方建春 夏雨昕

(浙江工業(yè)大學經(jīng)濟學院，杭州 310023)

0 引 言

改革開放以來，中國通過實施一系列的開放政策，與世界經(jīng)濟的融合度不斷提升。但當前動蕩的外部環(huán)境給中國經(jīng)濟發(fā)展帶來前所未有的挑戰(zhàn)。由于中國自身的要素稟賦約束，缺油少氣是中國能源市場的突出特征。為了破解資源瓶頸，中國被迫尋求中東等傳統(tǒng)能源進口市場之外的途徑，以實現(xiàn)進口產(chǎn)品多元化，降低對單一進口市場的過度依賴。在能源進口依存度居高不下的形勢下，為應對政策不確定性而實施進口產(chǎn)品多元化對能源效率產(chǎn)生何種影響，已成為當前亟待深入探究的熱點問題。面臨空前復雜的外部環(huán)境，如何通過提高能源效率來應對當前的政策不確定性，是中國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須解決的關(guān)鍵問題。

1 文獻綜述

研究中國能源效率變化機制及其影響因素，對于降低能源消耗，實現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。多數(shù)研究認為能源效率的影響機制可能出現(xiàn)因素傳導作用，例如在不同經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本狀況、環(huán)境管制強度，進出口貿(mào)易對能源需求的影響差異顯著[1]。另一些研究側(cè)重考察進口貿(mào)易對能源效率的影響。進口貿(mào)易作為技術(shù)進步的重要來源，被視為降低工業(yè)能源強度、提高能源效率的重要助推器[2-4]。此外，還有一些研究考察了政策不確定性與進口多樣性之間的聯(lián)系。諸多文獻將視野集中于政策不確定性對微觀企業(yè)的影響，包括企業(yè)稅率(Demir等[5])、企業(yè)創(chuàng)新(張杰等[6])和企業(yè)出口規(guī)模(Feng等[7])。相比之下，政策不確定性與進口多樣性研究文獻較少。劉美秀等證明貿(mào)易政策不確定性下降對企業(yè)績效、企業(yè)進口技術(shù)復雜度的提升具有顯著的促進作用[8]。其中，進口種類增加和進口質(zhì)量提升發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

從研究視角看，當前學者多集中在進口多樣性和能源效率、政策不確定性和進口多樣性之間的關(guān)系，但在中美貿(mào)易摩擦持續(xù)、政策不確定性問題突出的大背景下關(guān)于三者之間的關(guān)系尚無定論，尚待進一步深入研究。基于此，本文擬考察三者之間的非線性關(guān)系，探究區(qū)間門檻特征，并采用非期望產(chǎn)出的SBM模型測度中國省際能源效率。

2 機制分析

進口多樣性主要通過市場競爭效應和技術(shù)溢出效應對能源效率產(chǎn)生影響。就市場競爭效應而言，對能源效率兼具促進與抑制作用。一方面，多種多樣產(chǎn)品涌入國內(nèi)市場將營造激烈的競爭環(huán)境，刺激國內(nèi)生產(chǎn)商技術(shù)升級以形成競爭優(yōu)勢，從而提高能源效率；另一方面，進口產(chǎn)品的涌入可能導致企業(yè)被迫選擇以降低企業(yè)利潤，低價競爭必將削減研發(fā)投入。這無疑將弱化企業(yè)改善效率的內(nèi)在激勵機制，不利于企業(yè)技術(shù)水平和能源效率的提升。針對技術(shù)溢出效應，進口商品中凝集著生產(chǎn)廠商的技術(shù)和工藝，加快了技術(shù)流通。其中，進口商品品類增加，進口企業(yè)從中獲得技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應明顯，進口企業(yè)在技術(shù)學習過程中會增加研發(fā)投入以完成“再創(chuàng)新”行為，技術(shù)溢出效應由此推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和全要素能源效率的進一步提高。由此提出本文的假設(shè)1。

假設(shè)1：進口多樣性能促進能源效率的提高。

政策不確定性借助成本、關(guān)稅兩條路徑影響產(chǎn)品進口多樣性。首先，基于雙邊貿(mào)易成本理論，當進口來源國政策不確定性加劇時，國內(nèi)企業(yè)由該國進口的貿(mào)易成本上漲，利潤承壓，企業(yè)的理性選擇是在國內(nèi)尋求替代品。這種不確定性引致的固定與可變貿(mào)易成本增加，最終造成進口擴展邊際下降，進口產(chǎn)品多樣性降低。其次，從關(guān)稅角度看，關(guān)稅降低使得出口國企業(yè)進入國內(nèi)市場的沉沒成本下降，對外出口利潤提高。出口約束放寬使得更多企業(yè)具備出口資質(zhì)。這從源頭上增加了進口產(chǎn)品的多樣性水平。同時，關(guān)稅下降擴大了企業(yè)對進口來源國的選擇范圍，進而提升進口產(chǎn)品多元化水平。據(jù)此，提出本文的假設(shè)2。

假設(shè)2:政策不確定性作為門檻變量時，進口多樣性對能源效率具有非線性雙門檻的正向影響。

基于文獻綜述和變量之間作用機制的剖析，本文認為政策不確定性、進口多樣性與能源效率之間可能存在非線性或階段性線性特征，可能存在門檻效應。

3 模型構(gòu)建

3.1 變量選取

3.1.1 被解釋變量

本文的被解釋變量為全效素能源效率(EE)。為提升能源效率測度的有效性和全面性，我們采用非期望產(chǎn)出的超效率SBM-DEA模型測算全要素能源效率，其具體投入產(chǎn)出指標如下：

資本投入。固定資產(chǎn)在使用過程中會發(fā)生損耗，應選取折舊后凈值為指標(周五七[9])。本文運用張軍的永續(xù)盤存法來計算中國各省市的資本存量水平，資本投入以1997年為基期，運用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減運算，其中折舊率采取本年折舊與上年資本的比值進行計算。

勞動投入。本文選用各省每年平均勞動力人口數(shù)來表示勞動投入。

能源投入。采用各省年度能源消耗量來表示能源投入，將主要類型的終端能源消費統(tǒng)一轉(zhuǎn)化成以“噸標準煤”為單位。

工業(yè)增加值。能源作為原料幾乎涵蓋了所有工業(yè)的生產(chǎn)，本文選取工業(yè)增加值作為各省的合意產(chǎn)出，衡量其經(jīng)濟產(chǎn)出水平。

廢氣排放量?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文選用二氧化硫的排放量作為非合意性產(chǎn)出來衡量其環(huán)境污染情況。

3.1.2 核心解釋變量

進口多樣性(ID)。本文采用標準化赫芬達爾-赫希曼指數(shù)(HHI)來刻畫進口產(chǎn)品多樣性水平，數(shù)據(jù)采用世界海關(guān)組織的HS編碼(Harmonized System)。具體計算公式見式(1)。

(1)

其中，HHIi,j代表經(jīng)濟體j進口i產(chǎn)品的多元化指數(shù)，N表示所有自他國進口的產(chǎn)品種類數(shù)，M代表產(chǎn)品進口額。用該公式計算得到的進口產(chǎn)品多元化指數(shù)在0到1之間，HHIi,j數(shù)值越接近0，意味著進口產(chǎn)品多樣化程度越高，反之，多樣化程度越低。

政策不確定性(EPU)。經(jīng)濟政策不確定性指數(shù)(EPU)采用Baker等基于文本挖掘法對世界主要國家報刊中文章進行統(tǒng)計測算的數(shù)據(jù)[10]。各省政策不確定數(shù)據(jù)由其貿(mào)易量前20位國家的EPU指數(shù)加權(quán)獲得。

3.1.3 控制變量

創(chuàng)新水平(IL)。研究認為技術(shù)進步是能源效率提高的關(guān)鍵，創(chuàng)新經(jīng)費的投入會促進先進節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展，減少能源浪費，從而提高全要素能源效率。能源效率和環(huán)境改善的問題主要與工業(yè)方面的研發(fā)投入有關(guān)，因此本文選取各省區(qū)市專利授權(quán)數(shù)作為衡量指標。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是提高全要素能源效率的關(guān)鍵手段，本文沿用各省第三產(chǎn)業(yè)增加值在本省GDP中所占的比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標。

貿(mào)易開放度(TO)。現(xiàn)有研究多從規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應來分析貿(mào)易開放度對能源效率的影響，認為對外開放對能源效率改善具有正向促進作用。本文采用當年匯率水平下各省進出口貿(mào)易額與該省GDP的比值來衡量。

主要變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計

3.2 數(shù)據(jù)的來源與說明

本文以2005—2019年中國大陸地區(qū)30個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，由于西藏自治區(qū)和港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，未納入研究范圍。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。并對部分變量作了標準化處理。

3.3 模型構(gòu)建

針對全要素能源效率的測算，本文沿用Tone提出的超效率SBM(Slack Based Measure)模型，考慮了污染排放等非期望產(chǎn)出，并且相較于徑向和角度的傳統(tǒng)DEA模型，避免了投入要素的“擁擠”和“松弛”現(xiàn)象。其模型構(gòu)建過程如下：

根據(jù)SBM模型的處理方法，全要素能源效率的表達式，如式(2)所示。

(2)

式(2)中，x、yg、yb分別代表決策單元的投入變量、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，s-、sg、sb分別代表投入變量、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量。ρ則為目標函數(shù)值也就是全要素能源效率，其取值范圍在0-1之間。

其次，本文構(gòu)建多元線性回歸模型進行基準回歸，初步考察進口多樣性、政策不確定性對能源效率的影響方向與強度，引入創(chuàng)新水平、貿(mào)易開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為控制變量，具體計算公式見式(3)。

lnee=β0+β1lnidit+β2lnepuit+β3lnilit+β4lntoit+β5lnisit+vit

(3)

最后，結(jié)合面板回歸結(jié)果，引用Hansen的非動態(tài)面板回歸模型，可以以政策不確定性為門檻變量，構(gòu)建相應的面板門檻模型，捕捉解釋變量的臨界值，找尋提高能源效率的最佳區(qū)間，進而分析結(jié)構(gòu)突變時的非線性關(guān)系特征，如式(4)所示。

lnee=θ0+θ1lnidit(lnepuit≤γ1)+θ2lnidit(γ1≤lnepuit≤γ2)+θ31lnidit(lnepuit>γ2)+θ4lnepuit+θ5lnilit+θ6lntoit+θ7lnisit+δit

(4)

其中i代指不同省區(qū)市，t代指不同年份，δit為隨機擾動項，γ為門檻變量值。在估計出對應的系數(shù)和門檻值可以用LR統(tǒng)計量來檢驗。

4 實證分析

4.1 面板回歸

不同于過去將被研究的各省區(qū)市分成東、中、西三部分，本文按照《中國能源統(tǒng)計年鑒》地區(qū)能源平衡表中的能源稟賦將中國大陸地區(qū)30個省區(qū)市劃分為18個能源輸入省和12個能源輸出省。經(jīng)過LM和豪斯曼檢驗，固定效應回歸優(yōu)于隨機效應回歸和混合回歸，表2反映了固定效應擬合下，政策不確定性、進口多樣性和能源效率的相關(guān)性。并且將進口多樣性變量的一次項與二次項分別引入回歸模型，以期判斷核心變量強弱對應變量所產(chǎn)生的不同作用。

表2 面板回歸結(jié)果

組1、組2、組3分別為全國30個省區(qū)市、能源輸入省、能源輸出省區(qū)市的回歸結(jié)果。3組結(jié)果均顯示當進口多樣性為核心解釋變量時，在1%的顯著水平下，其一次項系數(shù)與二次項系數(shù)均為正，即進口多樣性越高，對能源效率的促進作用有所增強，由此驗證假設(shè)1。其中能源輸入省進口多樣性對能源效率的影響尤為顯著，可能原因是：與能源輸出省相比，能源輸入省更加依靠技術(shù)創(chuàng)新帶動發(fā)展，進口多樣性增加所帶來對競爭的影響效應更明顯。與此同時，政策不確定性系數(shù)為負，能源效率的提升明顯受到了政策不確定性的制約。就其他控制變量而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化給能源效率帶來正向影響最為顯著，這也符合中國目前從依賴第二產(chǎn)業(yè)到第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)實情況，引導著生產(chǎn)要素向更高效率部門流動。貿(mào)易開放度與創(chuàng)新水平也呈現(xiàn)出對能源效率提高的促進作用，為能源效率的提升增加動力。

4.2 門檻檢驗

根據(jù)固定效應面板回歸結(jié)果，政策不確定性、進口多樣性與能源效率之間存在顯著的線性關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，我們利用Stata14.0軟件經(jīng)過300次重復抽樣，進行門檻效應檢驗，以判斷其非線性關(guān)系的存在。結(jié)果如表3所示，進口多樣性對能源效率的影響存在政策不確定性的雙重門檻效應，政策不確定性的單一和雙重門限值分別為-2.228 9和-1.178 5。

表3 門檻效應檢驗

在此基礎(chǔ)上，我們對面板門檻模型進行回歸，計算結(jié)果如表4所示。當政策不確定性低于單一門限值時，進口多樣性的系數(shù)為正，且通過了1%的顯著性檢驗，即政策不確定性較低、市場較為穩(wěn)定時，能源效率隨著進口多樣性的增加明顯提升?？梢娫诜€(wěn)定發(fā)展的背景下，進口趨向多元有利于綠色可持續(xù)發(fā)展；當政策不確定性升高，跨過單一門限值時，進口多樣性的系數(shù)符號未發(fā)生變化，但系數(shù)減小，并且在跨越第二重門檻后，系數(shù)由0.124降至0.066，縮減幅度更大。其原因在于：在面對經(jīng)濟政策不穩(wěn)定時，中國被迫改變進口渠道、進口品類，顯著削弱了進口多樣性對能源效率的正向促進作用。

表4 門檻模型回歸結(jié)果

門檻回歸結(jié)果中，所有控制變量系數(shù)均為正，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)最高，并能通過1%的顯著性檢驗。可見第三產(chǎn)業(yè)比重的上升，有助于改變往日粗放型發(fā)展特征，為中國建設(shè)資源節(jié)約、環(huán)境友好型社會注入新的動力；同時，創(chuàng)新能力和貿(mào)易開放度系數(shù)一定程度上改善企業(yè)的能源效率，這與劉廷廷等[11]的研究結(jié)論相似。由此可知，假設(shè)2成立。

在本文450個觀測值中，有93個小于第一門檻值。總體而言，中國各省的政策不確定性呈現(xiàn)波動上升趨勢，這與中國經(jīng)濟對外開放和市場化程度相關(guān)。到2019年，只有寧夏和青海沒有通過第一門檻值，大多數(shù)處于越過第二門檻值的水平，可見中美貿(mào)易戰(zhàn)帶來的經(jīng)濟、政治動蕩影響嚴重，限制了能源效率的提升。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為了驗證基準回歸和門檻回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文運用替代性被解釋變量來進行穩(wěn)健性檢驗。鑒于測算能源效率時，是否加入非期望產(chǎn)出(環(huán)境因素)可能會導致不同結(jié)果，我們采用了產(chǎn)出端不包含非期望產(chǎn)出的能源效率來替代原有的全要素能源效率指標，對模型重新進行回歸。結(jié)果如表5所示。相較之前，越過第二門檻值后，進口多樣性的系數(shù)增加，總體上沒有太大的差異，說明了結(jié)果的穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

本文在分析政策不確定性、進口多樣性對全要素能源效率影響機制的基礎(chǔ)上，利用門檻效應探究三者之間的非線性關(guān)系并進行了穩(wěn)健性檢驗。主要研究結(jié)論包括：第一，政策不確定性、進口多樣性與能源效率之間不僅存在線性關(guān)系，還存在顯著穩(wěn)健的雙門檻效應。進口多樣性對全要素能源效率的影響為正，進口貿(mào)易帶來的競爭效應和技術(shù)溢出效應都會為能源效率的提升提供動力，能源輸入省更為顯著；當政策不確定性作為門檻變量時，其對能源效率的影響仍為負，且會削弱進口多樣性對能源效率的促進作用。不確定性越高，制約的效應越強。第二，隨著中國融入全球經(jīng)濟進程的不斷深入，各省政策不確定性也呈現(xiàn)波動上升的趨勢，低于第一門檻值的省區(qū)市逐年減少。中美貿(mào)易戰(zhàn)和全球新冠疫情暴發(fā)等突發(fā)事件，致使絕大多數(shù)省區(qū)市的不確定性跨越第二門檻值，東部沿海省區(qū)市尤為明顯。不確定性對進口多樣性、能源效率的影響不容忽視。

基于上述研究結(jié)論，我們認為：首先，要提升能源效率，需要實施進口促進戰(zhàn)略，要進口規(guī)模、進口結(jié)構(gòu)兩手抓。轉(zhuǎn)變過去“重出口輕進口”思維，運用關(guān)稅調(diào)節(jié)等手段適當擴大進口規(guī)模，助推企業(yè)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)升級，加強對有關(guān)節(jié)能環(huán)保的先進技術(shù)設(shè)備及其關(guān)鍵零部件的進口，能源輸入省急需增加當?shù)亓觿莓a(chǎn)品的進口數(shù)量和進口渠道，探索適合地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的能源進口結(jié)構(gòu)。其次，穩(wěn)定經(jīng)濟環(huán)境，拓展國內(nèi)市場。當前中國正面臨著前所未有的外部環(huán)境不確定性：中美貿(mào)易戰(zhàn)依然膠著、新冠疫情全球暴發(fā)、各種形式的保護主義日益增多?？紤]到政策不確定性對進口多樣性、能源效率的負面影響，政府應當著力維護穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境，摒棄被動跟進型貿(mào)易政策，刺激內(nèi)需是促進經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展和抵御國際經(jīng)濟風險的必然選擇。合理將能源資源配置在用于滿足國內(nèi)中高端需求，助推更加健康、通暢的國民經(jīng)濟“內(nèi)循環(huán)”。此外，科學制定能源戰(zhàn)略，適時優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。實證結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新水平均能驅(qū)動能源效率提升，通過優(yōu)化環(huán)境約束和激勵機制，引進高附加值、綠色環(huán)保的產(chǎn)業(yè)，引導第二產(chǎn)業(yè)向資源節(jié)約型、環(huán)境保護型的方向發(fā)展。