文/顧沈蓉 張寧（中央民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

一、引言

近年來，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值飛速增長，對外貿(mào)易量也與日俱增。然而經(jīng)濟發(fā)展的同時，對環(huán)境造成了破壞，碳排放總量居高不下，超過了世界的20%，引起了諸多環(huán)境問題。

高速的工業(yè)發(fā)展，大規(guī)模的產(chǎn)品生產(chǎn)，也帶來了一些問題。一方面，隨著產(chǎn)品大量外銷，中國國內(nèi)生產(chǎn)也大幅增加，但是對國內(nèi)消費的拉動作用有限。另一方面，發(fā)展中國家因為資本和技術(shù)，接受發(fā)達國家的直接投資，也接受了發(fā)達國家高污染的外遷企業(yè)進駐本地，造成污染主體空間轉(zhuǎn)移。同時中國經(jīng)濟快速增長、產(chǎn)品外銷大幅增加，增加了對化石能源的需求，排放大量溫室氣體。但是中國在近些年提出高質(zhì)量發(fā)展后，環(huán)境治理技術(shù)才蓬勃發(fā)展，暫時還未跟上溫室氣體排放和環(huán)境污染的速度。本文研究了對外貿(mào)易對中國環(huán)境的影響，并進一步將碳排放作為環(huán)境影響中重要的一部分單獨探討，來尋求通過對我國外貿(mào)易增長方式和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整對優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量的辦法。

本文基于中國省級的一些相關(guān)數(shù)據(jù)，從理論和實證的層面分析了中國對外貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量和碳排放的影響。全文共分六個部分。第一部分是引言；第二部分對相關(guān)的研究的回顧；第三部分是理論基礎(chǔ)；第四部分是研究設(shè)計和數(shù)據(jù)；第五部分是實證分析；第六部分結(jié)合本文結(jié)論提出政策建議。

二、文獻綜述

對貿(mào)易和環(huán)境的理論研究主要是從經(jīng)濟增長的角度出發(fā)。Grossman et.al. (1995)提出環(huán)境庫茲涅茨曲線，指出經(jīng)濟水平對環(huán)境污染的影響隨著發(fā)展階段的不同發(fā)生變化，經(jīng)濟水平低時，經(jīng)濟發(fā)展加劇環(huán)境污染，經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后，再發(fā)展就會對環(huán)境起到正面效用[1]。貿(mào)易是經(jīng)濟的一部分，可以推斷，貿(mào)易對環(huán)境的影響也在不同的階段呈現(xiàn)不同的方面。一方面，在貿(mào)易發(fā)展水平還不高時，主要是一些勞動力密集型和高耗能產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品貿(mào)易，在貿(mào)易形成規(guī)模的過程中，也帶來了很大的能源消耗和環(huán)境污染。Walter et.al. (1979)提出“污染天堂假說”，即發(fā)達國家為降低本土碳排放和環(huán)境污染，向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移高污染企業(yè)，將碳排放和環(huán)境污染進行了空間轉(zhuǎn)移[2]。另一方面，在貿(mào)易發(fā)展到一定程度后，經(jīng)濟水平也達到了相應(yīng)階段，人們解決了溫飽問題，更多地開始關(guān)注環(huán)境問題，對青山綠水、藍天白云有了更多需求，這時，發(fā)展到一定程度的社會也具備了改善生態(tài)環(huán)境的技術(shù)、能力和資本。

目前國內(nèi)學(xué)者關(guān)于貿(mào)易和環(huán)境的影響研究主要集中在實證研究上，得出的結(jié)論也不盡相同。張連眾等(2003)基于ACT模型，對中國2000年的省級數(shù)據(jù)進行回歸，從貿(mào)易的規(guī)模、技術(shù)、組成效應(yīng)三個方面逐一分析對污染的影響，得出貿(mào)易對環(huán)境總的來說有正向影響，對外貿(mào)易有利于改進國內(nèi)環(huán)境的結(jié)論[3]。莊惠明、趙春明等(2009)選取中國1981-2006年的數(shù)據(jù)進行計量回歸，發(fā)現(xiàn)中國貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)均可以改善環(huán)境[4]。但是也有學(xué)者認為貿(mào)易為環(huán)境帶來的是負面效應(yīng)。陳紹等(2010)認為貿(mào)易增長速度飛快，而其引致的技術(shù)進步速度與之還有距離，所以污染排放總額仍在上升[5]。唐劍等(2017)同樣基于中國省市面板數(shù)據(jù)，通過實證檢驗了這種負效應(yīng)，并提出深化改革對外貿(mào)易制度的必要性和政策建議[6]。劉修巖等（2017）細化了空氣污染方面，從貿(mào)易開放度和貿(mào)易結(jié)構(gòu)兩個角度探討貿(mào)易對不同空氣污染物排放的影響，結(jié)果顯示，貿(mào)易開放度對PM2.5無影響，但顯著減少二氧化硫排放；貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化過程之中，重工業(yè)比例增加會增加空氣污染程度，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)則相反[7]。

三、研究設(shè)計和數(shù)據(jù)

（一）模型構(gòu)建

本文基于廣義最小二乘法（GLM）回歸，研究中國對外貿(mào)易對國內(nèi)環(huán)境產(chǎn)生的影響，設(shè)回歸模型為：

其中，下標i代表省份，t代表年份；ER代表國內(nèi)環(huán)境質(zhì)量，用環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)表示；EXP代表對外貿(mào)易出口總量；IMP代表對外貿(mào)易進口總量；X表示控制變量；εit代表殘差項。

為進一步研究對外貿(mào)易各板塊對國內(nèi)環(huán)境的影響，將對外貿(mào)易進行細化處理，建立以下兩個模型：

其中，GTE表示一般貿(mào)易出口額，GTI表示一般貿(mào)易出口額；TEIP代表來料加工裝配貿(mào)易出口額，TIIP代表來料加工裝配貿(mào)易進口額；TEFP代表進料加工貿(mào)易出口額，TIFP代表進料加工貿(mào)易進口額。

碳排放是環(huán)境質(zhì)量評判中的重要內(nèi)容，在對總體整體環(huán)境質(zhì)量分析后，進一步對碳排放進行實證研究，模型如下：

（二）數(shù)據(jù)和變量

1.被解釋變量

本文使用環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)來衡量環(huán)境質(zhì)量。環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)越大，說明環(huán)境污染越嚴重，環(huán)境質(zhì)量越差。本文從中國統(tǒng)計年鑒、中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒、中國城市統(tǒng)計年鑒中獲取工業(yè)廢水、工業(yè)SO2、工業(yè)煙塵排放量數(shù)據(jù)，進行整理，參考任曉松的做法將三種排放量數(shù)據(jù)標準化處理，乘各自的權(quán)重后相加，求得環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)。具體測算方法如下:

進一步嚴重對碳排放的影響時，直接用各省份碳排放總量數(shù)據(jù)，此數(shù)據(jù)從中國碳核算數(shù)據(jù)庫獲取。

2.解釋變量

本文解釋變量為對外貿(mào)易規(guī)模，用對外貿(mào)易總量（IE）衡量。同時根據(jù)對外貿(mào)易方向劃分進口（IMP）和出口（EXP）并分別進行研究，根據(jù)對外貿(mào)易產(chǎn)品加工情況劃分為一般貿(mào)易（GT）、來料加工裝配貿(mào)易（TIP）、進料加工貿(mào)易（TFP）進行研究，分別用各自的出口額和進口額相加求得，數(shù)據(jù)均來自于各省統(tǒng)計年鑒。

3.控制變量

許多研究指出，環(huán)境研究還受到其他很多方面的影響，所以本文還引入了電力消耗量（EC）、貨運總量（HYL）、高新技術(shù)市場成交額（CJE）作為控制變量，使實證結(jié)果更具真實性。數(shù)據(jù)皆來自國家統(tǒng)計局。

四、實證結(jié)果分析

（一）進、出口分析

根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)計，中國出口額2021年已達21.7萬億元，位居世界第一，出口產(chǎn)品多樣，包含各類型農(nóng)產(chǎn)品，電子信息和通信技術(shù)領(lǐng)域的通信產(chǎn)品，焦炭、鋼坯鐵合金等為主的鋼鐵產(chǎn)品，以煤為主的能源產(chǎn)品，汽車零部件，服裝和紡織品，陶瓷，建筑材料等。其中，最大的大類還屬機電產(chǎn)品。而中國進口的產(chǎn)品以芯片、銅、木材為主。工業(yè)產(chǎn)品中，集成電路、汽車整車和零部件、儀器儀表、顯示面板、計算機和零部件等進口量名列前茅。

進出口貿(mào)易商品的產(chǎn)地不同，相較于進口商品，出口商品在制作過程中對中國本土產(chǎn)生了更大影響，而進口商品更多的只涉及貿(mào)易運輸過程，大大減少對環(huán)境的影響。為驗證此種猜想，本文對進出口貿(mào)易額進行基準回歸，將環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)作為被解釋變量，進口額和出口額作為主要的解釋變量，進行基準回歸，得出初步結(jié)論。

本文使用Stata17來估計基準回歸模型，結(jié)果見表1。表格中列（1）-（2）依次引入出口貿(mào)易額和控制變量，所有變量皆做了取對數(shù)處理。表1第（1）列l(wèi)nEXP的回歸系數(shù)是正向且高度統(tǒng)計顯著，表明出口貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量有顯著的負面作用。列（2）引入控制變量后，lnEXP系數(shù)小幅下降，電力消耗系數(shù)為正，符合理論預(yù)期。表格中列（3）-（4）依次引入進口貿(mào)易額和控制變量，所有變量也做了取對數(shù)處理。第（3）列l(wèi)nIMP的回歸系數(shù)顯著為正，說明進口貿(mào)易額和環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)顯著正相關(guān)，表明進口貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量有顯著的抑制作用。列（4）引入控制變量后，lnIMP系數(shù)小幅下降，電力消耗系數(shù)為正，符合理論預(yù)期。對比進出口貿(mào)易，lnEXP回歸系數(shù)大于lnIMP，很明顯，出口貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量的負面影響比進口貿(mào)易大。

表1 進出口回歸結(jié)果

（二）產(chǎn)品分類分析

根據(jù)對外貿(mào)易產(chǎn)品加工情況，將對外貿(mào)易劃分為一般貿(mào)易、來料加工裝配貿(mào)易、進料加工貿(mào)易三種情況進行回歸討論。一般貿(mào)易是指擁有進出口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)單邊進口或出口貨物，是最普遍和基礎(chǔ)的貿(mào)易形式。來料加工裝配貿(mào)易則是進口原料或半成品，對其進行再加工后出口外銷，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中部分或者全部制作過程在中國，購進原料或半成品和產(chǎn)品外銷是單獨的兩個貿(mào)易過程。進料加工貿(mào)易是指外商提供原料或半成品，由我方加工后交付，收取加工費的貿(mào)易形式。

進出口產(chǎn)品種類不同，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對環(huán)境造成的污染也不同，產(chǎn)品運輸方式的不同對環(huán)境的污染也不相同，所以對不同的貿(mào)易種類分別進行研究十分必要。本文對不同貿(mào)易方式的貿(mào)易額進行基準回歸，將環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)作為被解釋變量，一般貿(mào)易、來料加工裝配貿(mào)易、進料加工貿(mào)易的進口額和出口額作為主要的解釋變量，進行基準回歸，結(jié)果見表2。

表2 產(chǎn)品分類回歸結(jié)果

表2中列（1）-（2）依次引入一般貿(mào)易出口額、來料加工裝配貿(mào)易出口額、進料加工貿(mào)易出口額和控制變量，所有變量皆做了取對數(shù)處理。第（1）列l(wèi)nGTE的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明一般貿(mào)易出口對環(huán)境質(zhì)量有顯而易見的反向作用。lnTEFP的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為負，表明進料加工貿(mào)易出口對環(huán)境質(zhì)量有顯著的正向作用。同時，來料加工裝配貿(mào)易對因變量沒有顯著的正向或負向影響作用。此外，一般貿(mào)易出口對環(huán)境質(zhì)量的負向作用顯然大于進料加工貿(mào)易出口的正向作用，結(jié)合來看，符合前文得出的出口貿(mào)易整體對環(huán)境質(zhì)量反向作用的結(jié)論。列（2）引入控制變量后，系數(shù)略有變化。列（3）-（4）依次引入一般貿(mào)易進口額、來料加工裝配貿(mào)易進口額、進料加工貿(mào)易進口額和控制變量。第（3）列l(wèi)nGTI的回歸系數(shù)顯著為負，說明一般貿(mào)易進口和環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)顯著負相關(guān)，表明一般貿(mào)易進口對環(huán)境質(zhì)量有顯著的正面作用。lnTIFP回歸系數(shù)在1%水平下顯著為正，進料加工貿(mào)易進口和環(huán)境質(zhì)量負向相關(guān)，另外來料加工裝配貿(mào)易進口對環(huán)境只有微弱的影響。列（4）引入控制變量后，系數(shù)在合理范圍內(nèi)略有變化。

五、進一步研究

碳排放是經(jīng)濟發(fā)展和對外貿(mào)易過程中倍受影響的一項，同時對碳排放的控制也是保證環(huán)境質(zhì)量中尤為重要的一環(huán)，所以本文進一步研究中國對外貿(mào)易對碳排放的影響，分為總出口、總進口、各出口貿(mào)易種類、各進口貿(mào)易總類4個方面，結(jié)果如表3所示。不難看出，出口和進口都會影響排放總量數(shù)額增加，并且出口對碳排放的影響更大。從貿(mào)易種類來看，一般貿(mào)易出口、一般貿(mào)易進口和進料加工進口顯著增加中國碳排放總量，而來料加工裝配貿(mào)易進出口都有效降低碳排放量，但是因為體量小等原因，降低幅度并不高。

表3 對碳排放量的回歸分析結(jié)果

六、研究結(jié)論與政策建議

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國對外貿(mào)易量與日俱增，但是環(huán)境問題在這個過程中日趨嚴重。本文采用省際面板數(shù)據(jù)，通過對環(huán)境質(zhì)量和進出口貿(mào)易進行回歸分析，研究中國對外貿(mào)易對國內(nèi)環(huán)境的影響研究，得到主要結(jié)論: 本文認為，總體來說，對外貿(mào)易對中國環(huán)境質(zhì)量有顯著的負面作用，同時增加國內(nèi)碳排放量。但是來料加工裝配貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量有顯著的優(yōu)化作用，也顯著降低中國碳排放量。

由此建議，優(yōu)化進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動進料加工裝配貿(mào)易普遍發(fā)展，提高制造業(yè)發(fā)展過程中的高科技含量，減少對資源和勞動力的依賴。