劉 麗

(內(nèi)蒙古自治區(qū)冶金研究院(內(nèi)蒙古自治區(qū)冶金產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)所)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010000)

應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)(以下簡稱開發(fā)類科研機(jī)構(gòu))是國家和地方創(chuàng)新體系中的重要組成部分，是開發(fā)推廣科技成果的重要力量，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要支撐。如何正確引導(dǎo)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)把自身建設(shè)好、發(fā)展好，不斷增強(qiáng)作用發(fā)揮和貢獻(xiàn)能力，是當(dāng)前政府和社會各界關(guān)注的重要課題，筆者從如何開展好開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的績效評價工作進(jìn)行分析思考。

1 制定正確實(shí)用的績效評價指標(biāo)

績效評價作為一種評價方法和手段目前已經(jīng)運(yùn)用于科技管理的多個方面，如已經(jīng)開展的財(cái)政科研資金績效評價、科研項(xiàng)目績效評價、科技人才績效評價等。而針對科研機(jī)構(gòu)，特別是針對開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)主體，如何開展績效評價還沒有一個成熟的思考。我國的民用科技研究開發(fā)體系具有鮮明的中國特色?？蒲畜w系縱向?qū)哟吻逦?，從中央、省、市，甚至有的縣一級也有一些圍繞本地產(chǎn)業(yè)布局的科研機(jī)構(gòu)?？蒲畜w系橫向領(lǐng)域齊全，包括農(nóng)業(yè)、畜牧、水產(chǎn)、林草、冶金、化工、機(jī)械、電子、環(huán)保等。科研體系性質(zhì)類別分明，主要包括三大部分：①企業(yè)科研體系，就是建立在企業(yè)內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)，或者是依托企業(yè)聯(lián)合建立的科研機(jī)構(gòu)；②高?？蒲畜w系，就是建立在高校內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)，或者與高校聯(lián)合建立的科研機(jī)構(gòu)；③專業(yè)科研體系，就是獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)，隸屬政府管理，事業(yè)單位性質(zhì)。另外，還有一些極少量的社會力量興辦的民辦非營利科研機(jī)構(gòu)。在專業(yè)科研機(jī)構(gòu)體系中，又分為兩類，一類是基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)，以科學(xué)基礎(chǔ)研究為主，側(cè)重研究發(fā)現(xiàn)和社會效益等。另一類是開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)，以科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化為主，有特定的技術(shù)目標(biāo)，側(cè)重行業(yè)應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)效益。

如果要做好開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的績效評價，評價指標(biāo)體系的設(shè)定非常關(guān)鍵，是做好績效評價的重要前提，直接影響著績效評價的質(zhì)量和效果，特別關(guān)系到績效評價工作的可持續(xù)開展。評價指標(biāo)的設(shè)定，應(yīng)堅(jiān)持3個原則：①要符合被評價對象實(shí)際，滿足工作規(guī)律，全面反映主要成效；②要簡明實(shí)用，避免繁雜，便于操作運(yùn)用；③要發(fā)揮導(dǎo)向性，突出引導(dǎo)發(fā)展的作用。評價指標(biāo)體系主要分為兩個層面，第一個層面，即一級指標(biāo)，主要反映一個科研機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力、行業(yè)技術(shù)影響力和內(nèi)部管理能力等，共包括六大指標(biāo):研究開發(fā)水平、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、行業(yè)技術(shù)服務(wù)、人才隊(duì)伍建設(shè)、資金來源收入、科學(xué)規(guī)范管理。第二個層面，即二級指標(biāo)。在研究開發(fā)水平指標(biāo)之下，包括5項(xiàng)分指標(biāo)：專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、獲得政府支持科技項(xiàng)目、獲得科技獎勵項(xiàng)目、行業(yè)權(quán)威期刊論文發(fā)表。成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標(biāo)之下，包括3項(xiàng)分指標(biāo)：自主轉(zhuǎn)化成果、向外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果、企業(yè)合作項(xiàng)目。行業(yè)技術(shù)服務(wù)指標(biāo)之下，包括7項(xiàng)分指標(biāo)：主要反映為本行業(yè)的中小企業(yè)提供技術(shù)支撐，如行業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)交流、實(shí)驗(yàn)室開放、儀器共享。人才隊(duì)伍建設(shè)指標(biāo)之下，包括5項(xiàng)分指標(biāo)：行業(yè)領(lǐng)軍人才、高級職稱以上研發(fā)人員、博士碩士研究生、技術(shù)推廣人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。資金來源收入指標(biāo)之下，包括2項(xiàng)分指標(biāo):縱向財(cái)政科技項(xiàng)目資金、橫向社會收入資金。在橫向社會收入資金中又包括技術(shù)合作、成果轉(zhuǎn)讓、成果自主轉(zhuǎn)化生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)等市場性收入?？茖W(xué)規(guī)范管理指標(biāo)之下，包括4個指標(biāo)：機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度建設(shè)、基層組織建設(shè)、職工滿意度、社會信譽(yù)度。由于我國的科研機(jī)構(gòu)主要由國家、省、地市以及縣四級構(gòu)成，各層級、各地方發(fā)展情況不完全相同，對所轄開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展定位也不同。因此，開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的績效評價可根據(jù)每個地方的發(fā)展實(shí)際設(shè)定指標(biāo)和權(quán)重，采取定量和定性相結(jié)合的辦法開展評價。

2 建立有效的績效評價工作機(jī)制

績效評價實(shí)際上也是一種考核，只是角度和方法不同，績效評價更側(cè)重實(shí)實(shí)在在的成績和效果，評價更系統(tǒng)更深入，通過績效評價還能夠找出開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)發(fā)展中更深層次的問題。目前，各個地方對開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的績效評價工作還沒有開展起來，仍是以年度工作業(yè)績考核為主。在研究制定了績效評價指標(biāo)體系之后，就應(yīng)著手建立績效評價工作機(jī)制，以利于績效評價工作的開展。由于績效評價突出實(shí)實(shí)在在的成績效果，特別是要反映對經(jīng)濟(jì)社會的貢獻(xiàn)，開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)對此種評價往往感到壓力較大，對這種評價一般不容易接受。又由于各個開發(fā)類研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)方向領(lǐng)域不同，一下子全面鋪開可能有一定難度。對此，績效評價工作開展的初期可以選擇少數(shù)幾個行業(yè)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)，一方面，摸索經(jīng)驗(yàn)，同時也檢驗(yàn)績效評價指標(biāo)是否符合實(shí)際，另一方面，還能夠給開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)一個逐步接受的過程，待成熟后再全面鋪開。推動績效評價工作的主體應(yīng)該是上級主管部門，最好是政府綜合部門。由于開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的績效主要包括研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)等方面因素，在地方一般應(yīng)由政府科技、財(cái)政、人事及發(fā)改等部門牽頭開展，從這幾家政府組成機(jī)構(gòu)抽調(diào)人員成立專門的績效評價工作組，作為此項(xiàng)工作的牽頭推動機(jī)構(gòu)。在其下面再設(shè)開展具體評價工作的專家組，一般由技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和財(cái)務(wù)等方面的專家構(gòu)成。專家組通過查閱資料、聽取匯報、實(shí)地考察、個別訪談等方式進(jìn)行。針對成果推廣轉(zhuǎn)化、行業(yè)應(yīng)用、技術(shù)服務(wù)部分，需要專家組赴行業(yè)應(yīng)用的企業(yè)實(shí)地調(diào)查核實(shí)。由于績效評價的內(nèi)容注重實(shí)績和成效，而且開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)推廣技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要一定的時間周期，因此，績效評價的考核周期不同于年度考核，應(yīng)更長一些，可以兩年進(jìn)行一次，或更長的時間周期，同時，也避免了給被評價單位增加考核檢查的工作負(fù)擔(dān)。

3 充分運(yùn)用績效評價結(jié)果

開展績效評價工作，能達(dá)到3個目的。①反映每個開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的成績成效，比較出每個機(jī)構(gòu)水平和貢獻(xiàn)的高低，營造了爭先創(chuàng)優(yōu)的氛圍；②對每個開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)相當(dāng)于進(jìn)行了一次全面體檢，能夠找出各自的短板弱項(xiàng)，督促抓緊糾正補(bǔ)齊，迎頭趕上；③全面客觀掌握開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)狀況，為政府下一步引導(dǎo)發(fā)展、支持建設(shè)提供參考依據(jù)?？冃гu價結(jié)果的運(yùn)用，是績效評價工作最后的一個重要環(huán)節(jié)?？冃гu價結(jié)果運(yùn)用的程度，直接關(guān)系著績效評價工作能否可持續(xù)開展，也關(guān)系著被評價機(jī)構(gòu)的發(fā)展動力?？冃гu價結(jié)果的運(yùn)用，主要在以下6個方面：①政府掌握當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r，為制定當(dāng)?shù)匮邪l(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃提供參考依據(jù)；②政府掌握當(dāng)?shù)匦袠I(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，為制定當(dāng)?shù)匦袠I(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃提供參考依據(jù)；③政府掌握當(dāng)?shù)乜萍汲晒麘?yīng)用狀況，為制定當(dāng)?shù)爻晒茝V應(yīng)用政策提供參考依據(jù)；④政府掌握財(cái)政科技資金使用效益，為財(cái)政部門做好經(jīng)費(fèi)支持提供參考依據(jù)；⑤政府掌握科技項(xiàng)目執(zhí)行狀況，為科技立項(xiàng)支持提供參考依據(jù)；⑥政府掌握研發(fā)機(jī)構(gòu)科技人才狀況，為制定人才政策提供參考依據(jù)。

總之，績效評價結(jié)果的運(yùn)用是一種綜合效應(yīng)，不僅能夠使政府更加規(guī)范有效地引導(dǎo)支持開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)發(fā)展，還能夠強(qiáng)化開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)對本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的科技支撐作用。