文／李惠琳

干部人事檔案專項(xiàng)審核是近年來(lái)全國(guó)各地廣泛開(kāi)展的一項(xiàng)重要工作。筆者通過(guò)采取實(shí)證分析和規(guī)范研究相結(jié)合、側(cè)重規(guī)范分析的方法，對(duì)干部人事檔案專項(xiàng)審核的內(nèi)涵、發(fā)展過(guò)程與存在問(wèn)題等方面作了系統(tǒng)分析，并對(duì)新時(shí)代干部人事檔案管理工作應(yīng)當(dāng)處理好的幾方面關(guān)系作了研究探討。

從2014 年起，按照全國(guó)統(tǒng)一部署，各地廣泛開(kāi)展了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作。目前，將專項(xiàng)審核實(shí)踐上升為理性高度加以規(guī)律性總結(jié)和系統(tǒng)把握的較少。而以相對(duì)獨(dú)立的角色，站在專項(xiàng)審核工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上作一些理論性的理性思考，或站在另一視野對(duì)專項(xiàng)審核工作進(jìn)行系統(tǒng)思考是十分必要的，不僅有助于深入推進(jìn)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，而且有利于指導(dǎo)做好干部人事檔案管理工作。

干部人事檔案專項(xiàng)審核的概念

理解干部人事檔案專項(xiàng)審核的相關(guān)概念，可以沿著這樣一條脈絡(luò)來(lái)展開(kāi)：從檔案的內(nèi)涵入手，認(rèn)識(shí)干部人事檔案的實(shí)質(zhì)，進(jìn)而了解干部人事檔案專項(xiàng)審核的重要內(nèi)涵。

檔案的概念由來(lái)已久?！墩f(shuō)文解字》一書中，將“案”釋為“從木案聲，幾屬地”，即指長(zhǎng)條形矮桌。古代，官員常以其處理公務(wù)、堆放文書，由此引申出將辦理完畢一樁事情后所形成的有關(guān)文書稱為“一案”?！犊滴踝值洹分芯蛯ⅰ皺n”釋為“橫木框”，即“木制的框架”?！稒n案法》中對(duì)檔案的內(nèi)涵作了法定解釋，其法定內(nèi)涵明確了以下內(nèi)容：檔案的形成主體多元，包括機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)人；檔案的內(nèi)容豐富，涵蓋經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等方面；檔案記錄信息的載體形式多樣，包括但不限于文字、圖表、聲像等，對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的歷史記錄，都應(yīng)當(dāng)作為檔案加以存儲(chǔ)?！吨袊?guó)檔案分類法》中對(duì)檔案列出了詳細(xì)分類。我國(guó)常見(jiàn)的檔案種類劃分中，可以將檔案劃分為文書檔案、科學(xué)技術(shù)檔案和專門檔案3 個(gè)類別，干部人事檔案就是專門檔案中的一類。1991 年4 月2 日，中組部、國(guó)家檔案局印發(fā)的《干部檔案工作條例》中，將干部檔案作出明確定義。目前，我們常說(shuō)的干部人事檔案，其實(shí)質(zhì)就是指干部檔案。2018 年，中共中央辦公廳印發(fā)的《干部人事檔案工作條例》第二條指出，干部人事檔案是各級(jí)黨委（黨組）和組織人事等有關(guān)部門在黨的組織建設(shè)、干部人事管理、人才服務(wù)等工作中形成的，反映干部個(gè)人政治品質(zhì)、道德品行、思想認(rèn)識(shí)、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)、工作作風(fēng)、工作實(shí)績(jī)、廉潔自律、遵紀(jì)守法以及家庭狀況、社會(huì)關(guān)系等情況的歷史記錄材料。這是對(duì)“干部人事檔案”的概念作出的進(jìn)一步完善和規(guī)定。無(wú)論是“框架”或“文書”之說(shuō)，還是《檔案法》中所講的“歷史記錄”、《干部檔案工作條例》中的“文件材料”，以及《干部人事檔案工作條例》所稱的“歷史記錄材料”，均強(qiáng)調(diào)檔案需以事實(shí)為依據(jù)，以本原為基礎(chǔ)，突出了檔案存在的初衷，這也應(yīng)當(dāng)是檔案生命力和內(nèi)在價(jià)值的根本。

干部人事檔案與檔案有著緊密的聯(lián)系。從外延大小看，干部人事檔案不僅是國(guó)家檔案的重要組成部分，干部人事檔案工作也納入了全國(guó)檔案工作管理體系的范疇。從管理部門看，《干部檔案工作條例》作了明確：干部檔案的具體管理和干部檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo)以各級(jí)黨委組織部門為主，各級(jí)檔案行政管理部門按《中華人民共和國(guó)檔案法》等有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行宏觀管理和協(xié)調(diào)工作。

“審核”一詞，百度百科的網(wǎng)絡(luò)解釋對(duì)其作了列舉式的定義：會(huì)計(jì)學(xué)上的審核，指的是審查核定；而銀行學(xué)上的審核，是指為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。2014 年，中組部印發(fā)《全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作實(shí)施方案》，對(duì)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作進(jìn)行專門部署。專項(xiàng)審核以干部“三齡兩歷一身份”信息為重點(diǎn)，包括審核干部的出生時(shí)間、參加工作時(shí)間、入黨時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷、干部身份、家庭主要成員及主要社會(huì)關(guān)系等信息。中組部還配套了《關(guān)于干部人事檔案審核工作問(wèn)答》等，一些地方還制定了具體工作指南。

干部人事檔案專項(xiàng)審核工作中存在的問(wèn)題

回顧干部人事檔案專項(xiàng)審核工作歷程，取得了顯著成績(jī)，但也存在一些不容忽視的問(wèn)題。

聘請(qǐng)外部力量進(jìn)行專項(xiàng)審核存在保密風(fēng)險(xiǎn)。一些地方和單位采取借用外部力量，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、抽（借）用非本單位人員等方式，由具有一定經(jīng)驗(yàn)、實(shí)踐能力、實(shí)力的單位或團(tuán)隊(duì)人員幫助進(jìn)行專項(xiàng)審核。這樣的辦法固然有其有利的一面，即可有效避開(kāi)對(duì)同一單位同事的檔案中的問(wèn)題不會(huì)因人員熟悉而不便指出，可公平公正地開(kāi)展審核工作，以及外部人員在審核經(jīng)驗(yàn)豐富，有利于提高審核效率等。但是干部人事檔案專項(xiàng)審核工作中，干部的私人信息等也一覽無(wú)余地暴露在了審核人員面前，盡管雙方事前可能簽訂了有關(guān)保密合同或協(xié)議，但信息被泄漏的風(fēng)險(xiǎn)仍然客觀存在。此外，倘若外部人員在工作中對(duì)行業(yè)人事檔案特點(diǎn)情況不熟悉，或人為對(duì)數(shù)字化檔案信息頻繁操作而又監(jiān)督不夠，亦或操作失誤，勢(shì)必會(huì)對(duì)檔案質(zhì)量安全、檔案審核效率造成不利影響。

專項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)效果不盡理想。從源頭上看，干部對(duì)檔案管理的意識(shí)淡薄，自身對(duì)“三齡兩歷一身份”信息材料缺失的，仍有一直未按規(guī)范要求補(bǔ)正的情況。從組織的角度看，涉及需要干部本人曾經(jīng)工作過(guò)的單位參與相關(guān)工作的，也存在未及時(shí)積極配合及按期主動(dòng)整改到位的問(wèn)題。從審核整改的情況來(lái)看，對(duì)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)當(dāng)初在干部提拔、職級(jí)晉升、調(diào)任轉(zhuǎn)任、身份認(rèn)定時(shí)核查檔案不嚴(yán)格、不規(guī)范，甚至當(dāng)時(shí)就發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，而按政策規(guī)定不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行干部提拔、職級(jí)晉升、調(diào)任轉(zhuǎn)任的，這類問(wèn)題整改也難以還原，或整改時(shí)只能大打折扣，甚至不了了之的情況仍然存在。

專項(xiàng)審核長(zhǎng)效機(jī)制建立仍然任重而道遠(yuǎn)。從專項(xiàng)審核工作的實(shí)際效果來(lái)看，其實(shí)質(zhì)是對(duì)干部人事檔案管理的重點(diǎn)內(nèi)容、重要環(huán)節(jié)進(jìn)行一次再把關(guān)、再審視。發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題突出表現(xiàn)在：?jiǎn)挝换蝾I(lǐng)導(dǎo)對(duì)干部人事檔案管理工作重視不夠，軟硬件配備不到位。全面規(guī)范干部人事檔案的“建、管、用”差距大，制度缺失或不健全，或有制度執(zhí)行不到位，檔案收集不及時(shí)、不齊全，管理混亂、有漏洞。對(duì)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)不力，甚至視而不見(jiàn)，或?qū)τ谠旒俚葐?wèn)題懲處查辦不力，“凡提必審”“凡進(jìn)必審”“凡轉(zhuǎn)必審”落實(shí)不到位，形成實(shí)質(zhì)上的用人失察、顯失公平。這些問(wèn)題的再完善，值得在經(jīng)常性的干部人事檔案管理工作中借鑒。

干部人事檔案專項(xiàng)審核中值得研究的幾個(gè)關(guān)系

干部人事檔案專項(xiàng)審核講方法，做好檔案管理工作無(wú)止境。專項(xiàng)審核為檔案工作者所帶來(lái)的思考更深，使命更明。

依靠外力與自力更生方面。開(kāi)展干部人事檔案專項(xiàng)審核，應(yīng)當(dāng)以自力更生為主。專項(xiàng)審核已開(kāi)展多年，標(biāo)準(zhǔn)、方向、依據(jù)是具體明確的，標(biāo)尺是清晰無(wú)異議的，審核的程序步驟是有章可循的。只要“胸中有數(shù)”，按照既定重點(diǎn)“順藤摸瓜”，遵循統(tǒng)一標(biāo)尺“精準(zhǔn)度量”，是能得出公信結(jié)果的?！白约喝恕睂彙白约喝恕币灿歇?dú)特優(yōu)勢(shì)，知根知底，易于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提升效率和工作質(zhì)量。倡導(dǎo)以自力更生為主，應(yīng)當(dāng)注意不能片面依靠外力，單純以承包、招標(biāo)等方式“一包了之、一招了之”，自己當(dāng)“甩手掌柜”。

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與整改落實(shí)方面。首先，從專項(xiàng)審核工作實(shí)踐看，就是要聚焦重點(diǎn)，盡力發(fā)現(xiàn)干部人事檔案存在的突出問(wèn)題。要把專項(xiàng)審核工作的質(zhì)量好壞作為對(duì)審核者的一次重要檢驗(yàn)，加強(qiáng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的深度、廣度。其次，高度重視審核發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，全力整改到位。多管齊下，督促干部自覺(jué)誠(chéng)信，嚴(yán)肅對(duì)待個(gè)人檔案，客觀真實(shí)地填報(bào)。加強(qiáng)干部檔案審核，把好審核關(guān)，才能讓干部檔案成為放心檔案。

立足當(dāng)下與著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)方面。開(kāi)展專項(xiàng)審核并非一時(shí)興起，不僅立足于解決當(dāng)下問(wèn)題，而且重在長(zhǎng)遠(yuǎn)，讓檔案回歸本原、始于初心，促進(jìn)干部人事工作的公平正義。在推進(jìn)干部人事檔案管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)上，至少有以下幾方面值得思考：一是提升地位，增進(jìn)共識(shí)。何為干部人事檔案的本原？開(kāi)展專項(xiàng)審核有何經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)？隨著近年專項(xiàng)審核覆蓋范圍的擴(kuò)大，行政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位以及所涉及的單位和人群數(shù)量不斷增多，干部人事檔案工作得以普遍重視和加強(qiáng)。二是樹(shù)牢誠(chéng)信，回歸本原。特別是在專項(xiàng)審核時(shí)，因違反干部人事檔案管理規(guī)定而受到處理者，更應(yīng)深受教育，汲取教訓(xùn)，誠(chéng)信守法。無(wú)論干部本人，還是檔案管理者，都應(yīng)當(dāng)各盡其責(zé)，推進(jìn)新時(shí)代檔案工作高質(zhì)量發(fā)展。三是聚焦目光，精準(zhǔn)施策。做好干部人事檔案管理工作，既要瞄準(zhǔn)關(guān)鍵，聚焦重點(diǎn)，防患未然，突出干部人事檔案管理工作的重要環(huán)節(jié)，又要推進(jìn)干部人事檔案管理工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化。

檔案信息化與傳統(tǒng)檔案管理方面。新修訂的《檔案法》明確指出：“檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)，并采取措施保障檔案信息安全。”這一要求是順應(yīng)時(shí)代變化和進(jìn)步的必然選擇，檔案工作者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待，積極投身其中，既努力做好紙質(zhì)人事檔案工作，又要在此基礎(chǔ)上大力推進(jìn)人事檔案信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)二者的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)“1 加1 大于2”的良好效果。