丁 戰(zhàn)， 來千博， 王吉發(fā)

(1. 東北大學 工商管理學院， 沈陽 110167； 2. 沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

生命周期理論主要應用于產品、企業(yè)、產業(yè)等對象。Vemon從產品生命周期角度為企業(yè)轉型提供了理論依據(jù)[1]，這一理論后被充分運用，進而由Boulding提出了產業(yè)生命周期理論[2]，之后許多學者都用產業(yè)生命周期理論去解釋企業(yè)進行跨行業(yè)多元化戰(zhàn)略轉型的行為，具體分析了戰(zhàn)略轉型的障礙因素。

國內關于企業(yè)轉型路徑研究的中文文獻最早可追溯到2001年，從2005年開始，相關發(fā)文量超過了5篇/年，并于2016年起年發(fā)文量逾百篇。在眾多核心期刊中，高被引文獻主要囊括以下幾方面：一是企業(yè)轉型案例研究，也是該類研究中最為典型和普遍的，文獻數(shù)量也比較可觀，如許慶瑞等通過對海爾集團的縱向案例研究，分析和歸納了轉型背景下的企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化的路徑特征[3]。楊桂菊對3家本土OEM企業(yè)轉型升級的演進路徑進行了探索性研究，總結歸納了代工企業(yè)轉型升級路徑的理論模型[4]。程虹等基于CEES調查數(shù)據(jù)，全面考察我國企業(yè)轉型升級的基本現(xiàn)狀與路徑選擇[5]。這些案例研究為企業(yè)轉型提供了重要啟示，但缺乏對企業(yè)轉型的規(guī)律性研究和理論提煉。二是企業(yè)轉型戰(zhàn)略研究，如薛有志等提出激進型戰(zhàn)略、漸進型戰(zhàn)略、侵蝕型戰(zhàn)略和結構型戰(zhàn)略[6]，楊堅爭等提出“互聯(lián)網+”戰(zhàn)略[7]，秦強提出輕資產戰(zhàn)略[8]。與案例研究相比，轉型戰(zhàn)略的研究在系統(tǒng)性、規(guī)律性方面有一定深化，但多為局限于某種戰(zhàn)略類型的探討，缺乏對不同戰(zhàn)略全面系統(tǒng)的比較。三是企業(yè)轉型機制研究，轉型模式有重構式、革新式和再造式，如李燁提出企業(yè)經營業(yè)務鏈動態(tài)優(yōu)化重構模型[9]。陳亮提出依靠創(chuàng)新驅動、需求拉動和政策推動，為轉型升級提供持續(xù)發(fā)展動力[10]。陳志祥等對新型信息技術與互聯(lián)網環(huán)境下我國制造企業(yè)的運作流程再造進行分析[11]。

近五年被引量和下載量較高的核心期刊文獻中，也都以案例分析類居多。其中，汪旭輝等結合商業(yè)模式組成要素，從價值主張、價值鏈、關系網絡、組織基礎、盈利模式五方面提出了我國零售企業(yè)未來轉型的路徑選擇[12]。余菲菲等運用嵌入性多案例分析法對多家企業(yè)的成長軌跡和轉型戰(zhàn)略進行縱向分析，認為生態(tài)戰(zhàn)略轉型路徑的選擇主要會受到轉型前基礎和經驗積累、企業(yè)性質、所屬產業(yè)的技術特性的影響[13]。高會生等認為企業(yè)發(fā)展的內在拉力是要對自身發(fā)展始終持有清晰的認識，同時還要構建對于技術、知識以及戰(zhàn)略研討的能力建設[14]。這些文獻不約而同地提到企業(yè)轉型的內外在影響因素，實質上就是企業(yè)轉型會受到企業(yè)核心競爭力和產業(yè)的影響。

在有關企業(yè)核心競爭力和產業(yè)周期方面的高被引文獻中，王吉發(fā)等運用生命周期理論，構建了企業(yè)轉型路徑理論模型，綜合考慮了企業(yè)生命周期、行業(yè)地位、行業(yè)生命周期三個因素，構成分析空間，提出了通過確定企業(yè)自身在分析空間中的位置和特征，選擇適宜的競爭優(yōu)勢提升及轉型路徑方向的概念性創(chuàng)新想法[15]。而文中并未對該模型在實際應用中給出具體方法和數(shù)學模型，缺乏實際可操性、決策系統(tǒng)性以及方法完備性。

本文將在現(xiàn)有研究成果的基礎上，沿著其理論模型路線，構建三維空間框架結構，在此框架下，結合動態(tài)規(guī)劃思想、德爾菲技術、貝葉斯準則和馬爾科夫過程等理論，解決不同生命周期下，企業(yè)轉型路徑的選擇問題，給出路徑選擇的算法實現(xiàn)。

一、基于生命周期理論的RCSP模型

在以往資源能力下的企業(yè)轉型分析中，企業(yè)外部環(huán)境及產業(yè)的影響經常被當作常量，將產業(yè)因素綜合到分析模型中，同時考慮企業(yè)和產業(yè)的生命周期問題，形成一個競爭優(yōu)勢分析空間是有必要的。

基于生命周期理論的RCSP(Resource-Capability-Structure-Production)模型[16]是一個企業(yè)轉型路徑的理論分析模型，如圖1所示。它是在資源能力下的競爭優(yōu)勢提升基礎上，運用生命周期理論，將影響企業(yè)內外部因素集成到一個系統(tǒng)模型中，進而全面分析企業(yè)轉型的路徑。

從某種意義上來說，企業(yè)的生命力體現(xiàn)為企業(yè)的核心競爭力，而企業(yè)的核心競爭力在企業(yè)生命的各個階段表現(xiàn)出周期性特征，主要分為孕育期、成長期、成熟期、衰退期四個階段，整體呈“S”形曲線。

企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略的同時，需要考慮企業(yè)所處的產業(yè)生命周期階段的影響，整個過程大致分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期和衰退期四個階段，企業(yè)需要根據(jù)企業(yè)所處的生命周期和產業(yè)周期的變動來調整競爭戰(zhàn)略，調整創(chuàng)新路徑和內容，以達到延長企業(yè)生命周期的目的。核心競爭力決定了企業(yè)在行業(yè)中的地位，主要分為弱、中、強三個階段。由圖1可以看到由企業(yè)生命周期、產業(yè)生命周期、行業(yè)地位三個變量，構成了分析空間，用A到D分別表示企業(yè)生命周期的四個階段。與其他各個變量的各個階段的完全組合得到48個狀態(tài)點，每個點代表企業(yè)的競爭狀態(tài)，模型根據(jù)當前的狀態(tài)，尋找企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略轉移方向，并給出相應的轉型路徑[16]，通過資源和能力的優(yōu)化組合，找到競爭優(yōu)勢提升的最優(yōu)路線，實現(xiàn)內生性轉型。

二、基于RCSP的數(shù)學模型框架

企業(yè)通過整合資源、能力和行業(yè)環(huán)境等因素提升自身的競爭優(yōu)勢，但是由于路徑依賴，企業(yè)更傾向于采取非變革性的手段，實現(xiàn)短期的競爭優(yōu)勢提升。根據(jù)RCSP模型，處于不同生命周期階段的企業(yè)，綜合考慮企業(yè)生命周期、行業(yè)地位、行業(yè)生命周期三個因素，這就需要以該三要素為基礎，構造三維空間[17]的框架結構，建立基于RCSP的數(shù)學模型框架，通過確定企業(yè)自身所處的位置，根據(jù)相應空間點特征，選擇適宜的競爭優(yōu)勢提升及轉型路徑方向。

將圖1抽象化為一個具有三維網格框架結構的有限空間，每個交叉點或頂點都是企業(yè)在各個生命周期中可能所處的位置。為了方便分析，假設整個框架的路徑是雙向的，而企業(yè)的轉型路徑是非后向且單向的，并且只考慮兩個相鄰點之間的可達路徑，不相鄰點之間的路徑由相鄰點之間的可達路徑組合而成，這樣可以更加清晰直觀地看到路徑的演變，如圖2所示。

通過對基于生命周期理論的RCSP模型抽象化，建立好基于RCSP的數(shù)學模型框架，該框架將在企業(yè)轉型路徑選擇方法中起到重要作用。

三、企業(yè)轉型路徑選擇方法

企業(yè)在生產經營過程中，可以有很多個發(fā)展階段，每一階段有其相應的狀態(tài)，該狀態(tài)表明了企業(yè)目前所處的內部環(huán)境和外部環(huán)境，包括諸如生命周期、行業(yè)地位、行業(yè)景氣等，企業(yè)通過分析此時的狀態(tài)來作出相應的決策，使其狀態(tài)發(fā)生轉移，決定下一階段的狀態(tài)，從而達到調整企業(yè)戰(zhàn)略和經營策略的目的。這個過程從整體上來看，是典型的序貫決策，那么企業(yè)轉型路徑選擇方法的流程設計如圖3所示。

圖3 流程圖

1. 序貫決策過程

在分析企業(yè)轉型路徑問題的過程中，可將該過程分解成若干個相互聯(lián)系又有一定制約性的階段，每一階段分別選取最優(yōu)的決策，從而使全過程從整體上達到最優(yōu)，也就是說，隨著時間的推移，當每個階段的子路徑確定后，所有階段的子路徑可形成一個決策序列，該序列就是企業(yè)轉型路徑。

通常來說，一個階段有若干個狀態(tài)可能，狀態(tài)是企業(yè)在某一階段可能所處的位置，它既是前一階段路徑的終點，又是后一階段路徑的起點，可達狀態(tài)集合用{sk}表示，那么，對于每一個給定的狀態(tài)，它們都是由過往決策先后作用形成的結果，具有馬爾科夫性。換句話說，企業(yè)轉型的后續(xù)相鄰階段的狀態(tài)是由該階段的狀態(tài)來決定的，不再受以往狀態(tài)的影響[18]。如果已知第k階段的狀態(tài)Sk和決策uk(sk)，那么就可以得到第k+1階段的狀態(tài)Sk+1，從而狀態(tài)得到轉移，得到企業(yè)轉型的子路徑。

Sk+1=uk(sk)

(1)

隨著階段的推移，用階段指標函數(shù)Vk，n來表示所有后部子過程確定的數(shù)量函數(shù)，當?shù)趉階段狀態(tài)sk得到后，該階段的指標可以累加到第k+1到n階段的階段指標函數(shù)中，得到一個從第k階段的狀態(tài)sk到第n階段的階段指標函數(shù)，即

Vk，n(sk，uk，…，sn+1)=vk(sk，uk)+

Vk+1，n(sk+1，uk+1，…，sn+1)

(2)

當每個階段都取最優(yōu)決策，進行累加，那么采取最優(yōu)策略所得到的指標函數(shù)為

(3)

最終得到的最優(yōu)指標函數(shù)值是一個決策序列，形成完整的企業(yè)轉型路徑。

2. 確定先驗概率

有了序貫決策過程的整體思路后，再來討論每一階段的狀態(tài)和子路徑的形成。企業(yè)在對自身進行評估時，由于企業(yè)所處發(fā)展階段和競爭優(yōu)勢無法直接獲取，通常采用德爾菲技術，由若干名專家對企業(yè)某一階段的狀態(tài)進行評判，需要對其多重屬性及影響因素進行綜合性的考慮[19]。

在企業(yè)的第i個生命周期內，每位專家根據(jù)指定的影響因素同時對企業(yè)的第i個和第i+1個生命周期進行綜合評價，對企業(yè)最有可能處于的位置從高到低給出評分，并對不同位置進行排序，形成偏好序列。

然而，每位專家的評估必然會摻雜主觀判斷因素，這是產生誤差的重要原因之一，需要考察評分者信度，因此在使用德爾菲技術[20]過程中，每一輪評估都要對各個專家給出的偏好序列進行一致性檢驗，如肯德爾(Kendall)和諧系數(shù)，若檢驗結果在某一閾值以上，表明專家意見一致性程度較高，給出的偏好序列具有一定程度的趨同性和客觀性，一致性檢驗通過，可以代表專家組意見，否則專家組需要集體討論，根據(jù)討論結果重新調整評分，直到通過一致性檢驗為止。

表1 專家打分信息(企業(yè)第i個生命周期)

(4)

(5)

(6)

當然，若某位專家對可能性程度排序態(tài)度不確定或不愿明確，權重可通過模糊方法將個體權重和總體權重復合來推測，在此不再贅述。

3. 確定后驗概率

通過運用德爾菲技術，得到企業(yè)在該生命周期中的各個位置的權重，即先驗概率。眾所周知，在條件概率中，如果A和B表示兩個不同的事件，P(B|A)則表示發(fā)生事件A的條件下發(fā)生事件B的概率，但如果A和B表示兩個不同的狀態(tài)，P(B|A)則表示由狀態(tài)A轉化到狀態(tài)B的轉移概率，也就是說在狀態(tài)A為起點的條件下，終點為狀態(tài)B的概率，那么，根據(jù)貝葉斯準則[21]的概率公式，可以表示為

(7)

(8)

4. 路徑預測

(9)

(10)

企業(yè)經過x階段，即x步所達到的狀態(tài)S(x)估計值為

(11)

由此可以得出，每個階段企業(yè)最有可能所處的位置，進而預測路徑，企業(yè)可根據(jù)所預測的路徑作出相應的調整。需要特別說明的是，每個階段的路徑很可能存在于同一個生命周期內，這表明企業(yè)目前尚未具備進入下一個生命周期的條件，需要進一步地調整戰(zhàn)略。

5. 平穩(wěn)分布

眾所周知，在狀態(tài)空間E中，每個狀態(tài)都可達，則馬爾科夫鏈是不可約的[23]。當轉移步數(shù)x充分大時，狀態(tài)S(x)的轉移概率不依賴于起始時刻所處的狀態(tài)，與初始狀態(tài)S(0)無關。

定義1當x階段后，整個系統(tǒng)具有在某種意義下的穩(wěn)定性，趨向于非負數(shù)列πy，即狀態(tài)概率向量，滿足

(12)

且

(13)

則{πy}為馬爾科夫鏈的平穩(wěn)分布，進而，這個不可約遍歷馬爾科夫鏈就具有平穩(wěn)分布。

也就是說，當某一時刻，隨機過程的狀態(tài)概率向量為平穩(wěn)分布時，該馬爾科夫過程處于平衡狀態(tài)。對于所構建的三維網格框架結構及模型而言，狀態(tài)是有限的，那么所對應的馬爾科夫鏈的平穩(wěn)分布必然存在，當且僅當狀態(tài)轉移矩陣為正規(guī)概率矩陣時，平穩(wěn)分布是唯一的。

定義2若P為概率矩陣，對于任意轉移步數(shù)m∈Z+，有Pm中所有元素全部為正數(shù)，則P為正規(guī)概率矩陣。

那么，在平穩(wěn)狀態(tài)下，由定義1有

(14)

即

(15)

四、算例及分析

1. 算例計算

假設企業(yè)生命周期存在孕育期、成長期、成熟期和衰退期四個階段，即I=4；行業(yè)地位存在3個等級，即弱、中、強，即K=3；產業(yè)的生命周期存在初創(chuàng)期、成長期、成熟期和衰退期四個階段，即L=4。以企業(yè)在第1個生命周期為例，設有J=12位專家，通過德爾菲法對企業(yè)在第i和i+1個生命周期可能所處的位置進行打分，分數(shù)范圍為1～12，12代表最可能，1代表最不可能，每個分數(shù)只能使用一次，得到專家打分信息表，如表2、3所示。

表2 專家打分信息(企業(yè)第1個生命周期)

表3 專家打分信息(企業(yè)第2個生命周期)

設肯德爾和諧系數(shù)閾值為0.9，通過檢驗統(tǒng)計，表2、3的肯德爾和諧系數(shù)檢驗結果分別為0.962和0.964，表明專家意見一致性程度較高，給出的偏好序列具有一定程度的趨同性和客觀性，一致性檢驗通過，可以代表專家組意見。

經過權重計算，初始狀態(tài)為

(16)

根據(jù)貝葉斯準則計算，可以得到24階初始概率矩陣，當m=6時，Pm中所有元素全部為正數(shù)，故P為正規(guī)概率矩陣，說明該系統(tǒng)存在平穩(wěn)分布且唯一，馬爾科夫過程可達到平衡狀態(tài)。那么，在轉移步數(shù)m下，由企業(yè)第1個生命周期中各個位置為起點，到達其他一步可達各點概率最大的位置，即一步可達情況統(tǒng)計如表4所示。

表4 一步可達情況

通過matlab求解線性方程可得，平穩(wěn)狀態(tài)下，馬爾科夫鏈的平穩(wěn)分布為

πy=(0.022 5，0.057 3，0.026 0，0.029 8，0.008 2，0.011 8，0.040 6，0.044 2

0.046 1，0.055 0，0.050 3，0.070 6，0.007 6，0.012 6，0.048 9，0.049 9

0.038 0，0.052 6，0.071 8，0.033 0，0.091 0，0.081 9，0.024 2，0.026 0)

(17)

2. 結果分析

綜上所述，無論是從模型得出的結果，還是從企業(yè)管理角度分析，都是要求企業(yè)加強自身建設，充實內需，提高自身核心能力，等待最好的發(fā)展機遇，結合外部良好的發(fā)展環(huán)境蓄力待發(fā)。

3. 模型評價

企業(yè)轉型路徑選擇方法是對基于生命周期理論的RCSP分析模型的實操轉化，把企業(yè)發(fā)展的數(shù)個階段看成是具有馬爾科夫性的序貫決策過程，把每一個子決策看作是企業(yè)的一次轉型結果，那么，對于企業(yè)的每一次轉型，通過建立基于RCSP的數(shù)學模型框架，利用貝葉斯準則、轉移矩陣，最終得到平穩(wěn)分布的馬爾科夫鏈，進而得到預測路徑。

該方法具有以下幾個方面的特點：(1)模型直觀化。將理論分析模型轉化為立體框架結構，視覺上更加直觀，通過透視，可以清晰地看到路徑的變化。(2)符合建模思想。把理論模型本體當作研究對象，對問題進行必要的簡化，給出恰當?shù)募僭O，通過比較模型的結果與理論模型的分析結果的匹配度，進而驗證模型的準確性和合理性。(3)方法銜接密切。德爾菲技術能夠充分利用專家的經驗和學識，綜合意見具有一定程度的客觀性，通過評分得到企業(yè)所處位置的概率(或權重)，而由于路徑發(fā)展狀況信息是不完全的，需要用貝葉斯公式對部分未知狀態(tài)的發(fā)生概率進行修正，進而得到轉移概率矩陣，對于具有馬爾科夫性的轉移概率矩陣需要驗證其平穩(wěn)狀態(tài)，得到平穩(wěn)狀態(tài)下的轉移概率，最終得到預測的路徑。由此可見，整個方法的銜接過程是連續(xù)的，邏輯上是序貫的。(4)輔助理論模型。該方法參與RCSP模型的建立和實現(xiàn)，可作為理論模型的輔助模型；(5)區(qū)別于其他模型。該模型是在RCSP理論模型基礎上擴展的，其結果與理論模型的定性分析相匹配，方法的先決條件偏重于德爾菲技術，把原始模型轉化為具有馬爾科夫性的并具有一般性的模型進行考慮，并不依賴于企業(yè)的歷史經營數(shù)據(jù)，這是有別于其他文獻中模型的特點。

該方法在常規(guī)情況下是可行的，同時也存在一些不足，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：(1)用時較長。主要時間耗費在德爾菲法上，這也是德爾菲法的主要缺點，在后續(xù)的研究過程中嘗試使用其他可替代的方法來克服該缺點。(2)如果在非常規(guī)情況下，比如對模型的各個變量進行細化，或者增加專家組人數(shù)，都可以更加準確地描述企業(yè)的狀態(tài)。然而，細化和人數(shù)增加意味著維度的增加，后續(xù)工作也隨之增大，德爾菲法的時長和矩陣階數(shù)都會增加，而矩陣階數(shù)增長是有限次的，涉及的計算量可以通過Matlab解決。

五、結 語

通過建立三維空間框架結構，對于不同生命周期階段的企業(yè)，綜合考慮企業(yè)生命周期、行業(yè)地位、行業(yè)生命周期三個因素，給出了基于馬爾科夫過程的企業(yè)轉型路徑選擇模型，將企業(yè)轉型路徑問題轉化為序貫決策過程，分解成若干個相互聯(lián)系又有一定制約性的階段，利用德爾菲技術得到通過肯德爾和諧系數(shù)檢驗的專家組評估分數(shù)，給出了權重的計算方法，通過引入貝葉斯準則，確定了起點到終點的后驗概率，得到概率矩陣，最后進行了馬爾科夫鏈的平穩(wěn)分布分析，得到平衡狀態(tài)下的概率矩陣和可達概率情況，從而給出了某一生命周期下，企業(yè)轉型的最穩(wěn)定路徑，擴展了解決實際問題的思路，完成了概念性模型向應用性模型的轉化，該方法具有實際可操性、決策系統(tǒng)性以及方法完備性的特點。