為“錯誤否定”“錯誤認(rèn)定”“不當(dāng)無法判斷” 三類。 “錯誤否定”是指檢材指印不應(yīng)否定但反饋結(jié)果為否定；“錯誤認(rèn)定”是指檢材指印不應(yīng)認(rèn)定但反饋結(jié)果為認(rèn)定，或檢材指印應(yīng)認(rèn)定A指但反饋結(jié)果為認(rèn)定B指；“不當(dāng)無法判斷”是指檢材指印應(yīng)認(rèn)定或否定但反饋結(jié)果為無法判斷。 依據(jù)紋線特征進行鑒定的檢材指印反饋結(jié)果錯誤情況分類統(tǒng)計結(jié)果見表1，共17枚（不包含2021檢材1-2重疊指?。?。 其中，2017—2018年的反饋結(jié)果中存在極少量為“未判斷”的情況，不列入統(tǒng)計結(jié)果。

1.1.3 紋線特征方面的分析評估

（1）17枚檢材指印的“出錯總數(shù)”共計247 家（次），其中“錯誤否定”共計196家（次），占比約80%；“錯誤認(rèn)定”共計24家（次），占比約9%；“不當(dāng)無法判斷”共計27家（次），占比約11%。 對三類指印反饋結(jié)果進一步分析，在殘缺指印、模糊指印、常規(guī)指印的錯誤類型中，“錯誤否定”“錯誤認(rèn)定”“不當(dāng)無法判斷”占比見表1。 在反饋結(jié)果出錯的情況中，“錯誤否定”占比極高，這主要是由殘缺指印出錯總數(shù)大且其中“錯誤否定”占比高所致，其占比高達(dá)90%；模糊指印的三種錯誤類型占比相對均衡；常規(guī)指印的錯誤總數(shù)很小，錯誤類型具有偶然性，其占比不進行分析。

表1 依據(jù)紋線特征鑒定的反饋結(jié)果出錯情況分類統(tǒng)計結(jié)果

殘缺指印共7枚，對應(yīng)的“出錯總數(shù)”為197次，平均出錯數(shù)（計算公式為：對應(yīng)的“出錯總數(shù)”除以“檢材指印個數(shù)”，下同）為28次/枚；模糊指印共5枚，對應(yīng)的“出錯總數(shù)”為42次，平均出錯數(shù)為8.4次/枚；常規(guī)指印共5枚，“出錯總數(shù)”為8次，平均出錯數(shù)為1.6次/枚。 以2017—2021年平均每年的參加機構(gòu)數(shù)量為215家為基數(shù)，則平均每枚殘缺指印、模糊指印、常規(guī)指印的出錯率（“平均出錯數(shù)”除以“平均每年參加機構(gòu)數(shù)量”）分別為13%、4%、0.7%。三種類型指印的出錯率由高到低分別為殘缺指?。?3%）、模糊指?。?%）、常規(guī)指印（0.7%），即平均針對每枚殘缺指印100家參加機構(gòu)中有13家鑒定意見出現(xiàn)錯誤、每枚模糊指印100家參加機構(gòu)中有4家鑒定意見出現(xiàn)錯誤、每枚常規(guī)指印100家參加機構(gòu)中有0.7家鑒定意見出現(xiàn)錯誤。

上述情況說明：（1）對殘缺指印出具的錯誤鑒定絕大部分為錯誤否定，對模糊指印出具的錯誤鑒定意見的類型無明顯集中；（2）絕大部分鑒定機構(gòu)具備常規(guī)指印同一性鑒定的能力；（3）多數(shù)鑒定機構(gòu)具備模糊指印同一性鑒定的能力，少數(shù)鑒定機構(gòu)識別模糊指印特征的能力和經(jīng)驗欠缺，仍需要加強；（4）部分鑒定機構(gòu)在殘缺指印鑒定方面技術(shù)能力不足、經(jīng)驗欠缺，殘缺指印鑒定技術(shù)問題較為突出，錯誤的否定意見對指印鑒定的公信力損害極大。

1.2 印面特征方面的統(tǒng)計與評估

在2017—2021年CNAS指印鑒定能力驗證題目中，涉及指印印面特征運用的僅有1枚，即2019檢材1指?。▓D5）。 該指印穩(wěn)定的紋線細(xì)節(jié)特征極少，需要運用印面特征先將該指印與同一份材料上的2019檢材5指印[圖2（d）]認(rèn)定同一，再將2019檢材5指印與樣本指印進行比對，從而出具明確性認(rèn)定意見。 反饋結(jié)果中：有19.5%的參加機構(gòu)“無法判斷”，有2.3%的參加機構(gòu)“錯誤認(rèn)定”，有2.3%的參加機構(gòu)“錯誤否定”，其余參加機構(gòu)鑒定意見正確；但在鑒定意見正確的反饋中，有10.9%的參加機構(gòu)是將2019檢材1指印非常牽強地通過紋線細(xì)節(jié)特征直接認(rèn)定樣本，另有33.3%的參加機構(gòu)的鑒定書中對印面特征的描述和標(biāo)識存在諸多問題。 綜上，有68.3%的參加機構(gòu)在運用印面特征方面存在嚴(yán)重缺陷。

圖5 （2019檢材1）

上述情況說明：目前多數(shù)鑒定機構(gòu)缺乏運用指印印面特征進行鑒定的意識及技術(shù)能力。 印面特征是認(rèn)定兩枚或多枚指印一次性捺印的主要依據(jù)，在殘缺、模糊指印同一性鑒定和指印相對形成時間鑒定方面具有重要作用。 鑒定機構(gòu)缺乏運用指印印面特征的能力會導(dǎo)致部分案件無法出具明確的鑒定意見或出具的鑒定意見依據(jù)不充分。

1.3 形成方式方面的統(tǒng)計與評估

在2017—2021年CNAS指印鑒定能力驗證題目中，涉及指印形成方式的共2枚指印，分別為2020檢材2指印[圖6（a）]、2021檢材2指印[圖6（b）]。

2020檢材2指印[圖6（a）]為彩色激光復(fù)印機復(fù)印形成，非手指直接捺印形成，屬于簡單的、基礎(chǔ)的指印形成方式檢驗。 反饋結(jié)果中：有4.1%的參加機構(gòu)認(rèn)定捺印形成，其余參加機構(gòu)鑒定意見正確；但在鑒定意見正確的反饋中，有18.4%的參加機構(gòu)存在嚴(yán)重的檢驗過程不全面、分析說明不充分、鑒定依據(jù)不足的情況。

圖6 檢材指印蓋印形成方式

2021檢材2[圖6（b）]指印為光敏制模蓋印形成，非手指直接捺印形成。 為降低鑒定難度，在題目設(shè)計時特意使用同一光敏章在檢材上蓋印了兩枚指印。 反饋結(jié)果中：有5%的參加機構(gòu)認(rèn)定為手指捺印形成或打印形成，其余參加機構(gòu)鑒定意見正確；但在鑒定意見正確的反饋中，有29%的參加機構(gòu)存在嚴(yán)重的檢驗過程不全面、分析說明不充分、鑒定依據(jù)不足的情況。 此外，反饋結(jié)果中超過60%的參加機構(gòu)主要依據(jù)檢材上的兩枚指印“完全重疊”而出具了蓋印形成的鑒定意見，并未描述檢材指印在墨跡分布方面表現(xiàn)出的光敏蓋印指印的主要特點。

上述情況說明：多數(shù)鑒定機構(gòu)具備判斷簡單的辦公機具復(fù)制指印的技術(shù)能力，但在相應(yīng)鑒定書的檢驗過程和分析說明的描述及附圖方面仍亟須提高，需進一步加強相關(guān)理論的學(xué)習(xí)；多數(shù)鑒定機構(gòu)缺乏鑒定光敏制模蓋印指印的技術(shù)和能力。 制模蓋印指印可使用指印原件或指印圖片作為母版進行偽造，材料易獲取、隱蔽性極強，且制模蓋印偽造的指印紋線清晰、細(xì)節(jié)特征明顯，無辦公機具的復(fù)印、打印特征，仿真度很高，現(xiàn)實危害性很大。 倘若指印鑒定人在鑒定實踐中缺少辨識制模蓋印指印的技術(shù)能力，則很容易出具錯誤的鑒定意見，嚴(yán)重?fù)p害指印鑒定的質(zhì)量和公信力。

2 指印鑒定技術(shù)難點應(yīng)對策略

通過上述對2017—2021年CNAS指印鑒定能力驗證反饋結(jié)果的統(tǒng)計和評估，可知目前鑒定機構(gòu)掌握較差或欠缺的指印鑒定的技術(shù)主要集中在殘缺指印鑒定技術(shù)、印面特征運用技術(shù)和光敏制模蓋印指印鑒定技術(shù)三個方面。

2.1 殘缺指印鑒定的思路與方法

在殘缺指印鑒定中，建議按照如下步驟和方法進行檢驗：（1）判斷指印部位和指印朝向，著重比對樣本指印的對應(yīng)部位；（2）選擇檢材指印上特異性強且穩(wěn)定的細(xì)節(jié)特征或特征組合作為定位點，定位點應(yīng)盡量靠近指印中心花紋；（3）以定位點為比對重點，在樣本指印中先進行定位點的比對，比中定位點后再進行其他特征比對；（4）若檢材指印部位無法判斷，則需要在樣本指印中全方位地比對定位點；若檢材指印朝向無法判斷，則需要將檢材指印定位點旋轉(zhuǎn)角度再與樣本指印進行比對；（5）殘缺指印可能存在一定的變形，在比中定位點后，應(yīng)以其他特征與定位點的間隔線數(shù)和相對方位判斷其符合性，避免將因變形導(dǎo)致的特征間距離和絕對方位的變化誤認(rèn)為差異；（6）在上述比對檢驗未比中的情況下，仍不能輕易據(jù)此否定，還需要考慮樣本指印邊緣捺印情況，倘若樣本指印部位捺印不充分，則需視情況要求補充樣本或作出根據(jù)現(xiàn)有樣本無法判斷的鑒定意見。

以2018檢材4[圖1（b）]指印為例進行分析：該指印無中心花紋，紋線流向基本為平直，指印部位和指印方向均無法確定；但指印紋線清晰，明顯、穩(wěn)定的細(xì)節(jié)特征多，具備鑒定條件，比對標(biāo)識見圖7，數(shù)字編號為對應(yīng)細(xì)節(jié)特征。 圖7的細(xì)節(jié)特征中，5號、6號、8號構(gòu)成的特征組合的特異性強且穩(wěn)定，以此作為定位點，該定位點位于檢材指印的一側(cè)，但無法判斷是距中心花紋的遠(yuǎn)側(cè)還是近側(cè)。 由于無法判斷指印部位及方向，因此需要在樣本指印中全方位地進行比對檢驗；由于無法判斷指印朝向，因此需要將定位點旋轉(zhuǎn)角度與樣本指印進行比對檢驗。通過比對檢驗發(fā)現(xiàn)，該定位點在左手食指三面樣本的右上部存在，將檢材指印順時針旋轉(zhuǎn)210°左右后，該定位點相符。 進一步比對發(fā)現(xiàn)兩者細(xì)節(jié)特征存在諸多符合，符合點價值高，反映了同一人同一手指留印的特點。 在檢驗過程中應(yīng)注意：檢材指印可能位于手指邊緣部位，在比對檢驗未比中的情況下，需要考慮樣本指印邊緣捺印情況，不能輕易否定。

圖7 同一人同一手指留印的特點圖

2.2 印面特征運用的思路與方法

在需檢指印紋線細(xì)節(jié)特征不足或需要判斷指印相對形成時間的鑒定中，應(yīng)系統(tǒng)性地審查分析鑒定材料，分析比對是否存在一次性捺印情況。具體比對檢驗的思路和方法如下：（1）比對兩枚或多枚指印的墨跡總體分布及留印部位，初步確定一次性捺印的順序。 一次性捺印的兩枚或多枚指印的對應(yīng)部位介質(zhì)量依次減少、墨跡總體逐級變淡、指印輪廓相符或鑲嵌；（2）對印面特征的位置和形態(tài)進行比對檢驗，先進行印面特征位置比對，再進行形態(tài)比對。印面特征位置一般以其周圍的紋線細(xì)節(jié)特征作為定位點來確定，若無穩(wěn)定的紋線細(xì)節(jié)特征，則通過多個印面特征的相對位置來判斷；（3）對印面特征的符合點和差異點進行分析。在符合點方面，印面特征的位置確定性越強、形態(tài)特異性越強，其符合價值越高；在差異點方面，由于兩次或多次捺印的介質(zhì)量、捺印區(qū)域、捺印力度等因素變化，會導(dǎo)致印面特征的形態(tài)產(chǎn)生一定變化，應(yīng)根據(jù)具體的變化情況具體分析。

以2019檢材1指印（圖5）為例進行分析：2019檢材1指印大部分紋線模糊，明顯、穩(wěn)定的紋線細(xì)節(jié)特征 數(shù) 量 極 少 ，但2019 檢 材1 指 印 與2019 檢 材 5 指印[圖2（d）]的印面特征相近，存在一次性捺印的可能性。 進一步比對檢驗發(fā)現(xiàn)：2019檢材1指印相比于2019檢材5指印對應(yīng)部位，墨跡總體淺淡，兩者存在多處高價值的印面特征符合（圖8）。 如：1號漏白特征的形態(tài)特異性強；曲線標(biāo)識的邊緣輪廓特征與3號漏白特征相鄰，相對位置關(guān)系相符，邊緣輪廓特征呈鑲嵌狀符合。 需要注意的是，兩者的特征雖然位置和形態(tài)相符，但可能為皺紋而非印面特征。綜上，兩者對應(yīng)部位的墨跡濃淡呈規(guī)律性變化，印面特征符合點價值高，特征總和反映了同一人同一手指一次蘸墨連續(xù)捺印的特點，即先捺印2019檢材1指印后，再捺印2019檢材5指印。

圖8 2019檢材1與2019檢材5印面特征比對圖

2.3 光敏制模蓋印指印鑒定的思路與方法

光敏制模蓋印形成的偽造指印整體紋線流暢、較自然，特征表現(xiàn)較好，與手指捺印指印的相似度極高，可從以下方面進行分析：（1）系統(tǒng)性審查相關(guān)材料，看有無同源指??；（2）宏觀檢驗，蓋印指印的細(xì)節(jié)特征易黏連，細(xì)小的細(xì)節(jié)特征反映不全；（3）顯微檢驗，蓋印指印的紋線墨跡平實、色調(diào)單一、無立體感，紋線內(nèi)部缺少顏色過渡及汗孔反映；（4）有必要時，可將需檢指印與對應(yīng)樣本指印進行尺寸、紋線粗細(xì)、特征反映等的比較檢驗；（5）有必要時，可對需檢指印進行成分檢驗；（6）檢驗需檢指印有無水平挪動痕跡和邊緣色料殘留痕跡。 光敏制模蓋印指印與手指捺印指印最本質(zhì)的區(qū)別在于紋線的墨跡分布，手指捺印指印的紋線墨跡有深有淺、有濃有淡、顏色過渡明顯。

以2021檢材2指印為例進行分析：題目中兩枚指印的設(shè)置是為了降低鑒定難度，兩枚指印在邊緣輪廓、紋線粗細(xì)、積墨漏白、油墨濃淡等方面一致，可較好重疊（圖9）。 宏觀檢驗發(fā)現(xiàn)：需檢指印細(xì)節(jié)特征易黏連，細(xì)小的細(xì)節(jié)特征反映不全。 將2021檢材2顯微檢驗（圖10）發(fā)現(xiàn)：需檢指印紋線墨跡平實、色調(diào)單一、無立體感，紋線內(nèi)部缺少顏色過渡及汗孔反映。 將需檢指印與對應(yīng)樣本指印比對檢驗發(fā)現(xiàn)：需檢指印較對應(yīng)樣本指印的紋線粗、紋線間隔小。文檢儀檢驗發(fā)現(xiàn)：指印周邊存在油脂洇散現(xiàn)象。 以上檢驗結(jié)果反映出光敏蓋印指印的特點。

圖9 兩指印重疊圖

圖10 2021檢材2顯微圖

3 總結(jié)與建議

（1）在指印同一性鑒定方面：常規(guī)指印的鑒定出錯率很低；模糊指印鑒定有一定的出錯率；殘缺指印鑒定的出錯率較高，且錯誤鑒定意見的類型集中在“錯誤否定”。在印面特征運用方面：多數(shù)鑒定機構(gòu)缺乏運用印面特征進行指印鑒定的意識，或缺乏技術(shù)能力和經(jīng)驗。在形成方式檢驗方面：多數(shù)鑒定機構(gòu)能夠判斷簡單的打印復(fù)印的指印，但在檢驗過程描述和附件圖片制作方面不專業(yè)、質(zhì)量低；多數(shù)鑒定機構(gòu)缺乏光敏制模蓋印指印鑒定的技術(shù)和能力。

（2）殘缺指印鑒定技術(shù)、印面特征運用技術(shù)和蓋印指印鑒定技術(shù)是目前影響指印鑒定質(zhì)量的突出技術(shù)難點，鑒定機構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部過程控制、司法行政機關(guān)和行業(yè)協(xié)會可有重點地監(jiān)督檢查及組織培訓(xùn)、后續(xù)能力驗證的題目設(shè)計可突出重點、科研領(lǐng)域可重點攻堅。

（3）鑒定人在進行相關(guān)鑒定時應(yīng)高度重視，在遵守相關(guān)鑒定程序和鑒定規(guī)范的同時，建議對應(yīng)參考文中的“2.1 殘缺指印鑒定思路與方法”“2.2 印面特征運用思路與方法”“2.3 蓋印指印鑒定思路與方法”進行，以保證相關(guān)鑒定的質(zhì)量。