房恒東 薛辰達(dá) 林 華 唐徐寅 施嘉瑜 姚中濤 胡佳妮

（國網(wǎng)上海市電力公司經(jīng)法部，上海 200122）

一、前言

創(chuàng)新是引領(lǐng)電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展的主要動力，近年來，電網(wǎng)企業(yè)深入貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，打造高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大創(chuàng)新引擎，持續(xù)推動科技創(chuàng)新，瞄準(zhǔn)能源互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)前沿，優(yōu)化科技戰(zhàn)略布局，加大關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)力度，不斷提高自主創(chuàng)新能力，破解“卡脖子”問題，搶占發(fā)展制高點。新興產(chǎn)業(yè)代表未來，前景廣闊，是獲取電網(wǎng)企業(yè)競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵領(lǐng)域，因此，在新的戰(zhàn)略框架體系建設(shè)下，面對不斷創(chuàng)新發(fā)展的新興業(yè)務(wù)，科學(xué)分析、系統(tǒng)把握和及時應(yīng)對相關(guān)業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)法律合規(guī)風(fēng)險顯得至關(guān)重要。

二、電網(wǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及面臨的挑戰(zhàn)

1.管理現(xiàn)狀和問題

雖然電網(wǎng)企業(yè)高度重視知識產(chǎn)權(quán)管理，但由于電網(wǎng)企業(yè)人員規(guī)模大，部門、單位分布廣，要切實落實知識產(chǎn)權(quán)管理工作，提高管控水平，仍然任重而道遠(yuǎn)。電網(wǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理存在以下問題，一是專利申請重數(shù)量輕質(zhì)量；二是專利轉(zhuǎn)化措施還需要進(jìn)一步落實；三是公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略落實還不到位。

2.面臨的挑戰(zhàn)

權(quán)利保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)工作的核心之一，而法律則是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最有力的武器。隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實施，電網(wǎng)行業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高，知識產(chǎn)權(quán)管理越來越受到重視，專利申請數(shù)量也逐年增加。但是，伴隨著電網(wǎng)企業(yè)能源互聯(lián)網(wǎng)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)電網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)的深度融合，以新技術(shù)和創(chuàng)新要素的新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)和發(fā)展。在這一新形勢下，與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新成果形式和收益方式更為復(fù)雜多變，給電網(wǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、正當(dāng)競爭合作等帶來了前所未有的新問題和新挑戰(zhàn)，也將直接或間接地阻礙行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展。

三、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)基本概況

當(dāng)前，數(shù)字革命與能源革命相融并進(jìn)，電網(wǎng)形態(tài)逐漸向能源互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，電網(wǎng)企業(yè)加速向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，“大云物移智”等現(xiàn)代信息技術(shù)廣泛應(yīng)用，這既為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級提供了難得機(jī)遇，也催生了一大批新業(yè)態(tài)、新模式。在能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目標(biāo)下，電網(wǎng)企業(yè)探索發(fā)展的新興業(yè)務(wù)主要包括：電動汽車充換電服務(wù)業(yè)務(wù)、綜合能源服務(wù)業(yè)務(wù)、能源電商業(yè)務(wù)、人工智能業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)、5G業(yè)務(wù)等。

四、電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

1.專利權(quán)合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

目前，電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＠w布局高度不夠，導(dǎo)致專利申請和設(shè)計質(zhì)量不高，可能出現(xiàn)保護(hù)漏洞。此外，尚未建立相關(guān)專利保護(hù)和潛在侵權(quán)風(fēng)險的化解、轉(zhuǎn)移機(jī)制，一旦進(jìn)入專利侵權(quán)訴訟，都可能被迫承擔(dān)較高的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。各業(yè)務(wù)主體尚未執(zhí)行統(tǒng)一的公司專利管理制度。建議采取以下措施，（1）強(qiáng)化專利布局；（2）建立內(nèi)外部定期技術(shù)交流機(jī)制；（3）充分關(guān)注競爭對手專利情況；（4）引入專利保險，分散風(fēng)險，降低維權(quán)或侵權(quán)成本；（5）實行統(tǒng)一的專利檔案管理制度；（6）建立一套專利檔案采集、分類、界定、審核、存檔、調(diào)閱的工作流程。

2.著作權(quán)合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

目前，電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域各業(yè)務(wù)持有的著作權(quán)形式主要為計算機(jī)軟件著作權(quán)，無論是否取得版權(quán)，一旦發(fā)生權(quán)屬糾紛，電網(wǎng)企業(yè)均可能面臨難以充分舉證證明自身權(quán)利的風(fēng)險。且新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的日常運營，涉及對第三方專業(yè)軟件的大量使用。因此，對于著作權(quán)管理環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險不僅來對自身權(quán)利保護(hù)的缺失，更常見于公司及員工對于第三方軟件著作權(quán)的侵犯。建議采取以下措施，（1）主動挖掘和整理各類著作權(quán)，積極登記證書，獲取權(quán)利歸屬初步證據(jù)；（2）完善版權(quán)創(chuàng)造過程的資料收集和整理工作，有意識地完善證明材料；（3）合作開發(fā)之初，通過協(xié)議約定權(quán)利歸屬，明確電網(wǎng)自身作為唯一權(quán)利人，如客觀上無法確認(rèn)唯一權(quán)利人，應(yīng)通過協(xié)議約定各方使用用途或方式；（4）無論是自主開發(fā)或是合作開發(fā)，建議公司對各軟件產(chǎn)品的去向進(jìn)行跟蹤記錄；（5）統(tǒng)一管理，加強(qiáng)管理技術(shù)人員的培訓(xùn)和教育；（6）統(tǒng)一簽訂保密和競業(yè)協(xié)議，為技術(shù)人員配備公司電腦，強(qiáng)化登錄保護(hù)和使用環(huán)境權(quán)限設(shè)定。

3.商標(biāo)權(quán)合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

目前，電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的商標(biāo)注冊尚缺乏整體規(guī)劃和策略，新創(chuàng)造的商標(biāo)數(shù)量及內(nèi)含均有不足。同時，在部分新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的商標(biāo)注冊仍處于空白狀態(tài)，可能有相關(guān)商標(biāo)在國外被第三方搶注，對于公司的無形資產(chǎn)造成重大損失的風(fēng)險，繼而對公司開拓國際市場、參與國際競爭造成嚴(yán)重障礙。此外，由于從事新興業(yè)務(wù)的各子公司涉及的商標(biāo)權(quán)數(shù)量較少，并將部分商標(biāo)的申請、維護(hù)等工作委托第三方辦理，自身尚未形成系統(tǒng)的商標(biāo)管理及維護(hù)制度。建議采取以下措施，（1）制定適合新業(yè)務(wù)發(fā)展的商標(biāo)申請規(guī)劃；（2）對于某些特別重要的主要商標(biāo)，注冊若干防御性商標(biāo)，作為對主要商標(biāo)的保護(hù)；（3）針對公司授權(quán)他人使用商標(biāo)的情況，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際需要，在協(xié)議中明確約定許可使用的范圍，主動定期對被授權(quán)人的商標(biāo)使用情況進(jìn)行跟蹤；（4）針對公司屬于被授權(quán)人的情況，在簽訂商標(biāo)許可使用協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)首先對擬被授權(quán)的商標(biāo)進(jìn)行背景調(diào)查，并可對商標(biāo)授權(quán)人的其他授權(quán)使用方的授權(quán)動態(tài)隨時跟蹤調(diào)查；（5）對于公司可能涉及國際競爭的服務(wù)或商品品牌，提前做好入駐市場準(zhǔn)備，填補(bǔ)商標(biāo)國際注冊空白；（6）建立公司商標(biāo)檔案，明確相關(guān)負(fù)責(zé)部門及人員。

4.商業(yè)秘密合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

目前，電網(wǎng)企業(yè)仍有相當(dāng)多的秘密信息和技術(shù)尚未得到重視與保護(hù)，且并非所有采取了保密措施的信息、技術(shù)都會被認(rèn)定為受法律保護(hù)的商業(yè)秘密。同時存在人員分工不明確，各子公司乃至各員工不清楚各自的保密義務(wù)和保密范圍的情況，從而導(dǎo)致商業(yè)秘密無法得到有效的保護(hù)。建議采取以下措施，（1）建立便于公司利用商業(yè)秘密價值的完整的公司保密制度；（2）合作研發(fā)形成的商業(yè)秘密，可事先約定明確該商業(yè)秘密的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)是否為共有或僅歸我方所有，避免日后產(chǎn)生不必要的糾紛；（3）將公司及各下屬公司需要保護(hù)的技術(shù)信息、經(jīng)營信息進(jìn)行分類，采取不同級別的保護(hù)措施；（4）對公司商業(yè)秘密有接觸權(quán)限的內(nèi)部人員進(jìn)行兼職、離職后的任職跟蹤監(jiān)督；（5）要求離職員工簽訂保密承諾書；（6）如無法避免讓合作伙伴知悉公司的商業(yè)秘密，建議公司在與其合作之初簽署保密協(xié)議；（7）將商業(yè)秘密的保密等級重新劃分，并采取保密措施。

5.信息采集及隱私保護(hù)合規(guī)風(fēng)險分析及對策建議

目前，電網(wǎng)企業(yè)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及大量的交易數(shù)據(jù)、海量的用電和光伏發(fā)電數(shù)據(jù)，若盲目地大面積采集信息，不但會增加數(shù)據(jù)的管理成本，使用時難以提取有效信息，而且發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等安全漏洞的風(fēng)險也同樣增加了。此外，部分新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域不可避免需要采集大量的國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的數(shù)據(jù)，相關(guān)重要數(shù)據(jù)以及國家安全敏感數(shù)據(jù)等。相應(yīng)地，如果無法對收集到的信息數(shù)據(jù)與隱私在使用和流通環(huán)節(jié)中做到周密、完全的保護(hù)，其所面臨的泄露、竊取等各類風(fēng)險將可能危害用戶個人人身安全、公司商業(yè)利益甚至是國家安全。建議采取以下措施，（1）確保信息采集的平臺技術(shù)的穩(wěn)定性與安全性；（2）在采集相關(guān)信息與隱私時，公司應(yīng)采取最嚴(yán)格的收集標(biāo)準(zhǔn)；（3）公司可對隱私數(shù)據(jù)采取加密或限制訪問等措施；（4）通過公司內(nèi)部對信息數(shù)據(jù)與隱私的技術(shù)保護(hù)手段，保證業(yè)務(wù)合作雙方可以安心發(fā)展聯(lián)合數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)；（5）定期組織對各公司信息數(shù)據(jù)部門及相關(guān)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲方式、安全性、重要性與相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)與教育；（6）各級公司應(yīng)建立專門的管理部門對采集的信息數(shù)據(jù)與隱私進(jìn)行統(tǒng)一管理，加強(qiáng)公司和運營具體新興業(yè)務(wù)的子公司對于已采集到的信息數(shù)據(jù)與隱私的聯(lián)動控制能力。

五、總結(jié)與展望

目前我國有關(guān)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)仍處在積極探索與不斷發(fā)展的階段中，對于各類型知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度持續(xù)增強(qiáng)。相關(guān)領(lǐng)域法律的變化，對于公司新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各類型知識產(chǎn)權(quán)運用和風(fēng)險防范工作都將提供新的思路和新的要求。

為此，電網(wǎng)企業(yè)作為相關(guān)領(lǐng)域的重要參與者，一方面應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注和不斷適應(yīng)法律法規(guī)、國際公約、自律組織等方面的變化趨勢，緊跟相關(guān)的立法趨勢和行業(yè)前景，加強(qiáng)在擬開發(fā)的新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險預(yù)判與分析，確保各項開發(fā)、運營行為的措施于法有據(jù)；另一方面，電網(wǎng)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部各級單位科研創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制，加快壯大新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)、管理等方面人才隊伍的建設(shè)，為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、做大新興產(chǎn)業(yè)提供全方位、有效靈活的保障措施。