陳關(guān)聚 董津津 邵美蓉

(1.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127； 2.安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032)

一、引言

當(dāng)前，我國企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展仍面臨創(chuàng)新活力不足、科技成果轉(zhuǎn)化不暢等突出問題。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2019年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2019年我國企業(yè)專利有效實(shí)施率為63.7%，其中企業(yè)發(fā)明專利有效實(shí)施率為62.1%。與此同時(shí)，國內(nèi)企業(yè)專利有效產(chǎn)業(yè)化率僅為45.2%，企業(yè)發(fā)明專利有效產(chǎn)業(yè)化率則低至42.8%。兩項(xiàng)指標(biāo)表明，當(dāng)前我國企業(yè)仍存在較多專利未被利用、轉(zhuǎn)化或應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)投放市場。專利作為企業(yè)創(chuàng)新能力的重要表征要素之一，是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)。這些未被利用的專利及與之相關(guān)的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)、知識等形成了企業(yè)內(nèi)一種特殊狀態(tài)的創(chuàng)新能力——?jiǎng)?chuàng)新能力冗余。針對企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的問題，大多數(shù)主流文獻(xiàn)聚焦于企業(yè)創(chuàng)新活力的提升路徑研究，并指出應(yīng)從政府資助[1]、管理者認(rèn)知特征[2]、知識管理行為[3]、研發(fā)強(qiáng)度[4]及社會(huì)資本[5]等方向著手提高企業(yè)創(chuàng)新能力。但是，這些研究卻忽略了企業(yè)創(chuàng)新能力與價(jià)值創(chuàng)造之間并非坦途的事實(shí)，日益提升的創(chuàng)新能力不但沒有為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，反而成為創(chuàng)新能力冗余留置在企業(yè)內(nèi)部無法迅速實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新能力冗余的存在促使企業(yè)創(chuàng)新能力與價(jià)值創(chuàng)造間的關(guān)系變得更加復(fù)雜。片面強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力提升更有可能促使企業(yè)陷入“高創(chuàng)新投入，低價(jià)值產(chǎn)出”的“硅谷悖論”——最善于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)往往也是最不善于從中盈利的企業(yè)。由此引發(fā)一系列值得深思的問題：什么是創(chuàng)新能力冗余？哪些因素會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新能力冗余的形成？企業(yè)為何會(huì)陷入硅谷悖論？創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的關(guān)系如何？如何處理創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的關(guān)系才能避免企業(yè)陷入硅谷悖論的局面？科學(xué)系統(tǒng)地回答上述問題有助于理解與把握企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的深層原因與戰(zhàn)略思考，同時(shí)還能為企業(yè)有效治理創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供決策參考。

企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的目的是價(jià)值創(chuàng)造，在關(guān)注創(chuàng)新能力提升的同時(shí)還應(yīng)考慮如何更加有效地促使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成價(jià)值產(chǎn)出。從創(chuàng)新活動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造過程角度看，當(dāng)創(chuàng)新投入未能及時(shí)轉(zhuǎn)化成價(jià)值產(chǎn)出時(shí)，一般以“未被利用”狀態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及知識等形式滯留在企業(yè)內(nèi)部。表面上，技術(shù)創(chuàng)新專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及知識等積累越多，越有可能讓企業(yè)陷入硅谷悖論，這似乎表明創(chuàng)新能力冗余是企業(yè)陷入硅谷悖論的誘因。然而，有關(guān)組織冗余資源的研究卻指出，冗余的目的是允許企業(yè)放棄短期利益而有利于長期結(jié)果[6]。大量文獻(xiàn)從組織冗余與創(chuàng)新、組織冗余與企業(yè)績效及組織冗余與企業(yè)戰(zhàn)略行為[7]等角度探討了組織冗余資源的積極作用?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，組織冗余的價(jià)值在長期中得以體現(xiàn)，高水平的冗余資源能夠支撐企業(yè)的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃并最終促進(jìn)企業(yè)績效的增長[7]。這些有關(guān)冗余問題的研究集中表現(xiàn)出對組織有形資源冗余積極作用的肯定。那么，創(chuàng)新能力作為一種無形資源，其冗余是否也會(huì)像有形資源冗余一樣能夠有利于企業(yè)長期結(jié)果，從而避免企業(yè)陷入硅谷悖論？

基于上述情形，本研究借鑒Cyert和March(1963)[8]對“冗余”的描述，結(jié)合企業(yè)實(shí)際現(xiàn)象提出創(chuàng)新能力冗余的概念，基于創(chuàng)新能力和組織冗余的已有研究成果對創(chuàng)新能力冗余等核心概念作出界定。通過TOE框架和文本材料分析提煉影響創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論形成的相關(guān)因素，進(jìn)一步通過實(shí)證研究對創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的成因與機(jī)理進(jìn)行分析與驗(yàn)證。最終形成關(guān)于企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余動(dòng)機(jī)與硅谷悖論成因的理論解釋，明確硅谷悖論的破解之道，并在研究結(jié)論基礎(chǔ)上提出相關(guān)政策啟示。

本研究的邊際貢獻(xiàn)包括：第一，提出并界定了創(chuàng)新能力冗余的概念，拓寬了組織冗余理論的內(nèi)涵；第二，驗(yàn)證了TOE理論框架在分析創(chuàng)新能力冗余及硅谷悖論成因等問題上的解釋力，豐富了已有TOE框架的應(yīng)用范圍；第三，基于開放式創(chuàng)新情境，重新界定了硅谷悖論的概念，并從創(chuàng)新能力冗余視角揭示了硅谷悖論的成因與機(jī)理。

二、理論回顧、概念界定與文獻(xiàn)綜述

(一)理論回顧

Cyert和March(1963)[8]提出了組織冗余理論，并將組織冗余定義為超出實(shí)際需要而保存在組織內(nèi)部的資源，是組織內(nèi)部處于閑置、未被利用狀態(tài)的資源。組織理論學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為，冗余的存在使得企業(yè)能夠通過犧牲短期利益而取得長期收益[6]。通過企業(yè)對冗余資源的戰(zhàn)略性配置，組織冗余促使企業(yè)有了應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境的“緩沖劑”，從而促進(jìn)了企業(yè)績效的增長[7]。對于創(chuàng)新活動(dòng)而言，組織冗余資源越豐富，越能提供更多可供調(diào)用的創(chuàng)新要素。不同類型的冗余資源將對企業(yè)利用式創(chuàng)新及探索式創(chuàng)新產(chǎn)生差異化的正向影響，并為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展形成支持[9]?？梢钥闯?，組織冗余確實(shí)為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展提供了充分的資源保障。然而，當(dāng)前有關(guān)組織冗余積極作用的觀點(diǎn)大多來自于有形資源冗余的相關(guān)研究。在無形資源冗余方面，少數(shù)學(xué)者延續(xù)組織冗余理論的觀點(diǎn)指出，知識、技術(shù)等的冗余有利于提高企業(yè)知識吸收能力、學(xué)習(xí)能力及市場競爭力。一方面，知識冗余通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系異質(zhì)性促進(jìn)了企業(yè)探索式創(chuàng)新活動(dòng)，并幫助企業(yè)在特定領(lǐng)域形成專業(yè)化的知識儲(chǔ)備與技能，為企業(yè)創(chuàng)新效果與效率的提高奠定基礎(chǔ)[10]；另一方面，技術(shù)冗余為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及價(jià)值增值活動(dòng)提供了資源支持，豐富的技術(shù)冗余還能夠促使企業(yè)鞏固自身技術(shù)中心地位，從而在競爭中獲得持續(xù)優(yōu)勢。

從組織冗余理論已有研究來看，針對創(chuàng)新能力冗余進(jìn)行研究的文獻(xiàn)十分匱乏，但少數(shù)研究仍從創(chuàng)新能力的技術(shù)維度或知識維度視角揭示了技術(shù)冗余及知識冗余對企業(yè)創(chuàng)新所發(fā)揮的積極作用，這也在一定程度上揭示了企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)。然而，非適需創(chuàng)新理論則認(rèn)為，由于企業(yè)創(chuàng)新品質(zhì)不高及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低等原因，會(huì)造成企業(yè)創(chuàng)新成果不能滿足市場需求的情況，導(dǎo)致企業(yè)面臨非市場導(dǎo)向創(chuàng)新過度的局面[11]。由此看來，非市場導(dǎo)向創(chuàng)新過度的累積容易讓企業(yè)產(chǎn)生大量的無效創(chuàng)新能力冗余，這些無效創(chuàng)新能力冗余因無法實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造最終迫使企業(yè)陷入“硅谷悖論”。以上理論分析表明，企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新能力冗余既可能與有形資源冗余一樣有利于長期價(jià)值實(shí)現(xiàn)，也有可能在市場需求等外因影響下形成硅谷悖論?？梢姡瑢W(xué)者們就企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)及創(chuàng)新能力冗余的經(jīng)濟(jì)后果尚未達(dá)成一致意見。

(二)概念界定與文獻(xiàn)綜述

1.創(chuàng)新能力冗余

雖然組織冗余的概念涵蓋了創(chuàng)新能力在內(nèi)的無形資源冗余，但創(chuàng)新能力冗余的產(chǎn)生是否與組織冗余一樣是企業(yè)為獲取長期價(jià)值而持有的產(chǎn)物仍尚待驗(yàn)證。因此，出于科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性考慮，有必要對創(chuàng)新能力冗余的概念進(jìn)行界定。企業(yè)創(chuàng)新能力是一種技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系，通常被描述為企業(yè)將思想、知識等要素轉(zhuǎn)化成可供銷售的新產(chǎn)品、新方案等的能力[12]。從表征要素上看，當(dāng)前研究主要通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過程的中間產(chǎn)物——技術(shù)專利的數(shù)量來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力水平。據(jù)此，再結(jié)合組織冗余的定義，本研究提出，創(chuàng)新能力冗余是指企業(yè)中暫時(shí)處于閑置狀態(tài)的、以各種技術(shù)創(chuàng)新專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及創(chuàng)新知識等為表征形式的創(chuàng)新能力。從功能上看，是企業(yè)維持當(dāng)前創(chuàng)新成果產(chǎn)出現(xiàn)狀不變時(shí)富余的創(chuàng)新能力；從數(shù)量上看，是企業(yè)所擁有的創(chuàng)新能力與實(shí)際利用的創(chuàng)新能力在同一衡量標(biāo)準(zhǔn)上的數(shù)量差額。

針對企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)，已有研究多從環(huán)境及組織理性決策行為視角尋求解釋。其中，早期研究認(rèn)為企業(yè)從保護(hù)自身不受外界環(huán)境影響角度考慮而持有冗余資源，環(huán)境變遷的速率與程度決定了企業(yè)冗余資源存量的大小，變化的外部環(huán)境促使企業(yè)通過持有冗余資源去應(yīng)對不確定性風(fēng)險(xiǎn)[6]。隨著組織冗余理論的提出與發(fā)展，對冗余資源積極作用的認(rèn)同促使企業(yè)通過理性決策方式確定需要持有的組織冗余形式和數(shù)量。例如，Sharfman等(1988)[6]發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)處于高速增長期時(shí)會(huì)主動(dòng)持有更多數(shù)量的冗余資源，而在衰退期則會(huì)選擇謹(jǐn)慎的組織冗余持有策略。這種理性決策對組織冗余的影響甚至表現(xiàn)為因決策方式的差異而產(chǎn)生不同類型的冗余。國內(nèi)學(xué)者方潤生等(2009)[13]通過實(shí)證分析證實(shí)，企業(yè)程序化決策正向影響關(guān)系冗余，但物質(zhì)資源冗余與人力冗余則受到非程序化決策的正向影響。企業(yè)基于對績效目標(biāo)的追求和自身情境的需要，會(huì)通過理性決策主動(dòng)維持某種形式的冗余。雖然已有研究并未明確提出企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)，但對組織冗余成因的探索卻構(gòu)建了“組織行為—企業(yè)外部環(huán)境”的分析框架，為本文進(jìn)一步研究企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)提供了依據(jù)。此外，就創(chuàng)新能力冗余的表征形式而言，技術(shù)專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及知識等均與企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)同密切相關(guān)。因此，引入技術(shù)因素探索企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)將彌補(bǔ)當(dāng)前解釋組織冗余成因“組織行為—企業(yè)外部環(huán)境”分析框架的不足。

2.硅谷悖論

“硅谷悖論”的概念最初來源于封閉式創(chuàng)新。Chesbrough(2003)[14]認(rèn)為，20世紀(jì)大部分時(shí)間內(nèi)企業(yè)所實(shí)施的都是基于嚴(yán)格內(nèi)部控制的封閉式創(chuàng)新活動(dòng)。封閉式創(chuàng)新背景下，企業(yè)局限于自身對市場認(rèn)識的偏差和對技術(shù)導(dǎo)向的執(zhí)著，從而導(dǎo)致自身創(chuàng)新產(chǎn)品脫離市場需求，越擅長創(chuàng)新的企業(yè)反而越難從中盈利，最終陷入高技術(shù)創(chuàng)新投入、低價(jià)值產(chǎn)出的局面。由于早期實(shí)施上述封閉式創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)大多來自美國硅谷，因此上述現(xiàn)象被稱為“硅谷悖論”。在供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈深度融合的當(dāng)代，完全封閉式的創(chuàng)新模式早已被開放式創(chuàng)新所替代。因此，原有的“硅谷悖論”成因并不完全適用于解釋實(shí)施開放式創(chuàng)新的企業(yè)，但在企業(yè)存在大量創(chuàng)新能力冗余背景下，硅谷悖論描述的現(xiàn)象仍然有再現(xiàn)的可能。因此，本文中的硅谷悖論是指企業(yè)在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，出現(xiàn)大量技術(shù)專利等創(chuàng)新能力冗余無法實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)的現(xiàn)象。

早期研究將硅谷悖論理解為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不一致，并認(rèn)為是由于觀察技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所采用的參照系差異和分析技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所采用的思維模式差異兩方面原因造成了技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果達(dá)不到預(yù)期，從而產(chǎn)生高創(chuàng)新水平、低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的悖論[15]。相關(guān)研究認(rèn)為，組織的理性水平有限，在組織進(jìn)行新、舊技術(shù)信息過濾時(shí)由于認(rèn)知障礙和資源剛性的存在，容易導(dǎo)致新技術(shù)無法得到有效開發(fā)[16]。隨著開放式創(chuàng)新模式的推廣，企業(yè)依靠自身力量進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的弊端逐漸凸顯。一方面，企業(yè)在掌握新技術(shù)后由于對過往技術(shù)資源存在較大路徑依賴，促使舊技術(shù)成為新技術(shù)面向市場的阻礙；另一方面，封閉的創(chuàng)新環(huán)境限制了企業(yè)對市場需求的準(zhǔn)確判斷，受到嚴(yán)格內(nèi)部控制的技術(shù)創(chuàng)新無法及時(shí)應(yīng)對迅速變化的市場，最終導(dǎo)致企業(yè)陷入硅谷悖論。對封閉式創(chuàng)新模式的批判，促使一些學(xué)者從開放式創(chuàng)新模式中尋求硅谷悖論的解決之道。因此，近年的研究逐漸提倡企業(yè)通過構(gòu)建內(nèi)外部合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方式促進(jìn)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新與市場需求的把握，借助網(wǎng)絡(luò)機(jī)制克服硅谷悖論[17]。雖然當(dāng)前文獻(xiàn)已認(rèn)識到技術(shù)、組織理性決策行為及環(huán)境變化(包括市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境)等因素對硅谷悖論產(chǎn)生的影響，但這些因素的作用背景大多基于封閉式創(chuàng)新模式且未考慮企業(yè)持有大量創(chuàng)新能力冗余可能形成的影響。此外，就硅谷悖論的破解方案而言，以往研究大多寄希望于開放式創(chuàng)新模式。然而事實(shí)表明，開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展過程中仍會(huì)出現(xiàn)硅谷悖論現(xiàn)象。因此，在企業(yè)存在大量創(chuàng)新能力冗余及開放式創(chuàng)新背景下重新審視企業(yè)出現(xiàn)硅谷悖論現(xiàn)象的影響因素并尋求新的破解之道對于企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展顯得緊迫而必要。

綜合以上分析并對比創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的概念可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力冗余是對企業(yè)內(nèi)部暫時(shí)處于閑置狀態(tài)的技術(shù)專利等創(chuàng)新能力的統(tǒng)稱，只有當(dāng)這些創(chuàng)新能力冗余無法被有效“激活”并面向市場時(shí)才有可能導(dǎo)致硅谷悖論現(xiàn)象的產(chǎn)生。因此，面對創(chuàng)新能力冗余未來作用的不確定性及有可能產(chǎn)生的硅谷悖論，進(jìn)一步從成因角度探索問題的根源、厘清企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新能力冗余的影響因素將有助于判斷企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)是否會(huì)出現(xiàn)硅谷悖論，從而為企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力有效治理與高質(zhì)量發(fā)展提供指導(dǎo)。

三、研究框架構(gòu)建與假設(shè)提出

(一)研究框架構(gòu)建

從已有文獻(xiàn)對組織冗余及硅谷悖論的成因分析來看，組織理性決策行為因素及環(huán)境因素成為研究企業(yè)持有冗余資源及解釋硅谷悖論成因的共同交叉點(diǎn)。同時(shí)，考慮到創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論研究在引入技術(shù)因素方面的必要性，本文進(jìn)一步將技術(shù)因素與前述組織理性決策行為因素、環(huán)境因素進(jìn)行整合，從而構(gòu)成分析企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余動(dòng)機(jī)及解釋硅谷悖論成因的“技術(shù)—組織行為—環(huán)境”研究框架。從結(jié)構(gòu)上看，該研究框架恰好印證了Tornatizky和Fleischer(1990)[18]提出的TOE(技術(shù)—組織—環(huán)境)框架。由于TOE框架被廣泛應(yīng)用分析技術(shù)應(yīng)用及創(chuàng)新擴(kuò)散，與本文研究對象具有高度契合性，且該框架可根據(jù)研究對象進(jìn)行靈活調(diào)整，故本研究基于已有研究成果和TOE框架進(jìn)行創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的成因分析。在技術(shù)、組織及環(huán)境的具體因素篩選上，借鑒祁志偉(2019)[19]的做法，將TOE框架與文本分析相結(jié)合。研究圍繞本文主題及TOE框架，通過選取國內(nèi)三家典型高技術(shù)企業(yè)A、B、C的相關(guān)案例材料形成約14.3萬字的文本庫，并按技術(shù)、組織及環(huán)境維度對文本材料進(jìn)行逐級編碼。文本分析共產(chǎn)生解釋創(chuàng)新能力冗余及硅谷悖論成因的39個(gè)初始范疇，按照TOE框架，又進(jìn)一步將該39個(gè)初始范疇歸類為8個(gè)副范疇(影響因素)，并分別隸屬于技術(shù)、組織及環(huán)境三個(gè)維度。表1展示了研究最終提煉出的影響創(chuàng)新能力冗余及硅谷悖論形成的各類因素。

總體而言，本研究依據(jù)TOE框架從相關(guān)文本材料中共提取8個(gè)影響創(chuàng)新能力冗余及硅谷悖論形成的二級因素。其中，技術(shù)因素包括技術(shù)預(yù)見和技術(shù)導(dǎo)向兩個(gè)二級因素；組織因素包括長期導(dǎo)向、企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移、主流業(yè)務(wù)危機(jī)及約束軟化四個(gè)二級因素；環(huán)境因素包含技術(shù)波動(dòng)和開放式創(chuàng)新兩個(gè)二級因素。

(二)假設(shè)提出

為進(jìn)一步驗(yàn)證上述二級因素對創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論成因的解釋力，本文正式提出以下變量間關(guān)系假設(shè)。

1.技術(shù)因素對創(chuàng)新能力冗余的影響

技術(shù)因素集中表現(xiàn)為企業(yè)通過技術(shù)預(yù)見與技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力冗余形成影響。其中，技術(shù)預(yù)見是企業(yè)在新技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的系統(tǒng)識別和觀察基礎(chǔ)上，評估企業(yè)利用和擴(kuò)散這些技術(shù)信息的潛力和其對公司競爭力的重要性的過程[20]。技術(shù)預(yù)見為企業(yè)制定技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略提供幫助，相對于企業(yè)當(dāng)前遵循的技術(shù)范式而言，技術(shù)預(yù)見往往更關(guān)注技術(shù)的未來適用性。在開放式創(chuàng)新情境下，企業(yè)通過技術(shù)需求情景分析、專利技術(shù)分析和關(guān)鍵技術(shù)評估實(shí)現(xiàn)技術(shù)預(yù)見，并將更多精力與資源聚焦于現(xiàn)有技術(shù)和新技術(shù)如何演化發(fā)展并在未來產(chǎn)生價(jià)值。技術(shù)預(yù)見行為越深刻，越會(huì)促使企業(yè)投入更多精力、資源實(shí)現(xiàn)對與預(yù)見“關(guān)鍵技術(shù)”相關(guān)知識和專利的開發(fā)、獲取與吸收，從而產(chǎn)生更多的創(chuàng)新能力冗余。與此同時(shí)，技術(shù)導(dǎo)向反映了企業(yè)通過研發(fā)投入、新技術(shù)并購與應(yīng)用等渠道驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)哲學(xué)[21]。企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的追求勢必會(huì)強(qiáng)化對與其所研發(fā)技術(shù)相關(guān)的知識和專利的搜尋、獲取。技術(shù)導(dǎo)向的程度越深，越容易推動(dòng)企業(yè)在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新積累，從而為提升企業(yè)創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。據(jù)此，提出如下假設(shè)。

H1技術(shù)預(yù)見正向影響創(chuàng)新能力冗余。

H2技術(shù)導(dǎo)向正向影響創(chuàng)新能力冗余。

2.組織因素對創(chuàng)新能力冗余的影響

組織因素體現(xiàn)了組織行為對創(chuàng)新能力冗余形成的影響，除以往研究提及的理性決策行為外，本研究通過TOE框架文本材料分析還提煉了企業(yè)主流業(yè)務(wù)危機(jī)及約束軟化兩個(gè)非理性行為。

首先，長期導(dǎo)向。長期導(dǎo)向體現(xiàn)了企業(yè)重視未來的價(jià)值觀。長期導(dǎo)向意味著一種優(yōu)先考慮決策和行動(dòng)長期意義、影響的傾向，這種決策和行動(dòng)通常在很長一段時(shí)間后才會(huì)產(chǎn)生結(jié)果[22]。提升企業(yè)持久競爭優(yōu)勢并進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造就是一種“長期意義”的決策，企業(yè)創(chuàng)新能力的培育是實(shí)現(xiàn)上述決策目標(biāo)的可行途徑之一。由于創(chuàng)新能力是一種系統(tǒng)性綜合能力，企業(yè)需要調(diào)度各類資源進(jìn)行長遠(yuǎn)布局以促使該能力的形成與持續(xù)提升。因此從短期來看，為了促使長期創(chuàng)新能力提升的一切支持性資源、要素，包括知識、技術(shù)專利、新工藝等均有可能以“閑置”狀態(tài)留存在企業(yè)中成為創(chuàng)新能力冗余。企業(yè)從不同的角度做出長期導(dǎo)向決策，其對創(chuàng)新能力冗余的形態(tài)也有可能產(chǎn)生不同的影響。基于上述內(nèi)容，本文提出以下假設(shè)。

H3長期導(dǎo)向正向影響創(chuàng)新能力冗余。

其次，企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移。知識轉(zhuǎn)移是指知識及經(jīng)驗(yàn)等在獲取者與被獲取者之間傳遞的過程[23]。知識轉(zhuǎn)移的成功意味著獲取者積累或吸收新的知識。就企業(yè)知識轉(zhuǎn)移行為而言，知識在企業(yè)內(nèi)部的流通與員工的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)正相關(guān)，網(wǎng)絡(luò)越發(fā)達(dá)，最終積累的知識儲(chǔ)備就越多。當(dāng)企業(yè)積累的知識存量發(fā)生質(zhì)變時(shí)，創(chuàng)新就更容易產(chǎn)生。更進(jìn)一步，成功的企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移會(huì)衍生更多的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新。相反，如果企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移存在障礙，知識及經(jīng)驗(yàn)在員工之間、部門之間的傳遞、吸收過程就會(huì)受到抑制，這將不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新能力的提升。例如，企業(yè)關(guān)鍵人物的離職會(huì)導(dǎo)致其掌握的部分隱性知識流失，由于缺乏有效的企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移機(jī)制，這些隱性知識將無法及時(shí)轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部其他成員或部門。一方面，企業(yè)的知識存量因此而減少；另一方面，關(guān)鍵人物的缺失又導(dǎo)致特定的知識吸收與整合產(chǎn)生困難，影響企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)。

H4企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移正向影響創(chuàng)新能力冗余。

再次，主流業(yè)務(wù)危機(jī)。Kanter(1989)[24]指出，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是由新流業(yè)務(wù)和主流業(yè)務(wù)兩個(gè)過程共同構(gòu)成。新流業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)對企業(yè)獲取的新思想、新知識及新技術(shù)等要素的消化與吸收，主流業(yè)務(wù)則在此基礎(chǔ)上通過生產(chǎn)、加工等環(huán)節(jié)進(jìn)一步將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)，并利用物流及營銷環(huán)節(jié)將其推向市場。因此，主流業(yè)務(wù)是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其運(yùn)營狀況直接影響到新流業(yè)務(wù)的資金投入與企業(yè)創(chuàng)新能力的生成。然而，當(dāng)主流業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題時(shí)，將對創(chuàng)新能力冗余產(chǎn)生復(fù)雜的影響機(jī)制：一方面，由于創(chuàng)新能力冗余是創(chuàng)新能力的一種狀態(tài)描述，其形成依賴于企業(yè)創(chuàng)新能力的積累。而要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升與積累，新流業(yè)務(wù)與主流業(yè)務(wù)的順利運(yùn)作及相互平衡是重要前提，在此階段中主流業(yè)務(wù)出現(xiàn)危機(jī)將會(huì)削弱企業(yè)創(chuàng)新能力的生成，進(jìn)而抑制創(chuàng)新能力冗余狀態(tài)的出現(xiàn)；另一方面，當(dāng)企業(yè)形成一定創(chuàng)新能力冗余后，新流業(yè)務(wù)與主流業(yè)務(wù)的平衡運(yùn)作仍是維持企業(yè)創(chuàng)新能力持續(xù)良性發(fā)展的前提條件，主流業(yè)務(wù)若在此時(shí)出現(xiàn)危機(jī)，前期積累的技術(shù)創(chuàng)新專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)等創(chuàng)新能力冗余將無法順利轉(zhuǎn)化并滯留在企業(yè)內(nèi)部，由此導(dǎo)致企業(yè)陷入硅谷悖論。上述過程集中表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)由新流業(yè)務(wù)積累的技術(shù)專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及知識等成為始終無法轉(zhuǎn)化的一類技術(shù)創(chuàng)新，對企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造形成障礙。綜上，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)主流業(yè)務(wù)危機(jī)時(shí)，企業(yè)原本用于長期價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)新能力冗余存量將首先受到?jīng)_擊。隨著主流業(yè)務(wù)危機(jī)程度的加深，新流業(yè)務(wù)創(chuàng)造的創(chuàng)新能力將因無法投入市場而繼續(xù)以無效創(chuàng)新能力冗余形式進(jìn)行累積。因此，總體上，主流業(yè)務(wù)危機(jī)對創(chuàng)新能力冗余存在先抑制、后促進(jìn)的非線性影響，據(jù)此本文提出如下假設(shè)。

H5主流業(yè)務(wù)危機(jī)對創(chuàng)新能力冗余的影響呈U型關(guān)系。

最后，約束軟化。約束軟化是對傳統(tǒng)體制下企業(yè)盲目鋪攤子、上項(xiàng)目，以及不可遏制的投資饑渴等粗放經(jīng)營現(xiàn)象的描述。企業(yè)實(shí)施粗放經(jīng)營會(huì)直接導(dǎo)致對特定資源與領(lǐng)域缺乏持續(xù)深入關(guān)注。原本意義上的粗放經(jīng)營是有效的，并為企業(yè)向集約經(jīng)營轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備了條件[25]。約束軟化的現(xiàn)象在各種類型企業(yè)中都是一種客觀存在。而其對創(chuàng)新能力的影響有可能呈現(xiàn)出一種非線性關(guān)系。具體而言，約束軟化首先表現(xiàn)出對企業(yè)創(chuàng)新能力冗余的抑制作用：較低水平的約束軟化有利于企業(yè)專注于投資特定的研發(fā)項(xiàng)目、消化與吸收新知識和新技術(shù)，在較為規(guī)范管理的集約環(huán)境中令每一筆預(yù)算都產(chǎn)生預(yù)期的價(jià)值。隨著約束軟化程度的加重，企業(yè)投資的業(yè)務(wù)領(lǐng)域更加廣泛，項(xiàng)目專注性、知識和技術(shù)的消化與吸收水平難以保證，此時(shí)企業(yè)創(chuàng)新能力隨著約束軟化程度的加重逐漸被抑制。但當(dāng)約束軟化達(dá)到特定閾值后，其對企業(yè)創(chuàng)新能力冗余又逐漸產(chǎn)生促進(jìn)作用。這很可能與強(qiáng)約束軟化狀態(tài)下企業(yè)創(chuàng)新能力冗余的性質(zhì)轉(zhuǎn)變有關(guān)，即原本可用于長期價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)新能力冗余由于企業(yè)約束軟化程度加深而失去了長期價(jià)值，成為企業(yè)內(nèi)的一種缺乏關(guān)注的閑置資源[13]。約束軟化發(fā)展到一定程度后帶來的特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域關(guān)注度不足。過度約束軟化促使企業(yè)一方面盲目追求投資擴(kuò)張，另一方面則忽視了已經(jīng)積累的創(chuàng)新能力冗余等資源，并最終導(dǎo)致這些企業(yè)創(chuàng)新能力冗余失去原有使用價(jià)值。就約束軟化與創(chuàng)新能力冗余的上述關(guān)系而言，高度的約束軟化將導(dǎo)致創(chuàng)新能力冗余脫離市場需求，甚至因得不到及時(shí)關(guān)注而過時(shí)并持續(xù)滯留在企業(yè)內(nèi)部，最終令企業(yè)陷入硅谷悖論。根據(jù)上述內(nèi)容，本文提出如下假設(shè)。

H6約束軟化對創(chuàng)新能力冗余的影響呈U型關(guān)系。

3.環(huán)境因素對創(chuàng)新能力冗余的影響

環(huán)境因素主要表現(xiàn)為開放式創(chuàng)新情境和技術(shù)波動(dòng)情境對組織行為、技術(shù)因素與創(chuàng)新能力冗余關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

開放式創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新意味著有價(jià)值的想法可以來自公司內(nèi)部或外部，也可以從公司內(nèi)部或外部進(jìn)入市場[14]。作為一種不同于傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新的情境，開放式創(chuàng)新程度可從企業(yè)開放創(chuàng)新廣度及開放創(chuàng)新深度兩個(gè)維度進(jìn)行衡量[26]。一般研究認(rèn)為，企業(yè)在開放式創(chuàng)新情境下可以整合內(nèi)外部的知識、技術(shù)等資源以實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，更高的開放式創(chuàng)新情境將允許企業(yè)調(diào)度與整合更多的資源以應(yīng)用于該創(chuàng)新過程。本研究主要關(guān)注開放式創(chuàng)新對長期導(dǎo)向、企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力冗余之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

開放式創(chuàng)新至少通過以下兩種機(jī)制影響長期導(dǎo)向與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系。一方面，雖然長期導(dǎo)向有可能促使企業(yè)形成更多的創(chuàng)新能力冗余，但在更高開放創(chuàng)新廣度作用下，企業(yè)將通過所嵌入的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲取更多元的信息渠道。從流入角度看，這一過程將進(jìn)一步提升企業(yè)在長期導(dǎo)向戰(zhàn)略決策過程中對產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道及趨勢把握的精準(zhǔn)度[27]，縮短企業(yè)在資源搜索中的試錯(cuò)過程，從而避免因信息不對稱而形成無價(jià)值或低價(jià)值的新知識、新技術(shù)的積累。從流出角度看，高開放創(chuàng)新廣度帶來的多元信息渠道為企業(yè)參與更廣泛網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體間資源互補(bǔ)提供了機(jī)會(huì)，企業(yè)通過長期導(dǎo)向積累的創(chuàng)新能力及其支持要素更容易通過交易、許可、合作等渠道流出企業(yè)，進(jìn)而降低企業(yè)中處于“閑置”狀態(tài)的創(chuàng)新能力；另一方面，開放創(chuàng)新深度將影響企業(yè)利用外部資源的效率[28]。企業(yè)在開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)情境下與其合作企業(yè)對特定知識、技術(shù)等的深度關(guān)注更能提升這些知識、技術(shù)等的有效轉(zhuǎn)化率。進(jìn)一步，在更高開放創(chuàng)新深度作用下，長期導(dǎo)向關(guān)注的特定新知識、新技術(shù)將通過開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)得到更持續(xù)、深入地開發(fā)，從而抑制由于開發(fā)深度不足而形成的創(chuàng)新能力冗余。綜上，本研究提出下述假設(shè)。

H7開放式創(chuàng)新負(fù)向調(diào)節(jié)長期導(dǎo)向與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系。

開放式創(chuàng)新不再依靠創(chuàng)新資源蓄積產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而是通過組織間創(chuàng)新資源交換與收益共享而形成競爭優(yōu)勢[29]。在此背景下，企業(yè)通過內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的方式促進(jìn)創(chuàng)新的路徑依賴可能會(huì)被削弱，組織間的知識交互將成為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力增長的新動(dòng)力之一。開放式創(chuàng)新可能通過以下兩種途徑影響企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系。一是在較高開放創(chuàng)新廣度作用下，企業(yè)依托創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能更準(zhǔn)確地搜索到與自身創(chuàng)新需求相匹配的新知識；二是在高開放創(chuàng)新深度的影響下，企業(yè)可以根據(jù)自身創(chuàng)新需求增加知識搜索的頻率，與網(wǎng)絡(luò)中的其他創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)更深入的交流與合作[29]，促進(jìn)企業(yè)對相關(guān)新知識的獲取與吸收。上述兩種途徑都有可能抑制企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力冗余的作用。此外，在過度開放式創(chuàng)新的影響下，企業(yè)內(nèi)部新知識及核心技術(shù)也面臨外泄的風(fēng)險(xiǎn)，這將進(jìn)一步削弱內(nèi)部知識和技術(shù)對創(chuàng)新能力及其冗余的促進(jìn)作用。據(jù)此，提出如下假設(shè)。

H8開放式創(chuàng)新負(fù)向調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系。

技術(shù)波動(dòng)。技術(shù)波動(dòng)是指技術(shù)變革與發(fā)展速度的不確定性[30]，體現(xiàn)了技術(shù)變化的復(fù)雜性和難以預(yù)測性。本研究主要關(guān)注技術(shù)波動(dòng)對技術(shù)預(yù)見與企業(yè)創(chuàng)新能力冗余關(guān)系的作用。一方面，高波動(dòng)的技術(shù)情境使得顧客需求和競爭對手行為難以預(yù)測[31]，進(jìn)一步增加了企業(yè)技術(shù)預(yù)見的難度，并引起技術(shù)預(yù)見準(zhǔn)確度下降。企業(yè)技術(shù)路線及演化路徑無法得到保障的情況下有可能進(jìn)一步減少創(chuàng)新能力冗余的存在；另一方面，由于技術(shù)演化是高度路徑依賴的，技術(shù)波動(dòng)有可能對行業(yè)技術(shù)主導(dǎo)范式產(chǎn)生沖擊。在企業(yè)通過技術(shù)預(yù)見活動(dòng)進(jìn)行技術(shù)布局的背景下，高度技術(shù)波動(dòng)有可能對技術(shù)預(yù)見所遵循的主導(dǎo)范式形成負(fù)面影響，甚至導(dǎo)致技術(shù)消亡。上述過程容易促使企業(yè)在技術(shù)預(yù)見活動(dòng)中積累的新知識、新技術(shù)等脫離行業(yè)技術(shù)主導(dǎo)軌道，滯留在企業(yè)內(nèi)部形成創(chuàng)新能力冗余并導(dǎo)致硅谷悖論。因而企業(yè)有可能減少通過技術(shù)預(yù)見對創(chuàng)新能力冗余的控制。據(jù)此，本研究提出如下假設(shè)。

H9技術(shù)波動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)技術(shù)預(yù)見與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系

四、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本研究采取問卷調(diào)查的方式搜集信息?？紤]到研究主題需要和創(chuàng)新能力冗余的可測性，本文將調(diào)查對象限定在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，涉及IT/互聯(lián)網(wǎng)、先進(jìn)制造業(yè)、新材料及新能源等行業(yè)。本研究于2019年6—7月通過問卷星平臺投放80份問卷進(jìn)行預(yù)調(diào)研，根據(jù)預(yù)調(diào)研題項(xiàng)信效度分析結(jié)果對部分問卷題項(xiàng)進(jìn)行了修改與完善。并分別于2019年7—9月、2019年11月—2020年1月通過人脈關(guān)系、問卷星“樣本服務(wù)”及Credamo“數(shù)據(jù)集市”向上海、北京、浙江、江蘇、廣東、河南等地高技術(shù)企業(yè)共投放問卷380份，剔除回答高度一致、答題時(shí)間過短及過長等疑似無效問卷56份，共回收有效問卷324份，有效問卷回收率85.26%。

(二)變量測量

本文通過李克特7點(diǎn)量表對相關(guān)變量進(jìn)行測量。大部分變量均采用國內(nèi)外成熟量表進(jìn)行測量。另外，由于探索性案例分析提煉的部分構(gòu)念沒有成熟量表，本研究嚴(yán)格遵循量表開發(fā)程序，在明確構(gòu)念涵義的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)相關(guān)題項(xiàng)，并依次通過驗(yàn)證性因子分析、信度效度檢驗(yàn)等流程進(jìn)一步對這些題項(xiàng)進(jìn)行修改完善。其中，長期導(dǎo)向測量采用Hoffmann等(2016)[32]的4個(gè)題項(xiàng)量表；企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移測量采用高山行等(2018)[33]開發(fā)的6個(gè)題項(xiàng)量表；主流業(yè)務(wù)危機(jī)測量采用自主開發(fā)3個(gè)題項(xiàng)量表，代表題項(xiàng)“公司當(dāng)前銷售業(yè)務(wù)開展的令人滿意”，題項(xiàng)因子載荷最低為0.861；約束軟化測量采用自主開發(fā)4個(gè)題項(xiàng)量表，代表題項(xiàng)“公司整體運(yùn)營效率令人滿意”，題項(xiàng)因子載荷最低為0.823；技術(shù)預(yù)見測量采用自主開發(fā)4個(gè)題項(xiàng)量表，代表題項(xiàng)“公司在對自身技術(shù)研發(fā)能力全面了解的基礎(chǔ)上開展了技術(shù)市場需求和發(fā)展方向分析”，題項(xiàng)因子載荷最低為0.709；技術(shù)導(dǎo)向測量采用Gatignon和Xuereb(1997)[34]、Zhou和Li(2007)[35]的5個(gè)題項(xiàng)量表；技術(shù)波動(dòng)測量采用Jaworski和Kohli(1993)[36]的4個(gè)題項(xiàng)量表；開放式創(chuàng)新測量采用Chesbrough和Crowther(2006)[37]、蔡寧和閆春(2013)[38]開發(fā)的4個(gè)題項(xiàng)的量表；創(chuàng)新能力冗余依據(jù)Tan和Peng(2003)[39]開發(fā)的組織冗余量表進(jìn)行修改，變量測量采用7個(gè)題項(xiàng)量表，代表題項(xiàng)“公司有豐富的技術(shù)專利儲(chǔ)備可涉足新領(lǐng)域”，題項(xiàng)因子載荷最低為0.736。以上變量相關(guān)量表的Cronbach’s Alpha系數(shù)最低為0.750(開放式創(chuàng)新)，均高于臨界值0.7。綜合各量表及題項(xiàng)信效度指標(biāo)來看，本研究認(rèn)為上述量表具有較好的信度和效度。

控制變量的選取。本研究根據(jù)鄒國慶和倪昌紅(2010)[40]及王艷等(2011)[41]等國內(nèi)學(xué)者對組織冗余的研究，選取可能影響創(chuàng)新能力冗余的企業(yè)類型、企業(yè)年齡及企業(yè)規(guī)模等變量作為控制變量。其中，企業(yè)類型按照其他、外資企業(yè)、民營企業(yè)及國有企業(yè)劃分成4種；企業(yè)規(guī)模按由小到大劃分為6級；企業(yè)年齡按由小到大劃分成4級。在數(shù)據(jù)處理時(shí)，分別按照上述標(biāo)準(zhǔn)對各控制變量依次進(jìn)行1-4分、1-6分、1-4分的賦值。

(三)信度、效度及共同方法偏差檢驗(yàn)

1.信度與效度檢驗(yàn)

本文采用SPSS 25.0對問卷題項(xiàng)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)。題項(xiàng)因子載荷均高于0.6的閾值，表明各量表有較好的聚合效度；各變量的KMO均大于0.6的臨界值，表明問卷提取的信息適合進(jìn)行因子分析；Cronbach’a系數(shù)和CR值均大于0.7的推薦值，表明量表具有良好的內(nèi)部一致性和建構(gòu)信度；此外，各變量的AVE均高于0.5的臨界值，且表2中各變量間的相關(guān)系數(shù)均小于對應(yīng)變量AVE的平方根，說明量表具有良好的區(qū)分效度。為驗(yàn)證變量間的共線性問題，研究以企業(yè)創(chuàng)新能力冗余為因變量，計(jì)算各變量的方差膨脹因子(VIF)均小于10的臨界值，表明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性。根據(jù)以上結(jié)果，認(rèn)為本研究的問卷具有良好的信度和效度。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)及AVE平方根(N=324)

2.共同方法偏差檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)問卷獲取的數(shù)據(jù)是否存在由于共同測量語境、相同數(shù)據(jù)來源及測量環(huán)境等因素造成的共同方法偏差，本研究采用Harman單因素檢驗(yàn)法對所有變量測量題項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分提取。通過因子分析，第一因子的方差貢獻(xiàn)率為38.01%，小于50%的臨界值。據(jù)此，本研究認(rèn)為問卷調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù)不存在嚴(yán)重的共同方法偏差。

五、假設(shè)驗(yàn)證

本研究通過分層回歸分析對相關(guān)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，并在分析前對所有變量數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。變量間的假設(shè)關(guān)系分為主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)，表3是各假設(shè)關(guān)系模型的回歸分析結(jié)果。

表3 假設(shè)關(guān)系模型及回歸分析結(jié)果(N=324)

(一)主效應(yīng)分析及非線性關(guān)系的進(jìn)一步檢驗(yàn)

模型0檢驗(yàn)了控制變量對創(chuàng)新能力冗余的影響。模型1檢驗(yàn)了技術(shù)預(yù)見對創(chuàng)新能力冗余的作用，回歸結(jié)果(β=0.791，p<0.001)表明，技術(shù)預(yù)見程度越高，越會(huì)對創(chuàng)新能力冗余產(chǎn)生促進(jìn)作用。因此，創(chuàng)新能力冗余是企業(yè)通過對未來技術(shù)進(jìn)行分析與布局的產(chǎn)物，體現(xiàn)了創(chuàng)新能力冗余在企業(yè)實(shí)現(xiàn)長期價(jià)值創(chuàng)造過程中的潛在用途。H1得到驗(yàn)證。模型2對技術(shù)導(dǎo)向與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果(β=0.588，p<0.001)表明，隨著技術(shù)導(dǎo)向的逐步增強(qiáng)，企業(yè)將強(qiáng)化對新技術(shù)及知識的搜尋與獲取，從而導(dǎo)致創(chuàng)新能力冗余也隨之增加。因此，技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力冗余存在正向影響，H2得到驗(yàn)證。以上分析結(jié)果體現(xiàn)了技術(shù)因素對創(chuàng)新能力冗余的積極作用。

模型3在控制變量基礎(chǔ)上引入自變量“長期導(dǎo)向”?；貧w分析結(jié)果表明，長期導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力冗余存在顯著正向影響(β=0.555，p<0.001)。企業(yè)出于長期意義傾向進(jìn)行決策促使更多的創(chuàng)新能力冗余用于未來戰(zhàn)略布局與價(jià)值創(chuàng)造，故H3得到驗(yàn)證；模型4檢驗(yàn)的是企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力冗余的影響，回歸結(jié)果(β=0.645，p<0.001)表明，企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移程度越高，越會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新能力冗余的生成。H4得到驗(yàn)證。長期導(dǎo)向與內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移體現(xiàn)了組織通過理性決策行為對創(chuàng)新能力冗余的控制，因此，創(chuàng)新能力冗余是企業(yè)通過主動(dòng)決策行為而形成的一種計(jì)劃內(nèi)“冗余”。

模型5檢驗(yàn)的是主流業(yè)務(wù)危機(jī)對創(chuàng)新能力冗余的影響，表4中數(shù)據(jù)表明，自變量一次項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)顯著為負(fù)(β0=-0.366，p<0.001)。進(jìn)一步，模型5中自變量二次項(xiàng)(自變量平方項(xiàng))標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)均顯著為正(β1=0.268，p<0.001)。同該結(jié)果類似，模型6檢驗(yàn)的是約束軟化對創(chuàng)新能力冗余的影響。其中，自變量一次項(xiàng)回歸系數(shù)為β0=-0.543，且在p<0.001水平下顯著。同時(shí)，自變量平方項(xiàng)對創(chuàng)新能力冗余標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)顯著為正(β1=0.145，p<0.05)。由于正U型關(guān)系成立的條件比線性關(guān)系更為復(fù)雜、苛刻，為進(jìn)一步對這種關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，本文依據(jù)Haans等(2016)[42]對U型關(guān)系理論檢驗(yàn)的條件進(jìn)行分析。Haans等認(rèn)為，只有同時(shí)滿足下列條件才可以認(rèn)為變量間存在U型關(guān)系：(1)自變量二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正；(2)U型曲線兩端要足夠陡峭，即針對樣本數(shù)據(jù)，當(dāng)自變量取最小值(Xmin)時(shí)，曲線斜率為負(fù)。當(dāng)自變量取最大值(Xmax)時(shí)，曲線斜率為正；(3)曲線拐點(diǎn)對應(yīng)的自變量取值要在樣本數(shù)據(jù)范圍內(nèi)。本研究變量取值均已進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，表4中是依照上述三個(gè)條件進(jìn)行U型關(guān)系驗(yàn)證的結(jié)果。

表4 變量間U型關(guān)系的進(jìn)一步驗(yàn)證

表4驗(yàn)證結(jié)果表明，模型5中，主流業(yè)務(wù)危機(jī)與創(chuàng)新能力冗余之間確實(shí)存在顯著的正U型關(guān)系，各項(xiàng)數(shù)據(jù)均滿足U型關(guān)系的三個(gè)條件。因此，H5得到驗(yàn)證。類似的，約束軟化對創(chuàng)新能力冗余也存在先抑制、后促進(jìn)的非線性影響，驗(yàn)證結(jié)果符合U型關(guān)系的條件，模型6得到驗(yàn)證。從模型5、模型6的分析結(jié)果看，主流業(yè)務(wù)危機(jī)與約束軟化均對創(chuàng)新能力冗余形成了先抑制、后促進(jìn)的影響。從作用機(jī)制上看，主流業(yè)務(wù)危機(jī)與約束軟化屬于組織內(nèi)的客觀因素，隨著兩個(gè)因素表現(xiàn)程度逐漸深入，創(chuàng)新能力冗余初始性質(zhì)與用途被扭曲程度越來越強(qiáng)。一方面，主流業(yè)務(wù)危機(jī)使得新產(chǎn)品進(jìn)入市場受阻，新流業(yè)務(wù)與主流業(yè)務(wù)失衡，從而抑制創(chuàng)新能力冗余的形成。當(dāng)主流業(yè)務(wù)危機(jī)發(fā)展到一定程度時(shí)(轉(zhuǎn)折點(diǎn))，原本可用于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余被扭曲成無法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新能力冗余，最終導(dǎo)致企業(yè)陷入硅谷悖論；另一方面，約束軟化促使企業(yè)特定領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新投入缺乏關(guān)注，創(chuàng)新能力冗余受到抑制。在約束軟化程度發(fā)展到一定程度時(shí)(轉(zhuǎn)折點(diǎn))，原本用于獲取長遠(yuǎn)價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余受到忽視并持續(xù)滯留在企業(yè)內(nèi)部，成為導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生硅谷悖論的誘因。約束軟化程度越深，該類冗余數(shù)量越多，從而加速了硅谷悖論局面的形成。因此，從上述兩方面因素可以發(fā)現(xiàn)，組織內(nèi)的客觀負(fù)面因素通過扭曲創(chuàng)新能力冗余的性質(zhì)與用途導(dǎo)致了硅谷悖論的產(chǎn)生。

(二)調(diào)節(jié)效應(yīng)分析與檢驗(yàn)

模型7檢驗(yàn)的是開放式創(chuàng)新對長期導(dǎo)向與創(chuàng)新能力冗余關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。從層次回歸分析結(jié)果來看，開放式創(chuàng)新對長期導(dǎo)向與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系存在顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。其中，長期導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新的交互項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為-0.137(p<0.001)，表明開放式創(chuàng)新程度增加會(huì)抑制長期導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力冗余的正向促進(jìn)作用。該結(jié)果表明，開放式創(chuàng)新環(huán)境促使企業(yè)對長期導(dǎo)向行為進(jìn)行了適時(shí)調(diào)整，越具備開放特征的環(huán)境越會(huì)降低企業(yè)實(shí)施長期導(dǎo)向決策行為的傾向，從而導(dǎo)致為長期布局配置的創(chuàng)新能力冗余存量下降。模型8對開放式創(chuàng)新調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)。其中，企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移與開放式創(chuàng)新的交互項(xiàng)回歸系數(shù)為-0.083(p<0.05)，表明開放式創(chuàng)新同樣會(huì)抑制企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力冗余的正向影響。這一過程綜合體現(xiàn)了開放式創(chuàng)新環(huán)境帶來的外部知識源對內(nèi)部知識源的替代作用，企業(yè)所處的環(huán)境越開放，越容易產(chǎn)生多樣化的外部知識源，從而減少企業(yè)對內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的路徑依賴，最終削弱了企業(yè)通過內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移形成創(chuàng)新能力冗余的途徑。模型9檢驗(yàn)了技術(shù)波動(dòng)對技術(shù)預(yù)見與創(chuàng)新能力冗余關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。調(diào)節(jié)變量與自變量交互項(xiàng)回歸系數(shù)為0.080(p<0.05)，表明技術(shù)波動(dòng)對技術(shù)預(yù)見與創(chuàng)新能力冗余的關(guān)系有較小且顯著的促進(jìn)作用，這與假設(shè)的推斷正好相反。正常情形下，技術(shù)波動(dòng)會(huì)降低技術(shù)預(yù)見的準(zhǔn)確性，從而使企業(yè)可用于獲取長遠(yuǎn)價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余減少。但本研究的結(jié)果卻表明，技術(shù)波動(dòng)程度的增加反而促進(jìn)了技術(shù)預(yù)見對創(chuàng)新能力冗余的積極作用。造成這一現(xiàn)象的可能原因是，技術(shù)波動(dòng)降低了企業(yè)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的準(zhǔn)確性，雖然用于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余減少，但卻大幅增加了因技術(shù)波動(dòng)而被淘汰的過時(shí)創(chuàng)新能力冗余。這一情形的發(fā)展將有可能進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)陷入硅谷悖論。

為了對模型7、模型8和模型9中的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)，本研究通過Process v3.3的預(yù)置模型Model 1進(jìn)行驗(yàn)證，并設(shè)置bootstrap 樣本量為5 000次，將相關(guān)模型的調(diào)節(jié)效應(yīng)最終結(jié)果繪制如下列圖1-圖3所示。

圖1表明，開放式創(chuàng)新顯著抑制了長期導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新能力冗余的促進(jìn)作用。隨著外部情境從低開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)楦唛_放式創(chuàng)新，長期導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力冗余的正向影響變得更緩和(回歸線斜率下降)，因此，H7得到驗(yàn)證；圖2中回歸線的斜率對比則表明，隨著開放式創(chuàng)新的增強(qiáng)，企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新能力冗余的正向影響也被削弱，但相對于模型7，模型8中開放式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用明顯要弱一些，這一點(diǎn)可從上述模型回歸系數(shù)和顯著性水平的差異中得到佐證。據(jù)此，H8得到驗(yàn)證。圖3進(jìn)一步檢驗(yàn)了技術(shù)波動(dòng)對技術(shù)預(yù)見與創(chuàng)新能力冗余關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。該圖直觀地表明，當(dāng)技術(shù)波動(dòng)程度加劇時(shí)，技術(shù)預(yù)見對企業(yè)創(chuàng)新能力冗余的促進(jìn)作用將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)(回歸線斜率上升)，因此，H9沒有得到實(shí)證支持。模型7、模型8及模型9的結(jié)果表明，開放式創(chuàng)新環(huán)境與技術(shù)波動(dòng)環(huán)境對創(chuàng)新能力冗余形成了截然不同的影響。一方面，開放式創(chuàng)新環(huán)境削弱了企業(yè)通過主動(dòng)決策控制創(chuàng)新能力冗余的積極效果，既降低了企業(yè)實(shí)施長期導(dǎo)向決策的傾向，又抑制了內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移途徑，并最終導(dǎo)致創(chuàng)新能力冗余減少，從根本上杜絕了企業(yè)陷入硅谷悖論的可能。故開放式創(chuàng)新可以通過降低創(chuàng)新能力冗余而幫助企業(yè)克服硅谷悖論；另一方面，技術(shù)波動(dòng)環(huán)境通過降低技術(shù)預(yù)見準(zhǔn)確性抑制了企業(yè)內(nèi)用于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余存量，但卻大量增加了因技術(shù)波動(dòng)而過時(shí)的創(chuàng)新能力冗余存量，最終增加了企業(yè)發(fā)生硅谷悖論的風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 模型7的調(diào)節(jié)效應(yīng) 圖2 模型8的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 模型9的調(diào)節(jié)效應(yīng)

綜上，通過依次進(jìn)行層次回歸分析、U型關(guān)系檢驗(yàn)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的進(jìn)一步驗(yàn)證，除H9得到完全相反的結(jié)果外，研究所提的其他假設(shè)均得到實(shí)證支持。

六、研究結(jié)論與政策建議

本研究從創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的現(xiàn)象出發(fā)，通過理論分析對核心概念進(jìn)行了界定。在對已有成果進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，研究明晰了創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的邏輯關(guān)系，并基于已有研究構(gòu)建了分析創(chuàng)新能力冗余成因的TOE框架。結(jié)合TOE框架進(jìn)行文本材料分析后，本文提出了解釋創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論成因的8個(gè)相關(guān)因素。研究通過324份高技術(shù)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，考察相關(guān)因素與創(chuàng)新能力冗余及硅谷悖論的關(guān)系。結(jié)果表明，創(chuàng)新能力冗余是企業(yè)中暫時(shí)處于閑置狀態(tài)的各種技術(shù)專利、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)及創(chuàng)新知識的統(tǒng)稱。企業(yè)為了獲取長期價(jià)值而通過技術(shù)預(yù)見、技術(shù)導(dǎo)向、長期導(dǎo)向及內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移等方式或行為控制創(chuàng)新能力冗余的持有，當(dāng)企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新能力冗余受到主流業(yè)務(wù)危機(jī)、約束軟化及技術(shù)波動(dòng)等因素影響而失去原有作用并無法通過市場實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造時(shí)，就會(huì)令企業(yè)陷入硅谷悖論。從而明確了創(chuàng)新能力冗余與硅谷悖論的關(guān)系，厘清了二者的形成機(jī)理。進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新環(huán)境會(huì)降低企業(yè)持有創(chuàng)新能力冗余的動(dòng)機(jī)，從而從根本上避免了硅谷悖論現(xiàn)象的產(chǎn)生。同時(shí)，技術(shù)波動(dòng)環(huán)境則增加了企業(yè)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的難度，受到高技術(shù)波動(dòng)情境的影響，企業(yè)技術(shù)軌道范式有可能發(fā)生變動(dòng)并引起更多用于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余失去原有作用，增加了企業(yè)陷入硅谷悖論的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出如下建議：第一，企業(yè)應(yīng)重視通過內(nèi)部方式或手段控制創(chuàng)新能力冗余。研究表明，技術(shù)因素及組織理性決策因素可以作為創(chuàng)新能力冗余的有效控制手段，靈活運(yùn)用這些手段能幫助企業(yè)創(chuàng)造更多有利于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余。第二，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對各類業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況的監(jiān)測力度，避免創(chuàng)新能力冗余的積極作用遭到扭曲并進(jìn)一步導(dǎo)致硅谷悖論。研究發(fā)現(xiàn)，主流業(yè)務(wù)危機(jī)、約束軟化及技術(shù)波動(dòng)等因素會(huì)促使創(chuàng)新能力冗余失去獲取長期價(jià)值的作用，因此，企業(yè)應(yīng)保持對上述因素的時(shí)刻警惕。第三，重視與利用企業(yè)外部環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新環(huán)境能夠從根本上避免硅谷悖論的產(chǎn)生，但同時(shí)也抑制了可用于獲取長期價(jià)值的創(chuàng)新能力冗余的增長，因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)開放式創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步權(quán)衡創(chuàng)新能力冗余持有的“度”。