王 越

（大連海事大學馬克思主義學院 遼寧大連 116026）

科學研究以誠信為基礎早已達成共識。但近年來，科研人員的科研壓力日益增加，科研不端案件頻頻曝光，社會對科研誠信的關注提升到了新高度。

一、科研誠信的內涵界定

科研誠信是在科研活動這一特定情況下恪守相關道德原則與倫理規(guī)范的堅定性。其內涵[1]包括誠實（包括恪守學術誠實，忠實提供信息，研究真實可信，交流充分深入）、客觀（包括尊重客觀事實，避免主觀偏見，研究可接受重復檢驗，數(shù)據(jù)處理應透明，學術交流與公眾溝通誠實開放）、精確（包括仔細進行設計和實施研究，記錄和報告盡可能準確無誤）、高效（包括合理使用科研資源，力戒浪費）、公正（包括項目申請、成果報告、發(fā)表署名準確體現(xiàn)自己和他人貢獻，在同行評議中堅持公正，在學術交流和信息共享中同行相尊，在存在利益沖突或潛在利益沖突時做到透明公開）、責任（包括科研人員與科研群體應履行對同行、對研究對象、對公眾的責任和義務，導師在指導學生和年輕科研人員時應體現(xiàn)對后代的責任）?？蒲姓\信規(guī)范的是研究過程中涉及的誠信和守信行為，屬于科研倫理的一部分。但科研倫理涵蓋的范圍更廣，包括科學共同體內部的倫理問題、科技人員的社會良知與責任、當代科技對社會的倫理沖擊、科技社會中的文化價值沖突等方面。有些問題屬于科研倫理，但不屬于科研誠信的范疇。

二、科研誠信建設的價值

科學事業(yè)的誠實和科研人員的誠信是科學發(fā)展的基石[2]?？茖W技術的迅速發(fā)展及其對社會各方面影響的日益廣泛和深入，使得科學知識產生的方式和科技人員所處的環(huán)境都發(fā)生了變化?？蒲姓\信是科技創(chuàng)新活動的內在要求，也是科技事業(yè)健康發(fā)展的必要前提。一方面，科研人員為國家安全、經濟發(fā)展、政府決策獻計獻策，為提高公眾健康水平、生活水準和幸福感身體力行；另一方面，社會公眾將科研人員視為科學發(fā)展最權威的發(fā)言人和最值得信賴的專家，對科研人員的道德信念和行為準則深信不疑。為此，以科研誠信為基礎，形成科研人員與民眾溝通的良性循環(huán)，有利于社會各項事業(yè)的發(fā)展。

科技人才對一個國家經濟、科技發(fā)展水平和國際競爭實力的提升具有關鍵性的作用?？萍既瞬诺目蒲姓\信素質和科學道德水準是保證科技事業(yè)繁榮與發(fā)展的重要基礎[3]。我國正處于社會經濟體制改革和社會結構轉型時期?？蒲胁欢诵袨轭l頻發(fā)生，對學術界的公信力產生了嚴重影響，阻礙了學術的繁榮和科學的發(fā)展。據(jù)調查，博士后等承受壓力較大的研究人員更容易涉及科研不端行為。當前，各國科研評價體系一般均與論文發(fā)表直接掛鉤，博士后、副教授等在職稱晉升、職業(yè)發(fā)展方面面臨巨大的競爭壓力。為在競爭中勝出，一些人不惜鋌而走險，采取不正當?shù)氖址òl(fā)表論文。因此，承受壓力較大的研究人員成為科研不端行為的高發(fā)人群?？茖W的自我糾錯機制在過去能夠及時發(fā)現(xiàn)并懲罰科研不端行為，但在科學發(fā)展成為龐大復雜體系的現(xiàn)代社會，單純依靠傳統(tǒng)的自律顯然是不夠的。面對這一困境，我國近年來頒布了一系列相關文件，對科研人員提出了更多意見和要求。嚴肅科研誠信，加強科學道德建設，抵制學術不端行為，事關我國各項事業(yè)的健康發(fā)展。

三、我國科研誠信建設的對策

（一）抓主要矛盾，切實加強誠信教育

出現(xiàn)科研不端行為的原因往往是科研人員對科研誠信的認識淺薄。個人道德意識對科研誠信有一定影響。如果能為青年科學家提供有關科學研究倫理道德的教育，加強導師和合作者的監(jiān)管，進行恰當?shù)墓芾砗统浞值闹笇В敲?，科研不端行為就會大大減少?？蒲袑W術團體更多是通過制定道德規(guī)范警示并規(guī)勸會員自律，也會開展一系列活動，包括在會議中納入科研誠信相關內容、在專業(yè)期刊中開設專欄或發(fā)表有關文章、召開研討會等來促進會員的科研誠信自律行為?？萍急O(jiān)管部門及高校、研究院等科研單位要組織有針對性的科研誠信培訓，引導科研人員自律。

教育部于2002年頒布了《關于加強學術道德建設的若干意見》，2004年頒發(fā)了《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范(試行)》。2009年，我國教育部等十個部門和單位聯(lián)合發(fā)布了《關于加強我國科研誠信建設的意見》，對科研人員科研誠信建設提出了具體意見和要求。中共中央辦公廳、國務院辦公廳于2018年5月印發(fā)了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》[4]，規(guī)定了科研誠信相關工作機制、責任體系、制度建設，要求為了切實推進科研誠信教育，加大學風建設和學術道德宣講力度，提高學術道德水平，弘揚科學倫理，將各類學術規(guī)范和原則引入課堂，給學生、高校教師、科研工作者，尤其是研究生以正確的引導，端正其學術認知，促使其從思想上真正認同各類學術規(guī)范并主動遵守，逐步加快科研誠信體系建設，將各研究機構與科研主管部門納入學術誠信體系建設范疇，形成聯(lián)動機制，建立起完善的科研制度，共同致力于凈化學術環(huán)境。

（二）構建信息共享機制，提升科研人員責任感

我國目前尚未建成完備的科研信息共享體系，建立完善的科研共享機制有利于提升科研誠信。我國將打造一個涵蓋自然科學、社會科學等全門類的綜合性國家科研誠信信息系統(tǒng)，建立科研人員、科研機構和組織的誠信檔案，調查并開發(fā)適合于不同類型科學研究活動和對象特征的、科學合理的科學研究完整性指標和方法模型，規(guī)定評估方法、周期、程序和其他內容，參與科學技術規(guī)劃和項目組織，納入科學技術統(tǒng)計和其他科學技術活動的管理者或項目實施者，建立并完善用于科學研究完整性信息收集、記錄、評估和應用的管理系統(tǒng)。我們需要兼顧各個責任主體的特點，建立完整的科學信息儲存庫，區(qū)分不同科學技術活動的類型，進行信息管理，讓范圍、內容和信息收集方法標準化，加強信息共享和應用研究，促使科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、逐步完善，推動全國各平臺和區(qū)域科研誠信信息系統(tǒng)的信用信息共享，實現(xiàn)各部門和各區(qū)域的信息交流。

培養(yǎng)和提升科研人員的自律和責任感，是建設科研誠信的基本前提?？蒲姓\信建設成功的關鍵在于增強科研人員對學術道德的自覺尊重。科學家進行科學研究、技術創(chuàng)新、成果轉化和應用在擴散性、滲透性等方面具有一定的不確定性，要求其具有強烈的責任感、科學精神、倫理道德和科研倫理，當然，也要遵守法律法規(guī)的規(guī)定?？蒲腥藛T對科研活動具體流程進行考量，對科學成果的應用進行評價，是必要的。有關部門也應采取措施，制定規(guī)范，引導科研活動的開展。在科研活動中，科研人員應有規(guī)必依，讓科研過程更加理性，尊重規(guī)律、敬畏法律，時刻約束自身行為，提升責任意識。

（三）加強監(jiān)管力度，完善懲處制度

對科研誠信進行切實有效的監(jiān)管刻不容緩。這是我國科研工作的重要一環(huán)。運用現(xiàn)代網(wǎng)絡技術建立科研誠信科技風險防控平臺，可以有效地起到監(jiān)督作用。網(wǎng)絡平臺可以對科研工作進行即時、有效的跟蹤和監(jiān)管，發(fā)揮網(wǎng)絡新媒體的監(jiān)管優(yōu)勢，并將公眾監(jiān)督和社會監(jiān)督納入監(jiān)督體系，對學術不端行為進行監(jiān)督和曝光。目前，我國各相關部門認真履行調查處理責任?？萍疾控撠熤笇ё匀豢茖W論文，中國社會科學院負責指導哲學社會科學論文。科技部、中國社會科學院明確了有關機構對科學研究的日常監(jiān)督，建立了部門間的共同調查機制，負責組織重大科研誠信事件的共同調查?？蒲姓\信機構和監(jiān)督管理機構分擔調查責任，積極、公正地進行調查和處理。我們要建立起學術路線和行政路線的雙重保障，重視科研誠信協(xié)會等社會組織的作用。同時，市場監(jiān)督管理局、公安局等部門對通過中介服務機構進行學術論文交易、代筆、偽造、資料操作等違法行為應嚴肅處理，加大查處力度，保護相關責任主體的合法權益，依法進行事實的認定和處理，迅速發(fā)表處理結果。

相關部門應堅決取締違反科研誠信要求的行為，對違法行為進行調查處理，加強部門間區(qū)域科學研究信用信息的共享，對嚴重違反相關法律法規(guī)的行為采取已經商議界定的處罰措施，并認可處理結果。相關部門應將科研誠信與科研人員的學位授予、職務任用、審查表彰、院士選定、人才評價等掛鉤，并作為公共購買、財政支持、資質等級評價、稅收信用評價等領域的重要參考，建立完備的科技成果獎勵制度，促使科研人員在科研工作中認真負責，保證獎罰分明、有據(jù)可依。

（四）完善法律法規(guī)，構建科研誠信體系

近年來，我國已經初步構建了以《科學技術進步法》[5]為統(tǒng)領、獎懲并重的科研誠信制度體系，建立了科研誠信聯(lián)席會議制度，形成了齊抓共管的科研誠信建設格局。但科研誠信建設的主體責任還需進一步明確。美國的科研誠信體系建設得最為完善，已經形成了政府負責規(guī)范指導、大學和科研機構負責調查處罰、學術組織負責指導約束的較為完整和系統(tǒng)的科研誠信體系。科研誠信建設是一項艱巨的任務，需要相關部門協(xié)同努力。其中，政府負責統(tǒng)籌與規(guī)范，通過制定法律政策來推進科研誠信；科研機構、大學作為科研人員的直接管理部門，承擔教育、調查和懲戒的主要責任；學術團體通過制定道德規(guī)范等手段加強會員自律；出版界則通過加強對學術論文和著作的出版管理來規(guī)范科學研究和警戒不端行為[6]。我國也應盡快建立完善的科研誠信體系，發(fā)揮各相關部門的職能力量。

我國應通過科研誠信立法，建立完善的科學技術法律體系，制定符合我國國情的科研誠信法律法規(guī)[7]，用法律手段妥善處理科研誠信問題。我國要通過發(fā)表科研報告、科研成果，積極營造良好的科研環(huán)境，嚴格落實科研誠信制度，針對科研管理不嚴的情況，加強高校、科研機構對科研項目的發(fā)展和資源利用的監(jiān)管，提高科研管理意識，嚴格執(zhí)行制度，對科學界起到積極的引導作用[8]。2020年7月31日晚，科技部官網(wǎng)公布了《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，于2020年9月1日起施行。該規(guī)定指出，存在故意夸大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益，隱瞞技術風險，造成負面影響或財政資金損失等違規(guī)行為的，9月起，將面臨相應處理。這顯示，法律法規(guī)體系的牢籠正在扎緊。學術監(jiān)督工作已是整個科研監(jiān)督體系鏈條上的一個重要環(huán)節(jié)。

四、結束語

科研誠信是科技工作者的初心。我們要弘揚優(yōu)良學風，加強學術誠信建設，充分尊重科學研究的規(guī)律和特點，建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制，形成敢為人先、勇于探索、百家爭鳴的科研氛圍，著力提升科研人員的科研水平及責任感，為實現(xiàn)中華民族偉大復興作出應有的貢獻。