馬強，王濤，王守寶，郭俊杰 ,劉剛

(山東交通學院 a.船員教育與培訓質(zhì)量管理處 b.航運學院，山東 威海 264209)

一、引言

航海類專業(yè)主要包括航海技術、輪機工程、船舶電子電氣工程三個專業(yè)。航海教育緊密融合學歷教育和職業(yè)教育，為“一帶一路”倡議和海洋強國戰(zhàn)略等提供人才支撐和智力保障，具有國際性、國防性、法律規(guī)范性、崗位針對性等特點。為保證航海教育培訓質(zhì)量，山東交通學院(以下簡稱學校)于1999年建立“船員教育與培訓質(zhì)量管理體系”并通過中華人民共和國海事局審核。2019年中華人民共和國海事局發(fā)布了《中華人民共和國船員培訓和船員管理質(zhì)量管理規(guī)則》(海船員〔2019〕310號，以下簡稱《質(zhì)量規(guī)則》)，要求航海類院校和培訓機構按照《質(zhì)量規(guī)則》的要求完成質(zhì)量管理體系的修改并有效運行。

IS0 9000族標準是國際標準化組織(ISO)在總結(jié)發(fā)達國家先進質(zhì)量管理和保證經(jīng)驗的基礎上編制發(fā)布的管理標準，具有系統(tǒng)性、實用性和適時性等特點，是國際公認的組織、建立和實施質(zhì)量體系的最新標準。國內(nèi)外許多學校將 ISO 9000族質(zhì)量管理標準引入教育管理中，作為改進教育教學質(zhì)量的有效途徑。ISO 9001:2015標準對舊版標準進行了全面修改，成為第一個具有高層次結(jié)構(HLS)的體系標準，增加了諸如基于風險的思想、理解相關方的要求和影響等一些新的理念。

英國早在1991年開始應用ISO族標準，實踐證明，標準可以完全適用于教育領域[1]；挪威船級社1996年頒布了《海事院校認證規(guī)則》，證實了標準可以應用到航海教育和培訓領域[2]。日本高等教育質(zhì)量監(jiān)控采用第三方專業(yè)評價機構的介入，對教育教學中存在的問題進行整改，以此保證教育質(zhì)量的提升[3-4]；美國聯(lián)邦政府對職業(yè)教育學校設立相關法案，教育部聯(lián)合司法部、財政部等和各州成立跨部門協(xié)調(diào)監(jiān)管機構，實現(xiàn)對教學質(zhì)量動態(tài)監(jiān)管[5]。

國外關于高校教學質(zhì)量管理的研究與實踐已經(jīng)形成較為成熟的體系，涵蓋了教學質(zhì)量管理、質(zhì)量監(jiān)控體系、保障體系等諸多方面。我國高校教育質(zhì)量管理體系的研究與實踐起步較晚，對于航海教育與培訓質(zhì)量管理體系的研究主要從不同角度與層面探討教育與培訓質(zhì)量保障體系的構建與實踐應用等[6-12]，基于ISO 9001:2015標準，按照海事局《質(zhì)量規(guī)則》建設航海教育與培訓質(zhì)量體系，尚沒有成熟的系統(tǒng)性成果經(jīng)驗可以借鑒。

二、質(zhì)量體系重構的原因和目標

1.質(zhì)量體系重構的原因

質(zhì)量體系重構的原因包括內(nèi)部原因和外部原因兩個方面。

內(nèi)部原因：其一是學校內(nèi)部機構的調(diào)整，培訓管理部門和實施主體均發(fā)生了變化；其二是校院兩級管理模式的深入實施，原有質(zhì)量體系無法完全適應二級院部的管理特色；其三是通過內(nèi)部審核、專線督查、管理評審的方式，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系中存在程序文件中工作流程描述不夠詳細、支持性文件不足等問題。

外部原因則主要體現(xiàn)在政策環(huán)境方面：《質(zhì)量規(guī)則》的修改，一方面吸收了ISO 9001:2015標準的新理念，包括進一步強化領導作用、細化有效溝通的要求、引入風險管理理念、明確質(zhì)量目標的監(jiān)測和更新要求等；另一方面則充分吸收了公約和法規(guī)的最新要求，包括強調(diào)培訓課程和實施計劃，將最新的公約和法規(guī)要求融入船員培訓的各環(huán)節(jié)中。

2.質(zhì)量體系重構的目標

建立符合ISO 9001:2015標準的航海教育與培訓質(zhì)量管理體系，申請并通過審核機構審核。運行閉環(huán)反饋式應用型人才培養(yǎng)控制模型，對航海類專業(yè)人才培養(yǎng)全過程進行監(jiān)控與保障，執(zhí)行PDCA循環(huán)，實現(xiàn)航海教育質(zhì)量的系統(tǒng)性持續(xù)提升，保障質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的實現(xiàn)，如圖1所示。

三、質(zhì)量體系重構方案與流程

質(zhì)量體系重構方案與流程如圖2所示。

圖2 質(zhì)量體系重構方案與流程

1.加強頂層設計

確立“有效覆蓋、注重實效、統(tǒng)籌推進、持續(xù)提高”原則，以建立符合ISO9001:2015標準的航海教育與培訓質(zhì)量管理體系為目標，嘗試信息化、標準化創(chuàng)新。

成立“研究專班”，明確具體目標和任務、實施步驟、時限要求和工作機制。深入研究ISO 9001:2015標準，明確主管機關、顧客的要求，建立質(zhì)量方針和目標，完善以“滿足顧客要求并努力超越顧客期望”為關注點的組織機構，明確職責、權限，建立內(nèi)部運作流程。

2.科學設計體系編寫流程

一是質(zhì)量管理體系標準宣貫培訓。主要包括《質(zhì)量管理體系要求》和《質(zhì)量管理體系GB/T 19001—2016應用指南》等，參與人員包括校領導、內(nèi)審員、編寫人員和部門負責人。

二是職責梳理和工作流程識別。將質(zhì)量管理體系標準的最新要求與現(xiàn)有的管理體系進行比對，按航海教育實施、教學運行管理、運行服務保障和體系運行管理 4條主線進行梳理，明確核心和關鍵過程，識別與體系標準最新要求之間的差距，提出改進方法。

三是質(zhì)量管理體系策劃。梳理組織機構和職責分工，策劃質(zhì)量管理體系范圍、工作事項及工作流程各個環(huán)節(jié)，如圖3所示。

圖3 質(zhì)量管理組織機構框架

四是編制質(zhì)量管理體系文件。依據(jù)ISO 9001:2015標準、相關公約法規(guī)，結(jié)合學校實際并采納質(zhì)量管理體系策劃結(jié)果，實現(xiàn)涵蓋“質(zhì)量管理12要素”“標準化”和“信息化”，精簡文件數(shù)量，編寫質(zhì)量手冊、程序文件和支持性文件。

3.試運行與審核認證

質(zhì)量管理體系試運行至少3個月后進行內(nèi)部審核和管理評審，根據(jù)運行效果對質(zhì)量管理體系文件進行修訂，申請主管機關進行外部評審和認證，定期進行質(zhì)量管理體系內(nèi)部評審和管理評審，驗證程序的有效性，建立完善機制，審核、評價質(zhì)量管理體系文件，保持質(zhì)量管理體系有效運行并持續(xù)改進。

四、質(zhì)量體系重構

如圖4所示，質(zhì)量體系重構主要包括以下層次、內(nèi)容與模塊。

圖4 質(zhì)量體系重構研究內(nèi)容、目標、關鍵問題與方法

1.建立“金字塔”形質(zhì)量管理體系

最高層為質(zhì)量手冊，屬于戰(zhàn)略性文件，內(nèi)容包括學校的質(zhì)量方針、目標、建制、職責、工作原則、實現(xiàn)基本要求的途徑或方法，是學校實施和保持體系有效運作的內(nèi)部綱領性文件。

第二層為程序文件，屬于戰(zhàn)術性文件，內(nèi)容包括：目的、適用范圍、程序、相關部門或崗位職責、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄等，具體用5W1H表述：何事(What)、何因(Why)、何時(When)、何地(Where)、何人(Who)、何法(How)。

第三層為支持性文件，內(nèi)容包括：受控部門崗位職責、業(yè)務指導書、執(zhí)行的法律法規(guī)、管理制度，學校及受控部門工作的痕跡記錄等。

2.體系試運行結(jié)果反饋與動態(tài)完善機制

航海教育與培訓質(zhì)量管理體系建立后，進行為期3個月的試運行，旨在發(fā)現(xiàn)體系建設中存在的不足并收集、匯總、評估，進行修改完善。設計質(zhì)量體系運行檢查結(jié)果反饋、匯總分析、整改、評估新成效的動態(tài)完善機制，實行PDCA循環(huán)。

3.信息化、標準化的設計與實現(xiàn)

適應5G技術發(fā)展，探索實現(xiàn)基于移動互聯(lián)終端的航海教育與培訓質(zhì)量管理體系信息化運行方式。對于涉及定性描述、定量分析的模塊與項目，根據(jù)其內(nèi)容，設計標準化、清單式選項，借助信息化建設，使體系運行電子化、便捷化。

為實現(xiàn)體系便捷化運行，根據(jù)具體的模塊內(nèi)容特點，在職責權限等部分，研究標準化的復選性選項，采用表格化、清單化的呈現(xiàn)方式。在學校OA系統(tǒng)里面，協(xié)同嵌入航海教育與培訓質(zhì)量管理體系運行模塊，基于4G/5G技術在移動終端實現(xiàn)信息化運行。

4.關鍵問題

風險管理控制、質(zhì)量目標策劃與管理控制是《質(zhì)量規(guī)則》和ISO 9001:2015標準新增內(nèi)容，在航海教育與培訓質(zhì)量管理體系建設時零基礎地進行設計。風險管理控制程序設計，包括風險的識別、分析與評估、應對處理、管理的監(jiān)測和評審。質(zhì)量目標策劃與管理控制程序設計，包括質(zhì)量目標的策劃、評審與審批、分解與實施、監(jiān)測與檢查、實現(xiàn)情況的統(tǒng)計與分析、更新。

(1)風險評價與準則

學校船員教育和培訓質(zhì)量風險評價參照“風險矩陣”的方法進行，判斷現(xiàn)存風險的嚴重程度和等級，并確定控制風險的優(yōu)先順序以及重大風險(不可接受風險)，即

風險(R)=風險發(fā)生的可能性(L)×后果的嚴重性(S)

①風險發(fā)生的可能性(L)判斷準則

結(jié)合學校船員教育和培訓的實際情況，從偏差發(fā)生頻率、教學質(zhì)量檢查、管理制度或工作方案、教師勝任程度、控制措施五個方面，對風險發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項內(nèi)容中最高的分值為L值，見表1。

表1 風險發(fā)生的可能性(L)取值

②后果嚴重性(S)判斷準則

對照表2，從法律、法規(guī)及其他要求，考試通過率，學生/學員投訴，主管機關處罰，學校形象五個方面，對事件后果嚴重性進行評價取值，取五項內(nèi)容中最高的分值為S值。

③風險矩陣

根據(jù)R=L×S，計算出風險值R的值，風險矩陣見表3。

④風險點評價及分級

根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險(較小風險)等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示(其中藍色對應四級和五級，統(tǒng)稱為低風險或較小風險)，具體劃分見表4。

(2)質(zhì)量目標策劃與管理控制

①質(zhì)量目標策劃的總原則包括：質(zhì)量目標應與學校船員教育和培訓質(zhì)量方針相適應；質(zhì)量目標的制定應考慮風險和機遇的應對措施；質(zhì)量目標的制定和測量應遵循SMART原則，即建立具體的、可測量的、可實現(xiàn)的、相關的和有時限的質(zhì)量目標。

②質(zhì)量目標實現(xiàn)情況的統(tǒng)計與分析

監(jiān)測部門按照《質(zhì)量目標監(jiān)測計劃》所要求的周期，編制質(zhì)量目標年度實現(xiàn)情況統(tǒng)計報告，統(tǒng)計報告不限定格式，應遵循的原則包括：能反映出各部門責任目標的實現(xiàn)情況；能反映出質(zhì)量目標的階段性實現(xiàn)情況；可借助圖表，反映出實現(xiàn)情況與目標值的對比。

③質(zhì)量目標的修改與更新

質(zhì)量體系運行過程中，如果出現(xiàn)依據(jù)的公約和法規(guī)發(fā)生較大變化、顧客或相關方的需求發(fā)生較大變化、內(nèi)部環(huán)境或外部環(huán)境對質(zhì)量目標的實現(xiàn)產(chǎn)生較大影響、管理評審認為質(zhì)量目標不符合實際情況等情況，進行質(zhì)量目標的修改與更新。

表2 后果嚴重性(S)取值

表3 風險矩陣

表4 風險等級及控制措施

五、結(jié)語

山東交通學院L版質(zhì)量體系已經(jīng)于2021年1月通過了山東海事局的中間審核和附加審核，于2021年4月通過了“跟蹤整改確認”，表明學校質(zhì)量體系重構工作獲得審核機構的認可與肯定。下一步，基于保證和提升人才培養(yǎng)質(zhì)量這一共同主要目標，在實踐中把“航海教育與培訓質(zhì)量管理體系”的建立運行與“工程教育專業(yè)認證指標標準”“教育部本科教學審核評估項目指標”的理念與指標要求融合并持續(xù)改進，確保培養(yǎng)出符合國家教育方針和相關國際公約及國家法規(guī)要求，滿足社會需要，有成長力的高質(zhì)量航運人才，同時助力相關專業(yè)參加工程教育專業(yè)認證和本科教學審核評估。