書名：《清代買賣契約研究—基于法制史角度的解讀》

作者：劉高勇

出版社：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社

ISBN：978-7-5161-6528-7

出版時(shí)間：2016 年8 月

定價(jià)：62 元

買賣行為是人民群眾在日常生活中參與構(gòu)建法律關(guān)系的高頻次、普遍性渠道，對(duì)買賣行為的內(nèi)容規(guī)范能夠體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或社會(huì)對(duì)基本民生的關(guān)注水平與管理風(fēng)格，一定程度上代表了國(guó)家法律體系的先進(jìn)程度與完善程度。對(duì)清代買賣契約發(fā)展的影響因素及相關(guān)民事法律規(guī)范進(jìn)行研究，能夠?yàn)楫?dāng)代學(xué)者提供對(duì)社會(huì)學(xué)研究的新視角，抽絲剝繭探索當(dāng)時(shí)社會(huì)運(yùn)行規(guī)則與經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而獲知封建國(guó)家同人民群眾的交互關(guān)系。由劉高勇編著、中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版的《清代買賣契約研究——基于法制史角度的解讀》一書，立足法制史研究視角，對(duì)清代買賣契約進(jìn)行全局探察，分別對(duì)該歷史時(shí)期內(nèi)的田宅、奴隸、畜產(chǎn)等各種財(cái)產(chǎn)買賣契約關(guān)系的訂立與約束力進(jìn)行闡述，為當(dāng)代法制史研究人員及專業(yè)學(xué)生的學(xué)理掌握提供了諸多參照。

該書共分為十一章，全書依照總分結(jié)構(gòu)對(duì)契約的規(guī)范作用進(jìn)行分類介紹。第一章作者對(duì)我國(guó)買賣契約的發(fā)展歷程進(jìn)行梳理，并落腳于古代契約的發(fā)展巔峰——清代買賣契約特性、類別等諸多要素的詳細(xì)介紹。第二章至第七章以國(guó)家法律為切入點(diǎn)，敘明清代田宅買賣的整體流程與各步驟的開啟依據(jù)，說明買賣雙方的權(quán)利義務(wù)、契約性質(zhì)及其訂立的影響因素與常見不動(dòng)產(chǎn)糾紛解決方式。第八章對(duì)奴隸買賣契約的來源到其實(shí)現(xiàn)社會(huì)化認(rèn)知的歷程進(jìn)行鉆研剖析，指明其成立的關(guān)鍵要素，并對(duì)當(dāng)時(shí)子女買賣契約的訂立特征進(jìn)行刻畫，以彰顯其本質(zhì)屬性。第九章以畜產(chǎn)買賣契約為主題，詳細(xì)論述國(guó)家法律對(duì)該類交易的規(guī)范要求及其成立生效的形式要求。第十章陳述了清代法律對(duì)買賣契約訂立的類別限制。第十一章引出清末修律背景下相關(guān)買賣契約訂立的非實(shí)質(zhì)性變革。

契約為我國(guó)學(xué)習(xí)西方法律文化的產(chǎn)物，在此之前，“契”或“約”單獨(dú)即能代表相同的含義，其二者均具有約束之延伸含義，并在長(zhǎng)期的社會(huì)生活中成為用以記載或承載人們交流交往信息的憑證。在中華法系的浩瀚蒼穹中，質(zhì)劑、傅別等法律術(shù)語曾作為不同時(shí)期“契約”的指代，清朝也使用“書”“據(jù)”等詞匯稱呼約定文書。結(jié)合清代對(duì)物資買賣的規(guī)范情況，除鹽茶等專賣物項(xiàng)與禁止流通交易的物資外，人們可根據(jù)相互之間的供需關(guān)系與社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)訂立契約，從而完成對(duì)所有物的轉(zhuǎn)移，而日常生活經(jīng)常涉及到的即時(shí)交易則因太過普遍且重要性較低而多被省略。同時(shí)，清代依照財(cái)產(chǎn)的不同特性構(gòu)筑了相應(yīng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，田宅、奴婢、畜產(chǎn)即為財(cái)物的主要類別，該種劃分方式為當(dāng)時(shí)買賣契約的類別化、層級(jí)化訂立提供了諸多便利。因此，本文對(duì)契約的研究范圍以書面契約為主體，主要針對(duì)各類買賣行為中作為憑證的文書進(jìn)行探索論述。

一方面，清代法律體系為貴重財(cái)物與不動(dòng)產(chǎn)制定了相應(yīng)的契約訂立標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移須符合嚴(yán)苛的法律流程與交易規(guī)范，而其余財(cái)產(chǎn)的契約制定則限制較少，多依據(jù)交易雙方的合意實(shí)現(xiàn)財(cái)物轉(zhuǎn)換。筆者將依照清代財(cái)物交易類別對(duì)其買賣契約的訂立標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡述。

其一，清代法律對(duì)田宅買賣契約的規(guī)范已臻完善，構(gòu)建起了體系化的契約主客體規(guī)范制度、契約書寫規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、契稅制度與稅糧過割干預(yù)機(jī)制，從而促進(jìn)田宅買賣順利運(yùn)行。清代田宅買賣契約訂立主體受到地域、民族、階級(jí)與宗教限制，官府估價(jià)供人買賣的田產(chǎn)依據(jù)旗人、民人身份的不同而具有不同的交易程序與價(jià)格抵扣標(biāo)準(zhǔn)。通常情況下，旗人相較民人具有更多的優(yōu)勢(shì)利益；而對(duì)于法律禁止私自交易的田產(chǎn)，也因其對(duì)邊遠(yuǎn)地區(qū)統(tǒng)治力量的減弱而形成不同的標(biāo)準(zhǔn)，部分少數(shù)民族聚居區(qū)限制漢民與少數(shù)民族間的單向買賣，另一部分則禁止不同民族人民間的雙向買賣；同時(shí)，八旗子弟因其特殊的社會(huì)身份而被禁止在外省購(gòu)買田產(chǎn)，“借名合同（契約）”也成為嚴(yán)格限制的內(nèi)容，文武官員則不被允許在所任之地買賣田產(chǎn)。此類規(guī)范限制除旗人與民人的區(qū)別對(duì)待規(guī)則外很大程度上減少了買賣糾紛的產(chǎn)生，保障了交易雙方的公平屬性。買賣契約的書寫也受到高度限制，不僅嚴(yán)格限制代寫與涂抹，更要求交易雙方使用官府的高價(jià)契紙進(jìn)行書寫記載，極大地增加了人民的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，契稅制度與稅糧過割作為保障買賣交易安全與國(guó)家財(cái)政稅收的重要手段，雖然為人民提供了法律保護(hù)與指引，但司法實(shí)踐過程中經(jīng)辦人員對(duì)錢財(cái)?shù)目丝鬯饕M(jìn)一步加重了人民負(fù)擔(dān)。

其二，清代法律體系對(duì)奴婢買賣契約及子女買賣契約的訂立具有嚴(yán)格的規(guī)范程序。雖然在奴婢買賣關(guān)系中其已經(jīng)成為法律客體參與法律關(guān)系，但其主觀能動(dòng)性與社會(huì)性的完全具備使得該項(xiàng)交易成為穩(wěn)定性較低、易產(chǎn)生糾紛的契約類別。為規(guī)范奴婢買賣，保障買賣雙方的交易關(guān)系，避免因不當(dāng)買賣帶來的經(jīng)濟(jì)與政治懲罰，擔(dān)保人即憑人或憑媒在契約的訂立過程中成為重要主體。而子女買賣契約的訂立以其母作為主要責(zé)任人，蓋因子女與母親天然的深厚聯(lián)系與密切感情，使得母親的同意往往能夠作為判定該交易穩(wěn)定的重要依據(jù)，同時(shí)典賣兒女在父權(quán)制社會(huì)氛圍中難免成為“不堪言辭之事”，家庭中男性出面交易的意愿較低。

其三，清代已經(jīng)構(gòu)建起對(duì)畜產(chǎn)買賣契約訂立的明確要求。清朝政府將牛馬等畜產(chǎn)作為重要軍事物資與稅收來源進(jìn)行法律規(guī)制，因而政府要求買賣雙方交易畜產(chǎn)必須訂立契約，在契約形式要件并未嚴(yán)格限制的基礎(chǔ)上，交易雙方往往沿用發(fā)展較為成熟的田宅契約格式要件進(jìn)行契約訂立，通常載明買賣雙方姓名、籍貫、交易緣由。

其四，清代法律體系對(duì)買賣契約的督促與規(guī)范還涉及對(duì)其他標(biāo)的類別的限制。清代法律限制或禁止具有軍事用途的物品交易，如箭矢弓弩、旌旗矛盾、槍叉劍戟等物的交易行為會(huì)令買賣雙方遭受肉刑，而牛馬、軍需物品及絲帛綢緞與海外交易也不被允許。同時(shí)，涉及皇權(quán)威儀的物品也被列入禁止交易的范圍，渾天儀等天文觀測(cè)儀器與讖緯之書因其關(guān)系到“天子”與上天的玄秘而成為大眾不能接觸的事物。另外，淫穢小說、鴉片、賭具等對(duì)社會(huì)的巨大危害促使清代法律強(qiáng)力制裁其民間交易。

另一方面，清代買賣契約的發(fā)展也受到多種內(nèi)外因素影響，其中法律規(guī)制下契約訂立對(duì)人民財(cái)產(chǎn)的損益成為首要作用條件，而民間的習(xí)慣因素與宏觀社會(huì)背景下的群眾實(shí)踐則為買賣契約發(fā)展提供了諸多合理創(chuàng)想與活躍動(dòng)力。

一則，契稅制度為人民帶來的繁重負(fù)擔(dān)阻礙了田宅買賣契約的規(guī)范發(fā)展。清代以契稅繳納后的官方鈐印作為法律認(rèn)可依據(jù)，然而，前述清朝政府對(duì)契紙、契文的嚴(yán)苛規(guī)定使人民獲得法律承認(rèn)的經(jīng)濟(jì)代價(jià)較高，交易雙方除支付契紙的高昂費(fèi)用外還需依照比例繳納契稅。因而民間田宅買賣交易往往放棄擁有經(jīng)官方確定并繳稅流程的“紅契”，以未經(jīng)繳稅與加蓋印章的“白契”為主，如此社會(huì)風(fēng)氣之下，民間對(duì)官方確認(rèn)程序的由來與認(rèn)可程度極低，白契與紅契在案件審理過程中仍具有同等效力，人們?cè)诠迷A諍開始之前補(bǔ)繳契稅，僅僅為避免因未納稅而遭受懲罰。群眾為減輕交易負(fù)擔(dān)而繞過法定程序，使得國(guó)家法律對(duì)買賣市場(chǎng)的規(guī)制難以產(chǎn)生實(shí)際效用，難以實(shí)現(xiàn)買賣契約與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的相互磨合促進(jìn)。

二則，稅糧過割制度的不力實(shí)施影響了買賣契約的法定化、規(guī)范化發(fā)展。如前所述，稅糧過割作為田產(chǎn)買賣法定程序的最后一步，需以契稅繳納為前提，因而民眾對(duì)交易成本的切實(shí)考量促使該制度的實(shí)際實(shí)施成效偏低。而地方政府對(duì)田產(chǎn)的稅收以年份為單位，依照下轄田地?cái)?shù)目進(jìn)行定量收取，稅糧過割的不理世事并未對(duì)地方財(cái)政產(chǎn)生消極影響，因而朝廷對(duì)稅糧過割的管理較為松散，加以經(jīng)辦人員對(duì)事主錢財(cái)?shù)膱D索致使買賣雙方盡可能避免與官府有所牽涉，從而導(dǎo)致買賣契約的法定規(guī)范發(fā)展遭到進(jìn)一步阻礙。

三則，“一田兩主”民間習(xí)慣的普遍使用提升了買賣契約的發(fā)展動(dòng)力。“一田兩主”慣例下，上層田皮與下層底地的分離管理與交易適應(yīng)了明朝后期以來的地權(quán)分化制度，并在長(zhǎng)期的歷史發(fā)展過程中形成了社會(huì)化運(yùn)行慣例，甚至影響公堂判定的認(rèn)定因素。該習(xí)慣中土地所有權(quán)與使用權(quán)的劃分前瞻性地彰顯了田產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，為清代土地田產(chǎn)的交易帶來新的認(rèn)知與發(fā)展動(dòng)力。

四則，奴婢買賣過程中對(duì)擔(dān)保的重視為買賣契約的發(fā)展提供了創(chuàng)新源泉。清代奴婢買賣涉及奴婢從屬關(guān)系的移轉(zhuǎn)，由于其自身同全體人類一致的追求自由與平等的思想無法斷絕，使得買方極易因不可控因素導(dǎo)致自身權(quán)利受損，因而除買賣契約中賣主本身的責(zé)任擔(dān)保之外，保人（憑人）成為交易關(guān)系中的重要主體，以保障買主交易正當(dāng)、所屬權(quán)益不受侵害。買賣契約對(duì)于擔(dān)保人重視程度的深化為奴婢的合法安全買賣提供了保障，使交易發(fā)展進(jìn)入新階段，提升了買賣關(guān)系的穩(wěn)定性與買賣市場(chǎng)的活躍性。

清代買賣契約隨著社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)不斷革新發(fā)展，直到清朝晚期《大清民律草案》的頒布，將西方民法中的自由民主思想融入中華法系，但并未深切結(jié)合中國(guó)買賣市場(chǎng)的習(xí)俗慣例，而未產(chǎn)生實(shí)際效用。

民國(guó)時(shí)期對(duì)清末修律過程中顯現(xiàn)的一系列缺陷進(jìn)行優(yōu)化改善，一方面深度考察民間契約并將其與法律規(guī)范全面融合，在法律制定過程中依照地域差異與契約實(shí)踐的復(fù)雜性實(shí)現(xiàn)國(guó)法同慣例的有機(jī)統(tǒng)一，除惡劣習(xí)慣之外，買賣雙方甚至能夠突破法律規(guī)范實(shí)現(xiàn)自主性契約訂立，同時(shí)保留傳統(tǒng)的契約形式，減輕群眾對(duì)新型契約制度框架的陌生感與排斥感；另一方面，中國(guó)古代傳承千年的重農(nóng)抑商觀念受到西方文化的沖擊而使本土商業(yè)獲得一定發(fā)展空間，從而促進(jìn)了民間契約實(shí)踐習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)了民國(guó)時(shí)期契約制度隨時(shí)代發(fā)展的腳步，實(shí)現(xiàn)國(guó)家法律規(guī)范同民間習(xí)慣的相互影響促進(jìn)。