郭愛芳，楊藝璇，王正龍，伍 蓓

（1.浙江理工大學經(jīng)濟管理學院，浙江杭州 310018；2.浙江省生態(tài)文明研究中心，浙江杭州 310018；3.浙江工商大學管理工程與電子商務學院，浙江杭州 310018）

1 問題提出

我國制造企業(yè)始終沒有擺脫技術(shù)引進模仿的創(chuàng)新模式，現(xiàn)有創(chuàng)新能力與推動實施創(chuàng)新型國家建設的緊迫性不相適應，迫切需要自主創(chuàng)新能力的全面提升。技術(shù)搜尋是企業(yè)為解決技術(shù)問題或為不確定的未來發(fā)現(xiàn)新機會而在組織內(nèi)外進行技術(shù)搜索與探尋的過程［1］。通過搜尋實踐可以促進企業(yè)能力積累［2］，但這并不意味開展任何形式的技術(shù)搜尋都可促進自主創(chuàng)新能力提升。據(jù)調(diào)查，國內(nèi)很多企業(yè)在技術(shù)搜尋時不知如何搜尋合適技術(shù)，導致沒有培育其自主創(chuàng)新能力或沒有達到應有級別的自主創(chuàng)新能力?？梢姡夹g(shù)搜尋行為與企業(yè)自主創(chuàng)新能力積累存在某種適配關(guān)系。我國制造企業(yè)創(chuàng)新能力層次差異大且普遍資源短缺，因此，對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)搜尋行為進行細分，幫助企業(yè)尋求適配其自主創(chuàng)新能力發(fā)展階段的技術(shù)搜尋策略尤為重要，以避開搜尋資源錯配問題。

目前，學界仍缺乏嚴謹?shù)募夹g(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演機制研究，僅少量學者探討了知識搜尋與創(chuàng)新能力演化之間的關(guān)聯(lián)性，如陳力田等［3］、張永旺等［4］的研究?？傮w而言，現(xiàn)有理論在解釋自主創(chuàng)新能力演化問題上尚存在以下3 個問題：（1）研究內(nèi)容概化處理。表現(xiàn)在：一是將自主創(chuàng)新能力作為“黑箱”處理，缺乏對自主創(chuàng)新能力的分層級研究，一定程度上阻礙了自主創(chuàng)新能力演化路徑和驅(qū)動因素的研究；二是對技術(shù)搜尋類型劃分不夠細致，忽視了技術(shù)的異質(zhì)性特征，無法為企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展不同階段選擇匹配的搜尋策略提供進一步理論和實踐指導。（2）演化動因忽視內(nèi)外環(huán)境的共同作用。企業(yè)技術(shù)搜尋策略受企業(yè)自身與外部環(huán)境的共同影響，然而已有研究大都將技術(shù)搜尋看成企業(yè)的內(nèi)生變量，忽視了外部環(huán)境對企業(yè)內(nèi)部的影響，一定程度上降低了研究結(jié)論的可信性［5］。（3）演化研究方法靜態(tài)化處理。現(xiàn)有研究大多將時間因素作為背景變量進行靜態(tài)實證分析或比較靜態(tài)實證分析，缺少精確理論來刻畫技術(shù)搜尋在企業(yè)自主創(chuàng)新能力積累過程中扮演的角色，這不利于決策者制定有效的政策干預方案。

基于上述認識，本研究以系統(tǒng)觀、知識觀和能力觀為基礎，按內(nèi)容與時間兩個維度將技術(shù)搜尋行為劃分為4 種類型，把自主創(chuàng)新能力劃分為基礎、中級和高級3 個層級，通過理論分析和系統(tǒng)動力學方法來探索兩者的共演機制，借助Vensim DSS5.6a軟件進行仿真模擬，以揭示技術(shù)搜尋視角下企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化的路徑，為我國制造企業(yè)通過多維技術(shù)搜尋資源的動態(tài)編排促進自主創(chuàng)新能力躍升提供理論依據(jù)和實踐指導。

2 企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演理論模型構(gòu)建

2.1 相關(guān)概念解析

2.1.1 企業(yè)技術(shù)搜尋行為劃分

以往研究主要關(guān)注去哪里搜尋以及如何搜尋［6］，而較少關(guān)注“搜什么技術(shù)”，忽視了技術(shù)的異質(zhì)性。已有聚焦距離邊界的技術(shù)搜尋劃分方式不足以深入刻畫企業(yè)潛在更復雜的搜尋行為，需要結(jié)合其他維度來刻畫企業(yè)的技術(shù)搜尋行為，以揭示不同搜尋行為的異質(zhì)性［7］。Parrilli 等［8］和郭愛芳等［9］均指出科學技術(shù)和經(jīng)驗技術(shù)兩者存在差異，而兼顧時間維則可以提高首席執(zhí)行官（CEO）的決策有效性［10］。因此，本研究借鑒郭愛芳等［1］對技術(shù)搜尋的劃分方法，基于內(nèi)容和時間雙邊界，將企業(yè)技術(shù)搜尋劃分為超前技術(shù)搜尋、新興科學技術(shù)搜尋、新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋以及成熟技術(shù)搜尋4 種行為，如圖1 所示。

圖1 基于內(nèi)容和時間維度的技術(shù)搜尋分類模型

2.1.2 自主創(chuàng)新能力

現(xiàn)有文獻對自主創(chuàng)新能力的理解較為多元，如，基于創(chuàng)新的產(chǎn)品/過程觀，Gao［11］強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新結(jié)果原創(chuàng)性或過程的自主性；從創(chuàng)新的多元觀視角出發(fā)，萬君康等［12］關(guān)注多種能力復合作用；基于知識和能力觀，何郁冰等［13］聚焦自主創(chuàng)新行為過程中對高級知識掌握程度。為更好地抓住能力的本質(zhì)，本研究將基于知識和能力觀，把自主創(chuàng)新能力理解為企業(yè)創(chuàng)造或利用核心技術(shù)知識的能力，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的自主權(quán)。

對技術(shù)相關(guān)創(chuàng)新能力層級的劃分，最早由Katz［14］在研究拉美等發(fā)展中國家時提出，主要聚焦后發(fā)企業(yè)如何從生產(chǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橛休^高創(chuàng)新能力的企業(yè)。隨著一些后發(fā)企業(yè)在技術(shù)追趕過程中趕超全球創(chuàng)新型企業(yè)，學界對企業(yè)創(chuàng)新能力水平進一步細分，如Hansen 等［15］基于能力層級的思想，將技術(shù)創(chuàng)新能力分為基礎、中級、中高級與高級創(chuàng)新能力4 個等級；Figueiredo 等［16］把創(chuàng)新能力細分為基本、中級、先進、世界領(lǐng)先4 個水平。國內(nèi)自主創(chuàng)新能力分層級研究還較鮮見，吳曉波等［17］根據(jù)行為維度把自主創(chuàng)新能力劃分為二次創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和原始創(chuàng)新能力，但從我國科技發(fā)展史來看，這3 種自主創(chuàng)新行為并存，無法解決不同企業(yè)自主創(chuàng)新能力層級差異大的問題。本研究借鑒Hansen 等［15］和Figueiredo 等［16］的研究，同時結(jié)合我國企業(yè)的實際情況，把自主創(chuàng)新能力分為基礎創(chuàng)新能力、中級創(chuàng)新能力和高級創(chuàng)新能力3 個層級。

2.2 模型構(gòu)思

如前文所述，技術(shù)搜尋行為有兩大動因，一是被動受外部環(huán)境動蕩性的影響，二是企業(yè)主動提升技術(shù)的意愿。環(huán)境動蕩性是指企業(yè)外部環(huán)境變化的頻率和幅度，包括技術(shù)動蕩性與市場動蕩性。在動蕩的技術(shù)與市場環(huán)境中，技術(shù)更迭速度變快、技術(shù)發(fā)展方向變得多元、產(chǎn)品生命周期變短、市場消費者偏好和產(chǎn)品需求不可預測性增加，導致企業(yè)競爭壓力的增加，進而促使企業(yè)對外部技術(shù)知識進行搜尋以提升知識更新的速度［18］。創(chuàng)新意愿是企業(yè)內(nèi)部主動產(chǎn)生創(chuàng)新行為或推動創(chuàng)新想法轉(zhuǎn)化為實踐的意圖［19］，是企業(yè)技術(shù)搜尋行為的預測要因［20］。利用搜尋優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)可以提高企業(yè)知識創(chuàng)造能力［21］。知識存量可以通過知識創(chuàng)造進行自我累積以及引進技術(shù)進行增長，自主創(chuàng)新依賴于知識存量水平［22］。但知識存量需要在形成遠小于知識空間元素個數(shù)卻蘊含了知識空間所有信息的知識基后進行激活，激活后的知識才能成為創(chuàng)新源［18］。在知識基礎理論中，知識經(jīng)過發(fā)現(xiàn)、捕獲、共享和應用才能被組織吸收［23］。由于技術(shù)搜尋具有發(fā)現(xiàn)與捕獲知識的功能，因此只有知識共享和知識應用是激活知識基的重要環(huán)節(jié)。Teece 等［24］認為“能力”一詞強調(diào)對組織內(nèi)外部的技能、資源與功能性才能的適應與整合，具有動態(tài)性特征。由于知識從存量形態(tài)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力的過程具有復雜性與動態(tài)性，基于上述分析，筆者認為存量形態(tài)知識沿著“知識存量→知識基→創(chuàng)新源→自主創(chuàng)新能力”路徑轉(zhuǎn)化，具體的演化理論模型如圖2 所示。

圖2 基于技術(shù)搜尋的自主創(chuàng)新能力演化理論模型

3 企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演的系統(tǒng)動力學模型構(gòu)建

系統(tǒng)動力學以反饋控制理論為基礎，以系統(tǒng)觀的視角考察構(gòu)念機制作用，適合應用于長期性與周期性問題的研究上，而在數(shù)據(jù)不足或難以量化時，可以以反饋環(huán)為基礎進行研究，適合用于考察復雜因果關(guān)系的系統(tǒng)機制［25］，因此本研究使用該方法進行仿真模擬。

3.1 因果關(guān)系分析

基于構(gòu)建的理論模型，對變量的因果關(guān)系進行細化。企業(yè)搜尋到的一部分技術(shù)知識可以直接集成應用，有些新獲知識與企業(yè)內(nèi)部知識庫差異較大，需要經(jīng)過消化吸收環(huán)節(jié)。知識集成的目的是將不同來源的知識集成為一個有機整體，依賴于企業(yè)知識存量以及技術(shù)搜尋等創(chuàng)新行為［26］，且成熟度越低的技術(shù)通過知識集成產(chǎn)生的潛在價值越高。知識吸收是內(nèi)化外部知識的過程，需要企業(yè)在技術(shù)搜尋的基礎上利用吸收能力對搜尋的知識進行內(nèi)化，吸收能力越強則搜尋的技術(shù)成熟度越高，知識吸收的效率也就越高。作為激活環(huán)節(jié)，知識共享與知識應用是自主創(chuàng)新能力提升的直接作用因素，共享氛圍和知識存量為知識共享提供支持。自主創(chuàng)新能力的提升使得企業(yè)競爭力增強，從而緩解競爭壓力。此外，經(jīng)過知識共享與應用兩個激活環(huán)節(jié)，由存量形態(tài)知識形成的被激活的知識基是支持知識創(chuàng)造的資源配置集［27］，而創(chuàng)新能力本身可以被理解為創(chuàng)造新產(chǎn)品或知識的潛力［28］，因此知識共享、知識應用、知識存量和自主創(chuàng)新能力對知識創(chuàng)造具有正向影響。

3.2 模型基本假設和流圖

為聚焦關(guān)鍵的構(gòu)念邏輯從而降低模型復雜性［29］，研究模型存在以下兩個基本假設：（1）為聚焦演化動態(tài)關(guān)系，本模型不考慮系統(tǒng)外其他因素的影響；（2）為簡化模擬，不考慮時間延遲問題。系統(tǒng)流圖如圖3 所示，變量含義詳見表1。

圖3 基于技術(shù)搜尋的自主創(chuàng)新能力演化系統(tǒng)

表1 基于技術(shù)搜尋的企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化模型變量

3.3 方程設計及參數(shù)說明

本研究綜合借鑒了魏江等［30］、張軍等［18］、江詩松等［29］以及楊菲等［31］的觀點，建立變量間方程關(guān)系，通過對參數(shù)進行修正和調(diào)整，得到了各變量的表達式，具體如表2 所示。

表2 基于技術(shù)搜尋的企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化模型方程設計及說明

4 仿真結(jié)果分析

為了同時分析短期與長期演化路徑，本研究設定120 個時期，時間單位為月。為確保仿真結(jié)果的穩(wěn)健性，在開展實驗之前對模型進行有效性檢驗和多變量敏感性分析。圖4 為單側(cè)極小值檢驗結(jié)果，可以看出，創(chuàng)新意愿取極小值與取正常值時的知識存量和自主創(chuàng)新能力演化趨勢是一致的，且創(chuàng)新意愿取極小值的知識存量與自主創(chuàng)新能力比創(chuàng)新意愿取正常值時小，這與實際情況相符。圖5 是對α和β參數(shù)在上下25%范圍內(nèi)進行敏感性檢驗的結(jié)果，可見，知識存量與自主創(chuàng)新能力的質(zhì)性特征沒有發(fā)生明顯變化，表明模型具有較好的穩(wěn)健性。

圖4 創(chuàng)新意愿取極值與正常值時企業(yè)知識存量與自主創(chuàng)新能力仿真曲線

圖5 企業(yè)知識存量與自主創(chuàng)新能力的多變量敏感性分析

4.1 仿真分析

基于技術(shù)搜尋的自主創(chuàng)新能力演化過程中關(guān)鍵變量的仿真結(jié)果如圖6 所示。由圖6 可知，企業(yè)知識存量呈現(xiàn)出增長率逐漸減少的增長趨勢，72 個月以后時間段趨于穩(wěn)定，自主創(chuàng)新能力增長率逐漸增加。企業(yè)在初始階段的知識差距與知識缺口很大，需要大量的知識存量促進企業(yè)的發(fā)展，因此初期知識存量的增長速度很快；隨著企業(yè)技術(shù)升級，所需知識質(zhì)量提升，相應的知識增長率有所減緩，最終達到知識增長率與淘汰率的相對平衡。結(jié)合兩者演化曲線可以發(fā)現(xiàn)，較知識存量增長率而言，自主創(chuàng)新能力以更快的速度提升，即知識存量對自主創(chuàng)新能力的作用具有邊際遞增效應；初期知識存量增長很快，但并未導致自主創(chuàng)新能力大幅提升，說明自主創(chuàng)新能力對企業(yè)知識存量增長響應具有一定滯后性。隨著超前技術(shù)搜尋、新興科學技術(shù)搜尋與新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋行為的增加，知識創(chuàng)造水平增加，成熟技術(shù)搜尋行為則與知識創(chuàng)造存在相反的演化趨勢，這說明不成熟的技術(shù)會刺激企業(yè)產(chǎn)生知識創(chuàng)造行為。

圖6 基于技術(shù)搜尋的自主創(chuàng)新能力演化過程中關(guān)鍵變量的仿真結(jié)果

從仿真結(jié)果還可以看出，自主創(chuàng)新能力從基礎階段到高級階段，成熟技術(shù)搜尋行為逐漸減少，其他3 種技術(shù)搜尋行為逐漸增加，成熟技術(shù)搜尋行為對自主創(chuàng)新能力具有邊際遞增抑制作用，其他技術(shù)搜尋行為具有邊際遞增促進作用。這些現(xiàn)象說明位于技術(shù)生命周期前端的技術(shù)搜尋行為有助于緩解創(chuàng)新能力剛性化，使企業(yè)在較高自主創(chuàng)新能力階段時繼續(xù)實現(xiàn)創(chuàng)新能力的積累躍升。此外，4 種技術(shù)搜尋行為的震蕩幅度逐漸放緩，這表明企業(yè)在創(chuàng)新能力基礎階段易受環(huán)境動蕩性的影響，而在創(chuàng)新能力中級與高級階段，企業(yè)已具備一定規(guī)模，技術(shù)搜尋機制較為完善且已具備一定柔性。

4.2 靈敏度分析

4.2.1 環(huán)境動蕩性的靈敏度分析

本研究將環(huán)境動蕩性分為“低”“中”“高”3個程度，對應值分別為［-1,1］、［-2,2］、［-3.3］，基準模型值為［-1,1］，即初始假設環(huán)境動蕩性低。環(huán)境動蕩性的靈敏度分析如圖7 所示，從仿真結(jié)果看出，環(huán)境動蕩性越強，自主創(chuàng)新能力值越低，這說明環(huán)境動蕩性對自主創(chuàng)新能力具有負向調(diào)節(jié)作用，“低”與“中”環(huán)境動蕩情境下自主創(chuàng)新能力的差距遠遠大于“中”與“高”環(huán)境動蕩情境下自主創(chuàng)新能力的差距，表明在越低的環(huán)境動蕩情境下負向調(diào)節(jié)效應越明顯；同時，隨著環(huán)境動蕩性增強，知識存量水平的降低幅度很小，成熟技術(shù)搜尋行為增加，其他3 種技術(shù)搜尋行為減少，這說明環(huán)境動蕩性主要是通過調(diào)整企業(yè)搜尋策略來改變知識存量結(jié)構(gòu)而非降低知識存量水平來調(diào)節(jié)自主創(chuàng)新能力，處于環(huán)境動蕩性較強行業(yè)的企業(yè)需要更加關(guān)注知識存量中超前與新興技術(shù)知識的占比，否則會被行業(yè)的快速發(fā)展所淘汰。

圖7 環(huán)境動蕩性的靈敏度分析

4.2.2 創(chuàng)新意愿的靈敏度分析

本研究將創(chuàng)新意愿分為“弱”“中”“高”3個層次，對應值分別為0.7、0.8、0.9，基準模型初始值為0.8。由圖8 仿真結(jié)果可知，企業(yè)創(chuàng)新意愿越強，自主創(chuàng)新能力與知識存量水平越高；創(chuàng)新意愿對成熟技術(shù)搜尋行為具有不明顯的抑制作用，對其他3 種技術(shù)搜尋行為有較明顯的促進作用。這表明在企業(yè)管理創(chuàng)新的實踐中，創(chuàng)新意愿作為一種管理理念有助于調(diào)節(jié)組織慣例，激發(fā)對超前與新興技術(shù)的搜尋與提高知識存量，最終提升自主創(chuàng)新能力。

圖8 創(chuàng)新意愿的靈敏度分析

5 結(jié)論與啟示

本研究通過文獻分析構(gòu)建演化理論模型與變量數(shù)學模型，研究企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的影響關(guān)系機制，并使用系統(tǒng)動力學研究方法進行仿真模擬，得出以下結(jié)論：

（1）在企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演過程中，多種變量交互形成前因，隨時間變化呈非線性關(guān)系。具體表現(xiàn)為：第一，知識存量對自主創(chuàng)新能力的促進作用具有邊際遞增效應與滯后性；第二，超前技術(shù)搜尋、新興科學技術(shù)搜尋和新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋行為對知識創(chuàng)造有促進作用，而成熟技術(shù)搜尋行為會抑制知識創(chuàng)造；第三，4 種技術(shù)搜尋行為在創(chuàng)新能力基礎階段易受環(huán)境動蕩性影響，振蕩幅度大，在創(chuàng)新能力中級與高級階段趨于穩(wěn)定。

（2）伴隨自主創(chuàng)新能力從基礎階段發(fā)展到高級階段，企業(yè)超前技術(shù)搜尋、新興科學技術(shù)搜尋、新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋所起作用逐漸增大，而成熟技術(shù)搜尋作用不斷降低，合理的技術(shù)搜尋策略是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

（3）作為系統(tǒng)外生變量，環(huán)境動蕩性對自主創(chuàng)新能力具有負向調(diào)節(jié)作用，在越低的環(huán)境動蕩情境下調(diào)節(jié)作用越強，而企業(yè)創(chuàng)新意愿對自主創(chuàng)新能力具有正向調(diào)節(jié)作用。

以上研究結(jié)論的實踐啟示主要表現(xiàn)在如下4 個方面：

（1）企業(yè)需要根據(jù)自主創(chuàng)新能力發(fā)展階段匹配相應技術(shù)搜尋策略，以促進自主創(chuàng)新能力的全面躍升。研究結(jié)果顯示，在自主創(chuàng)新能力基礎階段，4種搜尋行為都發(fā)揮作用，但隨著自主創(chuàng)新能力的躍遷升級，超前技術(shù)、新興科學技術(shù)以及新興經(jīng)驗技術(shù)發(fā)揮的作用逐漸增大，而成熟技術(shù)的作用則不斷降低；而在高程度環(huán)境動蕩情境下，成熟技術(shù)作用增大，其他3 種技術(shù)作用降低。這說明4 種技術(shù)搜尋行為的影響是動態(tài)變化的，忽視能力動態(tài)性而錯配技術(shù)搜尋資源則不利于后發(fā)企業(yè)的能力升級。

（2）企業(yè)在技術(shù)搜尋過程中加強知識積累效果有助于提升自主創(chuàng)新能力。研究結(jié)果表明，知識存量不僅可以激發(fā)企業(yè)的知識創(chuàng)造，也對自主創(chuàng)新能力有著邊際遞增的促進效應。當前我國企業(yè)面臨著創(chuàng)新能力發(fā)展陷阱，知識積累效果不高加強了創(chuàng)新能力提升的難度，創(chuàng)新能力不足使得企業(yè)戰(zhàn)略敏感度不足，無法把控前沿知識，形成企業(yè)“大而不強”的局面。在這種情況下，企業(yè)可以通過技術(shù)搜尋提升知識存量，逐步消除知識缺口，最終實現(xiàn)“彎道超車”。

（3）在開放式創(chuàng)新背景下，自身與外部環(huán)境的動態(tài)適應性是企業(yè)向前發(fā)展的前提。一方面，外部環(huán)境變革驅(qū)動企業(yè)通過技術(shù)搜尋對自身進行系統(tǒng)性調(diào)整，從而獲取競爭優(yōu)勢，使自身穩(wěn)步向前發(fā)展；另一方面，企業(yè)內(nèi)部調(diào)整作為外部環(huán)境變革的組成部分，促使其他企業(yè)內(nèi)部變革，最終實現(xiàn)外部與內(nèi)部的動態(tài)平衡。

（4）積極的創(chuàng)新意愿引導策略可以有效提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。創(chuàng)新意愿反映了企業(yè)的創(chuàng)新態(tài)度，創(chuàng)新態(tài)度一定程度上決定了創(chuàng)新路徑，企業(yè)通過制定有效的引導策略，有助于將創(chuàng)新態(tài)度實化為創(chuàng)新能力。

本研究存在一定局限性：第一，模型中沒有對環(huán)境動蕩性中的技術(shù)動蕩與市場動蕩進行細分研究，并未探索除環(huán)境動蕩性之外的外部因素如創(chuàng)新網(wǎng)絡耦合強度對演化機制的影響，未來還需要加入更多的外生變量進行細化研究；第二，企業(yè)搜尋的知識需要一定時間進入知識存量，為了簡化模擬，研究中并未考慮該時間延遲問題，未來研究可進一步關(guān)注時間延遲問題。