吳國棟，溫展杰

（1.廣東省技術經濟研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.廣東金融學院，廣東廣州 510521）

科技創(chuàng)新是我國經濟發(fā)展的重要引擎，也是高質量發(fā)展的重要保障。廣東作為我國改革開放的前沿陣地，既是我國經濟最發(fā)達的省份，同時也是科技創(chuàng)新最活躍的地區(qū)之一。2006 年以來，廣東的科技創(chuàng)新投入逐年提高，R&D 占廣東省生產總值(GDP)比重從2006 年的2.2%提高到2019 年的2.8% 。至2020 年，盡管廣東省的科技創(chuàng)新能力已連續(xù)4 年居全國首位［1］，但仍存在知識原始創(chuàng)造能力短板、區(qū)域科技創(chuàng)新高度極化以及地區(qū)失衡等問題［2］。高質量經濟發(fā)展需要高質量科技創(chuàng)新的驅動和引領。創(chuàng)新效率作為衡量科技創(chuàng)新質量的重要指標，可兼顧科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產出［3］。因此，建立一套符合廣東省情的科技創(chuàng)新效率定量評估體系，深入研究廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展效率以及時空演變特征與動力機制，同時針對廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展難題提出有針對性的策略，對在當前創(chuàng)新發(fā)展格局下進一步保障廣東省科技創(chuàng)新質量、協(xié)調區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

國內外已有學者嘗試通過建立數學模型來綜合評價科技創(chuàng)新效率。在科技創(chuàng)新效率的時空演化方面，徐維祥等［4］運用TOPSIS 熵權法、空間自相關、趨勢面、空間引力模型分析農業(yè)科技創(chuàng)新的時空演進特征；李影等［5］利用地理信息系統(tǒng)（GIS）技術探究科技創(chuàng)新效率的空間演變規(guī)律。在科技創(chuàng)新效率的動力機制方面，魯亞運等［6］運用隨機前沿模型測算2011—2016 年我國沿海省份海洋科技創(chuàng)新投入產出效率并引入時滯效應分析創(chuàng)新效率的驅動因素；吳淑娟等［7］運用DEA-Malmquist 模型和固定效應回歸分析法測量廣深科技創(chuàng)新走廊的智能效率并實證其智能效率的來源和影響因素。目前針對廣東省科技創(chuàng)新效率的研究，主要集中于科技創(chuàng)新效率的評價以及提升措施，如倪志敏等［8］運用SE-DEA模型對2018 年廣東省21 個地市的科技創(chuàng)新效率進行評價，并得出各地市科技創(chuàng)新效率排名，張文龍等［9］分別采用隨機前沿生產函數法和核密度估計法評估廣東省中醫(yī)藥科技創(chuàng)新的靜態(tài)效率和動態(tài)效率，但是，對廣東省科技創(chuàng)新效率的時空演變特征以及與之對應的動力機制缺乏系統(tǒng)性的研究。本研究使用超效率數據包絡分析（DEA）模型測度廣東省2006—2019 年科技創(chuàng)新效率，并刻畫其跨期動態(tài)變化特征，在此基礎上分析廣東省科技創(chuàng)新效率的時空演化發(fā)展階段、發(fā)展類型及動力機制，以及測算廣東省整體及其各城市科技創(chuàng)新效率。

2 研究方法與數據來源

2.1 研究方法與模型選擇

數據包絡分析法適用于解決投入與產出相對有效性綜合評價的問題［10］。本研究主要采用DEA 模型中的C2R 模型以及超效率DEA 模型。

（1）C2R 模型。對于n個決策單元，每個決策單元有m個輸入和s個輸出，針對第j0個決策單元進行效率評價的DEA-C2R 模型如式（1）所示：

（2）超效率DEA 模型。在計算效率值時，C2R模型常會出現(xiàn)多個決策單元相對有效的情況，從而無法對有效決策單元進行比較分析。為對多個有效決策單元進行排序，Andersen［11］提出將被測單元排除在參考集之外，使得有效DMU 的效率值可以大于1，而非DEA 有效的決策單元效率值將與C2R 模型的評價結果保持一致，以達到區(qū)分有效決策單元的目的，這就是超效率的概念。超效率DEA 模型如式（2）所示：

2.2 指標選取與數據來源

從經濟學的角度講，投入產出效率是成本與收益之間的關系，當成本既定收益大，或成本小時，才實現(xiàn)了投入產出有效。為了測度科技創(chuàng)新效率，須選擇相應的投入產出指標及其數據。在投入指標方面，本研究設定資源、勞動力和資本作為3 個基本的投入要素。參考李俊霞等［12］、張鵬等［13］的研究，資源投入指標選取R&D 活動的企業(yè)數、地方財政在科學技術支出占財政一般預算支出的比重；勞動力投入指標選取R&D 項目(課題)參加人員折合全時當量（人年）；資本投入指標選取R&D 項目(課題)經費內部支出（萬元）和研究與試驗發(fā)展(RD)經費投入強度。科技創(chuàng)新是指從一種新思想的產生到研究、發(fā)展、試制、生產制造直至首次商業(yè)化的過程，其中任何一個階段的產出指標都可作為科技創(chuàng)新產出，主要包含直接產出和間接產出。參考尹潔等［14］、傅春等［15］的研究，采用科技論文發(fā)表篇數、有效發(fā)明專利數直接衡量科技創(chuàng)新的產出，采用高新技術產品產值和城市技術創(chuàng)新指數間接體現(xiàn)科技創(chuàng)新的產出。

考慮到科技創(chuàng)新投入產出指標數據的可獲得性，選取2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新的面板數據，數據來源于歷年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《廣東統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國高新技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》和北京大學企業(yè)大數據研究中心編制的城市創(chuàng)新指數。

在科技創(chuàng)新投入轉化為產出的過程中存在著滯后效應,即科技創(chuàng)新投入需要一定時間的積累才能轉化為科技創(chuàng)新成果，這種滯后效應對于評價科技創(chuàng)新效率的準確性影響較大。為了提高評價的準確性,引入阿爾蒙多項式法，確定廣東省科技創(chuàng)新效率中的投入變量與產出變量之間的滯后期大約為1 年，因此對投入與產出數據的對應年份進行處理，當計算第t年的科技創(chuàng)新效率值時，以第t＋1 年的產出為第t年的產出。

3 實證研究

3.1 廣東省科技創(chuàng)新效率時空格局演化分析

3.1.1 科技創(chuàng)新效率時間動態(tài)演化特征

運用MATLAB 計算得到2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新效率，具體結果如表1 所示，可以看出2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新效率具有整體性、階段性、周期性的特征。從整體上看，2006—2019年廣東省科技創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)先下降后平穩(wěn)上升的態(tài)勢，效率的峰值出現(xiàn)在2008 年，為1.732；效率的谷值出現(xiàn)在2011 年，為0.473。分階段來看，“十一五”期間屬于粗放型發(fā)展階段，呈現(xiàn)倒“V”型變化特征，2007—2008 年科技創(chuàng)新效率值上升了0.605，2008—2009 年科技創(chuàng)新效率值下降了1.181；“十二五”期間屬于轉型升級階段，呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的特征，效率值先是從2011 年的0.473 上升到2015年的0.608；“十三五”時期屬于可持續(xù)發(fā)展階段，呈現(xiàn)波浪式上升的特征，在盤旋中行穩(wěn)致遠；“十三五”期間，效率值從2005 年的0.602 持續(xù)增長到2018 年的0.857，2019 年有所回落，為0.667?？傮w上，2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展的效率值曲線呈現(xiàn)出曲折性和前進性的統(tǒng)一，體現(xiàn)了一種整體性向前、階段性波折、峰谷值交替的周期性運動。

表1 廣東省科技創(chuàng)新效率

3.1.2 廣東省科技創(chuàng)新效率空間格局演化特征

結合2006—2019 年廣東省各個城市科技創(chuàng)新效率值，分析“十一五”“十二五”“十三五”期間廣東省21 個城市的科技創(chuàng)新效率空間格局分布情況，具體結果如表2 所示。廣東省21 個城市的科技創(chuàng)新效率空間格局，“十一五”期間總體呈現(xiàn)珠三角區(qū)域表現(xiàn)強勁，效率值沿粵東西北部遞減的布局，排名前6 位的城市均屬珠三角區(qū)域，分別為廣州、深圳、東莞、佛山、珠海、江門，粵西地區(qū)陽江表現(xiàn)較好，效率值為1.51、排名第7 位，粵東地區(qū)潮州表現(xiàn)較好，效率值為1.38、排名第8 位，粵北地區(qū)河源表現(xiàn)較好，效率值為1.16、排名11位；“十二五”期間，出現(xiàn)珠三角區(qū)域科技創(chuàng)新實力進一步增強，與粵東西北區(qū)域差距進一步拉大的景象，廣州、深圳、東莞、佛山、珠海依舊保持良好的增長勢頭，中山、汕頭、惠州異軍突起；“十三五”期間，湛江、汕尾、陽江異軍突起，除了云浮、河源、清遠、梅州，其余地區(qū)都是呈增長態(tài)勢，其中廣州、深圳、東莞、佛山、珠海依然保持強勁的增長勢頭，特別是深圳在科技創(chuàng)新方面趕超廣州，綜合排名第1 位。

表2 2006—2019 年廣東省各市科技創(chuàng)新效率空間分布

探尋深圳科技創(chuàng)新高效發(fā)展的密碼，深圳科技創(chuàng)新實力雄厚，高新技術產業(yè)門類齊全，國家級科技創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)等政策疊加優(yōu)勢明顯，這些對于區(qū)域內傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展是千載難逢的絕佳發(fā)展機遇。深圳全力打造科技產業(yè)矩陣，科技產業(yè)結構日趨優(yōu)化，戰(zhàn)略性新興產業(yè)不斷壯大，科技創(chuàng)新成為當地經濟發(fā)展新的增長極。

從城市間科技創(chuàng)新效率演化類型來看，如表3所示，可分為平穩(wěn)型、上升型和波動型3 種類型。平穩(wěn)型地區(qū)包括韶關、梅州，這兩個城市的科技創(chuàng)新效率保持相對平穩(wěn)狀態(tài)，波動幅度較??；上升型地區(qū)主要是深圳、廣州、東莞、佛山、珠海、惠州、湛江、汕尾、肇慶、茂名、揭陽，這些城市一直保持強勁的增長勢頭；波動型地區(qū)包括江門、陽江、汕頭、潮州、清遠、河源、云浮，其中汕頭和潮州地區(qū)的波動幅度較大。

表3 2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新效率演化類型

表3 （續(xù)）

3.2 科技創(chuàng)新效率演化動力機制分析

3.2.1 托賓回歸模型

科技創(chuàng)新效率的驅動因素錯綜復雜，其中投入是驅動產出的首要因素。同時，根據傅春等［15］的研究，政府干預程度和當地的技術水平亦是影響科技創(chuàng)新產出的關鍵外部因素。因此，本研究以科技創(chuàng)新效率作為因變量，選擇勞力投入、資本投入、政府干預程度和技術水平作為自變量（見表4）。托賓（Tobit）回歸模型是專門處理因變量受限的模型，模型形式如下：

式（3）中：yit表示測算出來的廣東省第i個城市在時間t的科技創(chuàng)新超效率值，i=1,2,...,21，t=2006,2012,...,2019；表示常數項，表示各驅動因素的回歸系數；為誤差項。

運用Stata 15 軟件對廣東省2006—2019 年的科技創(chuàng)新效率進行Tobit 回歸，結果如表5 所示。在總體上，勞力投入對廣東省科技創(chuàng)新效率有負向影響但不顯著，資本投入、政府干預程度、技術水平對廣東省科技創(chuàng)新效率均有顯著的正向影響。分階段來看，“十一五”期間，勞力投入、資本投入、技術水平對廣東省科技創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，其中資本投入的影響系數為7.75，遠大于其他兩者；“十二五”期間，勞力投入、資本投入、政府干預程度對廣東省科技創(chuàng)新效率有影響但不顯著，技術水平對廣東省科技創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，影響系數為11.99；“十三五”期間，勞力投入、資本投入對廣東省科技創(chuàng)新效率有影響但不顯著，政府干預程度、技術水平對廣東省科技創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，影響系數分別為0.39、0.248?？梢姡瑒诹ν度?、資本投入、政府干預程度、技術水平均對廣東省科技創(chuàng)新效率有影響，但影響的方向、影響的程度因階段而異。

表5 2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新效率影響因素的回歸結果

3.2.2 科技創(chuàng)新效率演化動力機制分析

Tobit 模型回歸結果表明，在不同時期，廣東省科技創(chuàng)新效率有不同的驅動因素，且驅動力的大小和方向有所差異。結合2006—2019 年廣東省科技發(fā)展的時代背景及出臺的相關政策，構建廣東省科技創(chuàng)新效率演化動力機制，如圖1 所示。

圖1 廣東省科技創(chuàng)新效率演化動力機制

（1）資源型驅動，即資源依賴型的科技發(fā)展模式?！笆晃濉逼陂g，廣東省科技進入到快速發(fā)展的時期，21 個城市投入大量的人力物力發(fā)展科技。2006—2008 年，廣東省科技創(chuàng)新效率值持續(xù)上升，但這個時期的科技發(fā)展對資源稟賦的依賴性較強，粗放型的科技發(fā)展模式面臨著資源枯竭、環(huán)境容量有限、自主創(chuàng)新能力不足等瓶頸的制約，因此2008—2009 年科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)下降的情況。隨著可持續(xù)發(fā)展理念逐步深入人心，2009—2010 年，廣東省科技創(chuàng)新效率有了新的轉機，勞力投入和資本投入均對科技創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，可見，影響這一階段廣東省科技創(chuàng)新效率變化的主導因素為資源的利用和投入，但轉型升級是資源依賴型地區(qū)或產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。

（2）技術型驅動，即技術驅動型的科技發(fā)展模式。羅默［16］的內生增長理論指出，知識、技術和創(chuàng)新是經濟增長動力?！笆濉逼陂g，廣東省的勞力投入、資本投入、政府干預程度對科技創(chuàng)新效率的影響不顯著，但技術水平對科技創(chuàng)新效率有顯著的影響，可見，驅動“十二五”時期廣東省科技創(chuàng)新效率變化的主導因素為技術水平的發(fā)展情況?！笆濉逼陂g，廣東省提出了要力爭實現(xiàn)創(chuàng)新型廣東建設取得重大突破，自主創(chuàng)新能力居全國前列，建成自主創(chuàng)新示范省，初步建成亞太地區(qū)重要區(qū)域創(chuàng)新中心，走出廣東特色的創(chuàng)新驅動發(fā)展路子的目標任務，并取得了一些重大的技術突破和重點成果。

（3）政策-技術雙驅動雙升級，即“雙驅動-雙升級”的科技發(fā)展模式。黨的十八屆三中全會作出了全面深化改革的重大決定，而黨的十八屆四中全會將法治建設作為主題，作出全面依法治國的重大決定，由此，改革與法治雙輪驅動的新局面展現(xiàn)在歷史的舞臺。科技發(fā)展方面，廣東省堅持改革與法治雙輪驅動，開創(chuàng)政策法規(guī)工作新局面，勞力投入、資本投入對科技創(chuàng)新效率的影響不顯著，但政府干預程度、技術水平對科技創(chuàng)新效率有顯著的影響，由此可見，“十三五”期間以科技發(fā)展政策的革新和法制化為主、技術創(chuàng)新升級為輔的雙驅動因素影響著廣東省科技創(chuàng)新效率的變化。2017 年廣東省印發(fā)了《廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，指出戰(zhàn)略性新興產業(yè)代表新一輪科技革命和產業(yè)變革的方向，是培育發(fā)展新動能，獲取未來競爭新優(yōu)勢的關鍵領域，此后，廣東省的科技政策逐步升級，科技發(fā)展再上新臺階。

4 研究結論和政策建議

4.1 研究結論

本研究使用超效率DEA 模型測度廣東省2006—2019 年科技創(chuàng)新效率，在此基礎上對廣東省科技創(chuàng)新效率時空演化的特征、階段、發(fā)展類型及動力機制進行了分析，主要結論如下：

（1）從時間序列演化的角度來看，2006—2019年廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展的效率值曲線呈現(xiàn)出曲折性和前進性的統(tǒng)一，體現(xiàn)了一種整體性向前、階段性波折、峰谷值交替的周期性運動變化規(guī)律，可劃分為粗放型發(fā)展（“十一五”期間）、轉型升級（“十二五”期間）、可持續(xù)發(fā)展（“十三五”期間）3 個階段。

（2）從空間格局演變的角度來看，整體上區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展效率不協(xié)調，珠三角區(qū)域一枝獨秀，粵東西北地區(qū)長期處于科技創(chuàng)新發(fā)展效率不佳的行列；同時，探尋發(fā)現(xiàn)深圳科技創(chuàng)新高速發(fā)展主要得益于政策紅利疊加釋放，打造了比較完整的科技產業(yè)矩陣，可供國內其他地區(qū)參考借鑒。

（3）從演化類型來看，可將2006—2019 年廣東省21 個城市科技創(chuàng)新效率的演變類型劃分為3 種，平穩(wěn)型為韶關、梅州，上升型為深圳、廣州、東莞、佛山、珠海、惠州、湛江、汕尾、肇慶、茂名、揭陽，波動型為江門、陽江、汕頭、潮州、清遠、河源、云浮。

（4）從演化機制來看，可將2006—2019 年廣東省科技創(chuàng)新效率演變的動力機制劃分為3 種來源：資源驅動（“十一五”期間）、技術驅動（“十二五”期間）、政策和技術雙驅動雙升級（“十三五”期間）3 種動力機制。

4.2 政策建議

（1）布局城市群科技創(chuàng)新生態(tài)圈，緩解極化和失衡問題。區(qū)域科技創(chuàng)新高度極化和地區(qū)失衡現(xiàn)象是一個協(xié)調發(fā)展問題，創(chuàng)新高度極化地區(qū)會帶來房價持續(xù)上漲和城市交通擁堵等問題，還會導致勞動者分層問題，即高素質人才傾向于從創(chuàng)新相對落后區(qū)向創(chuàng)新相對先進區(qū)流動和聚集，最終加劇區(qū)域發(fā)展的不協(xié)調程度。在協(xié)調區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展上，廣東省應該摒棄先極化后擴散的發(fā)展思路，通過協(xié)同干預、布局以城市群落為核心的科技創(chuàng)新生態(tài)圈，圈內競合互補共贏，來扭轉科技創(chuàng)新效率的地區(qū)失衡問題，以抵消創(chuàng)新高度極化所帶來的消極影響?？萍紕?chuàng)新效率相對平穩(wěn)的城市應集中力量，重點扶持一批發(fā)展前景好、創(chuàng)新能力強的企業(yè)，通過專項財政扶持做好高層次人才的引進、培育、留存，研發(fā)經費、人員的精準投入等工作，來催生一波科技創(chuàng)新“殺手锏”的誕生?？萍紕?chuàng)新效率波動型的城市應先識別影響波動的關鍵因素，對于阻礙因素予以排除，對于動力因素予以強化。

（2）以多維驅動構建區(qū)域科技創(chuàng)新治理體系。政策支持是廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展的重要驅動力，面向“十四五”時期的動力機制，可著手搭建技術、政策、產業(yè)、資金多維驅動創(chuàng)新格局，進一步對省級科技計劃管理體系進行戰(zhàn)略性改革調整，形成科技機構、平臺、項目、人才、企業(yè)、成果等全方位、多元化的省級科技計劃支撐體系，進一步解決科技創(chuàng)新資源分散、重復、低效等問題，提高科技投入效能。通過加快新一輪改革，將省級科技管理部門工作重點由項目管理轉到政策研究、規(guī)劃布局、統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督管理上來，實現(xiàn)從科技管理向創(chuàng)新治理，從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務，從項目管理向協(xié)調聯(lián)動的根本性轉變，力爭在科技管理體制改革上走在全國前列。發(fā)揮兩種制度優(yōu)勢，以技術創(chuàng)新鏈條拉動、金融創(chuàng)新渠道輸送，構建立足本省，服務大灣區(qū)，輻射南海，放眼全球的區(qū)域科技創(chuàng)新治理體系。