肖愛(ài)民

（河北大學(xué) 宋史研究中心 燕趙文化高等研究院，河北 保定 071002）

庫(kù)莫奚，是中國(guó)古代北方游牧民族之一。根據(jù)《魏書(shū)》記載，其與契丹同出于宇文鮮卑，在古代被視為“異種同類(lèi)”，①隋代開(kāi)始簡(jiǎn)稱(chēng)奚，唐代與契丹合稱(chēng)“兩蕃”。②因居住地域相鄰，故二者相互聯(lián)系密切。遼代，奚被契丹征服。遼末，奚人蕭幹（又名回離保）利用混亂局面，曾建立大奚國(guó)，旋即敗亡。大約在元末，奚融合于其他民族之中。盡管奚族在中國(guó)歷史中活動(dòng)了歷時(shí)近千年之久，對(duì)中國(guó)歷史發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，但由于資料極端匱乏，相對(duì)于如孿生兄弟一般的契丹族歷史研究，奚族歷史的研究可謂困難重重，顯得非常薄弱，能夠取得一點(diǎn)點(diǎn)突破就實(shí)屬不易，以至于在2021 年以前竟然沒(méi)有一部全面而系統(tǒng)地研究奚族歷史專(zhuān)著出版。內(nèi)蒙古大學(xué)歷史與旅游文化學(xué)院王麗娟博士知難而進(jìn)，多年來(lái)潛心于奚族歷史與文化的研究，鉤沉拾遺補(bǔ)缺，終得《中國(guó)古代北方民族史（庫(kù)莫奚卷）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《庫(kù)莫奚卷》）大作出版，彌補(bǔ)了庫(kù)莫奚族歷史研究中的缺憾。

《庫(kù)莫奚卷》是張久和、劉國(guó)祥主編十卷本《中國(guó)古代北方民族史》中庫(kù)莫奚族的單獨(dú)一卷，為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大委托項(xiàng)目“蒙古族源與元朝帝陵綜合研究”子課題的學(xué)術(shù)成果之一，由科學(xué)出版社于2021 年8 月出版。由于是“按族別史體例”，匈奴、烏桓、拓跋鮮卑、柔然、突厥、回鶻、黠戛斯、契丹、庫(kù)莫奚、室韋等十個(gè)民族分別撰寫(xiě)，各族獨(dú)立成卷，因此《庫(kù)莫奚卷》既是《中國(guó)古代北方民族史》的重要組成部分，又分卷獨(dú)立成書(shū)，實(shí)際上為庫(kù)莫奚族歷史的專(zhuān)著。該卷的內(nèi)容除了十卷本統(tǒng)一由張久和、劉國(guó)祥撰寫(xiě)的“北方民族史是中國(guó)歷史的有機(jī)組成部分——《中國(guó)古代北方民族史》（代序）”和“總后記”外，由前言、八章主體內(nèi)容和參考書(shū)目、索引以及后記等五部分組成，計(jì)217000 字。

在“前言”中，簡(jiǎn)要介紹了奚族發(fā)展歷史、記載奚族的各類(lèi)體裁古代典籍、百余年來(lái)對(duì)奚族研究所涉及的諸方面以及該卷的大致結(jié)構(gòu)等。

第一章為“庫(kù)莫奚的資料與研究概況”，首先分文獻(xiàn)和碑刻兩部分詳細(xì)介紹和辨析了奚族現(xiàn)存的基本資料及其史料價(jià)值；然后評(píng)述了從清末開(kāi)始，直至21 世紀(jì)以后百余年的奚族歷史研究現(xiàn)狀，認(rèn)為“進(jìn)入21 世紀(jì)后對(duì)庫(kù)莫奚研究又跨入了一個(gè)新階段，主要表現(xiàn)在研究領(lǐng)域的進(jìn)一步擴(kuò)展和研究成果的不斷豐富”，指出研究中存在兩個(gè)問(wèn)題：第一是關(guān)于奚族的來(lái)源“至今難以取得共識(shí)；庫(kù)莫奚與周邊政權(quán)和民族的關(guān)系方面還存在較多疏漏；庫(kù)莫奚的政治軍事形態(tài)缺乏系統(tǒng)研究；庫(kù)莫奚的風(fēng)俗文化值得進(jìn)一步探討”。第二是“研究者對(duì)庫(kù)莫奚歷史的研究均為某一個(gè)或幾個(gè)方面、一個(gè)或一段時(shí)期的研究，缺乏全面性和系統(tǒng)性”。之所以存在上述問(wèn)題，主要有兩個(gè)方面的原因：第一，“庫(kù)莫奚的研究資料較少”。第二，“由于庫(kù)莫奚與契丹關(guān)系密切，契丹曾建立了強(qiáng)大的政權(quán)，對(duì)中國(guó)歷史影響深遠(yuǎn)；而庫(kù)莫奚作為被征服民族，獨(dú)立性逐漸消失，成為契丹政權(quán)組織內(nèi)的一個(gè)部分。所以研究者多重視契丹，于無(wú)形中缺少了對(duì)庫(kù)莫奚的關(guān)注”。

第二章為“庫(kù)莫奚的來(lái)源”，首先評(píng)述了奚族來(lái)源的鮮卑說(shuō)、匈奴說(shuō)、東胡說(shuō)、烏桓說(shuō)、與宇文契丹同出鮮卑說(shuō)、東北諸夷說(shuō)和夏代奚仲之后說(shuō)等七種觀點(diǎn)與代表人物及其主要的依據(jù)；然后從“文獻(xiàn)記載庫(kù)莫奚來(lái)源于宇文鮮卑”“宇文鮮卑由匈奴和鮮卑結(jié)合而成”“庫(kù)莫奚具有匈奴和鮮卑的雙重因素”三個(gè)角度，詳細(xì)地論證了庫(kù)莫奚的族屬來(lái)源。

第三章為“庫(kù)莫奚的政治軍事”，分北朝至隋代的部落聯(lián)盟、唐代的饒樂(lè)都督府和遼代的奚大王府三個(gè)歷史階段進(jìn)行論述，“每一階段都有其主要形式和特點(diǎn)”，認(rèn)為“部落聯(lián)盟的建立在庫(kù)莫奚的發(fā)展歷程中具有里程碑式的意義”，此時(shí)奚族主要是遵循自己的政治軍事傳統(tǒng)；饒樂(lè)都督府的設(shè)置表明“庫(kù)莫奚是唐朝中央的一個(gè)屬部”，唐與奚和親，在奚族上層社會(huì)中產(chǎn)生了重要影響。奚王府為遼代四大王府之一，政治地位較高，遼初奚王擁有相對(duì)獨(dú)立權(quán)力，圣宗時(shí)奚王和奚王府失去了相對(duì)獨(dú)立的權(quán)力?！梆垬?lè)都督府和奚王府時(shí)期，則既遵從自己的傳統(tǒng)，又不同程度地受到唐和遼的管轄與控制，從而形成了獨(dú)具特色的政治軍事體系?！?/p>

第四章為“庫(kù)莫奚的經(jīng)濟(jì)生活”，分經(jīng)濟(jì)類(lèi)型和生活方式兩部分，認(rèn)為“在北朝至遼代這一漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期中，奚族的經(jīng)濟(jì)生活呈現(xiàn)著獨(dú)特的風(fēng)貌”。其中“經(jīng)濟(jì)類(lèi)型”主要分析了奚族的畜牧業(yè)、漁獵業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)方面情況，尤其是重點(diǎn)論述了遼代奚族的農(nóng)業(yè)發(fā)展情況；“生活方式”則從奚族的服飾、飲食、居住、交通等方面進(jìn)行了論述。

第五章為 “庫(kù)莫奚與中原政權(quán)及各民族的關(guān)系”，分“庫(kù)莫奚與中原政權(quán)的關(guān)系”“庫(kù)莫奚與各民族的關(guān)系”兩部分，其中“庫(kù)莫奚與中原政權(quán)的關(guān)系”按照時(shí)間先后順序，分為與北朝諸政權(quán)（北魏、東魏、西魏、北齊）、隋朝、唐朝三個(gè)階段，與唐朝的關(guān)系又詳細(xì)地分為唐初、唐太宗時(shí)期、唐高宗武則天時(shí)期、唐玄宗時(shí)期、安史之亂后等，認(rèn)為“在庫(kù)莫奚的歷史發(fā)展過(guò)程中始終與中原政權(quán)保持著程度不同、形式各異的關(guān)系。概括來(lái)講，二者的關(guān)系主要是和平與戰(zhàn)爭(zhēng)兩種形式的交織”，“從庫(kù)莫奚與中原政權(quán)關(guān)系的變化趨勢(shì)中不難發(fā)現(xiàn)，決定二者關(guān)系走向的是各自的綜合實(shí)力”，“庫(kù)莫奚更看重的是經(jīng)濟(jì)利益，他們的目的就是盡其所能地獲得日常生活必需品或者奢侈品”，而“中原政權(quán)則更重視政治利益，他們需要庫(kù)莫奚的歸屬和臣服，以顯示皇朝的一統(tǒng)風(fēng)范”；“庫(kù)莫奚與各民族的關(guān)系”分為與契丹、突厥、回鶻三個(gè)民族，其中與契丹的關(guān)系分為北朝至唐、唐末至遼兩個(gè)階段，認(rèn)為“縱觀庫(kù)莫奚與周邊諸民族的關(guān)系，也是戰(zhàn)和交織的變化趨勢(shì)”，“在庫(kù)莫奚與周邊民族的關(guān)系中，處于第三方的中原政權(quán)是影響二者關(guān)系變化的重要因素，……是在各民族以自身實(shí)力作為基礎(chǔ)，加之中原政權(quán)影響的復(fù)雜局勢(shì)下形成的，是各民族統(tǒng)治者為了最大限度地滿足自身生存和發(fā)展需要，做出的符合本民族利益的抉擇”。

第六章為“庫(kù)莫奚的文化習(xí)俗”，從姓氏、語(yǔ)言、婚俗、葬俗等四個(gè)方面進(jìn)行論述，其中重點(diǎn)是婚俗，分為多民族之間的通婚、一夫多妻、聘禮、續(xù)婚，認(rèn)為“庫(kù)莫奚的婚姻習(xí)俗在不同的發(fā)展階段有其不同的表現(xiàn)形式，這既是不同歷史時(shí)期庫(kù)莫奚社會(huì)生活的反映，也是其獨(dú)特文化內(nèi)涵的體現(xiàn)”。

在第六章的最后，相當(dāng)于“結(jié)語(yǔ)”中按照時(shí)間先后，從北魏時(shí)庫(kù)莫奚出現(xiàn)，經(jīng)過(guò)東魏、西魏、北齊、隋、唐、五代、遼、金，至元末明初，對(duì)庫(kù)莫奚近千年的發(fā)展歷程進(jìn)行了高度總結(jié)和概括，總結(jié)了庫(kù)莫奚對(duì)中國(guó)歷史所產(chǎn)生的三大方面的重要影響。

“參考文獻(xiàn)”分古籍、專(zhuān)著、論文，其中古籍48種、中文專(zhuān)著85 種、譯著5 種，中文論文56 篇、譯文6 篇。為了方便讀者檢索和查閱書(shū)中的內(nèi)容，書(shū)后還附有按照英文字母順序排列的重要民族、部落、典籍、人名、地名、機(jī)構(gòu)、器物、碑刻等“索引”，這一作法在目前很多學(xué)術(shù)專(zhuān)著中已不多見(jiàn)。

該書(shū)作為第一部較為全面地研究奚族歷史的專(zhuān)著，我覺(jué)得有以下幾個(gè)顯著特點(diǎn)值得重視：

第一，對(duì)資料進(jìn)行鉤沉索引和考證辨析是此書(shū)的第一大特點(diǎn)。眾所周知，奚族的歷史資料不但極端匱乏，而且非常零散，紀(jì)傳體的《魏書(shū)》《北史》《周書(shū)》《北齊書(shū)》《隋書(shū)》《舊唐書(shū)》《新唐書(shū)》《舊五代史》《新五代史》《遼史》《金史》《元史》《契丹國(guó)志》等、典制體的《唐六典》《通典》《通志》《文獻(xiàn)通考》等、會(huì)要體的《唐會(huì)要》《五代會(huì)要》等、類(lèi)書(shū)體的《冊(cè)府元龜》等、編年體的《資治通鑒》《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》《三朝北盟會(huì)編》《建炎以來(lái)系年要錄》《續(xù)資治通鑒》等以及個(gè)人文集《張九齡集》《蘇魏公文集》《欒城集》《東齋記事》等中都有零星的資料，不成系統(tǒng)，而且其中多數(shù)還是后者抄改前者而成，因此需要進(jìn)行搜集、整理、考證和辨析。該書(shū)從基本資料介紹，到專(zhuān)題論述，都充分體現(xiàn)了作者對(duì)資料進(jìn)行爬梳、鉤沉所付出的辛勤努力，以及對(duì)資料的精于考證和辨析。因此，鉤沉資料并進(jìn)行考證和辨析是此書(shū)最突出的特色。

第二，拾遺補(bǔ)缺，撰成新篇，彌補(bǔ)了奚族歷史研究中的缺憾。在奚族歷史研究中，孟廣耀、馮繼欽、畢德廣等學(xué)者都曾進(jìn)行了開(kāi)拓性研究，其中特別值得提出的是周峰于2016 年出版了第一部奚族簡(jiǎn)史專(zhuān)著——《奚族史略》，③論述了奚族從北朝至元代的發(fā)展簡(jiǎn)史和文化點(diǎn)滴。而《庫(kù)莫奚卷》則是作者在搜集典籍和考古資料的基礎(chǔ)上，通過(guò)拾遺補(bǔ)缺，集腋成裘，終得連綴成篇，對(duì)奚族的資料、族源、地域、部落、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)生活、文化習(xí)俗、與中原及各民族的關(guān)系等諸方面進(jìn)行系統(tǒng)地研究，填補(bǔ)了奚族歷史研究領(lǐng)域的空白，推進(jìn)了奚族歷史研究，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。

第三，多學(xué)科綜合研究是該書(shū)的又一特點(diǎn)。如前所述，由于奚族資料欠缺，單純依靠歷史學(xué)科的理論和方法很難在研究中取得突破，因此需要借助其他學(xué)科的理論和方法，《庫(kù)莫奚卷》就開(kāi)展了歷史學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)、考古學(xué)、民族學(xué)、人類(lèi)學(xué)、民俗學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等多學(xué)科的綜合研究。實(shí)際上，不但《庫(kù)莫奚卷》《中國(guó)古代北方民族史》的其它卷也是如此，因此多學(xué)科綜合研究也是整套書(shū)的一個(gè)鮮明特點(diǎn)。

第四，審慎考訂，新意迭出。從史料辨析和運(yùn)用，到具體問(wèn)題研究，《庫(kù)莫奚卷》可謂考訂審慎，不盲從，不輕易下結(jié)論。如關(guān)于奚族的來(lái)源，作者沒(méi)有盲從過(guò)去的觀點(diǎn)，認(rèn)為“單從一個(gè)方面或者過(guò)于偏重一個(gè)方面而忽略另一方面都是不妥帖的”，因此在介紹來(lái)源的七種觀點(diǎn)時(shí)，又根據(jù)典籍記載，對(duì)各種觀點(diǎn)所依據(jù)的資料進(jìn)行辨析，最后從“經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，一個(gè)民族發(fā)展到一定階段，已經(jīng)不再是一個(gè)單純的血緣集團(tuán)。或者說(shuō)一個(gè)民族是由一個(gè)主要來(lái)源，再加入其他民族成分而形成的”的理性認(rèn)識(shí)出發(fā)，全面而系統(tǒng)地研究了奚族的來(lái)源，認(rèn)為“庫(kù)莫奚屬東胡系統(tǒng)，直接來(lái)源于宇文鮮卑，并含有匈奴成分的結(jié)論應(yīng)該符合基本史實(shí)”；北魏時(shí)期庫(kù)莫奚的部落至少有四個(gè)，是否結(jié)成聯(lián)盟，作者認(rèn)為還缺乏證據(jù)，但“應(yīng)該具有了相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力和社會(huì)組織能力”，因此“從北魏到北周，奚人已經(jīng)由部落制過(guò)渡到部落聯(lián)盟制”。遼代奚人的農(nóng)業(yè)獲得了長(zhǎng)足進(jìn)步，就其原因，作者經(jīng)過(guò)系統(tǒng)分析，認(rèn)為“除了其自身生產(chǎn)力的水平提高之外”，還有三個(gè)原因：第一是奚人聚居的遼中京地區(qū)自然環(huán)境適合農(nóng)業(yè)發(fā)展。第二是受農(nóng)耕民族尤其是漢族的影響。第三是遼朝的統(tǒng)治政策利于農(nóng)業(yè)發(fā)展。此類(lèi)頗具考證功夫和新意的觀點(diǎn)，書(shū)中頻現(xiàn)迭出，在此不一一列舉。

通過(guò)上述簡(jiǎn)單的介紹和評(píng)述，大家或許對(duì)《庫(kù)莫奚卷》的內(nèi)容和特點(diǎn)已經(jīng)有了大致的了解。作為一部古代北方少數(shù)民族史學(xué)術(shù)著作，該書(shū)充分吸收和借鑒了國(guó)內(nèi)外已有的研究成果，不掠人之美，言出有據(jù)，嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，這從全書(shū)每頁(yè)詳細(xì)的注釋和后面豐富的參考文獻(xiàn)就可以看出，體現(xiàn)了作者的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和素養(yǎng)。該書(shū)文筆流暢，并沒(méi)有因?yàn)槌霈F(xiàn)大量的少數(shù)民族部落名稱(chēng)、人名、地名、官職等而晦澀難以卒讀。一些觀點(diǎn)也考證精當(dāng)，持之有據(jù)，娓娓道來(lái)，遞進(jìn)論證，使每一章皆可單獨(dú)成文，從而構(gòu)成了一部較為全面而系統(tǒng)的奚族歷史研究專(zhuān)著，是中國(guó)古代北方民族史研究領(lǐng)域的重要成果。

總之，由于資料匱乏，奚族歷史研究一直困難重重，很難取得重大突破。王麗娟博士從2008 年開(kāi)始就醉心于奚族歷史與文化的研究，不怕困難，孜孜不倦，埋頭苦干，鉤沉拾遺補(bǔ)缺，發(fā)表了一系列關(guān)于奚族歷史與文化的文章，為《庫(kù)莫奚卷》的撰寫(xiě)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。作為一部史學(xué)專(zhuān)著，《庫(kù)莫奚卷》精于考證，迭見(jiàn)新意，尤其是關(guān)于奚族的來(lái)源、經(jīng)濟(jì)生活、文化習(xí)俗、與中原政權(quán)及各民族關(guān)系等論述，彌補(bǔ)了這一研究領(lǐng)域中的不足，推進(jìn)了奚族歷史的深入研究。但瑕不掩瑜，該書(shū)也存在不足，或有拓展的空間。現(xiàn)茲舉兩例：第一，關(guān)于遼代奚王府的吐里（禿里）太尉，作者認(rèn)為“均是契丹人，耶律氏”，其實(shí)任吐里（禿里）太尉的不但有遼朝皇族耶律氏，還有后族蕭氏，如著名的承天皇太后蕭綽之父蕭思溫在遼太宗耶律德光在位時(shí)就任奚禿里太尉。④這一點(diǎn)在書(shū)中的注釋中就有體現(xiàn)，故書(shū)中的“耶律氏”或?yàn)檠茏?，可以刪除；第二，關(guān)于遼代奚王的任選，作者認(rèn)為“歷代奚王幾乎都由遼廷任命，如蕭觀音奴、和朔奴、蕭蒲奴、蕭韓家奴、回離保等都是遼廷從奚王后裔或是奚大部族中挑選出來(lái)的”，其實(shí)通過(guò)在頁(yè)下注中的列舉就可以看出，蕭觀音奴為奚王搭紇之孫、奚和朔奴為奚可汗之裔、蕭蒲奴為奚王楚不寧之后、蕭韓家奴為奚長(zhǎng)勃魯恩之后、回離保為奚王忒鄰之后，這些奚王應(yīng)該都是出自所謂的奚人“五王族”，⑤也就是《遼史》中的奚王“五帳分”，⑥因此遼代的奚王任選應(yīng)該是由遼朝皇帝從“五王族”即“五帳分”中世選的。

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①魏收.魏書(shū)[M].北京:中華書(shū)局，1974:2223.

②劉昫.舊唐書(shū)[M].北京:中華書(shū)局，1975:5354.

③周峰.奚族史略[M].新北:花木蘭出版社,2016.

④⑥脫脫.遼史[M].北京:中華書(shū)局，1974:1267,387.

⑤脫脫.金史[M].北京:中華書(shū)局，1975:1587.