河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 曾王

一、背景

隨著我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)的蓬勃發(fā)展，我國(guó)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也正在不斷提升，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)水平從1949年的7.3%迅速提高至2016年的57.4%。在推動(dòng)新型城市化的過(guò)程中，隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的不斷深入和加快，守舊的、傳統(tǒng)的新型城市化工業(yè)綜合開(kāi)發(fā)模式已經(jīng)變得遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展要求，并且在其發(fā)展中逐步暴露出諸多的問(wèn)題，大多數(shù)地區(qū)往往僅僅注重實(shí)現(xiàn)城市化質(zhì)量的改善和提高，而完全忽略了對(duì)城市化品質(zhì)的培養(yǎng)和提升，例如對(duì)于社會(huì)資源的分配嚴(yán)重不均衡、產(chǎn)生了許多少未能被人們所預(yù)測(cè)的社會(huì)矛盾。這些問(wèn)題的出現(xiàn)將嚴(yán)重危及了和諧社會(huì)的構(gòu)筑與發(fā)展，新城城鎮(zhèn)化動(dòng)力不足的問(wèn)題日益突出。

正是基于此，產(chǎn)業(yè)型新城的綜合開(kāi)發(fā)與規(guī)劃建設(shè)也隨之而來(lái)，這種綜合開(kāi)發(fā)很大程度上彌補(bǔ)了我國(guó)傳統(tǒng)城市規(guī)劃建設(shè)方法中的諸多弊端，解決了諸多難題。在黨和國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和體系指導(dǎo)下，我國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)和小康型新城開(kāi)發(fā)建設(shè)方式已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)化與產(chǎn)業(yè)化之間的聯(lián)姻性銜接，且把產(chǎn)、城建設(shè)放到了雙向的互動(dòng)、優(yōu)勢(shì)相輔互補(bǔ)。產(chǎn)業(yè)新城多指在傳統(tǒng)的工業(yè)園或者產(chǎn)業(yè)區(qū)形式上進(jìn)行的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，以一種或多種產(chǎn)業(yè)模式為基礎(chǔ)和主導(dǎo)，建立相對(duì)獨(dú)立的新型城鎮(zhèn)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)和城市的融合發(fā)展，最大化地實(shí)現(xiàn)“以城帶產(chǎn)，以產(chǎn)促城”的效果。然而，在產(chǎn)業(yè)新城的建設(shè)中，由于地方政府部門(mén)所需要的資金、科研人員等各個(gè)環(huán)節(jié)的嚴(yán)重缺失，致使該項(xiàng)目的建設(shè)工作面臨著許多困難。這對(duì)于步入“新常態(tài)”我國(guó)來(lái)說(shuō)，僅僅依靠政府財(cái)政已無(wú)法滿(mǎn)足這種需求。除此之外傳統(tǒng)融資平臺(tái)還面臨著各種問(wèn)題。引入大量民間和社會(huì)資本投身于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型城市建設(shè)，已經(jīng)成為有效解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型城市推進(jìn)中融、籌資等重大難點(diǎn)問(wèn)題的一種途徑。

因此，通過(guò)PPP模式引入社會(huì)資本參與產(chǎn)業(yè)新城建設(shè)成為解決上述問(wèn)題的必要方法。PPP模型下的產(chǎn)業(yè)新城開(kāi)發(fā)不同于以往PPP模式對(duì)單一項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，而是對(duì)區(qū)域的開(kāi)發(fā)，目的在于提升區(qū)域價(jià)值，具有激勵(lì)融合和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等諸多優(yōu)點(diǎn)。因此，開(kāi)發(fā)性PPP模式的前景值得深入探究。

二、研究?jī)r(jià)值

與傳統(tǒng)的基于單一項(xiàng)目的PPP模式相比，開(kāi)發(fā)性PPP模式主要具有以下明顯的特點(diǎn):一種是空間發(fā)展。開(kāi)發(fā)性PPP指的是對(duì)整個(gè)小鎮(zhèn)片區(qū)或者整個(gè)行政地塊所屬的區(qū)域進(jìn)行整體規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、資源整合和功能要素的集成，實(shí)現(xiàn)一種以城鄉(xiāng)為依托的綜合型一體化開(kāi)發(fā)，促進(jìn)區(qū)域價(jià)值的提升。開(kāi)發(fā)性PPP是整個(gè)地區(qū)的一種集成式發(fā)展，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的賦能與價(jià)值的挖掘來(lái)帶動(dòng)各類(lèi)產(chǎn)業(yè)、稅費(fèi)與就業(yè)等全面發(fā)展，推動(dòng)地區(qū)價(jià)值的總結(jié)與整體升級(jí)。政府目標(biāo)之一就是增加更多的財(cái)政收入和提供更好的公共服務(wù)，投資人的目的就是為了追求更豐厚而又可持續(xù)發(fā)展的投資回報(bào)。在建筑物空間研究與開(kāi)發(fā)的情況和場(chǎng)景下，雖然各方的目標(biāo)并非完全相同，卻能夠?qū)崿F(xiàn)。社會(huì)資本充分發(fā)揮其自身的綜合技術(shù)能力、專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平及其價(jià)值觀的發(fā)現(xiàn)能力，積極主動(dòng)地進(jìn)行集成式的開(kāi)發(fā)，使得區(qū)域的價(jià)值獲得了提升，政府的目標(biāo)也得以實(shí)現(xiàn)，社會(huì)資本的目標(biāo)也同時(shí)得以實(shí)現(xiàn)?；谝陨咸攸c(diǎn)，我們可以說(shuō)，開(kāi)發(fā)性PPP模式的應(yīng)用非常富有創(chuàng)新性和生命力，能夠產(chǎn)生許多傳統(tǒng)PPP模式無(wú)法達(dá)到的效果。

三、文獻(xiàn)綜述

近些年來(lái)，PPP模式在我國(guó)發(fā)展迅速，因此大量學(xué)者利用各種先進(jìn)的分析方法和模型對(duì)于PPP模式的進(jìn)一步發(fā)展進(jìn)行研究。另外，學(xué)術(shù)界對(duì)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控和分擔(dān)的研究也已經(jīng)非常深入。K.C.iyer等(2010)已經(jīng)明確地指出，基于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率與風(fēng)險(xiǎn)影響的分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)事件的排序?qū)τ赑PP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要，其采用ism(interpretativestruc turalmodeling)的模型為基礎(chǔ)來(lái)設(shè)計(jì)和建立一個(gè)整體上綜合了兩種風(fēng)險(xiǎn)之間相互關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)框架，并且充分地應(yīng)用macmic方法可以判定風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)度大小。debo'pamroy、satyanarayanakalidindi等(2013)主要從PPP項(xiàng)目的不同階段入手，識(shí)別PPP項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因子和要素，將PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在各個(gè)階段進(jìn)行了細(xì)分，使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究更為精細(xì)化。car'pintero等(2014)通過(guò)分析了西班牙5個(gè)輕軌PPP項(xiàng)目，得出了風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)及評(píng)價(jià)，這些都是該項(xiàng)目能否成功推進(jìn)的關(guān)鍵步驟。AlbertPC.chan、patrickt.i.lam和wenyang等一批學(xué)者(2015)通過(guò)結(jié)合具體的案例將德?tīng)柗普{(diào)研法引入PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)與識(shí)別的全過(guò)程中，采用德?tīng)柗品?，并在?shí)踐中結(jié)合了許多專(zhuān)家的意見(jiàn)，將PPP項(xiàng)目可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)更為科學(xué)化。張沛，王作文(2020)主要利用模糊理想解相似排序技術(shù)(TOPSIS)法，將定性分析與定量分析結(jié)合起來(lái)，對(duì)于PPP模式下管廊建設(shè)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控。而李林、劉志華等(2020)則認(rèn)為是充分運(yùn)用“討價(jià)還價(jià)”的國(guó)際博弈安全理論，對(duì)于上述PPP安全項(xiàng)目各個(gè)主要安全參與方之間的安全地位不平衡或者完全非對(duì)稱(chēng)性的情況，構(gòu)建了一種在完全和非安全的國(guó)際信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下討論P(yáng)PP兩個(gè)項(xiàng)目之間如何進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)相互分擔(dān)的安全博弈理論模型，利用博弈論進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析。趙丹，趙延超，汪倫焰等(2020)構(gòu)建以PPP項(xiàng)目政策法律、合同、經(jīng)濟(jì)、建設(shè)和移交等為基礎(chǔ)的融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用集對(duì)分析理論對(duì)綜合管廊項(xiàng)目進(jìn)行了較為細(xì)致地風(fēng)險(xiǎn)分析。王建波，王政權(quán)等(2020)基于灰色關(guān)聯(lián)與D-S證據(jù)理論的決策模型，結(jié)合對(duì)非關(guān)鍵因素影響的分析，給出了較為準(zhǔn)確的證據(jù)合成公式，建立綜合風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，對(duì)相關(guān)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行了深入分析。王樂(lè)(2019)提出，對(duì)于PPP環(huán)保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而言，要識(shí)別具體的風(fēng)險(xiǎn)因素，必須根據(jù)項(xiàng)目情況展開(kāi)實(shí)際調(diào)查研究，研判風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估和分類(lèi)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，進(jìn)一步確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。姬剛構(gòu)造了基于ahp的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，將各個(gè)城市軌道交通PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型分別進(jìn)行了層次性的分析。姬剛還提出了一個(gè)重要的意見(jiàn):風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)以一種比較系統(tǒng)的思維方式來(lái)認(rèn)識(shí)和分析這些風(fēng)險(xiǎn)存在的問(wèn)題，并以這些影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素作為依據(jù)，進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，深入地研究并制定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和方案，從而增強(qiáng)項(xiàng)目抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力并降低其減輕損失，以此促進(jìn)我國(guó)城市軌道交通PPP工程項(xiàng)目的順利開(kāi)展。可以看出，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控已成為PPP模式運(yùn)行過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取合理、科學(xué)的分析方法對(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研究十分有必要。但是鮮有人對(duì)開(kāi)發(fā)性政社模式(即開(kāi)發(fā)性PPP模式)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和研究。而此次吉富星則再次特別強(qiáng)調(diào)其中的綜合開(kāi)發(fā)性產(chǎn)業(yè)PPP發(fā)展模式也就是特別強(qiáng)調(diào)在濱江片區(qū)或者濱江新城規(guī)劃覆蓋范圍內(nèi)的各類(lèi)片區(qū)公共服務(wù)和片區(qū)特色產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，能夠較好地與“新舊基建”相互融合，可以直接使其相得益彰，實(shí)現(xiàn)了自我創(chuàng)新造血、良性循環(huán)發(fā)展。劉尚希(2016)同時(shí)談到:開(kāi)發(fā)性政社投資合作在全面改革推進(jìn)過(guò)程中都應(yīng)該是政府采取按照政府績(jī)效報(bào)酬繳納資金方式按期付費(fèi)，政府向當(dāng)?shù)厣鐣?huì)企業(yè)資本主體支付的績(jī)效報(bào)酬以政社合作所在地區(qū)每年新增企業(yè)總體社會(huì)財(cái)政收入的一定數(shù)例比重構(gòu)成為限，運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的一些風(fēng)險(xiǎn)主要上還是由當(dāng)?shù)厣鐣?huì)企業(yè)資本自己自行承擔(dān)?？偨Y(jié)來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)外研究仍然主要集中于傳統(tǒng)PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)管控，而少有關(guān)于開(kāi)發(fā)性政社模式的相關(guān)研究。

四、結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)前我國(guó)中央和地方政府部門(mén)作為單位的主體，在公共設(shè)施和服務(wù)提供上存在著不足。當(dāng)前我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)期，社會(huì)資本正在謀求新發(fā)展戰(zhàn)略方向需要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，PPP模式被廣泛運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造性新城中，既可能緩解當(dāng)前地方政府緊張的財(cái)政壓力和公共設(shè)施、服務(wù)的提供之間的沖突，又能夠促使社會(huì)資本積極參與到公共事業(yè)中來(lái)，破除行業(yè)壁壘，對(duì)于我國(guó)新型小康城鎮(zhèn)化的推動(dòng)和發(fā)展將大有裨益，是具有長(zhǎng)遠(yuǎn)前景的發(fā)展模式。

相關(guān)鏈接

PPP（Public-Private Partnership），又稱(chēng)PPP模式，即政府和社會(huì)資本合作，是公共基礎(chǔ)設(shè)施中的一種項(xiàng)目運(yùn)作模式。在該模式下，鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)資本與政府進(jìn)行合作，參與公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

按照這個(gè)廣義概念，PPP是指政府公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)合作過(guò)程中，讓非公共部門(mén)所掌握的資源參與提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。與BOT相比，狹義PPP的主要特點(diǎn)是，政府對(duì)項(xiàng)目中后期建設(shè)管理運(yùn)營(yíng)過(guò)程參與更深，企業(yè)對(duì)項(xiàng)目前期科研、立項(xiàng)等階段參與更深。政府和企業(yè)都是全程參與，雙方合作的時(shí)間更長(zhǎng)，信息也更對(duì)稱(chēng)。

PPP是Public-Private Partnership的英文首字母縮寫(xiě)，指在公共服務(wù)領(lǐng)域，政府采取競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇具有投資、運(yùn)營(yíng)管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，由社會(huì)資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付對(duì)價(jià)。

PPP是以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式提供服務(wù)，主要集中在純公共領(lǐng)域、準(zhǔn)公共領(lǐng)域。PPP不僅是一種融資手段，還是一次體制機(jī)制變革，涉及行政體制改革、財(cái)政體制改革、投融資體制改革。